アメリカです
アメリカ証券取引委員会
ワシントンD.C.20549

付表14 A

14(A)節で発表されたエージェント宣言 によって
Securities Exchange Act of 1934 (Amendment No.           )

登録者が提出した

は登録者の外の他方から提出される

対応するボックスを選択：

☐

予備依頼書

​

☐

秘密は，委員会のみが使用する(ルール14 a-6(E)(2)許可)

​

最終エージェント宣言

​

☐

最終補充材料

​

☐

§240.14 a-12による材料募集

​

イーサン·エレンインテリアです

(定款に規定されている登録者名)

 

(依頼書を提出した人の名前，登録者でなければ)

申請料の支払い(対応する枠を選択)：

No fee required.

​

☐

前に予備材料と一緒に支払われた費用です。

​

☐

取引法ルール14 a-6(I)(1)と0-11に要求される第25(B)項の表から料金を計算する.

​

 

 

湖畔通り25番地
Danbury, CT 06811-5286

2022年株主総会通知

2022年十一月九日水曜日
東部時間午前十一時
仮想会議サイト：www.VirtualSharholderMeeting.com/ETH 2022

我々の株主へ：

2022年11月9日(水)東部時間午前11：00に開催されるイーソン·エレンインテリア会社2022年株主総会(“年会”)に心からご出席いただきます。年次総会は仮想会議形式で行われ，www.VirtualSharholderMeeting.com/ETH 2022をネットワークで中継する

仮想的に会議に出席し、会議中に電子的に問題を提出することができます。方法は、仮想会議プラットフォームwww.VirtualSharholderMeeting.com/ETH 2022にアクセスすることです。年会に入るためには、エージェント材料のインターネット獲得可能性通知、エージェントカード、またはエージェント材料に添付された説明に16ビットの制御番号を含める必要があります。チェックインや会議中に仮想会議にアクセスする際に何か困難があった場合は、仮想会議プラットフォームログインページで発表されるテクニカルサポート電話にお電話ください。アメリカ東部時間2022年11月9日午前10：45から仮想会議プラットフォームにログインすることができます。

年次総会の目的は以下の事項について行動することである：

会議の前に適切に提出される可能性のある他のトランザクションを処理する.

2022年9月14日の終値時に登録された株主は、年次総会とその任意の継続会で投票する権利がある。あなたの投票は重要で、私たちはあなたに依頼書をよく読んで、取締役会の提案に基づいてできるだけ早く投票することを促します。依頼書で指定された締め切り前に投票し、インターネット、電話、または署名、日付を明記し、添付された代理カードを提供された郵便料金支払封筒に入れて返送することができます。事前に投票すれば、仮想的な年間株主総会に参加することを決定し、会議中にあなたの株に投票することができます。仮想年会へのオンライン登録および参加方法、会議中にあなたの株式をオンライン投票する方法、および会議中にオンラインで質問を提出する方法については、添付の依頼書を参照してください。どのように投票するかの指示については、添付の依頼書または依頼カードを参照してください。これらの代理材料は2022年9月28日に初めて提供される予定だ。

私は会社の取締役会、管理者、従業員を代表して、この機会を借りて、私たちの株主たちのイーサン·エレンへの持続的な支持に感謝します。私たちはあなたが仮想年会に参加することを願っています。

取締役会の命令によると

エリック·D·コスター
会社の秘書
2022年9月28日

代理投票

できるだけ早く以下の方法の1つを用いて投票してください：

​	​	2022年11月9日に開催される株主年次総会代理材料供給に関する重要な通知：	​	​
​	​	2022年年次報告、通知、依頼書はwww.proxyvote.comで を見ることができます	​	​

 

カタログ

 

i

 

 

ii

 

