添付ファイル1.01
ASML Holding N.V
紛争鉱物報告
2021年12月31日までの年度
このASML Holding N.V.(ASML，WE，USまたはOUR)に対する衝突鉱物報告は，2021年1月1日から2021年12月31日までの報告期間をカバーしており，1934年の証券取引法規則13 P−1(ルール)に基づいて提出されている。この規則は、紛争鉱物に関する報告要求を実施するために、証券取引委員会(米国証券取引委員会)によって採択された。衝突鉱物は錫石−タンタル鉄鉱石，錫石，黒タングステン鉱，金及びその誘導体と定義されており，現在スズ，タンタルとタングステンに限られている。本衝突鉱物報告の範囲は，我々のSD表上の専門開示報告の添付ファイル1.01として提出され，スズ，タンタル，タングステンと金 (3 TG鉱物あるいは衝突鉱物)に重点を置いている
SD表は、3 TG鉱物が米国証券取引委員会登録者が製造した製品の機能または生産に必要である場合、登録者は善意に基づいて合理的な原産国調査を行う必要があり、コンゴ民主共和国(DRC)または近隣国(総称してカバー国と呼ばれる)に原産する製品の機能または生産に衝突鉱物があるかどうかを決定することが必要であり、RCOIおよびその結果の開示を要求されると規定している
ASMLはいくつかの3 TGミネラルがその製品を製造し、機能させる必要がある
別の説明がない限り、本CMRにおける陳述は、我々のRCOIと、2021年1月1日から2021年12月31日までの報告期間内に誠実に実施された職務調査活動に基づいており、本文書提出時に得られる情報に基づいている。これらの陳述の正確性に影響を与える可能性のある要素は、仕入先データの不完全または既存の製錬所および/または精製所(総称して製錬所と呼ぶ)データ、仕入先または製錬所の誤りまたは漏れ、製錬所の認証、およびその他の要素を含む
業務の概要
ASMLは顧客が使用する先進的なリソグラフィシステムを設計、開発、集積、販売し、それにサービスを提供し、世界の主要な集積回路メーカーは各種の電子、通信と情報技術製品に動力を提供するチップの製造に取り組んでいる。ASML は技術に基づく革新路線図に投資し，EUVとHigh−NAの解像度を強化し，カバーとパターン忠実度制御の全体拡張により，マイクロチップの持続的な縮小を実現している。 これを実現するために，EUVリーダーの収縮の力を補完するために，DUV，計測，検出技術の持続的な革新にも投資した。我々の全体リソグラフィ製品開発戦略 はモジュール化、アップグレード可能な設計に基づく製品シリーズの開発に集中しており、我々の製品組合せはPAS 5500、TWINSCAN、TWINSCAN nxeリソグラフィシステム、および我々の応用ビジネスラインにおける強化システムを含む
私たちの製品の組み合わせ
| • | PAS 5500リソグラフィシステムは、先進的なウエハステップ機と段階的走査I-LINE、KRF、およびARF光源を備えたシステムは、90 nmの解像度で撮像する必要がある半導体設計ノードを実現するために、直径200 mmのウェハを処理し、量産および特殊なアプリケーションのためのものである。これらのシステムは生産されなくなりましたが、私たちの成熟した製品とサービス(MPS)業務はこれらの中古のリソグラフィ装置をリフォームし、関連サービスを提供します。 |
| • | TWINSCANシステムは、直径300 mmのウェハを処理するためのI-LINE、KRF、およびARF光源を備えており、様々なパターン化技術によって半導体収縮技術を38 nm以上に拡張することができる。TWINSCAN浸漬システムの二段階的な利点は、私たちの顧客が慣れた技術と成熟した技術を継続しながら、浸漬プロセスの強化から利益を得ることができるようにした |
| • | 著者らのTWINSCAN NXEプラットフォームは業界初の極端紫外線リソグラフィ(EUVL)の生産プラットフォームであり、現在13 nmの軸外照明解像度と2.0 nmのマッチング機カバー性能を提供している |
| • | 我々の応用ビジネスラインは、YeldStar計量システムと電子ビーム計量·検出システムを含む製品オプションと強化機能に焦点を当て、半導体製造生産性を向上させ、画像とカバーを改善し、私たちのシステムの全ライフサイクルの所有権価値を最適化することを目的としている |
