添付ファイル1.01

恩相エネルギー会社

衝突鉱物報告

2021年1月1日から2021年12月31日まで

1.序言

本紛争鉱物報告(“CMR”)は、1934年証券取引法(“規則”)第13 P-1条の規定に適合するように、2021年1月1日から2021年12月31日まで提出される。この規則は、2010年にドッド·フランクウォール街改革および消費者保護法案(“ドッド·フランク法案”)が示した紛争鉱物に関する報告および開示要求を実行するために、米国証券取引委員会(“米国証券取引委員会”)によって採択された。この規則は，米国証券取引委員会登録者に対して何らかの報告義務を規定しており，これらの登録者の製造品には衝突鉱物が含まれており，これらの鉱物はその製品の機能または生産に必要である。本評価では、衝突鉱物は、スズ、タンタル、タングステンおよび金(“3 Tg”または“衝突鉱物”)として定義される。このような要求は紛争鉱物の地理的源とそれらが武力衝突に資金を提供するかどうかにかかわらず、登録者に適用される。

登録者が、紛争鉱物がコンゴ民主共和国(“コンゴ民主共和国”)または近隣国(コンゴ民主共和国、中央アフリカ共和国、南スーダン、ウガンダ、ルワンダ、ブルンジ、タンザニア、ザンビア、アンゴラから、総称して“被覆国”と呼ばれる)以外の源、または回収および廃棄物源からのものであることを決定できる場合、合理的な原産国(“RCOI”)を説明するために作成されたSD表を提出しなければならない。

登録者が、そのサプライチェーン内の任意の衝突鉱物がカバーされた国に由来する可能性があると信じる理由がある場合、またはこれらの紛争鉱物の原産国を特定できない場合、登録者は、紛争鉱物の源および保管チェーンの職務調査を行わなければならない。登録者は、これらの職務遂行調査措置の記述を含むSDのフォーマットのCMRを毎年米国証券取引委員会に提出しなければならない。

2.会社概要

本CMRは恩相エネルギー会社(以下，“私たち”，“私たち”または“私たち”と略す)の経営陣によって作成された。このような情報は多数の株式を保有するすべての子会社の活動を含む。

私たちは世界的なエネルギー技術会社です。太陽光発電、ストレージ、通信を1つのプラットフォームで管理するスマートで使いやすい解決策を提供します。私たちは私たちのマイクロインバータ技術を用いて太陽エネルギー業界に革命的な変化をもたらし、私たちは完全に統合された太陽エネルギープラス貯蔵解決策を生産した。2022年3月31日現在，我々のマイクロインバータ出荷量は4500万台を超え，135カ国·地域に約200万戸の恩相住宅と商業システムが配備されている。

3.製品の概要

恩相エネルギーシステムは著者らの現在の世代に集積した太陽エネルギー、貯蔵とエネルギー管理製品であり、恩相IQ VIマイクロインバータとIQ VI電池から動力を提供し、自己消費を実現することができ、そして著者らの核心価値主張を提供し、即ちもっと多くのエネルギーを生成し、設計と設置を簡略化し、そしてシステムの正常な運行時間と信頼性を高めることができる

電力電子，半導体，雲に基づくソフトウェア技術における我々の設計専門知識を利用することにより，エネルギーシステムを安定させて太陽光発電とエネルギー貯蔵にハイテク，ネットワーク化の方法をもたらした。我々のエネルギーソリューション統合方法は家庭のエネルギー潜在力を最大限に発揮するとともに、先進的な監視と遠隔保守能力を提供する。IQマイクロインバータによって駆動される安進エネルギーシステムは、単一技術プラットフォームを使用して解決策全体をシームレスに管理し、インストーラアプリケーションによる迅速なデバッグを実現し、IQΣゲートウェイまたはIQ合成器、安進アプリケーション、クラウドベースのエネルギー管理プラットフォーム、および私たちのIQバッテリを使用してエネルギー消費監視を行う。システム所有者は、恩相アプリケーションを使用して、任意のネットワークをサポートするデバイスから、彼らの家庭の太陽光発電、エネルギー貯蔵、および消費を監視することができる。

