アメリカです
アメリカ証券取引委員会
ワシントンD.C.，20549
付表13 D
1934年の証券取引法によると
(修正案第1号)*
溶岩治療会社
(カード発行人の名前)
普通株は、1株当たり0.14ドルです
(証券種別名)
N51517 105
(CUSIP 番号)
バーバラ·フィオリニは
Novo Holdings A/S
Tuborg Havnevej 19
デンマークハイルプDK-2900
+45 3527 6592
コピー：
B.ショーン·ケネディ
レザム·ウォーターキンス法律事務所
ダウンタウン大通り650号、20号これは…。フロア.フロア
カリフォルニア州コスタメサ、郵便番号：92626
Telephone: (714) 540-1235
(通知及び通信を許可された者の氏名、住所及び電話番号)
April 21, 2022
(陳述書の提出が必要な事件日)
提出者が添付表13 Gに以前に添付表13 Dに関連する買収を報告するための声明を提出し、規則13 d−1(E)、 13 d−1(F)、または13 d−1(G)のためにこの宣言を提出した場合、以下の枠を選択してください
注：紙の形で提出されたスケジュールには、すべての証拠品を含む署名された原本と5つのコピーが含まれていなければならない。コピーを送信する他の当事者については，ルール13 d-7(B)条を参照されたい
| * | 本表紙の残りの部分は、本用紙における証券テーマカテゴリに関する報告者の最初の申告、および任意の後続修正として記入されなければならず、その中に含まれる情報は、前の表紙で提供された開示を変更する可能性がある |
本表紙の残りの部分に要求される情報は、“1934年証券取引法”(“証券取引法”)第18節の目的について提出されたものとみなされるべきではなく、当該法案の同節の責任制約を受けていると見なすべきでもないが、当該法案の他のすべての規定の制約を受けるべきである(ただし、“付記”を参照)
CUSIP No.: N51517 105
| 1. |
通報者の名前： Novo Holdings A/S
| |||||
| 2. | グループメンバーの場合は、対応するボックス を選択してください(説明を参照)： (a) ☐ (b) ☐
| |||||
| 3. | アメリカ証券取引委員会の使用に限ります
| |||||
| 4. | 資金源：
炭化タングステン | |||||
| 5. | 第2(D)項又は第2(E)項に基づいて法的手続を開示する必要があるか否かを検査する：
| |||||
| 6. | 組織の国籍または所在地：
デンマーク | |||||
| 量 株 有益な 所有者 個々 報道 人は… はい：
|
7. | 唯一の投票権：
3,327,312 | ||||
| 8. | 投票権を共有します
0 | |||||
| 9. | 唯一の処分権：
3,327,312 | |||||
| 10. | 共有処分権：
0 | |||||
| 11. |
すべての申告者の実益が持つ総金額：
3,327,312 | |||||
| 12. | (11)行目の合計 金額に何らかのシェアが含まれていないかどうかをチェックする：
☐ | |||||
| 13. | (11)行目金額で表されるクラスパーセンテージ ：
8.6% (1) | |||||
| 14. | レポートタイプ 人員：
会社 | |||||
| (1) | 発行者が2022年4月12日までに米国証券取引委員会(米国証券取引委員会)に提出したF-3表で報告されているように、発行者が2022年4月21日までに発行された38，662，136株の普通株に基づいている |
2
本改正案(修正案1号)は、2021年3月31日に最初に米国証券取引委員会に提出された付表13 D(付表)を修正した。本明細書に記載されているが、他に定義されていないすべての大文字用語は、添付表にこのような用語が付与されている意味を有するべきである
| 第二項です。 | 身分と背景 |
| (a) | デンマークのNovo Holdings A/Sは生命科学と金融に集中した投資会社であり、デンマーク商業財団ノとノッド財団(The Foundation)の全額が所有している。Novo Holdings A/SはNovo社グループ(現在Novo Nordisk A/SとNovozymes A/Sから構成されている)のホールディングスであり、その金融資産を含む財団の資産を管理する。Novo Holdings A/Sと財団の管理構造によると、財団はNovo Holdings A/Sが保有する発行者の証券に対して実益所有権を持っているとはみなされていない。Nanna Lüneborg博士は2020年9月にNovo Holdings A/Sのパートナーとして招聘され、Novo Holdings A/Sによって発行人取締役会メンバーに任命され、2021年7月にNovo Holdings A/Sでのサービスを停止し、Novo Holdings A/Sに関連しない |