電子業界の多くの会社と同様に、私たちの製品は製品機能や生産に必要な鉱物や金属を含んでいます。これらの鉱物および金属はタンタル、タングステン、スズ、金を含み、いずれも3 Tg鉱物である。私たちは製品の製造にこれらの3 TGミネラルを大量に使用していませんが、いくつかの3 TGミネラルが私たちの製品を製造し、作用させる必要があります。我々が生産したシステムの他の部品やコンポーネントに比べて，これら3 TG鉱物の体積はわずかであると考えられる。例えば、金はキー電子コネクタをコーティングするために使用され、スズは電子部品を溶接し、極紫外光を発生させるために使用される。TWINSCANシステムあたりの金の総量は約250グラム，1 TWINSCAN NXEシステムは約750グラムである。TWINSCANシステムあたりに使用されるスズの総量は約1，500 gであり，TWINSCANシステムあたりに使用されるスズの総量は約4，500 gである。2021年には309台のリソグラフィシステムを販売し，そのうち42台はTWINSCAN NXEシステムである
サプライチェーン記述
私たちはシステム製造に必要なほとんどのコンポーネントの生産を顧客にアウトソーシングします。著者らはサプライヤーの開発、製造と交付に依存しているため、著者らのリソグラフィシステムで使用されている独自の部品とモジュールを提供しているため、私たちの製品で使用されているこれらの3 TG鉱物の源は私たちの一級サプライヤーの範囲を超えている。ASMLと任意の衝突鉱物の製錬所や精製所との間には，いくつかのレベルのサプライヤーがあり，鉱物や金属を追跡して原産地の鉱山までさかのぼった場合，サプライヤーのレベルはさらに多くなる。私たちは鉱山、製錬所、あるいは製油所と直接調達する関係がない
職務調査計画
ASMLでは，我々のサプライチェーンにおいて材料を責任を持って調達する衝突のない鉱物政策に取り組んでいる.我々は、3 TG鉱物の高リスク地点からの採掘·取引が、SD表で定義されているように、コンゴ民主共和国(コンゴ民主共和国)またはその隣国の武力衝突および/または深刻な人権侵害行為を悪化させないようにするための国際社会の努力を支持する。我々は、OECDの“衝突の影響を受けた地域と高リスク地域の責任ある鉱物サプライチェーンの職務調査ガイドライン”(OECDガイドライン)が提出した5段階枠組みのガイドラインに基づき、一連のコンプライアンス措置を講じた
以下に，OECDガイドラインに適合した方式で行われたOECDガイドラインのステップごとの職務調査活動をまとめた
1.強力な会社管理システムの構築
| • | 責任ある鉱物調達政策：我々は衝突鉱物政策を策定し、私たちのサプライチェーンで責任ある鉱物調達を行い、業界のリード実践に基づいて職務調査を行うことに取り組んでいる。この政策は、私たちの行動基準、人権政策、賄賂、反腐敗政策によって支持されており、これらの政策はすべてわが社のウェブサイトwww.asml.comで見つけることができます。このサイトとそのサイトを介してアクセスした情報は本SD表には含まれていません |
| • | ガバナンス：“衝突鉱物条例”の遵守を確保するために、調達、開発と工事、法律、持続可能な専門家を含む紛争鉱物チーム(Conflicent Minerals)(CMチーム)を設立した。この部門横断CMチームは，ASMLの衝突鉱物に関する報告要求を満たし，適用された衝突鉱物法規によるRCOIと職務調査を確保する方法に同意した。私たちの持続可能な開発戦略部門はその計画を監視する責任がある。最高経営責任者(CEO)や上級管理職とともに、私たちの職務調査の結果を検討して検討します |
| • | 制御システム：我々は、責任ある鉱物イニシアティブ(RMI)によって開発された職務調査ツール、例えば衝突鉱物報告テンプレート(CMRT)と衝突しない製錬所と精製所リストを使用して、職務調査ツールを利用して、第三者監査会社を使用して、どの製錬所と精製所が衝突しない鉱物のみを調達することを保証するシステムを確立した責任ある鉱物保証プロセス(RMAP)を用いて検証を行う |
| • | 仕入先参加：仕入先が私たちの政策を遵守する要求は、私たちの仕入先行動基準と仕入先マニュアルに含まれています。マニュアルに記載されているように、私たちは私たちのサプライヤーが自分のサプライチェーンのために似たような職務調査計画を構築することを願う。ASML要求と実践に対する認識を強化し、衝突鉱物サプライチェーンの職務調査に対する重視を強化するために、著者らは各種の方式を通じて範囲内のサプライヤー(以下に述べる)とコミュニケーションを行い、サプライヤーの通信とサプライヤーマニュアルの配布を含み、そして“責任ある商業連合行動準則”の遵守を奨励した。また、サプライヤーの法規に対する理解と遵守を強化するために、Conflicent Minerals一般的な問題解答(FAQ)を作成し、サプライヤーに配布した |
