添付ファイル1.01

スーパーコンピューター会社

衝突鉱物報告

2021年12月31日までの例年

一.導言

2021年12月31日までの年度の本報告は，規則13 P−1および改正された1934年の証券取引法(総称して“規則”と呼ぶ)下のSD表専用開示報告(“SD表”)に基づいて作成された。この規則は、2010年にドッド·フランクウォール街改革および消費者保護法案(“ドッド·フランク法案”)が示した紛争鉱物に関する報告および開示要求を実行するために、米国証券取引委員会(以下、“米国証券取引委員会”)によって採択された。この規則は，米国証券取引委員会登録者に対して何らかの報告義務を規定しており，これらの登録者の製造品には衝突鉱物が含まれており，これらの鉱物はその製品の機能または生産に必要である。衝突鉱物はスズ石，ウラン鉱−タンタル鉄鉱，金，黒タングステン鉱とその誘導体と定義され，スズ，タンタル，タングステンと金(“3 Tg”)に限られている。

登録者が、3 TGが登録者が製造または請負する製造すべき製品の機能または生産に必要であると判断した場合、登録者は、そのような必要な3 TGがコンゴ民主共和国または隣国(総称して“カバー国”と呼ばれる)からの合理的な原産国照会(“RCOI”)であるかを決定することを承諾しなければならないSD表を提出しなければならない。

登録者がそのRCOIに基づいて、そのサプライチェーン内の任意の必要な3 TGがカバーされた任意の国/地域に由来する可能性があることを知っているか、または理由があると信じている場合、発行者は、これらの職務調査措置の説明を含む紛争鉱物報告書を米国証券取引委員会に提出しなければならない。

本報告はSuperMicro Computer，Inc.(ここでは“SuperMicro”，“Company”，“We”，“Us”または“Our”と呼ぶ)で作成した。本報告書に含まれる情報には、会社の所有持株子会社の活動が含まれている。この報告書は独立した民間部門の監査を受けていない

二、会社の概況

我々はシリコンバレーに本部を置くサプライヤーであり、各種市場にアプリケーション最適化の高性能と高効率サーバとストレージシステムを提供し、企業データセンター、クラウドコンピューティング、人工知能、5 Gとエッジ計算を含む。私たちの解決策は、完全なサーバ、ストレージシステム、モジュール式ブレードサーバ、ブレードサーバ、ワークステーション、完全なラックレベルプラグアンドプレイソリューションを含み、所定のおよび予めテストされた全ラックソリューション、ネットワークデバイス、システム管理ソフトウェア、およびサーバサブシステムを提供する。私たちはまた、私たちの顧客が彼らの計算インフラをインストール、アップグレード、維持するのを助けるグローバルな支援とサービスを提供します。我々は，広範なサーバモデルと構成を提供することにより，クライアントに高度な柔軟性とカスタマイズ化を提供し，その中からその計算ニーズに最適な最適な解決策を選択することができる.当社のサーバおよびストレージシステム、サブシステム、および添付ファイルのアーキテクチャ設計は、高いレベルの信頼性、品質、構成可能性、および拡張性を提供することを目的としています。

私たちは主にカリフォルニアにあるシリコンバレー本部と台湾とオランダの工場で業務を展開しています。私たちの販売とマーケティング活動は私たちの直販チームと間接販売ルートパートナーの組み合わせで運営されています。私たちは流通業者、付加価値ディーラー、システムインテグレータ、元の設備メーカー(“OEM”)と協力し、私たちの間接販売ルートを通じて彼らの最終顧客マーケティングと販売に私たちの最適化ソリューションを販売します

三、サプライチェーンの概要

当社のサーバー製品サプライチェーン業務には、調達、注文管理、製造、交付、返品が含まれています。私たちは以下の4つの主要なタイプのサプライヤーから部品を調達します

·製造業者または直接仕入先；

·契約メーカーは、私たちが制定した規格や基準に適合したものを生産し、場合によっては独立して調達しています

·他のメーカーの完成品流通業者または転売業者；

·お客様は、注文を完了するために、いくつかの部品と材料を提供してくれます。

物流およびサービスプロバイダは、以下に説明するRCOIおよび職務調査措置から除外され、ルール範囲内のいかなる製品も提供してくれないと結論したからである。

以下でさらに説明するように，我々は製品コンポーネントや材料に含まれる3 TGのソース，ソース，および保管チェーンに関する情報を我々のサプライヤーと第三者に提供することに依存する.私たちは鉱山や製錬所から私たちの製品から発見された3 TGを直接得ません。私たちは2013年に3 TGの職務調査を開始した。

