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添付ファイル5.1
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Evaxion Biotech A/S
Neergaards Vej 5 F博士
DK-2970ホルシュオム
デンマーク
| 03.10.2022 審判員.70451/LLJ ID 3159 |
フレイ。Evaxion Biotech A/S-Form F-3(登録枠番号333-265132号)は、2022年10月3日の目論見書から補足されています(“目論見説明書副刊”) |
ラルス·リュトヨハン 弁護士長 D: +45 3319 3749 M: +45 4028 3536 メールボックス：llj@mazanti.dk | 1. | 序言：序言 I act as Danish legal adviser to Evaxion Biotech A/S (the “Company” “you” and “yours”), in connection with the Registration Statement on Form F-3 (File No. 333-265132) (the “Registration Statement”), as supplemented by the Prospectus Supplement filed by the Company with the Securities and Exchange Commission (the “Commission”) on October 3, 2022 for purposes of registering under the Securities Act of 1933 (the “Securities Act”) the offer and sale of the Company’s ordinary shares, DKK 1 nominal value, represented by American Depositary Shares (“ADSs”), with each ADS representing one (1) ordinary share, having an aggregate gross sales price of up to $ 14,439,000 (the “Placement Shares”), pursuant to the terms of the Capital on DemandＴＭ販売契約日は2022年10月3日，協定の一方は当社，他方はJones Trading Institution Services LLCである。 |
| 1.1 | 本意見は，委員会に“目論見補編”を提出する際に提案したものである. 本意見で用いられているいくつかの用語の定義は添付ファイル1(定義)を参照されたい. |
| 2. | デンマーク法 |
| 2.1 | 本意見は，本意見発表の日に発効したデンマーク法に限られており，他の管轄区の法律については意見を述べない。この意見(その中で使用されるすべての用語を含む)は、すべての態様でデンマーク法に従って解釈されなければならない。本意見には、配給株式がデンマーク会社法によって市価で引受されたか否かに関する評価や意見は含まれていない。 |
| 1 |
| 3. | 調査範囲 |
| 3.1 | この意見の目的で、私は以下の文書の事実陳述の正確性と約束の遵守状況を検討し、依存します |
| 3.1.1 | 提出され、委員会に提出される表の形態の登録宣言の写しと、提出されたか、または提出されるべきこれに関連する証拠と、募集説明書の補編の写しとを含む。 |
| 3.1.2 | 以下のファイルのコピー： |
| (a) | 会社が今日発効した定款と定款 |
| (b) | デンマーク商業局の今日までの日付の要約； |
| (c) | 車の持ち主登録簿。 |
| 3.2 | 以下のファイルのコピー： |
| (a) | 気ままな資本ＴＭ販売契約。 |
| 3.3 | また，本意見の目的のために必要であると考えている文書を審査し，他の調査を行った。私の検討は文書のテキストに限られている。あなたの同意を得て、私はこのような事実事項を独立して確認することなく、当社の上級者及び他の人がこのような事実事項について行った証明及びその他の保証に依存します。 |
| 4. | 意見 |
| 4.1 | 3段落で述べた書類と調査によると、私は以下の意見があります | |
| Vt.に基づいて |
| 1. | 当社取締役会は、資本金が配給株式の発行を期待している場合に、配給株式を引受及び全額支払うことを最終的に承認しました。需要ＴＭ“販売契約”、 |
| 2 |
| 2. | 取締役会が配給株式を発行し、株式を増加させる決議をデンマーク商業局に登録し、 |
| 3. | 当社株式登録所は、配給株式所有者登録簿に正式登録されている | |
| 配給株式は効果的に発行され、全額支払われ、評価できないだろう。株式については，不可評価税とは，株式の発行者が株式所有者に純粋にその持株のために発行者に任意の金(株式全数支払いに必要な金を除く)を支払うことを要求する権利がないことである. | ||
| 5. | 信頼する |
| 5.1 | 本意見は、登録声明や目論見書の付録に関連しており、あなたに有利です。証券法の適用条項によると、あなたや本意見に依存する権利がある人は、本意見に依存する可能性があります。登録声明としての証拠物のほかに、そのbrを誰にも提供してはならず、その内容または存在も誰にも開示されてはならず、登録以外のいかなる目的にも使用してはならない。 |
| 5.2 | 本意見に関連する任意およびすべての責任およびその他の事項は、デンマークの法律によって完全に管轄されなければならず、デンマーク裁判所は、本意見に関連する任意の論争を解決する排他的管轄権を有する。 |
| 5.3 | 会社可： |
| (a) | 本意見を登録声明の証拠品として提出する；および |
| (b) | Mazanti-Andersen法律事務所が登録声明に“法律事項”というタイトルで提出したこの意見を参考にしてください。 |
| 5.4 | 前の文は、私(又は安達信法律事務所)が私(又はアンデルセン法律事務所)が証券法第7節又は証券法に基づいて公布された任意の米国証券取引委員会規則又は規定に属することを認めているわけではなく、その同意を得て当該段落に提出及び提出することができる者の種別でなければならない。 |
あなたは心を込めて
| /s/Lars Lüthjohan |
ラルス·リュトヨハン
| 3 |
添付ファイル1-定義
この観点では
デンマーク法とはデンマークに直接適用される法律を意味する。
“会社”とはEvaxion Biotech A/Sのことで、会社はデンマークのホルショムに本社を置きます。
“所有者名簿”とは，当社の所有者名簿のことである。
“登録”とは、証券法に基づいて米国証券取引委員会に配給株式を登録することをいう。
“登録声明”とは、米国証券取引委員会が2022年5月20日に米国証券取引委員会に提出し、2022年6月3日に発効を宣言したF-3表(登録番号：333-265132号)における登録に関する登録声明を意味し、修正及び補充を行ったものである。
“米国証券取引委員会”とは、米国証券取引委員会を意味する。
“証券法”とは、改正された1933年の米国証券法を指す。
“好きな資本”ＴＭ販売契約“とは，必要に応じて対応する資本のことであるＴＭ販売契約日は2022年10月3日，協定の一方は当社，他方はJones Trading Institution Services LLCである。
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