湖畔通り25番地タンベリー、コネチカット州06811-5286

エージェントレポート
2022年株主年次総会

2022年十一月九日水曜日
東部時間午前十一時

仮想会議サイト：www.VirtualSharholderMeeting.com/ETH 2022

2022年9月28日

依頼書

本依頼書(“依頼書”)と同封の依頼書又は投票指示カードは、2022年株主年次総会(“年次総会”)に使用するために、デラウェア州会社イーサン·エレン室内会社取締役会(“取締役会”)募集依頼書に関するものである。本依頼書で使用されている“私たち”、“イーサン·エレン”または“会社”とは、イーサン·エレンインテリア会社とその子会社のことであり、文脈が必要であれば、イーサン·エレンインテリア会社を単独で指すこともできる。

年次総会は2022年11月9日(水)東部時間午前11：00に開催されます。会議はインターネットを介して仮想会議の形で行われるだろう。株主は仮想的に会議に出席し，会議期間中にネットワーク中継を介して電子的に問題を提出することができ，方法は仮想会議プラットフォームにアクセスし，サイトはwww.VirtualSharholderMeeting.com/ETH 2022である.株主は，インターネット上でエージェント材料の通知(“通知”)，エージェントカード上やエージェント材料添付の説明に含まれる16ビットの制御番号を提供して年会に入る必要がある.私どもの技術者は、仮想会議にアクセスする際に遭遇する可能性のあるどんな技術的困難も解決するために、いつでもお手伝いします。チェックインや会議中に仮想会議にアクセスする際に何か困難があった場合は、仮想会議プラットフォームログインページで発表されるテクニカルサポート電話にお電話ください。株主は米国東部時間2022年11月9日午前10：45から仮想会議プラットフォームにログインすることができます。会議は米国東部時間2022年11月9日午前11時に開始される。忘年会の日付、時間、プログラムを変更することにしたら、事前に私たちのサイトでこのような変更を発表します：https：//ir.ethanallen.com

取締役会は、各株主が年次総会で株主投票に提出したすべての事項について採決する機会があるように、株主に依頼書を募集している。委任状授権株主以外の者，いわゆる“代理人”は，株主が年次総会で投票する際に投票する権利がある.2022年9月14日(“記録日時”)取引終了時に登録された株主は、年次総会とその任意の継続会で投票する権利がある。2022年9月28日から、この依頼書と同封の依頼書や投票指示カードがまず私たちの株主に郵送または交付される予定です。

​	​	2022年11月9日に開催される株主年次総会代理材料供給に関する重要な通知：	​	​
​	​	2022年年次報告、通知、依頼書はwww.proxyvote.comで を見ることができます	​	​

 

1

 

代理要約

提案と投票提案

株主は年次総会で以下の事項について投票するように要求されている：

取締役会は良好な会社管理は当社の管理が株主の長期的な利益に合致することを確保し、長期的な株主価値の創造を促進するために重要であると信じている。取締役会はこの信念を支持·反映するコーポレートガバナンス指針を採択し、取締役会と経営陣の問責を強化し、ニューヨーク証券取引所(NYSE)の要求を遵守した。

 

2

 

取締役会

Ethan Allen Interiors Inc.は全世界の贅沢な家庭ファッションブランドであり、製品設計から宅配まで垂直に統合し、顧客にファッションの製品、手作り品質と個性化サービスを提供する。私たち企業の効率的な管理には、強力なガバナンス基盤と、私たちの顧客と同僚の異なるニーズを知るリーダーシップが必要です。取締役会の構成は、会社の業務と管理に関する技能の組み合わせ、経験と資質の適切な組み合わせを反映していると信じている。各取締役は自分の経験を持ち、実践的な知恵を提供し、取締役会で成熟した判断力を育成する。全体的に言えば、役員たちは会社の垂直統合企業に関するビジネス、国際、政府、技術、マーケティング、小売運営とその他の経験をもたらした。取締役会は会社事務に対して全面的な監督責任があり、会社の戦略計画過程、リーダーシップ発展、後任計画とリスク管理監督に深く参与する。取締役会が強力なコーポレート·ガバナンスに取り組んでいることは、その政策ややり方に反映されている。

