Document

添付ファイル1.01

SPIRIT航空システムホールディングス

衝突鉱物報告

2021年1月1日から2021年12月31日まで報告期間

SPIRIT AeroSystems Holdings，Inc.とその合併付属会社(“当社”)の本衝突鉱物報告(“CMR”)は，ルール13 P−1(“ルール13 P−1”)および改正された1934年証券取引法に基づいて公布されたSD表に基づいて作成されている。文脈が別に説明されていない限り、用語“私たち”、“ITS”、“私たち”、“私たち”は、いずれも当社を指す。

序言：序言

規則13 P−1は、登録者がこれらの製品の機能または生産に必要な衝突鉱物(定義は後述)の製品を製造または契約して製造する際に、いくつかの情報を開示することを必要とする。本報告の日付では、衝突鉱物は、タンタル、スズおよびタングステンに限定されるスズ石-タンタル鉄鉱石、スズ石、金および黒タングステン鉱およびその誘導体として定義される。

任意の紛争鉱物が登録者が製造または製造を請け負う製品の機能または生産に必要である場合、ルール13 P-1は、その任意の衝突鉱物がコンゴ民主共和国、アンゴラ、ブルンジ、中央アフリカ共和国、コンゴ共和国、ルワンダ、南スーダン、タンザニア、ウガンダまたはザンビア(総称して“カバー国”と呼ばれる)から起源するかどうかを決定するために、適切な原産国調査(RCOI)を誠実に行うことを要求する、または回収または廃棄源からである。

同社は独立した非原始設備メーカー(OEM)であり、商用と軍用機及びその他の応用の機体、推進システムと翼システムを含む航空機構造を設計と製造している。同社の業務には特定の製品が含まれており、それらの機能や生産には紛争鉱物が必要である。

本CMRの範囲

本CMRは，(I)衝突鉱物がその製品の機能や生産に必要である，(Ii)自社で製造または契約して製造された製品，および(Iii)2021暦年内に製造を完了した製品に関する。これらの製品は本CMRでは総称して“カバー製品”と呼ばれ，以下に示すように，胴体，キャビン，支柱/タワー，飛行制御面，翼構造である。

会社の紛争鉱物政策

当社の衝突鉱物政策はそのサイトで見ることができ、サイトはhttps：//www.spirair.com/Company/ethality-Compliance/Conflicent-Minerals-Policyであり、付録Aに掲載されています。当社のサイト上の情報は、本CMRや関連するSD表に引用されていません。

善意合理的原産地調査

規則13 P-1によると、会社はその必要な衝突鉱物についてRCOIを行った。本RCOIは、当社が必要な紛争鉱物が1つ以上のカバー国または地域に由来するかどうか、またはそのような衝突鉱物が回収または廃棄源から由来するかどうかを合理的に決定することを目的としている。

同社は、そのグローバル·サプライチェーンに対して内部評価(作業説明書、材料リスト、および前年報告期間の職務調査結果に基づいて)を行い、その製品およびコンポーネントに衝突鉱物が含まれているか、または含まれている可能性があることを決定した。

この評価によると、会社は、衝突鉱物を含むか、または含まれる可能性のある製品または部品を会社に供給する482社の製造サプライヤー(“関連サプライヤー”)を決定した。当社は第三者サービスプロバイダアーセットコンプライアンス(“アーセント”)を招いて2021年の報告年度のサプライチェーンの審査に協力してくれました。この点で、アーセントはすべての関連サプライヤーに初歩的な電子メールを送信した

·競合する鉱物に関する特定のデータおよび規制要件に応答するために、会社のサプライヤーポータルサイト(アーセントによって管理および支援)を使用するように要求されることをサプライヤーに通知し、アーセントの代表によってサプライヤーに連絡し、教育リソースおよび必要なデータを提供する方法の入社ガイドを提供することができるように通知するライセンスレターのリンク

·Assenentサイトにリンクし、会社がルール13 P-1に基づいて提出した報告要求と、サプライヤー支援会社がルール13 P-1を遵守する責任、およびAssendベンダーヘルプセンターのリンクを含む他のサポート材料を説明します

