添付ファイル1.01

マイクロソフト社

衝突鉱物報告

2021年報告年度

1934年の“証券取引法”下の規則13 P-1(改正された規則)に基づき、マイクロソフト社(マイクロソフト)は、マイクロソフト2021年報告年度(2021年1月1日-2021年12月31日)SD表の証拠として、米国証券取引委員会(米国証券取引委員会)に本“衝突鉱物報告”(“規則”)を提出した。¹CMRは、この規則によって制約されているすべてのマイクロソフト多数の株式子会社および可変利益エンティティをカバーしている。²2021年の報告年度には、カバーされたデバイスは、Surfaceシリーズのコンピュータ、タブレット、携帯電話およびアクセサリ、Xboxゲーム機およびアクセサリ、個人計算アセンブリ(マウス、イヤホンおよびキーボード)、HoloLensハイブリッド現実デバイス、ならびにサービス、スペア部品、および交換部品を含む

我々の責任ある原材料調達に対するコミットメントはマイクロソフトの責任ある原材料調達(RSRM)政策によって確立され，我々の設備で使用されているすべての原材料(特定の材料や場所に制限されない)が責任あるサプライヤーからのものであることを保証することを指導している。私たちは紛争の影響と高リスク地域(CAHRAs)、コンゴ民主共和国(DRC) を含む責任を持ってスズ、タンタル、タングステン、金(3 TGs)を調達することを約束しましたこれらの地域からの鉱物調達を制限あるいは回避するのではなく，これらの地域からの3 TG鉱物の調達を減少させることが有害な社会的·経済的影響をもたらす可能性があると考えられる

私たちのサプライチェーンの職務調査によると、2021年に年間製造または契約製造の設備の機能や生産に必要な3 TGがカバーされている国/地域から来る可能性があることを確認しました。Microsoft は合理的な根拠が見つからず、結論を得ることができず、即ち2021報告年度に、Microsoft Devicesサプライチェーンで確定された任意の3 TG製錬所或いは精製工場は国家/地区をカバーする武装団体を直接或いは間接的に援助する或いは利益を得る方法で3 TGを調達する

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本CMRは、マイクロソフト設備職務調査枠組み(DUDITフレームワーク)に基づいており、経済協力と発展組織に適合しています協力開発機構(OECD)“衝突の影響と高リスク地域の責任ある鉱物サプライチェーンの職務調査ガイドライン”とその関連補足材料(OECDガイドライン)

我々の設備サプライチェーン にはマイクロソフトと3 TG原材料鉱山とSORの間に位置する多層上流サプライヤーが含まれている。私たちは契約条項を使用して、私たちの直接サプライヤーに業界標準衝突鉱物報告テンプレート(CMRT)を通じて情報を開示することを要求し、そして3 TGの出所と保管チェーンに関する監査要求を満たして、これは私たちがカバーする設備のbr機能或いは生産に必要なものである。私たちはまた私たちの直接サプライヤーにマイクロソフトの3 TG源と監督チェーンに関する要求を彼らの直接サプライヤーに伝えることを要求します。このようにして、私たちは私たちの直接および間接サプライチェーンで責任のある調達を促進するために努力している

私たちの職務遂行調査行動はルールとOECDの指導を超えて、いくつかの品質保証ステップを含んでいます。 私たちは第三者と協力して、すべてのサプライヤーの応答を審査して、3 TG調達データを検証します。もしサプライヤーが不合格品SORを報告したら、私たちはサプライヤーと協力して、SORと交渉して、彼ら を要求に符合させる。SORが興味がない場合、または要求に適合できない場合、仕入先にSORをそのサプライチェーンから除去し、要求に応じた代替案から調達するように指示します。そうでなければ、マイクロソフトとの業務終了に直面します

我々はまた，我々の責任ある原材料変質(RSRM)政策に基づき，3 TG以上と国/地域以外をカバーする鉱物サプライチェーンを調査し，この政策 は特定の材料や場所の制限を受けない。3 TGのCMRT調査に注目するほか，アルミニウム，銅，リチウム，マグネシウム，ニッケルを含むコバルトと他の優先鉱物の使用状況を報告することを求めた

マイクロソフトの企業責任と誠実さに対する約束は私たちが会社としてやっていることを指導してくれています。私たちは私たちの経営業務を管理するための高い道徳的基準を確立し、これは私たちのサプライヤーと業務パートナーにも適用される。マイクロソフトの政策には、“マイクロソフトグローバル人権声明”、“信託規則”、“当社のサプライヤー”行動規則“が含まれています。これらの政策は、法律と規制コンプライアンス、商業実践と道徳、人権と公平な労働実践、健康と安全、環境保護、およびデータとプライバシー保護に対するマイクロソフトの私たちのサプライヤーへの期待を確立した