私たちのサプライヤーの陳述によると、私たちはすでに3 TG鉱物源が最もよく見られるのは鉱山から鉱石を調達する製錬所であり、少数の情況で回収鉱物を使用する製錬所から来たことを確定した。私たちの職務調査によると、約3%のサプライヤーが100%廃鋼または回収した製錬所から3 TGを調達したが、彼らが100%廃鋼または回収利用から3 TGを調達したサプライヤーは一軒もなかった。

四、紛争鉱物プロジェクト

私たちは、ドッド·フランク法1502条を遵守し、私たちの製品で使用されている材料が非衝突源からのものであることを確認する目標を達成するために努力しています。我々はすでにルールの要求と経済協力開発機構(OECD)に関する職務調査提案を考慮しており、私たちのサプライヤーが責任ある商業連合(“オーストラリア中央銀行”)の行動基準を遵守し、私たちのサプライチェーン責任に従って業務を展開することを希望していることは、私たちの責任ある鉱物調達声明に記録されており、サイトはhttps：//www.Supermicro.com/About/Polures/SuperMicro_Responsible_Minonal_Sourcing_statement.pdfである

この計画を支援するために

A.仕入先およびパートナーに現在予想されているツールとして、当社が担当する鉱物調達宣言を継続的に検討し、更新することが可能です。私たちのサプライヤー/サプライヤー文書と政策の条項と条件を引き続き検討して、衝突のないサプライチェーンを実現する目標をさらに強調します

B.3 TGを含む製品を含むまたは疑われるサプライヤー(総称して“範囲内”サプライヤーと総称する)に対して職務調査を行い、これは、紛争影響および高リスク地域鉱物責任サプライチェーンに関するOECDの職務調査ガイドライン(“CAHRA”)の第3版および金、スズ、タンタルおよびタングステンに関する関連補足(“OECDガイドライン”)に適合し、私たちのサプライヤーがそのサプライヤーに対して同様の方法をとることを奨励する

C.責任ある鉱物イニシアティブ開発の衝突鉱物報告テンプレート(“CMRT”)およびコバルト報告テンプレート(“CRT”)のような鉱物使用状況の組織と報告に成功できる共通ツールを利用する

RMIおよびその職務遂行調査実践チームのメンバー資格を保持し、責任ある鉱物調達に参加する新しい解決策を含む、我々のサプライヤーおよび多者利害関係者団体と協力し、上流コンプライアンス問題を解決するための協調外展を行う

E.責任ある鉱物調達に対する法律と業界の期待を理解させ、テーマ鉱物に基づいて職務調査を行うサプライヤーおよび鉱物の範囲を調整し続けるように、私たちの従業員およびサプライヤーを教育し、訓練した

F.供給者に、任意の報告された製錬所または精製工場が“責任ある鉱物保証プロセス”(RMAP)プロセスの第三者要求に適合していないことに注意するか、またはRMAP評価を積極的に求め、これらの製錬所または精製工場が要求に適合するまで代替調達を要求する

必要な3 TGの源と保管チェーンのRCOIと職務調査の結果，範囲内のサプライヤーとデータ収集過程を繰り返し推進したものであった。このプログラムは，サプライヤーが3 TG鉱物を調達する製錬所と精製所に関する情報を取得し，RMAP評価の製錬所や精製所の状況を確認し，鉱物の源を最適に決定することを目的としている。