·紛争鉱物報告テンプレート6.1(“CMRT”)これは、責任鉱物イニシアティブ(“RMI”)によって開発された標準化報告テンプレートであり、“RMAPコンプライアンス”として発見された製錬所および精製所(“SOR”)の現在のリスト(すなわち、RMIの責任鉱物保証プロセス(“RMAP”)監査または同種の産業計画をどこで見つけることができ、この計画において良好な名声を維持し、責任ある原材料調達を支援するシステムおよび手順を備えている。そして、その調達活動を支援する証拠を提供することができる)または“積極的”(現場RMAP評価または別の交差承認認証計画に参加しているSORを表す)を約束し、手配することができる。そして

·仕入先にCMRTを所定の期限までに完了するように要求します。

所定のCMRT締め切りまで返信されていないすべての関連ベンダに対して，Apentは電子メールで何通かの催促状を送信した.

2021年の報告期間内に、当社は上記の手紙に対する315件の回答を受け取りました。回答には以下の内容が含まれている

·230社の関連サプライヤーは、これらのサプライヤーの製品には衝突鉱物が含まれていないと回答した

·85社のサプライヤー(総称して“CM仕入先”と呼ぶ)は、これらの仕入先の製品に1つ以上の衝突鉱物が含まれていると回答した

CM仕入先は、そのような供給者がその製品の生産に合計505個のSORを使用していることを確認しているが、これらのCM供給者は、どのSORが会社に供給される製品または部品に使用される衝突鉱物を処理しているかを説明していない

すべてのCMサプライヤーのVI 62は、そのサプライチェーンの合計64個のSOR(うち60個が適合またはアクティブに指定されている)が、少なくとも1つのカバー国(部分)からこのような衝突鉱物を調達することを表す。

すべてのCMサプライヤーのうち、27社が表示しており、そのサプライチェーンのうち4つのサプライヤーが1つのカバー国に位置している。

同定されたSORのうち236個が該当した。また，明らかになった18個のSORが“アクティブ”とされている

オスミウムは“行動綱領”に該当しない251個の(不活発な)SORのうち3つが被覆国に位置しているが，このようなSORはその衝突鉱物の原産国を説明しておらず，そのうち4つ(どこにあっても)は衝突鉱物(部分)が少なくとも1つの被覆国から来ていることを報告している。

以上の理由から，CMベンダの製品で報告されているConflicent Mineralsが我々に供給された製品やコンポーネントに含まれているかどうかを決定することはできず，どの識別されたSORが我々のサプライチェーンに実際に存在するかを検証することもできない.

職務調査の流れを尽くす

そのRCOIによると，当社はその必要な衝突鉱物がカバーする国に由来する可能性があり，回収や廃棄物源からではない可能性があると信じている理由があるため，当社は同社などの衝突鉱物の源や保管チェーンについて職務調査を行った。

職務調査を行うにあたり、当社はOECD“衝突の影響と高リスク地域鉱物責任あるサプライチェーン職務調査ガイドライン：第3版”(2016)に従い、金、スズ、タンタル、タングステンに関する補足(“OECDガイドライン”)を含め、国際的に公認されている職務調査の枠組みである。同社のサプライチェーンは国際化され、複雑であり、カバーされている製品の最終製造と衝突鉱物の元源との間のサプライチェーンには多くの第三者がいる。当社は鉱山や鉱場からConflicent Mineralsを直接購入することもなく、何の契約関係もない。したがって、同社は、そのサプライヤーに依存して、カバーされた製品に含まれる衝突鉱物の源に関する情報を提供しなければならない。また，当社では，SORは衝突鉱物源を決定する最適な位置にあると考えている。

