アメリカ証券取引委員会
ワシントンD.C.，郵便番号：20549
別表13 D
以下の規定により提出されたレポートに含まれなければならない資料
第13 d−1(A)条及びその改正案に基づいて提出される
規則第13 D-2(A)条によれば
1934年の証券取引法によると
(改訂第30号)*
Sprott Focus信託会社
(カード発行人の名前)
普通株は、1株当たり0.001ドルです
(証券種別名)
85208J109
(CUSIP番号)
ホイットニー·ジョージ
C/o Sprott資産管理アメリカ会社
郵便路320号、230号スイートルーム
コネチカット州ダリル06820
電話：(203)656-2432
(通知及び通信を許可された者の氏名、住所及び電話番号)
2022年9月23日
(本レポートを提出する必要があるイベント日 )
提出者が以前に別表13 Gに本添付表13 Dテーマの買収を報告するために声明を提出し、§240.13 d−1(E)、240.13 d−1(F)、または240.13 d−1(G)のために本スケジュールを提出した場合、以下の 枠を選択してください。ガンギエイ
注：紙の形で提出された付表には、すべての証拠品を含む署名された原本と5つのコピーが含まれていなければならない参照してください §240.13 d-7コピーを受け取った他の当事者に適用されます
| * | 本表紙の残りの部分は、本用紙における証券テーマカテゴリに関する報告者の最初の申告、および任意の後続修正として記入されなければならず、その中に含まれる情報は、前の表紙で提供された開示を変更する可能性がある |
本表紙の残りの部分に要求される情報は、1934年の証券取引法(“証券取引法”)第18節の目的で提出されたものとみなされてはならず、同節の責任を他の方法で負うものとみなされてはならないが、同法の他のすべての条項の制約を受けるべきである(ただし、参照してくださいそれは..備考).
| CUSIP番号85208 J 109 | 13D | 第 ページ の計6ページ |
| 1 |
報告者名
ホイットニー·ジョージ | |||||
| 2 | Aグループのメンバーであれば、対応するボックス{brを選択してください (a) ☐ (b) ☐
| |||||
| 3 | アメリカ証券取引委員会のみのご利用となります
| |||||
| 4 | 資金源
PF？オートフォーカス | |||||
| 5 | 第2(D)項又は第2(E)項に基づいて法的手続を開示する必要があるか否かを検査する
☐ | |||||
| 6 | 公民権または組織所在地
アメリカ合衆国：アメリカ | |||||
| 量 株式.株 有益な 所有者 どれも 報道 人は… …と一緒に
|
7 | 唯一の投票権
9,368,488(1) | ||||
| 8 | 投票権を共有する
2,053,169(2) | |||||
| 9 | 唯一の処分権
9,368,488(1) | |||||
| 10 | 共有処分権
2,053,169(2) | |||||
| 11 |
通報者が実益を持っている総金額
11,421,657(1)(2) | |||||
| 12 | (11)行目の合計 金額に何らかのシェアが含まれていないかどうかをチェックする
☐ | |||||
| 13 | (11)行目の金額は、カテゴリ のパーセンテージを表す
38.5% | |||||
| 14 | 報告タイプ： 人員
はい | |||||
| (1) | (1)ジョージ氏の未成年の息子が保有する183，187株，(2)ジョージ氏の子供のための信託(児童信託)が保有する1，130，232株，(3)ジョージ氏の配偶者のために設立された信託(MG信託)が保有する60，467株，ジョージ氏が受託者を担当する，(4)ジョージ氏直系親族の信託(BBM信託)が保有する317，020株，ジョージ氏が受託者を務める，(V)ジョージ氏が受託者を務めるジョージ氏直系親族の利益のために設立された信託(商標信託)が保有する317，020株 |
| (2) | Meredith and Whitney George Family Foundation，Inc.が持っている2，053，169株を含む。 |
| CUSIP番号85208 J 109 | 13D | 第 ページ の計6ページ |
| 1 |
報告者名
メリディス·ジョージ | |||||
| 2 | Aグループのメンバーであれば、対応するボックス{brを選択してください (a) ☐ (b) ☐
| |||||
| 3 | アメリカ証券取引委員会のみのご利用となります
| |||||
| 4 | 資金源
フェノール樹脂 | |||||
| 5 | 第2(D)項又は第2(E)項に基づいて法的手続を開示する必要があるか否かを検査する
☐ | |||||
| 6 | 公民権または組織所在地
アメリカ合衆国：アメリカ | |||||
| 量 株式.株 有益な 所有者 どれも 報道 人は… …と一緒に
|
7 | 唯一の投票権
2,727,105 | ||||
| 8 | 投票権を共有する
0 | |||||
| 9 | 唯一の処分権
2,727,105 | |||||
| 10 | 共有処分権
0 | |||||
| 11 |
通報者が実益を持っている総金額
2,727,105 | |||||
| 12 | (11)行目の合計 金額に何らかのシェアが含まれていないかどうかをチェックする
☐ | |||||
| 13 | (11)行目の金額は、カテゴリ のパーセンテージを表す
9.2% | |||||
| 14 | 報告タイプ： 人員
はい | |||||
| CUSIP番号85208 J 109 | 13D | 第 ページ 4ページ、全6ページ |
| 1 |
報告者名
メリディスとホイットニー·ジョージ家族財団は | |||||
| 2 | Aグループのメンバーであれば、対応するボックス{brを選択してください (a) ☐ (b) ☐
| |||||
| 3 | アメリカ証券取引委員会のみのご利用となります
| |||||
| 4 | 資金源
炭化タングステン | |||||
| 5 | 第2(D)項又は第2(E)項に基づいて法的手続を開示する必要があるか否かを検査する