我々の内部評価によれば、我々のマイクロインバータ製品、いくつかの関連するマイクロインバータアセンブリ、IQゲートウェイ、およびIQ電池は、これらの製品の機能または製造に必要な衝突鉱物を含む。したがって、本評価については、我々のマイクロインバータ製品、いくつかの関連部品、IQゲートウェイおよびIQバッテリ(総称して“保証製品”と呼ぶ)のみを考慮する。

2021年12月31日、ClipperCreek，Inc.(ClipperCreekと略す)の買収を完了した。ClipperCreekは、アメリカの住宅や商業顧客に電気自動車充電ソリューションを提供しています。個人持株会社として，ClipperCreekはこれまでその製品について衝突鉱物に関する表SDを提供する義務がなかったため，その製品は本CMRがカバーする製品には含まれていなかった。

4.合理的な原産国調査

私たちは私たちのサプライヤーから私たちに供給される部品と材料に含まれる3 TGソースの情報を提供することに依存して、サブサプライヤーから彼らに供給する3 TGのソースを含む。私たちのサプライヤーは私たちの衝突鉱物政策とサプライヤーの行動基準に基づいて、私たちに3 TG調達情報を提供しなければなりません。

私たちは私たちの製品コンポーネントとサプライヤーが私たちの製造と製品配送過程で演じている役割を全面的に分析しました。報告期間中に3 TGを含む可能性のある部品や製造活動に従事するサプライヤーを決定し，連絡することで，我々のRCOIの範囲を定義した。私たちの検討過程で、私たちは145社のサプライヤーがRCOIの範囲内にあることを確認した。

我々は，RCOIと職務調査に協力してくれた外部代理偉創力国際有限公司(“偉創力”)により，電子業界市民連合(“EICC”)とグローバル電子持続可能な開発イニシアティブ(“GeSI”)社が共同開発したテンプレート(“衝突なし調達イニシアティブ”と呼ぶ)報告テンプレート(“CMRT”)を用いて，我々のアクティブなサプライヤーとサプライヤー別調査を行った。CMRT策定は，会社のサプライチェーンに材料を提供する製錬所に関する情報の開示とコミュニケーションを容易にするためである。CMRTは衝突鉱物に関する職務調査過程において多くの会社に広く採用されている。

このCMRを準備するために、私たちは2022年3月25日までサプライチェーンの対応を求めており、私たちのサプライチェーンの多くの紛争鉱物の原産地を決定することができます。私たちは145社の調査を受けたサプライヤーのうち134社から有効なCMRTを受け取った。どのサプライヤーがさらに参加する必要があるかを決定するために制定された基準に基づいて、回答を審査した。

私たちの製品とサプライチェーンの広さ、複雑性と絶えず変化しているため、すべての残りのサプライヤーはすべての衝突鉱物の源を確認する時間が必要です。さらに、供給者によって提供される情報は、不正確、不完全、または他の違反が存在する可能性がある。また、サプライチェーンにおける実際の衝突鉱物の採掘と輸送に関する相対的な位置のため、サプライヤーが報告した情報の正確性を確認する能力は限られている。我々のサプライチェーンの職務調査プロセスを用いることにより，CFSIの無衝突製錬計画(CFSP)を利用してサプライチェーン内部の責任追及を推進し，我々の外展努力を継続することで，我々のサプライチェーンの透明性をさらに向上させていきたい.

5.ベストエフォート·プログラム

5.1職務遂行調査の設計

我々の職務調査プログラムのすべての重要な面での設計は，紛争の影響と高リスク地域の鉱物責任あるサプライチェーンに関する経済協力開発機構(“OECD”)の職務調査ガイドラインおよび金，スズ，タンタル，タングステンに関する補足(“OECDガイドライン”)に適合しており，我々の下流会社としての地位と一致している。OECDガイドラインは，3 TGや他の鉱物資源に対する責任あるグローバル供給チェーン管理を支援するための詳細な職務調査枠組みを提供しており，現在は先進的な原材料尽職調査国際枠組みである。部品や材料の調達業者としては，衝突鉱物の採掘とは遠く離れており，原始鉱石や未精製の衝突鉱物を購入せず，製錬所や精製工場から鉱物を直接購入することもなく，関連するどの国でも直接調達活動を行うことはない。