取締役会は2022年1月25日にMaría Eugenia(Gina)Casarを当社の独立取締役に任命し、2023年の株主周年総会で任期が満了する。これまで、取締役会は5人の独立取締役を含む6人の取締役で構成されていた。

取締役会の独立性

取締役会は、ジーナ·カサル、John Clark博士、John J.Dooner、Jr.、David M.Sable、Tara I.Stacom、Cynthia Ekberg Tsai(私たちの6人の独立取締役会著名人)がニューヨーク証券取引所上場基準(“ニューヨーク証券取引所規則”)が指す独立取締役であると認定した。また、2022年度在任中、我々の元取締役ジェームズ·B·カールソン、ドメニック·J·エスポシト、メアリー·ギャレット、ジェームズ·W·シュモット博士はニューヨーク証券取引所規則が指す独立取締役である。ニューヨーク証券取引所規則によれば、取締役会の一般的なサービスの“独立”資格を得るためには、取締役は、ニューヨーク証券取引所規則における任意の自身の失格により失格されてはならず、取締役会は、取締役と我々との直接的または間接的な実質的な関係(例えば、組織のパートナー、株主または上級管理者として)を肯定的に判断しなければならない。

 

3

 

役員年次総会独立指名者一覧

取締役会の指導構造

Br監査委員会は、その主要な職責の1つは管理層を独立して監督する最適な指導構造を評価し、確定することであることを認識した。取締役会は、私たちの運営の動態と競争環境を考慮して、最適な取締役会の指導構造は状況によって異なる可能性があると考えている。

現在、取締役会は取締役会長と最高経営責任者の2つの役割を統合し続けることを選択している。取締役会は、自社独特の長期在任と自社への投資、および取締役会の独立取締役への強いリーダーシップを考慮すると、この2つの職に就いたファルーク·カストワリは当社の最適な利益に合致していると考えている。取締役会は、このような管理構造は当社の明確で有効な行政権力に基礎を提供し、特に当社の扁平化管理構造を考慮し、同時に取締役会の適切な監督をバランスさせたと信じている。

独立役員を筆頭にする

私たちの会社管理指針は、会長が独立した取締役でなければ、取締役会は取締役会から独立した取締役会メンバーの中から1人の首席独立取締役を選択しなければならないと規定している。先頭独立取締役の選考は取締役会年度計画会議で行われます。取締役会の選抜を経て、取締役は取締役の先頭に立って独立取締役を務め、任期は3年となる。首席独立役員は私たちのコーポレートガバナンス基準で明確に定義された役割を持っています。取締役会は引き続き合併議長と最高経営責任者の2つの役割を選択し、適切な権力を与えられた独立取締役最高経営責任者は、取締役会が経営陣から独立することをさらに促進することができると信じている。彼または彼女は取締役会の独立指導を主張することで、当社に対して事実上の制御を実施することが明確に許可されているからである。独立役員会社のリトルジョン·J·デュナーは2021年の株主総会以来取締役会独立取締役の首席取締役を務めてきた。首席独立取締役は、組織と独立取締役会議を担当し、独立取締役の意見を組織、促進し、最高経営者に伝達するが、各取締役は最高経営者と自由に直接コミュニケーションすることができる。我々の首席独立取締役の役割は，我々のコーポレートガバナンスガイドラインに規定されており，その中には： が含まれている

•

理事長が欠席したすべての取締役会会議を主宰し、非管理層または独立取締役の実行会議を含む；

​

•

代表取締役と独立取締役の間の連絡先を担当する必要がある場合；

​

•

独立役員会議を招集する権利がある；

​

•

大株主から要求があれば，彼または彼女が相談や直接コミュニケーションを行うことができることを確保する；および

​

•

取締役会が時々委任する可能性のある他の職責を実行し、取締役会がその職責を履行することを協力する。

​

株主が参加して取締役とコミュニケーションをとる

Br社は株主と透明かつ積極的な接触を行い，その観点を共有し，共通興味のある問題について株主から貴重な洞察力とフィードバックを得ることに取り組んでいる.私たちの株主参加度は です