前述したように、我々のRSRM政策は、責任を持って 原材料を調達することに対する私たちの約束を描写している。この約束は、特定の材料または場所によって制限されない原材料の収穫、抽出、および輸送まで延長される。この政策は，我々が製造した設備における信頼性の高い鉱物の使用を促進する計画の実施を支援している

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私たちの政策は国際的に公認された基準に基づいており、以下の宣言と条約を含む：“世界人権宣言”、“市民権利と政治権利国際条約”、“経済、社会、文化権利国際条約”を含む。私たちのビジネス運営は、国際労働機関(労働機関)“仕事における基本原則と権利宣言”、OECD多国籍企業基準、および“国連グローバル契約”に記載されている人権基準に従っている。100カ国以上で業務を展開しているグローバル情報通信技術会社として、私たちはすべての市民、政治、経済、社会、文化的権利を尊重し、サプライヤーの要求に対しても同様の約束を要求しています

機能を越えた内部チームはCMR開発を支援している。マイクロソフトが設備調達を担当する上級取締役は、設備製造と調達、調達担当、会社、外部と法務、情報サービス、製品環境コンプライアンス、世界貿易、金融、公共関係からの代表で構成された同チームを後援する。このチームは計画の進捗を評価し，我々のコンプライアンス義務を満たすために必要なステップを決定し，継続的に改善すべき分野を決定した。このチームは、最終的なCMRを毎年作成し、審査し、マイクロソフトの社長承認および署名に提出し、ルールに従ってMicrosoftのForm SDの証拠品としてアーカイブし、Microsoftサイト上に公開します

私たちの職務調査枠組みはサプライチェーン制御、データ開示と職務調査保証システムに基づいている。私たちはサプライヤーに私たちの契約を通じてMicrosoft 仕様を満たすことを要求します。我々の環境に優しい製品適合性仕様-H 00594、ハードウェア製品の制限物質；およびH 00642、Microsoftハードウェア製品の制限物質制御システム(いずれもこのリンクによって得ることができる)-重量brに基づく3 Tgを含む、我々に提供される材料、構成要素、および製品に含まれる各物質の開示を要求する

私たちはサプライヤーに毎年CMRTを提出して、彼らが私たちに供給する製品とコンポーネントに含まれる3 TGのソースと保管チェーン情報を提供することを要求します。私たちの契約はまたサプライヤーが上流サプライヤーから同じ情報を得ることを要求します。我々はこれらのサプライチェーン情報を収集し、データの完全性を確保するために制御を実施し、そして3 TG調達リスクを評価する。 Microsoftは任意の潜在的な不合格項目を調査し、Microsoft仕様と要求に符合しないサプライヤーと交渉する

Microsoft Supply Chain 鉱物情報開示要求は3 TGに限らず，他の優先順位の鉱物も含まれている.2019年以降，サプライヤーに責任のある鉱物イニシアティブの拡張鉱物報告テンプレートを用いてコバルトの使用状況を報告することを求めた。2020年には，職務調査要求を拡大し，Microsoft材料報告テンプレートを用いてアルミニウム，銅，リチウム， マグネシウムとニッケルに関するデータを収集した

Microsoft Devices “仕入先社会と環境責任マニュアル”(H 02050)は、 仕入先遵守を確保するための操作フレームワークをMicrosoftに提供している

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行為と他の責任のある調達要求.H 02050は、労働者、道徳、職業健康と安全及び環境保護に関連するすべての適用法律法規の遵守を含む、サプライヤーが満たさなければならない最低要求を規定している。サプライヤーが法律のコンプライアンスを超えて、関連する国際標準(即ち労働機関と国連関連条約)を達成することを奨励し、絶えず改善の過程に取り組んでいる

H 02050はすべての範囲のサプライヤーを必要とします：

サプライヤーは、マイクロソフトに供給される製品に含まれる3 TGs、 を含む原材料のソース情報を収集、検査、検証するシステムを構築し、上流サプライヤーにもそうするように要求しなければならない。このような審査データ、ホスト情報源とチェーン、およびリスク評価のサプライチェーン伝送は、原材料の職務調査、マッピング、透明性を実現し、促進した