5.2健全な企業管理システムの構築

A.紛争の鉱物政策

影響を受けた国からある鉱物を採掘する際の人権侵害に対する認識が高まっている。“ドッド·フランク法案”により、上場企業はそのサプライチェーンの合理的な職務調査を許可され、その製品で使用されている衝突鉱物が国内の非政府または不法軍事団体によって支配されている鉱山から来ているかどうかを決定する。私たちはすべてのステップをとってこの立法を遵守し、人権、道徳、環境責任の面で私たちと同じ価値観を持つ会社から部品や材料を調達することに取り組んでいます。

私たちはアメリカの法規の目標を支持するために戦略を制定し、実施し続けています

紛争鉱物の供給は

·関連する国の武装集団に資金を提供するか、または利益を得るために、我々の製品の機能または生産に必要な衝突鉱物または派生金属の使用を防止するために、政策およびプログラムを策定して実行する。

·知らずに被覆された県施設由来の非衝突と認証された特定鉱物を調達する。

·私たちのサプライヤーを期待しています：(I)私たちに供給された製品の衝突鉱物含有量と原産国情報を提供してくれます；(Ii)私たち(または独立した第三者監査者)と協力して、そのサプライチェーンと調達プロセスを審査し、衝突鉱物監査を行い、私たちの年間のアメリカ証券取引委員会の開示に基づいて、テレス·フランク法案の要求に適合するために、そのサプライヤーの職務調査を行い、(Iii)私たちと協力して、これらの衝突鉱物の供給チェーンのための規制チェーンを構築し、私たちの製品で使用される鉱物の確定と調達の衝突源がないことを決定します。

·製品に衝突鉱物を含むサプライヤーが、OECDのガイドラインに適合した政策、職務調査枠組み、管理制度を策定し、それを実現することを期待し、サプライヤーにもそうすることを要求する。

私たちは可能性がある限り、仕入先と長期的な関係を構築して維持しなければならないと信じている。私たちは紛争鉱物に関する政策を採択しました。この政策は以下のサイトで見ることができます：https：//enphase.com/en-us/Conflicent-Minerals-Policy。

B.内部チーム

私たちは適用された規則を遵守する管理制度を構築した。私たちの管理システムは私たちのサプライチェーン副社長が指導している。彼らは法律，調達，品質保証，製造，環境健康安全などの関連職能部門からのチームの支持を得た。サプライチェーン副社長は私たちの紛争鉱物コンプライアンス戦略を実行する責任がある。

C.制御システム

我々は3 TG製錬所と精製所と直接関係がないため、著者らはEICC-GeSIとCFSIなどの全業界イニシアティブを利用してサプライチェーン中の上流参加者を開示した。CMRTを用いて我々の製品に含まれる3 TGトー管チェーンに関する情報を収集した。

D.仕入先参加度

我々はFlexを招いて、CFSP審査計画に参加していない、あるいは審査を受けたが、衝突のない認証を完全に獲得していないサプライヤーとサプライヤーに接触した。我々はこれらのサプライヤーがCFSPの審査計画に参加し、できるだけ早く無衝突指定を実現することを奨励する。私たちは絶えず私たちのサプライチェーンの職務調査を改善し、私たちの材料サプライヤーの私たちのサプライヤー行動基準に対する承認を求め、実行可能な場合、サプライヤー合意が出現した時に衝突鉱物の言語をその中に含めるように努力する。

E.訴えメカニズム

複数の長期メカニズムに加えて、紛争鉱物政策とサプライヤー行動基準を策定し、従業員やサプライヤーはこれらのメカニズムを通じて私たちの政策違反行為を通報することができる。

F.記録メンテナンス

我々は、適切な期間内に関連文書が安全な電子データベースに保持されることを確実にするために、職務調査コンプライアンスプログラムを構築し、文書および記録保守機構を作成した。

5.2サプライチェーンにおけるリスクの認識と評価

私たちの製品の複雑さ、及び私たちのサプライチェーンの深さ、広さと絶えず変化するため、私たちの直接サプライヤーからの上流源を確定することは難しいです。私たちはFlex管理要求範囲内のサプライヤーを招いてCMRTのプロセスを完成し、提出して、私たちのサプライチェーンの情報を収集します。CMRTは、(1)3 TGに分類される可能性のある鉱物が意図的にサプライヤーが製造した製品に添加されているかどうか、(2)3 TGに分類される可能性のある鉱物が仕入先が製造する製品の機能または生産に必要であるかどうか、(3)サプライヤーサプライチェーン内にカバーされた国からこれらの鉱物を調達する製錬所があるかどうか、(4)これらの鉱物が100%回収業者または廃棄物供給業者から来ているかどうか、の問題を含む。(5)サプライヤーのサプライチェーンにいかなる製錬所の鉱物源があるかどうかは不明であり、関係国にあるかどうか、(6)サプライヤーは3 TGのすべての関連サプライヤーから衝突鉱物情報を受け取ったかどうか；(7)これらの鉱物の製錬所と精製所の身分。