 

4

 

Br}は、私たちのCEOと実行管理職のメンバーの年間の流れに関連する可能性があります。通年、私たちは機関投資家やアナリストと会い、私たちの観点を教えて共有し、私たちの業績へのフィードバックを求めています。これには投資家や業界会議、炉辺チャット、米国各地と海外の他のグループや一対一の会議への参加が含まれている。また、株主やアナリストと電話会議を行い、株主が経営陣および/または取締役会に提出した手紙を審査する。2022年度には、同社は投資家関係の外展作業を展開し、45人を超える投資家と会見し、その中には3回の炉辺チャットと約30回の一対一会議が含まれており、会社の戦略、財務と経営業績、資本分配優先事項と最近の展望を審査する。これらの相互作用の中で、株主が最もよく提出するテーマは、収入増加計画、サプライチェーン条件、製品定価行動、毛金利と営業利益率の拡大、原材料供給、製造能力(既存の在庫にサービスを提供する能力を含む)および設計センターの開設と移転である。当社が株主から受け取ったフィードバック定期報告は取締役会とその委員会(状況によります)。

株主および関心のある当事者は、理事長、首席独立取締役、全取締役会、任意の取締役会委員会、個人委員会メンバー、または個人取締役とコミュニケーションすることができ、方法は、コミュニケーションを秘書事務室、Ethan Allen Interiors Inc.，25 Lake Avenue Ext.，Connecticut 06811-5286に送信して、適切な取締役に転送することである。提出要求に関するより多くの情報を知るためには、以下のサイトで見つけることができる会社のコーポレートガバナンスガイドを参照してください。https：//ir.ethanallen.com/Corporation-ガバナンス/ガバナンス-ファイル。あなたの通信相手と当社におけるあなたの権益性質を具体的に説明してください。会計、内部統制又は監査事項に関する注目事項は、直ちに当社内部監査部門に注意を喚起し、監査委員会が当該等の事項について策定した手順に従って処理する。

Br秘書は、そのような任意の手紙を検討し、取締役会またはその管轄下の委員会機能に関連すると考えられるすべての手紙の要約およびコピー、または秘書が他の方法で取締役会またはそのような取締役の注意が必要と考えられるすべての手紙の写しを取締役会または任意の個別取締役または取締役グループに適宜渡す。取締役は、当社が受信した取締役会メンバーへのすべての通信記録を随時閲覧することができ、そのような通信のコピーの提供を要求することができる。一般的に、秘書は、迷惑メール、群発メール、広告、雑誌、意見募集、求職相談、世論調査、または世論調査を含む、個人的または取締役会の役割とは無関係な取締役通信を取締役会に転送しない。

より多くの投資家情報を知りたいのですが、http：//ir.ethanallen.comにアクセスしてください。株主も以下の電子メールアドレスで彼らの通信を提出することができる：ETHboard@ethanallen.com

リスク監督における取締役会の役割

リスク管理は主に我々の経営陣の責任であるが，取締役会は最も重要な企業リスクに注目することで全面的なリスク監督を提供している。取締役会は、企業全体のリスク管理方法を監督し、リスク分野を識別し、企業のリスク管理を監督し、戦略目標を含む組織目標の実現を支援し、組織の長期業績を改善し、株主価値を向上させることを目的としている。取締役会のリスク管理の基本的な部分は、会社が直面しているリスクを理解し、経営陣がこれらのリスクを緩和するためにどのような措置を講じているかを知ることである。取締役会は経営陣と当社全体のリスクレベル及びリスクに対する許容度、当社の業務策略及び組織目標に関する討論に参加し、これらはすべて管理層のリスク許容度評価の構成部分である。

Br社は全社範囲の企業リスク管理プロセスを実施し、主要なリスクを識別と評価し、このようなリスクを制御、緩和、監視する戦略を制定した。この過程の一部として、主なリスクを決定し、その優先順位を決定するために、会社全体の情報を収集する。私たちの取締役会は最終的にリスク監督を担当していますが、その委員会は以下のように重要に取締役会に協力して、あるリスク分野での監視責任を果たしています：