役員及び財団の各役員及び役員の氏名は本改正案第1号別表Iに記載されている
| (b) | Novo Holdings A/Sと財団の業務アドレスはいずれもTuborg Havnevej 19，2900 Hellerup， デンマークである |
ノワホールディングスA/Sおよび財団の各役員幹部の住所または営業住所は、本別表13 Dの付表Iに記載されている
| (c) | Novo Holdings A/Sは財団の資産を管理し、発展段階の会社に種子とリスク資本を提供し、生命科学とバイオテクノロジー分野の有名な会社に投資する持株会社である |
同財団はデンマークの自治·利益財団であり、Novo社グループが展開する商業·研究活動に安定した基礎を提供し、寄付によって科学、人道主義、社会的目的を支援することを目標としている
| (d) | 過去5年間、Novo Holdings A/S、財団、そして表Iの誰も刑事訴訟で有罪判決を受けなかった |
| (e) | 過去5年間、Novo Holdings A/S、財団または別表Iに指名された誰も、司法または行政主管機関の民事訴訟の当事者ではなく、その訴訟の結果、連邦または州証券法によって拘束された活動を禁止または強制する判決、法令または最終命令の制約を受けるか、またはそのような法律に違反する行為が発見される |
| 第四項です。 | 取引目的 |
Novo Holdings A/Sが発行者証券を購入することは，発行者証券が購入時に魅力的な投資機会を構成していると信じていることに基づいている.Novo Holdings A/Sは、全体的な市場状況、Novo Holdings A/Sが利用可能な他の投資機会、および発行者証券の獲得可能性に応じて、公開市場またはプライベート取引に含まれるか、または他の方法で、Novo Holdings A/Sが適切と考える条項および時間に従って発行者証券を購入または販売するために、発行者における地位を増加または減少させるために努力することができる
Novo Holdings A/Sは、現在、添付表13 D第4項(A)~(J)セグメントに記載されている任意の事項に関連するか、または言及されていないが、本明細書で説明されるように、または本明細書で議論された任意の行動を完了または完了または従った場合、または後に生じる事項を除外する。発行者の財務状況、業績および戦略方向、発行者管理層および取締役会(取締役会)の行動、Novo Holdings A/Sが入手可能な他の投資機会、発行者証券の価格レベル、証券市場、一般経済状況など、様々な要因に依存する
3
業界条件によると、Novo Holdings A/Sは将来、発行者への投資について適切な行動をとることができ、発行者管理層および取締役会とのコミュニケーションおよび情報交流を含むが、発行者株主または他の第三者と発行者とNovo Holdings A/Sの投資について議論し、発行者の運営変更、管理または資本化、発行者またはそのいくつかの業務に関連する潜在的な業務の合併または処置、発行者の財務および/または経営業績の改善について提案することができる。このような証券の一部または全部を処分するか、または第4項に記載された任意およびすべての事項に対する意向を変更する
| 五番目です。 | 発行者の証券権益 |
| (a) | Novo Holdings A/S実益は3，327，312株の普通株(Novo Shares) を持ち，発行元が発行した普通株の約8.6%に相当し，発行元が2022年4月12日に米国証券取引委員会に提出したF−3表で報告された2022年4月21日現在発行された38，662，136株に基づいて計算される |
| (b) | ノボノルドホールディングスはノボノルド財団が所有するデンマークの会社です。Novo Holdings A/SはNovo株式に対する唯一の投票権と処分権を持っている。財団または別表Iに記載されている誰も、Novo株の処分や処分に投票する権利はない |
| (c) | Novo Holdings A/Sは、過去60日以内に発行者普通株取引を行っていないbr財団または別表Iに記載されているいずれの人も、過去60日以内に発行者普通株取引を行っていない |
| (d) | Novo Holdings A/Sによると、Novo株式から配当金を受け取るか、またはNovo株を売却する収益を示す権利があるか、または表示する権利はない |
| (e) | 適用されません |
4
サイン
合理的な調査を経て、そして本人が知っている限り、本声明に掲載された情報が真実、完全、正確であることを証明した
| 期日：2022年9月30日 | Novo Holdings A/S | |||||
| /s/バーバラ·フィオリニ満期 | ||||||
| 差出人： | バーバラ·フィオリニは | |||||
| ITS：ITS | 財務·運営総法律顧問 | |||||
付表I