5.3識別されたリスクに対応するための戦略の設計と実装

私たちの職務遂行調査計画の更なる発展に伴い、私たちはサプライヤーのコミュニケーション、訓練と報告の流れを更に強化して、職務調査データの正確性と完全性を高め、そして可能な場合に私たちのサプライチェーンを通じてCFSPなどの独立第三者監査計画を通じて更に多くの“衝突のない”と指定された製錬所に影響を与え続けるつもりである。私たちが未来に非衝突製錬所から調達できることを確認できれば、合理的な時間枠で無衝突製錬所の使用に移行する予定です。

また，サプライヤからCMRTを取得するプログラムを作成し，彼らの返信を検討し，情報を中央データベースに統合し，プロバイダと追跡して，いかなる危険信号や不一致の返信も解決する.その中のいくつかの活動は私たちの内部で処理されており、多くは私たちの第三者衝突鉱物調査サービス提供者Flexによって処理されている。

5.4サプライチェーンで決定された点のサプライチェーンの職務調査の独立した第三者監査

私たちは3 TG製錬所と精製所と直接関係がなく、私たちのサプライチェーンに3 TGを提供するこれらの実体を直接監査しない。しかし、私たちは業界イニシアティブ(例えばCFSI)に依存しており、業界努力は、CFSPのような独立した第三者監査計画によって認証を得ることに影響を与える。

5.5サプライチェーンの担当調査報告書

このCMRと私たちのSDフォームはアメリカ証券取引委員会に提出され、このCMRは私たちのウェブサイトwww.enphaseenergy.comで公開されることができます。

6.職務遂行調査結果

6.1調査応答

調査を受けたサプライヤー145社から完成したCMRT 134件(完成率92.41%)を受け取った。本調査に対して完全な回答を提供する134社のサプライヤーのうち、120社は衝突鉱物を調達しないことを表明したか、または自分が衝突鉱物を全く調達していないことを証明した。詳細は以下の通りである：a)16社のサプライヤーは、衝突鉱物を全く調達しないことを示した；b)36社のサプライヤーは、その調達の衝突鉱物がカバーされた国からではないことを確認した；およびc)68社のサプライヤーは、その衝突鉱物は、衝突が存在しないと認証された製錬所および精製所からのみ由来すると報告した。14社のサプライヤーは、彼らがまだ職務調査を完了していると報告した。この14社のサプライヤーのうち、5つのサプライヤーが、製錬所と製油所の出所は不明であると報告した。

我々の調査に回答した供給者134社のうち、94社が全社的に、またはユーザ定義に基づいて回答を提供しており、これらの回答は、私たちに提供される部品や部品タイプには具体的には適用されていない。すなわち，決定された製錬所や製油所からの3 TGが実際に我々または我々の直接供給者に供給される部品に含まれていることを示すことはできない。94社のサプライヤーのうち、68社が全社的に報告され、そのうち57社が競合がないと認証されたことが確認された。

6.2地雷または3 TGの原産国の決定に努める

私たちのサプライチェーンでは、材料を原産地に遡ることは責任のある調達の複雑な側面だ。CFSIの共同業界計画と普及計画で概説した方法を採用し、我々のサプライヤーにOECD指導に適合した基準を遵守し、CMRTを使用して私たちに報告することを要求し、私たちのサプライチェーンの中で3 TG製錬所と精製所に関する情報を探すことは、私たちができる最も合理的な努力であり、私たちのサプライチェーンにおける3 TGの鉱山または原産地位置を決定することができ、このような問い合わせに対する回答は、利用可能な最も合理的な原産地既知情報を代表することを決定した。業界の共同努力を通じて、私たちは合理的な努力をして、私たちのサプライチェーンにおける3 TGの鉱場或いは原産地を合理的に確定した。