•

監査委員会。監査委員会は私たちのリスク管理計画を審査し、定期的に取締役会全員にこれらのプロジェクトを報告する。会社が主要リスクを識別·評価する過程の一部として、当該等が識別したリスク·リスク緩和策はいずれも経営陣と確認し、監査委員会と議論し続けている。また、私たちの内部監査チームは、企業リスク管理過程を監督し、監査委員会に直接報告する責任があります。リスク管理プログラムの設計·実施の各方面を担当する他の上級管理職メンバーも定期的に監査委員会と面会している。監査委員会は、我々の最高経営責任者および最高財務官と財務·運営リスクについて議論し、決定されたリスクに関する他の上級管理職メンバーの報告を受ける。

​

•

報酬委員会。給与委員会は私たちの給与政策と接近と関連したどんなリスクも監視する責任がある。具体的には、報酬委員会監督設計

​

 

5

 

私たちの役員の奨励的な給与スケジュールは、私たちの役員の過度または不適切な冒険行為を奨励したり、奨励したりすることなく、私たちの業績賃金理念を実施する。

•

会社のガバナンス、指名、持続可能性委員会。会社の管理、指名、持続可能な開発委員会は環境、社会と管理事項に関連するリスクを監督する責任がある。特に、企業統治、指名、および持続可能な開発委員会は、企業運営が環境または社会構成に及ぼす任意の潜在的リスクに対応するために、環境、社会、および企業ガバナンス(“ESG”)の観点から会社の影響、リスク、および機会を審査する。

​

最後に、ネットワークセキュリティは会社のリスク管理の重要な部分です。取締役会はネットワークセキュリティ事件による脅威の迅速な変化の性質を認識し、いかなるこのような事件が会社に与える影響を予防、適時に発見し、緩和することに取り組んでいる。ネットワークセキュリティについては、監査委員会は、内部と外部のネットワークセキュリティ脅威状況、事件対応、評価と訓練活動、関連立法、監督管理、技術発展に関する最新の状況を含む管理層の報告を定期的に受けている。

我々の経営陣は、必要に応じて取締役会や監査委員会の要求に応じて、定期的にリスクの追加審査を行っています。

企業責任

持続可能な発展実践はわが社の運営の基本的な構成要素である。私たちは持続可能な開発を企業の社会的責任(“CSR”)とESG実践を含むと定義し、私たちの持続可能な発展、環境、社会的価値は私たちの長期的に真実なアメリカ名とブランドの内在的価値であると信じている。私たちの取締役会と私たちの顧客、投資家、従業員、その他の利害関係者は、現代管理会社の方法は持続可能な発展に対する約束と一致しなければならないことを理解している。私たちは、私たちの社会と環境価値を私たちの業務に統合し、私たちの業務、私たちの株主、そして世界社会全体のために長期的な価値を創造すると信じています。私たちは道徳と責任のあるビジネス実践に全面的に取り組んでいるほか、私たちの企業の社会的責任約束には環境持続可能性とコミュニティのつながりの分野も含まれている。私たちは、これらの約束が私たちの株主に価値を創造し、業務業績を高めていく地位に位置づけるのを助けてくれると信じています。私たちの戦略は、健康と安全、環境管理、コミュニティおよび利害関係者の参加、人権、透明性を含む、私たちの業務に最も重要な分野に私たちの努力を集中させる。私たちの約束の一部として、取締役会とその委員会は、私たちの持続可能な開発実践を監督することに積極的に参加し、最高層からこれらのテーマに注目することを確保します。委員会は環境、健康、安全と社会的責任、コンプライアンスとリスク管理における政策、立場、制度を監督する。同社の会社責任報告は、以下のサイトでご覧いただけます：https：//ir.ethanallen.com/esg/esg-Response。本依頼書では、当社サイトで提供されている情報は参考にのみとなっております。会社のサイトの情報でも, 本依頼書または我々が米国証券取引委員会(“米国証券取引委員会”)に提出した任意の他の文書に含まれる任意の情報、または米国証券取引委員会内の情報は、本委託書の一部としてみなされてはならない、または引用されて本委託書に組み込まれてはならない。