2021年報告年度については，前報告年度におけるコバルトの範囲内のサプライヤーおよび本報告年度の多くの3 TG範囲のサプライヤーに提供された部品にコバルトが存在するかどうかを説明し，存在すればCRTや拡張鉱物報告テンプレート(“EMRT”)に記入することを求めた。この要求は54のサプライヤーCRTとEMRTSを完成させ、66個の既知の精製業者/製錬所からの調達を示した。3 TGのようなコバルト精製業者の第三者監査が完了しており，SuperMicroのような会社が職務調査に用いることができる。コバルト製錬所が高リスクと決定されたため，すべての関連サプライヤーにこの製錬所の代替案を探すことが求められた。本報告書を作成した時点で、すでに6つのサプライヤーが関連する製錬所からの調達を表明している。紛争や人権にリスクとなる採鉱とサプライチェーンの採用を推進し、すべての鉱物を責任ある方法で調達する。

五、合理的な原産国の調査と結果

我々はCMRTを用いて範囲内のサプライヤーに対してRCOI調査を行った。過去9年間、私たちの範囲内のサプライヤーの改善は、私たちの知っている限りでは、2021年に3 TGを購入したすべてのサプライヤーが調査に対応することを要求されたことを意味します。鉱物原産国を決定するためのデータは、我々のサプライヤーの調査、RMIが提供するRCOI情報の使用、職務調査チームによるRMIの他のメンバーとの相互作用、発掘情報開示(責任ある調達ネットワーク、2019年)のような独立した報告から得られた証拠である。

私たちの範囲内のサプライヤーは76社が3 TG鉱物はカバー国家から来たと主張し、11社のサプライヤーは3 TGはカバー国家/地区から未知であることを表明し、サプライヤーは彼らが国家/地区をカバーする3つの異なる製錬工場から3 TGを調達することを表明した。これは，2020年から2021年までの報告年度期間に，カバー国からの調達を申告するサプライヤー数が類似していることを示しているが，この2つの報告年度の間に，“未知”を示すサプライヤー数は68社から11社に低下している。また，3 TGをめぐる保管チェーンチェックにおける持続的な挑戦，特に金とのチェックは，鉱物源の不確実性をもたらしている。そこで，RCOIを行った後，我々の製品に含まれるいくつかの3 TGの原産国がカバー国である可能性が高いことを確認した。この結果を受けて，ルールは国内あるいは国際的に公認されている職務遂行調査の枠組みに適合した枠組みを用いて，我々の製品に含まれる3 TGの源と受託チェーンの職務調査を行うことを決定した

六、職務調査調査と結果を尽くす

A.勤勉で責任の枠組みを尽くす

私たちの製品で使用されている必要な3 TGの源と保管チェーンについて職務調査を行い、国をカバーする非廃棄物あるいは回収源からの鉱物を決定した。著者らは職務調査プログラムの設計はOECDガイドラインと3 TG関連補充文書が提出した5ステップの枠組みに符合した。我々の職務調査過程は，内部追跡と審査作業，調達情報を収集する範囲内のサプライヤーの努力，RMI，責任あるジュエリー協会(RJC)とロンドン金銀市場協会(LBMA)の努力を利用した

B.職務調査措置の制限

我々の職務調査措置は必要な3 TGの源と保管チェーンについて絶対的な保証ではなく合理的な保証しか提供できない。私たちの職務調査プログラムは、必要な3 TGの元のソースを決定するために、我々の直接仕入先と、そのサプライチェーンにおいて類似情報を探すサプライヤーからデータを求める必要性に基づいている。私たちはまた独立した第三者監査手続きによって収集され提供された情報に大きく依存する。このような情報源と、私たちの製錬所は、不正確または不完全な情報を生成するかもしれない。

C.OECD職務調査ガイドラインを守る

(一)健全な会社管理制度の確立：

私たちは適用される紛争鉱物報告書と開示規則を遵守するための管理制度を構築した。私たちの管理システムは、最高財務官が率いる衝突鉱物監督委員会を含み、メンバーは、私たちの総法律顧問、運営上級副総裁、コンプライアンス副総裁、および重要部門のテーマリーダーからなるチームが、私たちの衝突鉱物計画の実行を担当する。私たちは定期的に紛争鉱物監督委員会に私たちの職務調査の結果を通報し、私たちの取締役会の監査委員会に報告書を提出します。