ノボノルド·ホールディングスA/Sとノボノルド財団の役員·役員ごとの情報は以下のとおりである
| Novo Holdings A/S | ||||||
| 氏名·肩書き |
住所.住所 |
主な職業 |
公民権 | |||
| ラルス·レビン·ソレンソン 取締役会長 |
クリスチャン·ホムステレビ27，2930クラペンバーグ デンマーク |
専門プレート役員 | デンマーク | |||
| スティーン·リズガルド 取締役会副議長 |
Hestetangsvej 155， 3520ファロン、 デンマーク |
専門プレート役員 | デンマーク | |||
| ジャン=リュク？バテル 役員.取締役 |
アルカディア路235号 unit # 10-3 289843シンガポール |
K 8ユニバーサルプライベート株式会社グローバル医療コンサルタント総裁 | シンガポール | |||
| ジェップ·クリスティンソン 役員.取締役 |
カスパー·フォンナガー·クリスティンソン Classensgade 59，5.TH. 2100年コベンハフ デンマーク |
最高経営責任者 Fondsmaeglerselskabet は主にA/Sに投資する |
デンマーク | |||
| フランシス·マイケル·キプロス·カス 役員.取締役 |
漣渓路111号 バーナズビル NJ 07924 アメリカです |
百時美施貴宝前執行副総裁兼首席科学官総裁 | イギリス.イギリス | |||
| ブリット·ミルビー·延森 役員.取締役 |
Bukkeballevej 10 2960 Rungsted Kyst デンマーク |
専門プレート役員 | デンマーク | |||
| ヴィヴィアン·モンゴル 役員.取締役 |
Chemin de Craivvers 32，1012ローザンヌ，スイス | 専門プレート役員 | フランス | |||
| ヘンリック·ボールソンは 役員.取締役 |
エミリキルドワイイ36 2930クラペンブルク デンマーク |
取締役専門取締役会と上級コンサルタント、A.P.ミュラーホールディングス | デンマーク | |||
| ハスキ·クタイは Novo ホールディングスA/S CEO |
Bredgade 65，3.tv.一二六0コペンハーゲンK。 デンマーク |
Novo Holdings A/S CEO | イギリス.イギリス | |||
| ナイジェル·ケビン·ゴヴィット NovoホールディングスA/S最高財務責任者 |
KL-vervang 10 2970ホルショム デンマーク |
NovoホールディングスA/S最高財務責任者 | イギリス.イギリス | |||
| ノとノド財団 | ||||||
| 氏名·肩書き |
住所.住所 |
主な職業 |
公民権 | |||
| ラルス·レビン·ソレンソン 取締役会長 |
クリスチャン·ホムステレビ27 2930クランペンブルク デンマーク |
専門プレート役員 | デンマーク | |||
| マリアンヌ·フィリップ 取締役会副議長 |
アナスヴィジェ28 2900 Hellerup デンマーク |
弁護士 | デンマーク | |||
6
| ノとノド財団 | ||||||
| 氏名·肩書き |
住所.住所 |
主な職業 |
公民権 | |||
| マックス·クロスガルド·トムソン 最高経営責任者br |
Pr≡stevejen 38 3230 Gr≡sted デンマーク |
ノルド財団の最高経営責任者は | デンマーク | |||
| オーライ·ジェイコブ·ミュラー 役員.取締役 |
Borgmester Jensens A 11，4.003 2100[br}クベハフ？デンマーク |
環境コンサルタント | デンマーク | |||
| ラルス·ヘンリック·フォッグは 役員.取締役 |
Headington Staunton通り72号 偉大なブリテン |
ジョン·ラドクリフ病院教授オックスフォード大学オックスフォードイギリス | デンマーク | |||
| ラルス·ヘンリック·ムンク 役員.取締役 |
Galionsvej 46 1437コペンハーゲンK デンマーク |
専門プレート役員 | デンマーク | |||
| リセロット·ホイガルド 役員.取締役 |
グローニンゲン21 1270コペンハーゲンK デンマーク |
教授 | デンマーク | |||
| マデス·ボリッツ·グレンは 役員.取締役 |
Horsev≡Nget 4 3400ヒル デンマーク |
上級首席監査人 | デンマーク | |||
| スティーン·リズガルド 役員.取締役 |
Hestetangsvej 155 3520ファラム デンマーク |
専門プレート役員 | デンマーク | |||
| スティガー·ストロベックは 役員.取締役 |
フルソゲルズワイイ2 3520ファラム デンマーク |
電気技師 | デンマーク | |||
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