企業の管理、指名、および持続可能な開発委員会は、企業の社会的責任とESG実践を含む持続可能な開発イニシアティブの推進と報告に取締役会に協力する。責務は，(I)会社運営が環境や社会に及ぼす潜在的リスクに効果的に対応するために，環境，社会，ガバナンスの観点から会社の影響，リスク，機会を審査すること，(Ii)会社の企業社会責任と企業社会責任イニシアティブとやり方を定期的かつ継続的に監督すること，(Iii)会社の持続可能な報告を審査し，会社が持続可能な問題をどのように管理·解決するかを説明することである。会社の管理、指名と持続可能な発展委員会は健全な環境、社会と管理実践及び長期株主リターンへの影響の面から会社の商業決定を考慮しなければならない。会社の管理、指名、持続可能な開発委員会はまた、以下の要素に基づいて取締役会と会社の評価決定に協力しなければならない：エネルギー消費、廃棄物と排出の減少、会社運営の気候変動への影響、平等、公平と労働力チームへの融合、職場の従業員の安全と保障、国家と国際商業行為の法律標準の遵守；及びその業務を展開する各司法管轄区で最も厳格な社会標準を実行しなければならない。

環境影響とコミュニティ

私たちは炭素の足跡、電力使用量、用水量とゴミ埋立地を著しく減少させたことを含む、私たちの持続可能な発展計画の成果に満足している。私たちは純ゼロ排出を達成するために努力しており、これを実現するための方法、計画、資源を策定している。

Br炭素フットプリント計算機は，Ethan Allenが場所ごとに使用するコアツールであり，設計センターから製造工場まで我々の会社本社まで環境データを記録·分析するためのものである。ユナイテッド航空をベースに

 

6

 

州環境保護局の廃棄物削減モデル(WORM)は、企業がよりスマートな材料の使用、回収、その他の活動が温室効果ガス排出、省エネルギー、経済活動にどのように影響するかを定量化するのを助けることを目的としている。

私たちは過去10年間に何度も電卓を更新して、私たちの環境状況のより良い理解を反映しています：わが社の独特な空気排出と廃棄物製品の組み合わせはどのように私たちの大気に炭素と他の温室効果ガスを添加するかです。例えば，二酸化炭素当量を測定するために，6種類の温室効果ガスの排出量に他の燃料の排出量(例えば我々の現地電力供給者が発電に用いる燃料の排出量)に化合物ごとの地球温暖化ポテンシャル(GWP)，すなわち炭素係数を乗じた。

同社は，責任ある方法で収穫したアパラチア硬木の拡大，水性整理，有機綿織物，回収材料の拡大などいくつかの環境保全対策を講じている。また，同社はマットレスやカスタマイズインテリアには認証された米国製の認証バブルのみを使用している。

イーソン·アレンの各施設には，自分の環境目標，指標と排出，廃棄物処理および電力と水使用に関する責任がある。各地点の指定者はデータを炭素足跡計算機に記録し，四半期ごとに提出した。そして，イーサン·エレンの企業環境，健康，安全(EH&S)チームのメンバーは毎年これらのデータを審査し，適切な基準年のデータと比較して，会社が設定した環境目標の実現への施設ごとの進展を測定している。

電気.電気

私たちの職場の暖房と乾燥木材のための電力量を減らすために、私たちの工場の薪ボイラーは廃木を使って蒸気を製造しています。一部のところでは、私たちの生産設備を運転するために必要な電力、熱、気圧を共同生産するために同じ蒸気を使用しています。また，省エネルギー照明を用いて，ピーク電力需要を削減するために重機の協調起動を行った。