6.3確定した製錬所または製油所

私たちは、本報告の間、11社のサプライヤー(RCOI範囲内のサプライヤー総数の7.59%)がCMRTを完了していないか、無効な情報を提供しているか、または彼らがまだ職務調査を完了していることを示しているか、または彼らの1つ以上の製錬所および精製所の出所が不明であるため、私たちがカバーする製品に貢献する施設加工のすべての必要な衝突鉱物の特定の原産国および/または保管チェーンを決定することができない。

全部で251の製錬所と製油所が私たちのサプライチェーン上の潜在企業として決定された。この251の製錬所と精製所のうち、230社が現在衝突なしと認証されており、9社はCFSP“アクティブリスト”で、現在コンプライアンス中で、CFSPとコミュニケーションしており、現在監査プロセスに参加または同意している。規定を守らないと確定された製錬所や製油所は一つもなく、製錬所と製油所は何の反応も提供できず、12社は外連が必要であり、現在衝突のない認証を受けていないか、その状況は未知である。これらの製錬所や製油所のいずれかが武装集団を援助したり利益を得たりする衝突鉱物を調達したと結論する合理的な根拠は見つからない。添付ファイル1には、2022年3月24日までのすべての既知の製錬所および精製所のリストが記載されており、これらの製錬所および精製所は、私たちのサプライチェーンにある可能性があると決定されている。

7.紛争鉱物の現状分析と衝突の現状まとめ

私たちは被覆された製品に含まれる衝突鉱物の一部が被覆国から来ていることを確認しましたが、私たちは被覆された製品中のすべての衝突鉱物の源を特定することができません。したがって、私たちは私たちのすべての製品に必要な紛争鉱物の原産地を最終的に決定することができない。我々はいずれの製品も“コンゴ民主共和国無衝突”と記述していないため、ルール13 P-1に基づいて米国証券取引委員会職員の指導の下で独立した民間部門監査を行う必要がないため、監査は行われていない。

8.リスク低減のための手順

私たちは引き続き私たちの直接サプライヤーに私たちの期待と情報要求を伝え、衝突のないサプライチェーンを実現するために努力し続けます。また、私たちの直接仕入先に問い合わせ続け、事実や状況に潜在的な関連変化が発生した場合に追加的なリスク評価を行います。もし私たちが1つのサプライヤーの職務調査の流れや報告に改善が必要であることを認識すれば、私たちは現在、そのサプライヤーがそのコンプライアンス計画を改善しながら貿易関係を維持し続けるつもりだ。私たちは、サプライチェーン全体が一致することを確実にするために、私たちの直接サプライヤーが彼らのサプライヤーと同様の措置をとることを願う。

上記の計画を除いて、次の報告の間、次のステップを継続します

期間：

·サプライチェーンに関する最新、正確かつ完全な情報を得るために、サプライヤーとの接触を継続する

·サプライチェーンの透明性の努力を継続的に支援する；

·紛争鉱物に関する私たちの政策によると、新規仕入先契約に引き続き義務化されています

·現在3 TGを私たちのサプライチェーンに導入する可能性のある部品を供給しているサプライヤーに注目するために、範囲内のサプライヤーリストを継続的に検討し、改善します。

前向きな陳述に関する警告説明

本CMRは内部サイトへのリンクを含み，参考にする.このようなサイトへの参照やそのようなサイトを介して提供される情報は本CMRには含まれていない.また、このCMRには、1995年の民間証券訴訟改革法で指摘された前向きな陳述も含まれている。投資家に注意してください。本CMRにおける非厳格な意味での歴史的陳述は、更なるサプライヤーの参加、リスク緩和努力と戦略に対する私たちの意図と期待を含むが、展望性陳述に属し、リスクと不確定性に関連している。実際の結果は展望的な陳述とは大きく違うかもしれない。実際の結果をもたらす可能性のある異なるリスクおよび不確実性には、業界および他のサプライチェーンの透明性および衝突鉱物の製錬または精製認証計画の進展に関連するリスクおよび不確実性(情報不正確、詐欺および他の違反の可能性を含む)、サプライヤーの教育および知識の不足、サプライヤーがより正確で完全かつ詳細な情報を提供する能力または意思の制限、およびサプライヤーまたは他の人が提供する任意のサプライチェーン情報の正確性または完全性を検証する能力の制限が含まれるが、これらに限定されない。

添付ファイル1