添付ファイル1.01

 

キャタピラーです。

衝突鉱物報告

2021年12月31日までの年度

 

第1部：概要と会社概要

 

この衝突鉱物報告書(“CMR”)は、1934年の証券取引法第13 P-1条(“第13 P-1条”)に基づいて2021年に提出された。本明細書で特に定義されない限り、本CMRで使用される用語は、ルール13 P−1およびテーブルSDにおいて定義されるようになる。ここでのインターネットサイトへの参照は、ルール13 P−1の要求に基づいてのみ提供され、これらのウェブサイトを介して得られた情報は、参照によって本テーブルSDに組み込まれない。本CMRにおける陳述は，我々が誠実に行っている職務調査活動に基づいている.これらの陳述の正確性に影響を与える可能性のある要素は、サプライヤーデータが不完全であるが、利用可能な製錬所と精製所データが不足していること、およびサプライヤーまたは製錬所のエラーまたは漏れを含むが、これらに限定されない。

 

キャタピラーの2021年の売上高と収入は510億ドルで、世界有数の建築·採鉱設備、ディーゼル·天然ガスエンジン、工業ガスタービン、ディーゼル·電気機関車のメーカーである。私たちは主に私たちの3つの主要部門-建築業界、資源産業、エネルギー、交通-を通じて運営し、私たちの金融商品部門を通じて融資と関連サービスを提供します。私たちはアメリカをリードする輸出業者でもある。独立ディーラーのグローバルネットワークとある製品の直売を通じて、私たちは世界各地の顧客と長期的な関係を築いた。

 

錫，タンタル，タングステンと金(“3 TG”)を含む製品(“3 TG”)の製造·製造を請け負っており，これはこのような製品の機能および/または生産に必要な(“3 TG製品”)である。例えば，スズ，タンタル，タングステン，金はそれぞれワイヤ，コンデンサ，照明器具，電気接続コーティングに含まれており，いずれも我々の多くの3 TG製品の成分である。私たちの3 TG製品は添付の表Aにリストされています。私たちは世界規模の巨大なサプライヤーネットワークと関係を構築し、私たちのサプライヤーは私たちに供給する部品と材料に含まれる3 TG原産地に関する情報を提供することに依存しています。下流調達業者として，キャタピラーは多くの場合，我々のサプライチェーンにおける製錬所や製油所とはほど遠い。私たちの知る限り、キャタピラーはコンゴ民主共和国やどの隣接国(総称して“カバー国”と呼ばれる)から3 TGを直接購入することはありません。キャタピラーの規模、私たちの製品の複雑性及び私たちのサプライチェーンの深さ、広さと絶えず変化するため、私たちの直接サプライヤーの上流サプライヤーを確定することは難しいです。したがって、私たちは以下4節で説明する全産業計画に参加した。キャタピラーも他の業界協会の積極的な参加者であり、これらの協会は責任を持って衝突鉱物を調達することに対する認識を高め、サプライチェーン全体に有利な関連資源を開発した。

 

 

第二節：合理的な原産国調査

 

キャタピラーが我々3 TG製品に含まれる3 TGの原産地を決定する方法は，責任ある鉱物イニシアティブ(RMI)によって開発された衝突鉱物報告テンプレート(CMRT)と呼ばれるテンプレートを用いて，直接サプライヤーとサプライチェーン調査を行う。CMRTの策定は，製造者サプライチェーンへの材料提供に関する製錬所や精製所に関する情報の開示とコミュニケーションを容易にするためである。CMRTには直接サプライヤーの無衝突政策に関する問題が含まれており，そのすべきである

委員会は締約国にその調査過程とそのサプライチェーンに関する情報を提供してもらい、製錬所と精製所の名称と場所、これらの施設で使用されている3 TG原産国を含む。

 

我々の3 TG製品に部品や材料を提供することを知っているか疑われているサプライヤーの約99%を調査したところ(“影響を受けたサプライヤー”)を調査した結果，15，702件の問い合わせがあった。影響を受けたいくつかの供給者たちは複数の問い合わせを受けた。影響を受けたすべてのサプライヤーに調査に対応することを求めていますが、3 TGを含む部品や材料支出の80%を占める“高優先度”仕入先を知っているか疑われています。応答率を向上させるために反応の鈍い供給者をフォローする内部アップグレードプロセスを有しており、優先度の高い供給者に重点を置いている。2021年には、これらの高優先度サプライヤーから99%以上の回答、合計811件の回答を受け取りました。これらの結果に基づいて、私たちはサプライチェーンのいくつかの3 TGがカバー国から来ている可能性があると信じる理由があり、これらの3 TGが回収或いは廃品源からではない可能性があると信じる理由もある。