水.水

使用水量を制御·削減するために，施設に低流量トイレ装置を設置した。いくつかの作業で、私たちはまた制限弁を使用して水を制限する。例えば、原木は破裂や割れを防止するために粉砕されるまで湿気を維持しなければならず、制限弁は原木に適量の水をふりかけることを確保する。また，蒸気漏れ調査は蒸気の空気への漏れを減少させ，水の浪費をさらに減少させてくれた。

温室効果ガス(GHG)排出

我々の炭素フットプリント削減目標を実現するために，我々の運営において二酸化炭素排出を削減する方法を検討してきた。製造施設ごとにまとめたデータに基づいて，我々の国内製造部門に年間炭素足跡減少目標を設定した。

再循環

回収は私たちの経営陣と従業員に歓迎され、会社のイニシアチブと末端の努力を通じて実施された。すべての場所でゴミ埋立地を最大限に減らすことに力を入れており、私たちの業務の重点は紙、ガラス、板紙、プラスチック、金属の回収です。私たちの目標は、ガラス、紙、金属、プラスチック、発泡体、および織物を含む材料をできるだけ多く再使用して回収することだ。

社会的責任

イーサン·エレンの製造行動基準は、イーサン·エレンが独立監査師と協力して、サプライヤーが道徳的なビジネス実践を遵守し、労働者を公平に扱う基準を測定することである。私たちは、世界的な労働条件を改善する一つの方法として、サプライヤーネットワークと協力して訓練を行うことに取り組んでいます。私たちの業務パートナーたちはまた私たちの“製造行動基準”を守らなければならない。

各生産施設のサプライヤーコンプライアンスを評価するために、Ethan Allenは業界で公認されている第三者監査会社と協力し、専門性、整合性、信頼性で知られている。これらのサプライヤーは、Bureau VeritasとElevate Limitedを含み、過去5年間に私たちを代表していくつかの国で何度も労働コンプライアンス監査を行った。

独立監査師はまた、サプライヤーの所在国/地域でサプライヤー自身の言語で継続教育機会を提供する。その中には： が含まれる

•

第三者会社の従業員がサプライヤーの母国語で訓練を行う年次シンポジウム；および

​

 

7

 

•

工場マネージャーに提供した追加コンプライアンス訓練は、その労働コンプライアンスシステムの透明性、能力建設と改善の必要性を説明した。

​

社の目標は100%のコンプライアンスを実現することである.この目標を達成しようと努力する中で，会社は個々の施設で要求に合わない根本的な原因の解決に取り組んできた。私たちのチームはまた労働コンプライアンスシンポジウムや会議に参加し、これらの会議では、彼らは国際と業界の線を越えて協力し、グローバルサプライチェーンにおける労働コンプライアンス問題を解決している。

Br社はまた、在職訓練、訓練、教育を通じて様々な職業機会と昇進経路を提供している。私たちは従業員が初級職から始め、成功したキャリアに変えることができる会社になったことを誇りに思う。

委員会の定款·行為規則及び企業管理指導

会社の商業行為と道徳基準(“行為準則”)、会社管理基準、反海外腐敗法政策及びその監査委員会、報酬委員会と会社管理、指名と持続可能な発展委員会の定款は会社のウェブサイトで調べることができ、URLはhttp：//ir.ethanallen.com/あなたはまた私たちの会社の秘書Ethan Allen Interiors Inc.に書面要求を送ることで、これらの書類の印刷コピー、住所：25 Lake Avenue Ext、Danbury、CT 06811-5286を無料で請求することができます

Br取締役会はすでにニューヨーク証券取引所規則に基づいて会社管理基準のセットを許可した。これらの会社管理指針は会社管理に関連する主要な政策を提出し、取締役資格基準、取締役責任と役員報酬を含む。会社管理指針は、当社取締役に適用される職責、責任及び独立基準をカバーしています。会社管理基準はまた、役員の給与、非管理役員の報酬と支出、株主と取締役の間のコミュニケーション及び取締役会委員会の構造と任務を監督する上での取締役会の役割をカバーしている。