☐ | |||||
| 6 | 公民権または組織所在地
デラウェア州 | |||||
| 量 株式.株 有益な 所有者 どれも 報道 人は… …と一緒に
|
7 | 唯一の投票権
0 | ||||
| 8 | 投票権を共有する
2,053,169 | |||||
| 9 | 唯一の処分権
0 | |||||
| 10 | 共有処分権
2,053,169 | |||||
| 11 |
通報者が実益を持っている総金額
2,053,169 | |||||
| 12 | (11)行目の合計 金額に何らかのシェアが含まれていないかどうかをチェックする
☐ | |||||
| 13 | (11)行目の金額は、カテゴリ のパーセンテージを表す
6.9% | |||||
| 14 | 報告タイプ： 人員
会社 | |||||
| CUSIP番号85208 J 109 | 13D | 第 ページ 5ページ、全6ページ |
付表13 Dの実益所有権宣言に関する第30号改正案(本改正案第30号)は、報告者がSprott Focus Trust，Inc.の普通株(1株当たり額面0.001ドル)について提出した付表13 D(改訂された付表13 D)に関する実益所有権宣言を改訂した。Sprott Focus Trust，Inc.はメリーランド州法律登録により設立された多元閉鎖型投資会社(発行者)である。本修正案30号で使用されるが定義されていない大文字用語は、付表13 Dに示された意味を有するべきである。報告者は付表13 Dの第30号改正案を提出し，それぞれの実益所有株式率の変化を報告するために，以下の第(Br)項第5項に示す。添付表13 Dは、本改訂第30号の改訂及び追加を除いて不変である
第二項：アイデンティティと背景
ここで付表13 Dの第2項を改訂し、ジョージさんとジョージさんの主要な営業住所を再確認します:
W·ホイットニー·ジョージとメリディス·ジョージの主なビジネスアドレスは、C/o Sprott Asset Management USA Inc.，郵便番号：06820，郵便番号：06820である
三番目の資金または他の対価格の出所と金額
付表13 D第3項は現在改訂され、以下の条文を加える
本改正案第30号第5(C)項で報告されたすべての株は、発行者の配当再投資計画に基づいて獲得される
第5項発行者の証券権益
ここで、付表13 Dの第5(A)及び(C)項を改訂し、以下のように述べる
| (a) | 本報告日には、申告者の実益は合計14，148，762株を持ち、発行者の発行済み株式の約47.7%を占めている |
別表13 Dに規定されている各株式所有権百分率は、発行者が2022年8月29日に米国証券取引委員会に提出した発行者半年度認証株主報告(表N−CSR)で報告された2022年6月30日現在の29，633，555株流通株に基づいている
| (c) | 報告者の過去60日間の株式取引は、本別表13 Dの付表Aに記載されている。すべての株式は発行者の配当再投資計画によって購入された |
第六項。発行者と証券に関する契約、手配、了解又は関係
ここで、付表13 Dの第6項を改訂し、以下のように改めて述べる
1934年に“証券取引法”が公布され、改正された第13 d-1(K)条の規則によると、報告者はすでに第30号修正案を共同提出することで合意し、この合意は本付表13 Dの署名ページに掲載されている
| CUSIP番号85208 J 109 | 13D | 第 ページ の計6ページ |
サイン
合理的な問い合わせを経て、そして当方の知っている限り、以下の署名者は本声明に掲載された情報が真実、完全、正確であることを証明した
改正された1934年証券取引法第13 d-1(K)(1)(Iii)条によると、以下の指名された者は、彼らの各々を代表して発行者株に関する付表13 Dの本声明を共同で提出することに同意する
| 日付：2022年9月29日 | ホイットニー·ジョージ* | |||||
| 差出人： | ホイットニー·ジョージ | |||||
| メリディス·ジョージ | ||||||
| 差出人： | /s/メリディス·ジョージ | |||||
| メリディスとホイットニー·ジョージ家族財団* | ||||||
| 差出人： | ホイットニー·ジョージ | |||||
| 名前：W·ホイットニー·ジョージ | ||||||
| 肩書：会長 | ||||||
| * | 各報告書は、1人当たり報告された証券の実益所有権を放棄するが、その中での金銭的利益を除く。本報告は、その個人または実体が取引法第16条または任意の他の目的のこれらの株式の実益所有者であることを認めるとみなされるべきではない。 |
付表A
過去60日間の株式取引：
ホイットニー·ジョージ
| 取引日 |
取引記録 |
株式数買う/(売る) | 1株当たりの価格 | |||
| 09/23/2022 |
配当再投資 | 49,744(1) | $7.57 |
メリディス·ジョージ
| 取引日 |
取引記録 |
株式数買う/(売る) | 1株当たりの価格 | |||
| 09/23/2022 |
配当再投資 | 1,021(2) | $7.57 |
メリディスとホイットニー·ジョージ家族財団は
| 取引日 |
取引記録 |
株式数買う/(売る) | 1株当たりの価格 | |||
| 09/23/2022 |
配当再投資 | 35,554(3) | $7.57 |
| (1) | 代表が発行者の配当再投資計画に基づいてW.ホイットニー·ジョージが実益とみなされる可能性のある口座(Meredith and Whitney George Family Foundation，Inc.)で買収した株式は、子供信託買収19，572株、TM信託買収5，489株、BM信託買収5，489株、MG信託買収1，047株、ジョージ氏未成年息子買収3，172株を含む |
| (2) | Meredith George代表が発行者の配当再投資計画に基づいて買収した株式。 |
| (3) | Meredith and Whitney George Family Foundation，Inc.が発行者の配当再投資計画に基づいて買収した株式を代表する |