第3節：職務調査フレームワークの設計

規則13 P-1に基づいて、著者らは3 TGの著者らのサプライチェーンにおける出所と受託チェーンに対して職務調査を行った。ルール13 P-1は、登録者の職務遂行調査が、国または国際公認の職務遂行調査の枠組みに従うことを要求する。現在、国家或いは国際的に認められた唯一の職務遂行調査枠組みは、経済協力開発組織“衝突の影響と高リスク地域の鉱物責任あるサプライチェーンの職務調査ガイドライン”及び各紛争鉱物の関連補充(“OECDガイドライン”)である。OECDのガイドラインは，衝突影響地域と高リスク地域の衝突鉱物責任のあるサプライチェーンに対してリスクに基づく職務調査を行う枠組みであり，以下4節で述べた5つのステップについて述べる。

 

キャタピラーが設計した職務調査措置は、すべての実質的な面でOECDのガイドラインに適合している。

 

第4節：執行された職務調査措置

 

4節では，我々の3 TG製品に含まれる3 TGの源とトークンチェーンの職務調査のための取り組みを紹介する。

 

ステップ1-強力な会社管理システムの構築

 

紛争鉱物の立場声明

 

キャタピラーはすでに私たちのウェブサイトで紛争鉱物に関する立場声明を発表しました。私たちは私たちの製品で使用されている衝突鉱物を責任を持って調達することに努力しています。私たちは知らずに国をカバーする武力衝突のための支援、貢献、協力、または便宜を提供しません。私たちの紛争鉱物の立場声明は、サプライヤーが非衝突源を通じて材料を調達することを奨励し、国内をカバーする合法的な鉱山からのサプライヤーの調達を阻止したくないことを明らかにした。私たちの紛争鉱物立場声明のコピーは、http：//www.caterillar.com/en/COMPANY/持続可能性/衝突-鉱物ネットワークで公開して得ることができる。

 

制御と透明性システム

 

私たちは私たちのサプライヤーが私たちに提供する部品と材料に含まれる3 TG原産地の情報に依存します。キャタピラーはRMI(メンバーID：CATE)のメンバーであり、このイニシアティブは3 TG製錬所と製油所を含むサプライチェーン中の上流参加者を識別し、開示し、サプライチェーン中の3 TG原産地の危険信号位置を決定することを目的としている。RMI計画の取り組みには，非衝突源からの材料を処理する製錬所や精製工場，CMRTが決定された責任ある鉱物保証手続き(“RMAP”)が含まれており，3 TG原産国や使用中の製錬所や精製所に関する情報をサプライチェーンを介して伝達するのに役立つ無料の標準化報告テンプレートである。

我々は現在RMAPに参加していない製錬所や製油所に書簡を送り，RMIにはこのような製錬所と製油所からの連絡情報があり，RMAPへの参加を奨励している。もし私たちが要求に合わない製錬所或いは製油所に対する監督チェーンを構築したら、私たちは1つのアップグレードプロセスを制定して、適用された直接供給者に通知して、この製錬所或いは製油所がRMAPに参加することを奨励する。我々はまた，我々のサプライヤーが確認した製錬所と製油所に書簡を送り，2022年3月31日までにRMAPによるRMAPに適合したサプライチェーン調査を確認し，RMAPに参加してくれたことに感謝した。RMIのメンバーとして，キャタピラーはRMI多者関係者グループ，製錬所参加チーム，職務調査チーム，CMRTグループ，全体グループなどのワーキンググループに参加し，地域内の努力を支援し，サプライチェーンの透明性を向上させている。私たちは私たちの紛争鉱物コンプライアンス計画と関連した5年間の記録を維持する。

内部管理システム

私たちは、職能を越えた上級指導者のグループを通じて、官僚レベルの人員を含む私たちの衝突鉱物コンプライアンス計画を監督する管理システムを構築しました。また、上級マネージャーからなるプロジェクトチームは、私たちの衝突鉱物コンプライアンス計画の開発と配置を担当している

 

仕入先参加度

 

私たちが紛争鉱物の立場声明で述べたように、私たちの戦略は長期的な関係を構築し、私たちのサプライヤーと協力することだ。衝突鉱物を責任を持って調達することへの我々の期待を伝えるために，キャタピラーは我々のサイト上で上記衝突鉱物に対する我々の立場声明を発表した。我々は、ルール13 P-1の要求、ルール13 P-1におけるキャタピラーの義務、およびCMRTの説明に応答することを含むネットワークベースのトレーニングプレゼンテーションを開発し、提供した。私たちの標準調達注文条項と条件の言語は、私たちのサプライヤーがこのような情報を要求する時に私たちに支援情報と文書を提供して、3 TGがそれぞれのサプライチェーンで職務調査を行ったことを証明します。

 

公司級訴えメカニズム

 