| • | 訴えメカニズム：私たちはすべての人に、サプライヤーや他の利害関係者を含めて、私たちの行動規範、わが社の政策、または法律に違反する可能性のあるいかなる懸念も誠実に表現することを奨励します。私たちは不正を匿名で報告することができる率直なシステムを持っている。これはわが社のサイトで見つけることができます。 |
2：サプライチェーンにおけるリスクの識別と評価
| • | 私たちはリスクに基づく方法を用いてサプライチェーン衝突鉱物の職務調査を行った。我々はリスクに基づく方法 は関連サプライヤーに衝突鉱物に対する期待を通報し、サプライチェーンの職務調査を行うことに重点を置いている |
| • | 私たちは私たちの製品を検査して、消費額を指導して、3 TGを含む可能性が最も高い製品br部品を提供するサプライヤーを選択します |
| • | 我々は毎年，我々の製品で使用されている3 TG製錬所に関する情報を収集するために，範囲内のサプライヤーにCMRTの完成を要求している。これは私たちの非衝突鉱物調達政策の遵守状況を検証できるようにするためだ |
| • | 我々は，OECDグローバル衝突·高リスク地域(CAHRA)ガイドライン(カバー国/地域を含む)に基づき，範囲内のサプライヤーから受信したCMRTに危険信号，完全性，合理性が存在するかどうかを評価した |
| • | 我々は，RMIがそのメンバーに提供した製錬所データと照合することにより，範囲内のサプライヤーが開示した各製錬所がコンプライアンス，アクティブか標準的な製錬所であるかを検証した |
| • | 我々は範囲内のサプライヤーとコミュニケーションしており，報告された製錬所はRMAPに適合していることは確認されていない。私たちはこれらの範囲のサプライヤーと協力して、彼らの反応を改善して、会社と製品レベルでのリスクと無衝突鉱物への約束を低減します。 |
| • | サプライヤーの人権問題に対する強力なリスクに基づく評価と監査 プロセスを含むサプライチェーン持続可能なリスクプロセスがある。私たちの職務調査過程で、私たちはオーストラリア中央銀行リスク評価プラットフォームを使用して、私たちの供給基地全体の労働者(人権を含む)、道徳、健康、安全、および環境基準における内在的なリスクを識別する。労働力に関連する中程度または高度なリスクが発見されれば、サプライヤーと交渉し、より詳細な分析を行う |
3：決定されたリスクに対応する戦略の設計と実施
| • | 私たちの職務調査過程の結果は上級管理職に報告されるだろう。CMRの全体的な結果を最高経営責任者(Br)と検討した |
| • | 2011年以降、私たちはサプライチェーンにおける責任ある鉱物調達に関する問題を解決するための多業界イニシアティブであるオーストラリア中央銀行のメンバーであった。したがって、私たちはより良い労働条件と原材料生産を促進する計画を支持する。我々は、RMAPおよびグローバル電子持続可能な開発イニシアティブ(GESI)を含むRMIをサポートする。このプロセスとイニシアティブの目的は，製錬所の認証を行い，関係国からの責任ある調達を促進することである |
| • | 私たち自身のサプライヤーや他の元設備メーカー(OEM)と密接に協力しているほか、紛争鉱物に対する業界全体の懸念を解決するために、オーストラリア中央銀行が先頭に立った世界的なイニシアチブに参加している。これらの組織は、3 TG製錬所と製油所の識別と無衝突状態を含むサプライヤーと元設備メーカーとの間の情報共有をサポートしている。ASMLはこのような努力を完全にサポートしている |
4：RMIに依存した独立した第三者によるサプライチェーンで決定された点の職務遂行調査
| • | オーストラリア中央銀行のメンバーとして，我々のサプライヤーがサプライヤーが使用しているbr製錬所の基準に適合しているかどうかをRMIに依存して確認し，これらの製錬所がRMAPに適合しているかどうかを検証した |
| • | 我々は，RMIが提供する資源，例えばRMIによって開発された標準化報告テンプレートCMRTを利用して，原産国やサプライヤーが使用している製錬所や精製所に関する情報をサプライチェーンを介して伝送するのに役立つ。このテンプレートは，RMAPによる審査が必要となる可能性のある新しい製錬所や精製所 の識別にも寄与する |
5：サプライチェーンの職務調査年次報告