我々は我々の責任ある鉱物調達声明(旧衝突鉱物政策)を堅持し，衝突鉱物の使用に対する私たちの立場を述べている。私たちの声明はすべての既存のサプライヤーに伝えられ、当社のサプライヤーの“入社”プロセスの一部として新しいサプライヤーに提供されました。私たちは関連したチームの会員たちに訓練を提供した。しかも、私たちの政策は私たちの大衆向けのウェブサイトで目立つように発表された。

(2)サプライチェーンにおけるリスクの識別と評価：

紛争または権利侵害を支援する鉱物の調達リスクを解決するために、CMRTを用いてサプライチェーン調査を行うことによって、すべての範囲内のサプライヤーを決定する合理的な努力をしている；私たちの範囲内のサプライヤーは、彼らが私たちに供給してくれた製品の中で製錬所と精製工場および3 TGの原産国を識別することを要求している；私たちのサプライチェーン調査で決定された製錬所と精製工場をRMIとRMAP評価プロトコルに適合する施設リストと比較することを要求し、RMIのRCOIデータによって製錬所がどこから調達されたかを検査し、CMRTの不完全、不正確、または時代遅れに関する情報をサプライヤーに更新または説明することを要求している。さらに、コンプライアンスを得ることができるまで、またはコンプライアンス状態を積極的に求めることができるまで、すべてのサプライヤーに、コンプライアンスまたは不活発な製錬所の使用を避けることを要求する。RMAP以外の各種製錬所を検討し，漸進的な進展が得られているかどうか，あるいは製錬所が監査を避けているようであるかどうかを確認した。我々の責任ある鉱物調達声明は、RMAP評価プロトコルに適合しない任意の新しいサプライヤーの入社可能性を最小限にし、衝突のないサプライヤーからの調達の目標と一致しない。2021年には、サプライチェーン内の製錬所との予備接触を開始し、完成していない場合にリスク準備評価(RMAPツール)を行うことを求め、新たな冠肺炎障壁が低下したと仮定して、2022年にこのような努力を評価し続ける予定である。

(3)判明したリスクに戦略的に反応する：

私たちは、私たちの責任ある鉱物調達声明や契約要件に適合していないと認定されたサプライヤー、製錬所、精製業者を監視し、追跡して、私たちの政策を満たすための彼らの進展を決定するためにリスク緩和応答を実施しました。我々は引き続き合理的な努力をし、規格外製錬所から調達したサプライヤーからコンプライアンス製錬所の使用に転換することを奨励する。もしサプライヤーが確定したリスクを是正できなかった場合、私たちは以下の要素に基づいて衝突鉱物監督委員会に報告して、このサプライヤーを承認または拒否することを決定する：コストと利益分析；潜在的リスク要因評価；任意の既存の競争入札；およびそのサプライヤーが当社の単一ソースサプライヤーであるかどうか。我々はまた，確定したリスクに直接製錬所に対応しており，これらの製錬所は通常これらの製錬所を使用している。2021年の報告期間内にRMAP再評価プロセスを継続したくないために連絡された2つの常用スズ製錬所のうち，1社のこのような製錬所は本報告周期で現在要求に適合していることを示し，もう1社は運転を停止していることを示している

(4)製錬所/精製工場の職務調査のやり方に対する独立第三者監査：

私たちは独立して製錬所や製油所を直接監査しない。代替案として、独立第三者監査プログラム(例えば、RMAP、LBMA、RJC)によって収集および提供される情報が考えられる。我々は直接外連を行い、RMIを通じて、製錬所と製油所の自発的なRMAP下での検証過程に影響を与えることを含む業界努力に参加した。

(V)サプライチェーン職務調査年次報告書

毎年アメリカ証券取引委員会にSD表と紛争鉱物報告書を証拠として提出している。“持続可能な開発表”および“衝突鉱物報告”は、http：//ir.Supermicro.com/Finance/米国証券取引委員会-Filings/default.aspxである当社のサイトでも調べることができます。

D.職務調査結果

180の直接仕入先から171件のCMRTテーブルを収集し，これらの表はいずれも3 TGの範囲内であると考えられる.私たちは行方不明になったCMRTを取り戻すために引き続き努力するつもりだ。私たちは本報告年度に私たちの直接材料サプライヤーを再検討し、会計/注文、承認されたサプライヤーと材料リストを交差参考にして、範囲内にある可能性のあるサプライヤーを決定します。私たちがサプライヤーから受け取った返事によると、私たちは2021年の報告年度に私たちのサプライチェーンの以下の製錬所と製油所を決定しました