キャタピラーの“グローバル行動規範”は“私たちの価値観が行動している”と呼ばれている。私たちの行動価値は、私たちが人権とすべての人の尊厳性を長期的に支持して努力しているということを見せてくれる。キャタピラーは国際的に認められている人権を尊重する約束を明らかにし、私たちの行動価値観を補完する人権政策を持っている。私たちの行動価値観は、従業員が私たちの行動価値観、企業政策、または法律に適用された場合や行動に違反したような状況や行為を報告することを要求し、従業員および他の関係者がそのような状況や行為を秘密裏に報告する方法を保持する。

ステップ2-サプライチェーンにおけるリスクの識別と評価

 

3 TG製品に含まれる3 TGの原産地を決定する方法は，CMRTを用いて影響を受けたサプライヤーに対してサプライチェーン調査を行うことである。

 

我々は、内部チームが制定した基準に照らして、影響を受けたサプライヤーの応答を審査し、さらなる参加が必要かどうかを決定した。また，サプライヤーが我々のサプライチェーン調査に基づいて決定した製錬所と精製所をRMAP合格または積極的に指定された施設リストと比較し，RMAPはこれらの施設の原産国と衝突鉱物源に関する職務調査情報を提供する。サプライチェーンにおいて国から3 TGを調達する可能性のある施設を追跡·調査する取り組みの一部として，我々のサプライチェーン調査に対するサプライヤーの回答で決定されたRMAPの知らない製錬所や製油所のリストをRMIに提供した。

 

ステップ3-認識されたリスクに対応する戦略を設計し実施する

 

私たちはサプライチェーンで発見された危険に対する私たちの反応を概説するプロセスがある。私たちの上級管理職のメンバーは、私たちのサプライチェーンで発見された衝突鉱物に関連する実際および潜在的なリスクおよび危険信号を含む、私たちの衝突鉱物コンプライアンス計画の状況を教えられた。この表SDに署名した幹部は、我々のサプライチェーン調査、私たちの職務調査枠組みの設計、私たちが実行した職務調査措置と相応の結果を含む、我々の衝突鉱物コンプライアンス計画に関するブリーフィングを聞く。

 

私たちのプロセスの一部として、影響を受けたサプライヤーが私たちの期待を理解するのを助けるために、私たちは、上記のサプライチェーン調査に応答していない、または調査に不完全または不一致回答を提供する影響を受けたサプライヤーに訓練計画を完成させることを要求します。我々は，リスク領域を明らかにし，衝突鉱物に関連するこのようなリスクを軽減または救済するための是正行動計画を策定していくプロセスを構築した。もしサプライヤーが必要な時に是正措置を取らなかった場合、私たちの業務関係を終了することを含む追加の行動を招く可能性がある。

  

ステップ4-製錬所/精製工場の職務調査アプローチを独立した第三者監査

 

著者らはRMAPに参加し、それに資金支持を提供することを通じて、3 TG製錬所と製油所の監査を支持した。私たちは私たちの供給ネットワークのこのような実体を直接監査しない。

 

ステップ5-サプライチェーン職務調査年次報告書

 

私たちはアメリカ証券取引委員会にこのCMRを提出しています。このCMRは私たちのサイトhttp：//www.caterillar.com//en/Company/consistance/conflicent-minines/CMR.htmlでも公開されています。

 

第5節：職務調査結果

 

私たちは私たちのサプライヤーが私たちに提供するコンポーネントと材料に含まれる3 TG由来の情報を提供することに依存します。このような供給者たちはまたその供給者が提供する情報に依存する。サプライチェーン調査では，影響を受けたサプライヤーから受け取った回答は，RMAP決定の256個のユニーク施設を決定し，そのうち237個(約93%)が2022年3月31日までにRMAPに適合していることが検証された.

 

サプライチェーン調査で影響を受けたサプライヤーが提供した資料及び上記の職務調査措置によると、スズとタングステンは本文書に添付されている表Bに記載されている製錬所の5つのサプライヤーから、キャタピラーが使用できると信じている理由がある。また、上記職務調査措置により得られた資料によると、これらの製錬所で加工された鉱物は添付表Cに記載されている原産国から由来する可能性があることを吾等は合理的に確定している。RMAPにより，これらの製錬所のいずれも適合性が確認された。

 

サプライチェーン調査に対する我々の他の回答、すなわち特定の製錬所または精製工場が決定され、それらが有効な製錬所と精製所である限り、特定された製錬所と精製工場は、他の顧客ではなく、キャタピラーに供給される部品に3 TGを提供しているとは特定できない。そのため、上述のスズとタングステンサプライヤー以外に、私たちは保管チェーンを構築したり、私たちの3 TG製品の中で3 TGを加工するための特定の施設、私たちの3 TG製品中の3 TGの原産国或いは鉱場或いは原産地を確定することができません。