Microsoftはそのベンダと連携し，RMAPや他の同等に独立した第三者3 TG査読プログラムに準拠したSORを使用する.もしサプライヤーがマイクロソフトサプライチェーンに責任のある調達リスクを導入していることを発見した場合、例えば要求を満たしていない上流SORを使用して、マイクロソフトはこのサプライヤーと交渉して、要求に合わない問題を解決します。適切な場合には、サプライヤーの参加、是正措置、監査、訓練、業務終了によってリスクを低減する。H 02050とMicrosoft内部操作プログラムでは，これらの制御と関連文書が詳細に紹介されている

私たちは業界の同業者やパートナーとのパートナーシップを利用して、私たちの責任ある調達影響を拡大します。マイクロソフトは責任ある商業連合(オーストラリア中央銀行)の長期メンバーであり、その責任ある鉱物イニシアチブ(RMI)指導委員会の議長を務めている。RMIはサプライチェーン鉱物職務調査の中で最も多く利用され、最も尊重されている資源の一つであり、OECDのガイドラインと一致している。RMI は、独立した第三者監査を使用して、SORがカバー国を含む直接または間接的な資金援助またはCAHRA内の武装集団の供給源からの3 TGを処理するかどうかを評価、監視、検証する責任ある鉱物保障プログラム(RMAP)を実行および管理する

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2021年、マイクロソフトはRMI上流製錬所の職務調査基金に直接資金支援を提供し、RMAPの影響範囲をさらに拡大し、成功した。マイクロソフトはRMIキットの開発を支援し，3 TGやコバルト以外の鉱物サプライチェーンに職務調査指導を提供している。本ガイドラインはサプライヤーがより広範なbrの肝心な鉱物に対して職務調査を行うことを助け、マイクロソフトが拡大したアルミニウム、銅、リチウム、マグネシウムとニッケルサプライチェーンの開示要求と一致している

我々はサプライチェーン以外でも取り組み，RMI，責任ある採鉱保障イニシアティブ(IRMA？)，責任ある鉱物貿易公私連盟(？PPA)などを含む組織と協力することにより，CAHRA(カバーする国/地域を含む)で責任ある採鉱実践を普及させている。このようにして、OECDガイドラインが決定した最低職務調査を超えて、我々のサプライチェーン調達リスクを評価し、低減し、原材料サプライチェーンの動作条件を改善する

我々は、以下に述べるサプライヤー参加ツールを含む責任ある掘削および調達を促進するために、サプライヤーを中心としたいくつかの戦略を適用する

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マイクロソフトはこのような要求を満たすために努力しているビジネスパートナーを選択し、保持している。仕入先またはその上流供給者がこれらの要求を遵守できない場合、仕入先とマイクロソフトとの契約合意に違反する可能性があり、業務終了を招く可能性がある

マイクロソフトは、私たちの運営の影響を受ける可能性のある従業員や他の利害関係者に匿名訴え報告メカニズムを提供した。Microsoftの業務行為ホットラインは、従業員および他の人が、当社の責任ある調達ポリシーまたは当社の仕入先の調達ポリシーを含むコンプライアンスの問題を匿名で質問したり、Microsoft業務の運営に関する懸念を報告することを可能にします。また、マイクロソフトは従業員の声ホットライン計画を拡大し続けている³私たちのサプライヤー工場にいます。この計画は従業員に信頼できる匿名通報ルートを提供し、彼らが職場の問題を提起するのを助ける。このホットラインは中立的な第三者プロバイダが運営している。私たちは調査を行い、報告された問題を解決するために適切な状況で救済措置を取る。私たちはまた、業界訴えメカニズムの制定に参加し、原材料に関する責任ある調達問題の解決を求めている

合理的な原産地調査(RCOI？)を決定するために、マイクロソフトは2021年度に、我々のサプライチェーンにおける3 TG調達リスクを識別して評価するステップを採用し、これらの手順はOECDのガイドラインとマイクロソフトのプログラムと一致している

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図1.CMRT応答率(2013-2021年報告年)

カバー装置の機能または生産に必要な3 TGは、1つまたは複数のカバー国/地域に由来する可能性があることを確認した。したがって はソースと監督管理チェーン私たちの紛争鉱物資源の危険を評価する

2021報告年度には、マイクロソフトは、契約要件(H 00594、H 00642、H 02050)によってCAHRA(カバー国/地域を含む)から3 TGを調達する潜在的な問題を解決し、上述したように、マイクロソフトのサプライヤー仕様および責任ある調達要求を組み込むために、その範囲内のサプライヤーに職務調査を要求する

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マイクロソフトはOECDの指導赤旗トリガーに照らして2021年報告年度の範囲内のサプライヤーCMRTデータをスクリーニングした⁴OECDのガイドラインに基づき、職務調査が必要な範囲内のサプライヤーを評価する