OECDの指導意見は、5つの職務遂行調査手順を決定した

ステップ1：強力な会社管理システムを構築する

ステップ2：サプライチェーンにおけるリスクを識別して評価する

ステップ3：認識されたリスクに対応する戦略を設計し実施する

ステップ4：製錬所·製油所の職務調査のやり方を独立した第三者監査

ステップ5：サプライチェーンの職務調査報告書を毎年提出する

OECDのガイドラインはサプライチェーンの上流と下流の会社のために作成されていることに注意されたい。同社は下流会社であるため、その職務調査のやり方も調整されている。

以下は，対象とする製品中の衝突鉱物に関するサプライチェーンリスクを識別するための会社のプログラムと，これらのリスクに対応するための職務調査活動である。

1.健全な会社管理制度の構築

A.我々は、各報告期間内に、必要に応じて通信および会議を行い、ASSENTを含む外部コンサルタントが参加する当社の財務、サプライチェーン、エンジニアリング、法律部のメンバーを含む部門横断チームを構築し、維持している。

B.我々の紛争鉱物政策は、OECDガイドラインに規定されている基準に組み込まれ、定期的に審査されている。

C.内部操作説明書を維持し、各関連部門の職責範囲と配信内容を記録します。

D.私たちはCMRTを使って私たちの供給基地から衝突鉱物声明を収集した。このツールを使用することは、私たちの供給者たちが私たちの期待と要求を理解するのを助けることができる。私たちはまたサプライヤーに私たちの期待を伝えて、彼らが私たちの衝突鉱物計画に関する努力を守ることを助けてほしい。私たちは供給者が私たちのウェブサイトを介して(上述したように)あるいは要求に応じて私たちの紛争鉱物政策にアクセスすることを可能にする。

E.衝突鉱物関連文書の記録は会社が電子的に保存し、会社の記録保留政策に符合する。

私たちはSORと直接または契約関係がありません。しかし、私たちは、顧客、サプライヤー、サプライヤー、株主、同僚、他の人とすべての相互作用を行う際に、私たちの核心価値観と道徳基準を維持するための適切な制御措置を持っています。これらの制御は、すべての従業員、高級管理者、取締役、および付属会社の予想される行動を概説する行動基準(“基準”)を含む。このガイドラインは我々のサイトで公開取得可能であり，サイトはhttps：//investor.spiria.com/Corporation-control/godocs/default.aspx，サイトは“行動基準”である.誰でも私たちの自動道徳報告システム-ヘルプホットライン-私たちの規則違反や他の政策の行動を自発的に報告することができます

私たちの紛争鉱物政策と関連プロジェクトの努力を含む。さらに、会社にはサプライヤー行動規則(上述したサイトの“仕入先行動規則”の下で参照可能)があり、その中で、私たちの紛争鉱物政策の議論を含むサプライヤーへの期待が概説されている。

2.企業のサプライチェーンにおけるリスクの識別と評価

A.当社が、必要な衝突鉱物を含む可能性のある航空機構造および航空機部品を製造するために使用されるすべての材料を、材料リスト、作業説明書、および前年報告書中の職務調査作業の結果から決定しました。

B.我々は、内部供給チェーン管理および会計システムを介してすべての関連サプライヤーを決定した。

C.我々は、CMRTを使用して、これらのサプライヤーが会社に提供する製品または部品に必要な衝突鉱物が含まれているかどうかを決定することを支援し、そうであれば、それらの原産地を含み、サプライヤーに自分の職務調査を行ったかどうかを決定することを含む、我々のすべての関連サプライヤーとRCOIを行った。

D.さらに、サプライヤーが報告した、または公共分野(または付与された人または会社の記録)で取得可能な任意の関連情報を確認し、これらの情報は、会社に必要な衝突鉱物がカバーされた国のうちの1つからのものであることを示す可能性がある。調査回答がSORを決定した範囲では，ASSENTはRMAP適合性と“有効”SORリストに対してこの情報を審査した。RMAPコンプライアンスSORSに関するサプライヤーは，OECDのガイドラインや職務調査基準に適合していると考えられ，彼らの材料を責任を持って調達している。