·3 TG鉱物の潜在源として知られている製錬所と精製所385社

·RMIがRMAP評価プロトコルに準拠していることが242個確認されました

·22個がアクティブ状態(監査を受けていること、または監査過程に取り組んでいることを意味する)、

·121社は検証された製錬所や製油所だが、RMAPによると該当しないか不活性化されている

以下表1に確定した適合または積極的に2021年報告年度にRMAPに適合した製錬所と精製所の総数を示した。私たちの2020年と2021年の報告書では、基準を満たしているか、進行中の製錬所のパーセンテージが似ている。問題のある製錬所やこれらの製錬所を用いた代替案について上流コミュニケーションが必要であることをサプライヤーと強調している

表1−RMAPに適合する製錬所や製油所が確認されているか，2021年の報告年度に適合する鉱物が積極的に求められている。

付録1を参照して，2021年に我々のサプライチェーンで発見された検証された製錬所と精製所のリストを名称別に示す。

SuperMicroの既定政策は，すべてのサプライヤーがRMAP基準(交差承認を含む)を満たす製錬所から3 TGを直接または間接的に調達しなければならないことである。これはまだ達成されていない目標であり、少なくとも143軒の製錬所がRMAPに適合しないことが報告されている。我々は，製錬所からの調達を停止するという別の目標の達成に近づいており，これらの製錬所は保障措置が不足しており，衝突鉱物にとっては“最高リスク”である。我々はすでにリスク評価を他社と比較しており，RMIの職務調査チームメンバーを含め，少数の金製錬所が最もリスクが高いと考えている。報告書の2020年に、私たちは6つのサプライヤーが1つ以上の最も危険な製錬所を報告した。報告書の2021年に、私たちは3つのサプライヤーが1つ以上の最高リスクを報告した

同社はすでに複数の製錬所に技術援助を提供しているが，そのうちの2つのサプライヤーから2021年のRY CMRTは受けていない。私たちが2020年度にしたように、私たちは彼らがこれらの製錬所を解体するための行動計画を実行するだろうという私たちの期待を関連サプライヤーに伝えた。

私たちが受け取ったCMRTは、74社の直接サプライヤーの3 TGサプライヤーがコンゴ民主共和国または隣国から来たことを示している。CMRTはまた、69社の直接サプライヤーがCAHRA国からの3 TG調達を持っていることを示している。欧州連合プロジェクトで作成されたCAHRA指示リストは我々の比較点であり，ここで見つけることができる：https：//www.cahraslist.net/cahras.他の責任ある調達会社と同様に、紛争や人権侵害のリスクが大きい場所を含む、すべての場所からの透明かつ道徳的な調達を確保することを目標としている。合法的な採鉱と調達は経済発展に役立つが、経済発展は社会進歩を促進し、これらのリスクを下げることができる。

表1−我々のサプライチェーンにおける3 TGの製錬所と精製所のある国。

七、結論

我々の職務調査によると，付録1に列挙した製錬所と精製所は我々の製品や生産過程で使用されている3 TGの源を代表している。RMAPプロセスの第三者レビューをサポートし、当社のプロバイダが他の方法で取得した情報は

彼らのCMRTとRMIが提供したRCOIデータは、製錬所と精製所のために上流鉱物源に対する最適な理解を確立した。私たちの製品で使用されている3 TGはカバー国から来ていると信じています。3 TG調達のサプライヤーの数がこれらの場所から来たことを報告するからですが、どのような源の材料が衝突鉱物であるかどうかは確かではありません。これは彼らが武力衝突を支持したり、人権を侵害したりすることを意味します。この報告書の年間には、これは不確実だ。私たちが毎年達成している職務調査の進展を通じて、私たちは危険が減少し続けていると信じている。我々のサプライチェーンにはRMAPに適合した製錬所が大量にあることと，製錬所や製油所の上流から職務調査を行う能力のある会社との共通点があることから，我々のサプライチェーンでの調達が直接または間接的に武装集団に有利であるという証拠は見られない。