我々の職務遂行調査計画は独立したSOR監査を利用して，我々のサプライチェーンで決定された2021報告年度の322個の3 TG SORが適切なレベルの衝突鉱物尽職調査を行ったことを確保した。マイクロソフトはRMAPに準拠した製錬所リストからSORデータを取得した⁵使用合理的な原産国がデータを調べるそして、SORデータを用いて、私たちの範囲内のサプライヤーの衝突鉱物監査状態を評価し、私たちの職務調査結果を支持する

RMAP計画に広く参加することの重要性を認識していますマイクロソフト積極的に行動するいくつかのSORに直接接合されており， はSORが可能であると考えているリスクに直面している場違いになる。Microsoftはまた、潜在的な不合格を防止するために、潜在的な不合格SORと直接交渉することを要求し、SORが適合しなくなったときに調達代替案を識別するための修正行動計画(上限)を作成する。

Microsoftの責任ある調達計画は項 SORに該当しないことを検出した時に報告と交渉プロセスを実行するが、項目に該当しない可能性のあるSORに対して能動的な方法をとることは潜在的な不適合項の発生を防止することに役立つ。2021報告年度には、任意の範囲のサプライヤーとの業務終了をサポートするSORが項目に該当しないことは見つかりませんでした

我々は米国証券取引委員会にCMRを提出し，我々のMicrosoft Devices Responsible 調達サイトに同時に公開した.我々が調達計画を担当した結果もMicrosoftの“2021機器担当調達報告”に表示されている.Microsoft企業社会責任調達 サイトはMicrosoft RSRM計画に関する他の情報を提供している.毎年、マイクロソフト設備会社は上位100人の生産サプライヤーのリストを発表する。このような開示はOECD指導意見の五番目の段階に合致する

マイクロソフトはRMAPでのメンバーとして合理的な原産国がデータを調べるマイクロソフト会員に適用されます。我々はこのデータを用いて2021報告年度Microsoft Devicesサプライチェーンで決定された322個の合格SORの3 TG原産地を決定した

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RMAPは、SOR監査状態を以下の表に記載するように分類する。確定した322人の内訳

条件を満たす3 TRS(その鉱物由来情報はRMAPまたは3 TGの同等独立第三者監査計画から得ることができる)そのRMI状態 は以下の通りである

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決定された322個の条件を満たす3 TG SORについて：

マイクロソフトは合理的な根拠を見つけることができず、いかなるSORも直接或いは間接的に国家をカバーする武装集団に資金或いは利益を提供する方式で3 TGを調達すると結論した。図2は3 TG監査状態と報告年度別に322個のSORを記述している。図3に3 TG鉱物がカバーする国/地域から3 TGを調達した48個のSORの2021年報告年度の審査状態を示す

図2.監査状態別に決定したSOR(2013−2021年報告年)

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図3：3 TG鉱業によるカバー国から調達したSORSの監査状況

図4−7に2021報告年度Microsoft Devicesサプライチェーンで決定された322個の条件を満たすSORの地理分布を3 TG Minorで示した。円の大きさは，我々の範囲内のサプライヤーがCMRT形式で3 TG SORごとの相対回数を識別することに対応する.

図4：識別されたSORの位置と相対数

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図5：識別された金属タンタルの位置および相対数

図6：決定されたタングステンの位置と相対数

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図7：SORが識別された位置と相対数

付録AはMicrosoft Devicesサプライチェーンで決定された322個の合格SORのリストを提供し，これらのSORは 2021報告年度内に3 TGを処理した.付録Aは鉱物，正式名称，作業国ごとに分類を示した

以下の表にMicrosoft Devicesサプライチェーンで決定された322個の合格SORの原産地を示し，これらのSORは2021報告年度中に3 TG を処理した

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マイクロソフトは人権、労働、健康、安全、環境保護を支援するために、責任を持って原材料を調達することに取り組んでいる。私たちは引き続き私たちの設備サプライチェーンにおいて私たちのRSRM政策の実施を推進して、サプライチェーンの識別、追跡可能性、リスク評価と職務調査を促進する

私たちのbr 2021報告年度の成果は、以下の通りです

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将来を展望すると、マイクロソフトは引き続き内部と外部の努力に集中し、カバーされた国/地域を含む責任あるCAHRAからの鉱物の調達を促進する

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付録A

2021年報告年度条件を満たすSORS

本付録では，2021報告年度に3 TGを処理した322個の条件を満たすSORを示した。条件を満たすSORは彼らが処理した3 TGごとにリストされていることに注意してください。したがって，いくつかの条件を満たすSORが複数回代表される可能性がある

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