アメリカ証券取引委員会表4

表4 アメリカ証券取引委員会
ワシントンD.C.，20549

実益所有権変更声明

1934年証券取引法第16条(A)条に基づいて提出
又は1940年投資会社法第30条(H)条
OMB承認
OMB番号： 3235-0287
平均負担を見積もる
返信1回あたりの時間数： 0.5
16条の制約を受けなくなった場合、この枠を選択してください。表4または表5の義務は継続することができます。 参照してください は1(B)を説明する.
1.報告者の名前または名前および住所*
ベリンソン·マーク·A
(最後の1つ) （一） (中)
C/O Exela Technologies，Inc.
グラン·ウィラー通り2701号
(通り)
オーウェン TX 75061
(都市) (州) (Zip)
2.発行者名自動レジや取引コード とExela Technologies，Inc. [セラ ] 5.通報者と発行人の関係
(すべての適用項目をチェックしてください)
X 役員.取締役 所有者の10%
上級乗組員(肩書を以下に明記してください) その他(以下に説明してください)
3.最初の成約日 (月/日/年)
05/31/2022
4.修正があれば、原本提出日 (月/日/年)
 6.個人または連合/団体届出(適用行を選択)
X 通報者が提出した表
1人以上の通報者が提出した用紙
表1--取得、処分、または実益所有の非派生証券
1.保安名(Instr. 3) 2.取引日 (月/日/年) 2 a.実行日(あれば) (月/日/年)とする 3.取引コード(インスタンス 8) 4.買収証券(A)または処分証券(D)(Instr。 3，4と5) 5.取引後の実益が所有する証券金額(インスタンス)を報告する 3と4) 6.所有権形式：直接(D)または間接(I)(例えば、 4) 7.間接実益所有権の性質(インスタンス 4)
コード V 金額 (A)または(D) 値段
普通株は、1株当たり0.0001ドルの価値があります 05/31/2022 J(3)(4) 125,000 D (3)(4) 71,500 D
表2−取得，処分または実益所有のデリバティブ証券(例えば、下落、強気、株式承認証、オプション、転換可能証券)
1.派生証券(Instr. 3) 2.派生証券割引または行権価格 3.取引日 (月/日/年) 3 A。実行日(あれば) (月/日/年)とする 4.取引コード(インスタンス 8) 5. 購入(A)または処分(D)の派生証券数(インスタンス 3，4と5) 6.行使可能日と失効日 (月/日/年) 7.証券関連派生証券(Instr. 3と4) 8.派生証券(Instr. 5) 9.取引後の実益が所有する派生証券数(インスタンス)を報告する 4) 10.所有権形式：直接(D)または間接(I)(例えば、 4) 11.間接実益所有権の性質(インスタンス 4)
コード V (A) (D) 行使可能な期日 期日まで タイトル 株式の額や数
限定株単位 (2) 05/31/2022 J(3)(4) 125,000 (1) (1) 普通株 125,000 (2) 125,000 D
回答説明：
1、2021年12月31日、会社2021年株主総会後、会社役員報酬政策と2018年株式インセンティブ計画の条項と条件に基づいて、報告者は非従業員取締役持分報酬として12.5万株の制限株を獲得した。限定株単位は2022年1月3日、つまり2022年の最初の営業日に帰属する。
2.各制限株式単位は、会社取締役会報酬委員会によって選択された普通株式または現金で決済することができる帰属後に普通株を取得する権利を表す。2022年株主総会が当社が改訂·改訂した2018年株式インセンティブ計画を通過していない場合、制限株式単位は現金で決済される。
3.2021年12月31日、報告者は、会社が2022年1月決算の改訂と再設定した2018年株式インセンティブ計画(以下、計画と略す)に基づいて、限定株式単位を獲得した。同計画は2021年12月31日に開催される会社2021年年次総会で会社株主の承認を得る予定だ。承認後、会社は訴訟を起こし、会社は仲介人のこの事項における無投票権を適切に計算していないと告発されたため、2021年年次総会で適切な承認を得なかった。同社は、訴訟費用を招くのではなく、間もなく開催される年次会議でその計画を株主に再承認することを決定した。
4.“計画”の再提出については、“計画”が2021年12月31日に承認した制限株式単位決済による“計画”株式受け渡しを撤回し、“2018年度株式インセンティブ計画”の改正と再記述を終了した。制限株式単位は、改正と再記載計画の再承認後に現金または普通株の形で決済され、これは私たちの報酬委員会が自ら決定し、2022年年次総会で行われる予定だ。もしその計画が承認されなかった場合、制限株式単位は現金で決済されるだろう。
/s/マーク·ベリンソン 06/02/2022
**通報者署名 日取り
注意：直接または間接実益のために所有する各種類の証券を個別に1行報告する。
*表が複数の報告者によって提出された場合、 参照してください Instruction 4 (b)(v).
**故意の誤った陳述または事実の漏れは連邦犯罪を構成します 参照してください 18 U.S.C. 1001 and 15 U.S.C. 78ff(a).
注：本表は一式三部で、そのうちの一つは手作業で署名しなければなりません。スペースが不足している場合は、以下の操作を実行してください： 参照してください プログラム説明6.
フォームが現在有効なOMB番号を表示しない限り、本フォームに含まれる情報収集に応答する者は応答する必要はない。