E.サプライヤーの作業説明書と材料リストに基づいて関連するサプライヤー応答を分析し、これらの応答が会社の予想と一致するかどうかを決定するのを支援します。アーセントはすべての無反応の関連サプライヤーと回答が不完全な関連サプライヤーに補足通知を出した。アーセントは、CMRT報告のデータと一致しないこと、またはアーセントコーパスのSOR調達やり方に関する情報と一致しないことを含む、どのサプライヤーがさらに参加する必要があるかを決定するために制定された標準と照合して回答した。エージェントは、危険信号を識別することによって、(I)カバーされた国に地理的に近接していること、(Ii)既知の鉱源原産国、(Iii)RMAP監査状態、(Iv)不道徳または衝突源の信頼された証拠、および(V)信頼された第三者ソースによる同業者評価を含む、様々な要因を使用して、各SORによるサプライチェーン構成のリスクレベルを決定する。すべての回答は“仕入先レベル”(製品固有ではなく)に基づいているので、会社は(初期通信または任意の後続の問い合わせに対しても)関連サプライヤーからの回答を受信しておらず、私たちがカバーする製品中の衝突鉱物がカバー国から由来しているか、またはこれらの国の武装集団から利益を得ているか、または援助していることを示している

3.リスク対策の設計と実施

我々の衝突鉱物チームは，我々のSD表と本CMRが発表される前に，毎年管理層に我々の調査結果を報告している.私たちの紛争鉱物チームはまたどんな重大な職務調査結果が出た時に経営陣に報告します。(1)サプライヤーデータの取得または交渉過程、または(2)他のソース(ASSENTを含む)から情報を受信して危険信号を発見した場合、会社は、サプライヤー調達が直接または間接的に援助または関連する国家武装集団の衝突鉱物に恩恵を及ぼすリスクが合理的であると判断した場合、会社は、関連する国内の武装団体に収入を提供し、リスクをどのように管理および(または)軽減するかに対する懸念をそのサプライヤーに表現する。2021年の報告期間に対する私たちの職務調査では、リスク緩和努力を実施し、貿易を一時停止したり、サプライヤーとの接触から離脱したりする必要があると判断されたことは一度もありません。

4.製錬所/精製工場の職務調査アプローチを独立した第三者監査

当社といかなるSORとの間には直接または契約関係が存在しないため、当社は私たちのサプライチェーンのこれらの実体を監査したり指導したりしません。しかしながら、下流企業(例えば、当社)は、業界組織をサポートまたは加入することによって、これらの監査を支援することができる。その会社は1社だ

米国の主要な航空宇宙·国防メーカーやサプライヤーを代表する業界協会である航空宇宙工業協会(“AIA”)のメンバー。AIAは、衝突鉱物制御および責任ある調達の支援を支援するための教育およびベストプラクティスを提供することを課題とする紛争鉱物ワーキンググループを作成した。また，同社はRMAPを用いて“該当”と発見されたSORを識別し，サプライヤー宛のCMRTにはどこでそのリストを見つけることができるかの説明を含む.

5.サプライチェーンの職務調査年次報告書

A.私たちの紛争鉱物チームは、報告期間内と表SD提出日によって管理層に定期的なプロセス更新を提供しました。

B.我々の紛争鉱物グループは、期間中の職務遂行調査作業と結果を管理層に通報した。

C.我々はこのCMRと，それに関連するフォームSDを記入して提出した.

上記の職務遂行調査(および会社関連サプライヤーの回答率、および回答仕入先から得られた情報の特殊性が不足していることを考慮すると、会社は、関連する製品中の必要な衝突鉱物が関係国からのものであるかどうか、そうであれば、それらが回収源からのものか廃棄物源からのか、またはルール13 P-1に定義された直接的または間接的な援助から、または武装集団の供給源から利益を得るかどうかを結論することができない。また，CMサプライヤーが提供するデータによると，会社は関連製品に必要な衝突鉱物を加工するための施設を特定したり記述したりすることができず，地雷や原産地を特定することもできない。紛争鉱物の具体的な鉱場や原産地を決定するための同社の努力には，上記のような職務調査措置の採用が含まれている。