   

第6節：地雷や産地決定のための努力

 

キャタピラーは、我々のサプライチェーンにおける3 TGの鉱場や原産地を決定する努力には、RMIの財務と実物支援を提供し、CMRTを用いて影響を受けたサプライヤーの調査を含む上記の職務調査措置を継続的に実施している。

第7節：リスク低減のための手順

 

キャタピラーは以下の手順をとって私たちの職務調査の流れを改善しようとしています

 

·サプライヤーに私たちのサプライチェーン調査に関連するトレーニングリソースを提供することによって、引き続きサプライヤーの参加を誘致し、サプライヤーの全体的な回答率を向上させ、サプライヤーの回答の内容を改善することを期待する

 

·新しい契約または契約更新を要求するサプライヤーに、私たちに供給される部品および材料に含まれる3 TG源に関する情報を提供し続ける；

 

·RMIとの協力を継続し、RMAPに参加する製錬所や精製所を拡大する

 

·3 TGを含む部品または材料を生産するサプライヤーを引き続き奨励し、衝突のない材料を十分に選択的に調達する場合には、認証された製錬所から調達する。

 

前向きに陳述する

 

本報告書のいくつかの陳述は未来の事件と期待に関連し、1995年の“個人証券訴訟改革法”が指摘した前向きな陳述に属する。“信じる”、“推定する”、“そうなる”、“そうなる”、“できる”、“期待”、“予想”、“計画”、“可能”、“すべき”または他の類似した言葉、または

表現方法は一般的に展望的陳述を識別する。前向きな陳述の例は、私たちの未来の計画に関連する陳述と、任意の歴史的または現在の事実と直接関係のない任意の他の陳述を含む。展望的な陳述は私たちの現在の予想と仮定に基づいており、これは不正確であることが証明されるかもしれない。これらの陳述は保証ではなく，予測困難なリスク，不確実性，環境変化の影響を受ける可能性がある。実際の結果と結果はこのような前向きな陳述とは大きく違うかもしれない。したがって、これらの声明は発表された日にのみ発表され、連邦証券法がそうすることを要求しない限り、いかなる展望的声明も更新または修正する義務はない。

 

別表Aから

衝突鉱物報告

キャタピラー製品紹介

ヒンジ式貨車

 

逆ヘラ積載機

 

機械部品、電子及び制御システムを含む部品及びシステム

 

内燃機関車及び部品

 

小型掘削機、車輪式掘削機と大、中、小型履帯掘削機を含む掘削機

 

林製品

 

大型鉱用トラック

 

機動平地機

 

場外ショッキング次元金属加工トラック

 

他の鉄道関連製品

 

リモコンハンドル、多機能車、再製造部品、元のデバイス製造業者およびカスタマイズ製品、サービス部品、およびサービスツールを含む他の製品

 

土壌及びアスファルト圧縮機、アスファルト舗装機、冷かんな床及び道路取土機を含む舗装製品

 

舗装機

 

往復エンジン動力発電ユニット、工業に供給される往復エンジン及びキャタピラー機械、発電業界用統合システム及び船舶及び石油天然ガス業界用往復動エンジン及び統合ソリューションを含む往復式エンジン

  

選択作業機具

 

コンパクトレール搭載機及び多地形積載機を備えたスライドステアリング搭載機

 

電動ロープヘラ、油圧ヘラ、トラクター及びドリルを含む露天採鉱設備

 

小型クローラ式トラクター、中型クローラ式トラクター、大型クローラ式トラクター及びクローラ式積載機を含むクローラ式トラクター及び積載機

 

タービン、タービン発電ユニット、発電業界用統合システム、及び石油·天然ガス産業用タービン及び統合ソリューション

 

長壁採鉱機、硬岩採鉱システム及び硬岩車両を含む地下採鉱設備

 

ホイール式ブルドーザー及びゴミ埋立地圧縮機を含む廃棄物及び材料処理機製品

小型車輪式積載機、小型車輪式積載機、中型車輪式積載機及び大型車輪式積載機を含む車輪式積載機

車輪式トラクターシャベル

別表Bから

衝突鉱物報告

 

付表Cから

衝突鉱物報告

 

原産国

 

オーストラリア、オーストリア、ベルギー、ボリビア、ブラジル、ブルンジ、中国、コロンビア、コンゴ民主共和国、ドイツ、インドネシア、カザフスタン、キルギス、ラオス、マレーシア、メキシコ、モンゴル、ミャンマー、ナイジェリア、ペルー、ポルトガル、ロシア、ロシア連邦、ルワンダ、韓国、スペイン、台湾、タイ、ウガンダ、大ブリテンおよび北アイルランド連合王国、アメリカ合衆国、ウズベキスタン、ベネズエラ、ベトナム、ジンバブエ