| • | 私たちは毎年CMRを提出して発表し、わが社のサイトで公開提供しています |
| • | 私たちは毎年年間報告書で私たちの責任のあるサプライチェーン活動を報告する |
合理的原産国調査
ASMLはRCOIを行い，我々の製品の機能や生産に必要な任意の鉱物がカバーする国から起源する可能性があるかどうかを決定することを目的としている
私たちのRCOIは主にオーストラリア中央銀行が提供した報告テンプレートを用いたサプライチェーン調査を含む。RCOIの結果により、著者らのシステムに含まれるいくつかの3 TG鉱物はカバーされた国から来る可能性があり、更なる調査と職務調査が必要である
執行された職務遂行調査措置の説明
職務遂行調査は，上記“職務遂行調査案”の節で述べたOECD枠組みとOECDガイドラインの方式で行った.165社の範囲内のサプライヤーのうち、47社のサプライヤーがCMRTを提供していない。私たちは、CMRTを得て、私たちの職務調査結果を改善するために、例えば、電子メールおよび電話を介して複数回のフォローおよび警告を行い、彼らに連絡するために努力を続けている
職務調査結果
以下の表 は我々の職務調査結果を概説した
| 2019 | 2020 | 2021 | ||||||||||
| 範囲内仕入先 |
157 | 168 | 165 | |||||||||
| 衝突がないことが確認されました |
116 | 138 | 104 | |||||||||
| 製品には3 TGがないことが確認されました |
22 | 14 | 14 | |||||||||
| 未知のサプライヤーはCMRTを提供できません |
19 | 16 | 47 | |||||||||
私たちは絶えず努力しているにもかかわらず、私たちはすべての製品に含まれている3 TG鉱物の正確な源を確定できません。これは，3 TGサプライチェーンの複雑さ，追跡源のサプライヤー階層数，およびすべての衝突鉱物の認証された無衝突製錬所の数が限られているためである
私たちの職務調査の結果として、私たちは範囲内の72%のサプライヤーを決定しました。私たちに供給された製品 はDRCに衝突がないことが確認されましたか？それとも？オーストラリア中央銀行とRMAP認証の製錬所リストに適合した3 TG？がなく、2020年には90%です。私たちはこの点で引き続き努力している
2021年、私たちは職務調査結果を提供できないサプライヤーの数が著しく増加していることを見て、これはサプライヤーが正確なデータを取得する上で直面している挑戦をある程度反映していると思います。なぜなら、私たちのサプライヤーはそのサプライチェーンから投入を得なければ私たちに対応できないからです。私たちはこの回復率を向上させるために、私たちの直接供給者と接触し続けるつもりだ
私たちは引き続き私たちのサプライヤーが適用された衝突鉱物の規則と法規に基づいて、そのサプライチェーンの中で3 TG鉱物の出所を追跡することを奨励する。また、私たちのサプライヤーは、オーストラリア中央銀行の製錬所リストにリストまたは確定されていない製錬所をオーストラリア中央銀行に報告して監査することを要求します
前向きに陳述する
本稿では、紛争鉱物に関連する陳述を含む、我々の業務およびコンプライアンス努力に関連する陳述を含むbr個の前向き陳述を含む。これらの陳述は、一般に、可能、将、可能、すべき、プロジェクト、信じ、予想、予想、予測、予測、潜在、意向、継続、およびこれらの語または同様の語の変形を使用することによって識別することができる。このような展望的陳述は、ASMLとの業務、衝突鉱物政策、RCOIおよび職務調査手続きおよび職務調査プロセスおよび結果を改善する計画、サプライヤーがそのサプライチェーンにおいて3 TG鉱物の源を追跡することを奨励する計画、および衝突鉱物および他の非歴史的陳述に関連する他の計画および意図の陳述を含む
展望性陳述は未来の業績を保証せず、リスクと不確定要素に関連する。これらのリスクおよび不確定要因には、“衝突鉱物規則”に基づく我々の報告義務またはやり方が起こりうる変化、私たちがいくつかのプロセスおよび政策を実行する能力、サプライヤーから情報を得る能力、私たちが3 TG鉱物源を効果的に追跡する能力、衝突鉱物の職務調査プロセスを改善する能力、およびASMLが米国証券取引委員会に提出した20-F年次報告書および他のbr文書に含まれるリスク要因に指摘されている他のリスクが含まれている。このような展望的な陳述はこの文書が発表された日にのみ行われる。ASMLは、新しいbr情報、未来のイベント、または他の理由で前向き記述を更新または修正することを約束しない