アメリカ証券取引委員会表4
| 表4 |
アメリカ証券取引委員会 ワシントンD.C.，20549 実益所有権変更声明 1934年証券取引法第16条(A)条に基づいて提出 又は1940年投資会社法第30条(H)条 |
|
|||||||||||||||
| 16条の制約を受けなくなった場合、この枠を選択してください。表4または表5の義務は継続することができます。 参照してください は1(B)を説明する. | |||||||||||||||||
1.報告者の名前または名前および住所*
(通り)
|
2.発行者名自動レジや取引コード とExela Technologies，Inc. [セラ ] |
5.通報者と発行人の関係
(すべての適用項目をチェックしてください)
|
||||||||||||||||||||||||
|
3.最初の成約日
(月/日/年) 05/31/2022 | ||||||||||||||||||||||||||
|
4.修正があれば、原本提出日
(月/日/年) |
6.個人または連合/団体届出(適用行を選択)
|
|||||||||||||||||||||||||
| 表1--取得、処分、または実益所有の非派生証券 | ||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1.保安名(Instr. 3) | 2.取引日 (月/日/年) | 2 a.実行日(あれば) (月/日/年)とする | 3.取引コード(インスタンス 8) | 4.買収証券(A)または処分証券(D)(Instr。 3，4と5) | 5.取引後の実益が所有する証券金額(インスタンス)を報告する 3と4) | 6.所有権形式：直接(D)または間接(I)(例えば、 4) | 7.間接実益所有権の性質(インスタンス 4) | |||
| コード | V | 金額 | (A)または(D) | 値段 | ||||||
| 普通株、1株当たり0.0001ドル(“普通株”) | 05/31/2022 | J(3)(14) | 93,895 | D | (3)(14) | 17 | D | |||
| 普通株(8) | 19 | I | 脚注をご参照ください(4)(5)(7)(8) | |||||||
| 普通株(6) | 05/31/2022 | J(3)(14) | 27,740 | D | (3)(14) | 3 | I | 脚注をご参照ください(6)(7) | ||
| 普通株(9) | 3 | I | 脚注をご参照ください(4)(5)(7)(9) | |||||||
| 普通株(10) | 3 | I | 脚注をご参照ください(4)(5)(7)(10) | |||||||
| 普通株(11) | 13 | I | 脚注をご参照ください(4)(5)(7)(11) | |||||||
| 表2−取得，処分または実益所有のデリバティブ証券(例えば、下落、強気、株式承認証、オプション、転換可能証券) | |||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1.派生証券(Instr. 3) | 2.派生証券割引または行権価格 | 3.取引日 (月/日/年) | 3 A。実行日(あれば) (月/日/年)とする | 4.取引コード(インスタンス 8) | 5. 購入(A)または処分(D)の派生証券数(インスタンス 3，4と5) | 6.行使可能日と失効日 (月/日/年) | 7.証券関連派生証券(Instr. 3と4) | 8.派生証券(Instr. 5) | 9.取引後の実益が所有する派生証券数(インスタンス)を報告する 4) | 10.所有権形式：直接(D)または間接(I)(例えば、 4) | 11.間接実益所有権の性質(インスタンス 4) | ||||
| コード | V | (A) | (D) | 行使可能な期日 | 期日まで | タイトル | 株式の額や数 | ||||||||
| 限定株単位 | (2) | 05/31/2022 | J(3)(14) | 27,740 | (12) | (12) | 普通株 | 27,740 | (2) | 27,740 | I | 脚注をご参照ください(6)(7) | |||
| 限定株単位 | (2) | 05/31/2022 | J(3)(14) | 159,091 | (13) | (13) | 普通株 | 159,091 | (2) | 159,091 | D | ||||
| 限定株単位 | (2) | (1) | (1) | 普通株 | 60,606 | 60,606 | I | 脚注をご参照ください(6)(7) | |||||||
1.報告者の名前または名前および住所*
(通り)
| ||||||||||||
1.報告者の名前または名前および住所*
(通り)
|
| 回答説明： |
| 1.2021年10月11日、シャロン·チャダは、会社役員報酬政策と2018年株式インセンティブ計画の条項と条件に基づいて、非従業員取締役持分報酬として90，909株の制限株を取得した。このボーナスの残りは、会社の2022年と2023年の年次会議の直前に均等分割払いになる。 |