同社はその職務遂行調査過程を評価し続け、サプライヤーから収集した情報を改善する行動を取ろうとしている。これらのステップは、“範囲内”製品およびサプライヤーのリストを審査し、CMRTに応答していないサプライヤーと接触し、対応するサプライヤーと接触して、サプライチェーンおよびよりSORに近いサプライチェーン参加者に関する最新、正確かつ完全な情報を取得し、効率化を支援し、後続プログラムが必要となり得るサプライヤーを決定するために第三者開発ソフトウェアの使用を増加させ、“衝突のない”サプライチェーンの業界イニシアティブへの参加を奨励することを含む。

前向き陳述に関する注意事項

本報告書のいくつかの陳述は、1995年の個人証券訴訟改革法で指摘された“前向き”陳述である可能性がある。前向き表現は、一般に、“目標”、“予想”、“信じ”、“可能”、“継続”、“推定”、“予想”、“予測”、“目標”、“意図”、“可能”、“可能”、“目標”、“計画”、“予測”、“プロジェクト”、“すべき”、“目標”、“意志”、““将、”は、文脈が別の要求がない限り、他と類似した語またはフレーズ、またはその否定である。展望的な陳述は私たちの現在の予想と仮定に基づいており、これは不正確であることが証明されるかもしれない。実際の結果と結果は展望的陳述とは大きく違うかもしれない。これらの陳述は担保ではなく，リスク，不確実性，予測困難な環境変化の影響を受ける可能性がある。これらのリスクおよび不確実性は、紛争鉱物規則に関連する規制変化および司法発展、私たちの製品またはサプライチェーンに関連する変化または発展、およびサプライチェーンの職務調査、開示、および他の実践に関連する業界発展を含むことができるが、これらに限定されない可能性がある。私たちの前向きな陳述に関連する他のリスクと不確実性は、私たちが証券取引委員会に提出した報告書でより詳細に議論されている。本文書の前向きな陳述は、発行日までの状況のみを代表しており、法律に別の要求がない限り、新しい状況または他の理由でこれらの陳述を更新または修正するいかなる義務も負いません。

付録A

紛争鉱物政策

SPIRIT AeroSystems，Inc.はそのグローバルサプライチェーンにおいて責任を持って鉱物を調達することに取り組んでいる。2012年、米国証券取引委員会(“米国証券取引委員会”)は、“ドッド·フランクウォール街改革と消費者保護法”(“ドッド·フランク法案”)の要求に基づいて、精神航空システム会社が製造または請負した製品中の“衝突鉱物”(スズ石、リチウム鉄鉱、金、黒タングステン鉱および3種類の指定された派生商品：タンタル、スズ、タングステン)について具体的な情報を開示することを要求する“衝突鉱物”規則を発表した。SPIRITはドッド·フランク法案の開示要求を遵守するために努力している。

·紛争鉱物の供給に関する米国の立法の趣旨と目標を支持します

·関係する国の武装集団に故意に利益を与えたり、資金源から“衝突鉱物”を調達したりすることはありません。

·我々のサプライヤーが経済協力開発機構(OECD)の職務調査ガイドラインに適合した政策、職務調査枠組み、管理制度を構築し、それを実現することを奨励し、サプライヤーにもそうすることを要求する。

·我々の“衝突鉱物”が国以外をカバーする鉱山および製錬所/精製工場からしか調達できないこと、または独立第三者によって“衝突なし”と認定された鉱山および製錬所/精製工場からしか調達できないことを確実にするために、サプライヤーがそのサプライチェーンを合理的に職務調査することを奨励する。

私たちの意図はコンゴ民主共和国や隣国からの鉱物の調達を禁止することではなく、その地域からの責任ある源からの調達を確保することである。もし私たちの任意の製品またはコンポーネントが国をカバーする鉱山または施設からの“衝突鉱物”を含んでいると判断し、その鉱山または施設が“衝突なし”ではなく、“衝突のない”製品/コンポーネントに移行するように努力する