八、職務調査の流れを尽くして仕事を改善する

私たちの製品の複雑さ、これらのサプライチェーンにおける私たちの下流位置、および衝突鉱物の持続的なリスクを考慮して、私たちは私たちの衝突鉱物計画において改善を続けることを計画している。私たちは以下の手順を取って、引き続き私たちの職務調査措置を改善し、私たちの製品に含まれる紛争鉱物貿易が関係国の武装集団に利益をもたらす可能性のあるリスクをさらに下げるつもりです

A.複数の利害関係者が創造しようと努力しているツールを使用して、OECDが発表するモニタリングと評価枠組みの中でその5段階の職務調査指導のために制定したリスク分野と指標を含む上流の職務調査と審査影響を強化する。

B.我々は、ブロックチェーン試験計画(例えば、責任ある調達ブロックチェーンネットワーク(RSBN))の実際の実施状況を引き続き検討し、上流鉱物取引の可視度を増加させ、職務調査を促進するかどうかを決定する。

C.RMIにおける私たちのメンバー資格を通じて、当社がサプライチェーンのRCOIで最新改訂されたCMRTを使用することを含む、当社のサプライチェーンの透明性と制御システムを改善するために、業界同業者と協力していきます。

D.他者との連携訓練を継続し，衝突鉱物，規定に適合しない製錬所の代替品，RSBNなどの新たな透明性イニシアティブに関する知識の増加に協力して努力した。

E.調査を受けたサプライヤーとフォローするプロセスを改善して、調査中の不完全、不正確、または時代遅れの回答をより効率的に解決するために、ソフトウェアサプライヤーのような当社の支援ツールをチェックします

前向きに陳述する

Form SDに関するこの専門開示報告書および本報告書のいずれの展示品にも、当社の計画、意図、予測、および他の予想に関する“前向きな陳述”が含まれており、これらの陳述は、その製品中の衝突鉱物の源を可能な限り決定し、その製品源について他の行動をとるために、会社が将来契約製造業者と交渉する行動に関するものである。既知および未知のリスクおよび不確実性のため、会社の実際の行動または結果は、前向き陳述で予想されたものまたは予想されたものと大きく異なる可能性がある。このような展望的陳述と他の情報は私たちの信念と私たちが既存の情報を使用して作った仮定に基づいている。場合によっては、前向き陳述は、“将”、“可能”、“可能”、“将”、“すべき”、“予想”、“計画”、“予想”、“予想”、“信じ”、“推定”、“予測”、“潜在的”または“継続”などの用語によって識別されることができる。実際の行動または結果の異なるリスクおよび不確実性には、業界および他のサプライチェーンの透明性および衝突鉱物の製錬または精製認証計画の進展に関連するリスクおよび不確実性、不正確な情報、詐欺および他の違反の可能性、サプライヤーの教育および知識の不足、サプライヤーがより正確で完全かつ詳細な情報を提供する能力または意思の制限、およびサプライヤー、第三者監査計画または他の人が提供する任意のサプライチェーン情報の正確性または完全性を検証する能力の制限が含まれているが、これらに限定されない。また、私たちがアメリカ証券取引委員会に提出した書類に含まれる様々な要素を具体的に考慮すべきです, このような文書に“リスク要因”というタイトルで議論されている要素が含まれている。これらの要素は、私たちの実際の結果が展望的陳述で予想されたり、暗示された結果と大きく異なる可能性がある。我々の“衝突鉱物規則”によって規定される報告義務は今後変化する可能性があり，我々が何らかのプログラムを実行したり，サプライヤーから情報を取得する能力は，本報告の予想や示唆の場合とは大きく異なる可能性がある.私たちは新しい情報、未来の事件、または他の理由でも、いかなる前向きな陳述も公開的に更新または修正する義務はない。

引用で編入された書類

本報告書が他に明確に規定されていない限り、いかなる文書、第三者材料、またはウェブサイト(SuperMicroを含む)への参照は、本紛争鉱物報告書に含まれず、本報告書の一部ともみなされない。

付録I

サプライヤーから報告された製錬所と製油所