| 2.各制限株式単位は、会社取締役会報酬委員会によって選択された普通株式または現金で決済することができる帰属後に普通株を取得する権利を表す。2022年株主総会が当社が改訂·改訂した2018年株式インセンティブ計画を通過していない場合、制限株式単位は現金で決済される。 |
| 3.2021年12月31日、報告者は、会社が2022年1月決算の改訂と再設定した2018年株式インセンティブ計画(以下、計画と略す)に基づいて、限定株式単位を獲得した。同計画は2021年12月31日に開催される会社2021年年次総会で会社株主の承認を得る予定だ。承認後、会社は訴訟を起こし、会社は仲介人のこの事項における無投票権を適切に計算していないと告発されたため、2021年年次総会で適切な承認を得なかった。同社は、訴訟費用を招くのではなく、間もなく開催される年次会議でその計画を株主に再承認することを決定した。 |
| 4.デラウェア州有限責任会社(“HOV”)HOVS LLC、ネバダ州有限責任会社(“HOF 4”)HandsOn Fund 4 I，LLCおよびネバダ州有限責任会社(“HOV 3”)HOV Capital III，LLCはいずれもExela Technologies，Inc.(“発行者”)の株式を直接所有している。HOVはインド有限会社HOV Services Ltd.(“HOV Services”、デラウェア州有限責任会社HandsOn Global Management，LLC、HOV、ネバダ州有限責任会社HOF 2 LLC(“HOF 2”)、HOF 4、HOV 3及びネバダ州有限責任会社(“Adesi”)Adesi 234 LLC、“HGMグループ”)の完全子会社である。AdesiとHOF 2 LLCは共にHOF 4の多数の持分を持っています。AdesiとHOF 2はHOV 3の大部分の持分を持っています。 |
| 5.Par Chadha氏は、ネバダ州有限責任会社HandsOn 3、LLCおよびHGMグループを制御すると見なすことができる。上記各当事者とHGMは，その実益所有者エンティティが所有する発行者の任意の株式を所有していると見なすことができる.HGMグループの各メンバー会社は，HGMグループの任意の他のメンバー会社が所有する発行者株式の実益所有権を放棄しているが，その所有する金銭的権益は除外している.取引法第16条についてのみ、HGMグループは、HGMグループが取締役を指定して発行者取締役会に入る契約権利に基づいて代理取締役と見なすことができる。改正された“1934年証券取引法”により公布された第16 B-3条規則に規定されている免除については、。 |
| 6.PAR Chadhaの配偶者Sharon Chadhaが直接所有する株式。 |
| 7.報告者は、上述した他の人が所有する発行者の任意の株式の実益所有権を放棄するが、彼または彼女がその中にいる金銭的利益の範囲内では除外する。 |
| 8.HOFが直接所有する株式2. |
| 9.HGMが直接所有する株式。 |
| 10.HOVが直接所有する株式。 |
| 11.Adesiが直接所有する株式。 |
| 12.2021年12月31日、会社2021年株主総会の後、会社役員報酬政策と2018年株式インセンティブ計画の条項と条件に基づいて、シャロン·チャダは、2021年取締役会社の非従業員株式報酬として27，740株の制限株を取得した。限定株単位は2022年1月3日、つまり2022年の最初の営業日に帰属する。 |
| 13.2021年12月31日、PAR Chadhaは、2021年の年次株主総会の後、2021年の持分報酬として159，091株制限株式単位を取得し、会社の“役員報酬政策”と2018年株式インセンティブ計画に基づく条項と条件である。限定株単位は2022年1月3日、つまり2022年の最初の営業日に帰属する。 |
| 14.本計画の再提出については、本計画により2021年12月31日に承認された限定株式単位決済により、本計画に基づいて株式を交付する規定が撤回され、2018年株式インセンティブ計画の改正及び再記載が終了した。制限株式単位は、改正と再記載計画の再承認後に現金または普通株の形で決済され、これは私たちの報酬委員会が自ら決定し、2022年年次総会で行われる予定だ。もしその計画が承認されなかった場合、制限株式単位は現金で決済されるだろう。 |
| /s/Par Chadha | 06/02/2022 | |
| /s/シャロン·チャダ | 06/02/2022 | |
| **通報者署名 | 日取り | |
| 注意：直接または間接実益のために所有する各種類の証券を個別に1行報告する。 | ||
| *表が複数の報告者によって提出された場合、 参照してください Instruction 4 (b)(v). | ||
| **故意の誤った陳述または事実の漏れは連邦犯罪を構成します 参照してください 18 U.S.C. 1001 and 15 U.S.C. 78ff(a). | ||
| 注：本表は一式三部で、そのうちの一つは手作業で署名しなければなりません。スペースが不足している場合は、以下の操作を実行してください： 参照してください プログラム説明6. | ||
| フォームが現在有効なOMB番号を表示しない限り、本フォームに含まれる情報収集に応答する者は応答する必要はない。 | ||