Br行為準則は、実際または明らかな利益衝突を道徳的方法で処理することを含む誠実さと道徳的行為を促進することを目的としている；会社がアメリカ証券取引委員会に提出または提出した報告と文書および会社が行った他の公共宣伝において、十分、公平、正確、タイムリーかつ理解可能な開示を促進する；適用される政府の法律、規則と法規を遵守する；会社の機会と機密情報を含む会社の資産を保護する；公平な取引のやり方を促進する；不当な行為を抑止し、行為準則条項の遵守による責任を保証する。“行動基準”は、任意の従業員、役員、および取締役が、特権情報を操作、隠蔽、乱用、または虚偽によって重大な事実を陳述することを禁止し、任意の顧客、サプライヤー、競争相手、または他の幹部および従業員を不公平に利用することを禁止する。それは会社の最良の利益に従って行動し、実際或いは明らかな利益衝突を招く可能性のある影響、利益或いは関係を回避する明確な責任を規定している。また、“行動指針”は、取締役、高級管理者、および従業員が自分(すなわち個人)のために会社に属する機会を利用すること、または会社の財産、情報または職を利用すること、会社の財産、情報または職を利用して個人の利益を図ること、および会社と直接または間接的に競争することによって発見される機会を禁止する。この“行動基準”は、取締役会によって修正、修正、または放棄されることができる。行動基準の免除は明確でなければならない。取締役または主管者の行動準則の任意の免除は、取締役会または会社の管理、指名、および持続可能な開発委員会によってしかできない。私たちは次の内容に対する未来の修正または免除を開示するつもりだ, 米国証券取引委員会とニューヨーク証券取引所の適用規則の要求によると、当社の役員または取締役に影響を与える行動準則条項は、4営業日以内に当社のサイトで公表されます。2022年度に、私たちは私たちの行動基準に基づいて免除を与えなかった。役員または役員以外の誰に対しても、総法律顧問は免除することができる。

取締役会会議と委員会

2022年度には、取締役会が自らまたは電話会議を介して6回の会議を開催し、2021年の株主総会に関する会議を含む。独立役員はまだ経営陣が不在のまま実行会議で六回会議を開きました。首席独立役員が執行会議を主宰した。

すべての取締役は適宜、株主年会、独立取締役会議と委員会会議を含むすべての定期的に手配された取締役会会議と特別取締役会会議に出席しなければならない。取締役会は、スケジュールが時々衝突し、取締役がある特定の会議に出席できない可能性があることを認識している。しかし、取締役会の明確な政策は、各取締役が自社への義務を優先すべきであることである。2021年の株主総会には再任に指名されたすべての取締役が参加した。2022財政年度には、各取締役は100%が6回の取締役会会議に出席したが、同などの委員会に勤務している取締役は、6回の定期的に手配された監査委員会会議、4回の定期的に手配された報酬委員会会議、7回の会社管理、指名、持続可能な発展委員会会議での出席率はすべて100%であった。わが社のガバナンスで述べたように

 

8

 

会社のガイドラインによると、取締役が財政年度の取締役会または委員会定例会で欠席した人の25%以上が辞任する。

取締役会委員会のメンバー

取締役会は、監査委員会、報酬委員会、および会社管理、指名、持続可能な開発委員会の3つの常設委員会を設置した。2022年6月30日までの委員会メンバーは以下の通りです：

取締役会は、常設委員会のメンバー毎に(I)ニューヨーク証券取引所規則で示される独立者であり、監査および報酬委員会メンバーに適用される追加規定、および(Ii)非従業員取締役(1934年証券取引法(改正証券取引法)第16 B-3条の定義)を含むことを決定した。また、2022年度在任中、我々の元取締役ジェームズ·B·カールソン、ドメニック·J·エスポシト、メアリー·ギャレット、ジェームズ·W·シュモット博士は独立取締役及び/又はジェームズ·W·シュモント博士であり、上記彼らのサービスに適用される委員会の規則によれば、彼らは独立取締役及び/又は非従業員取締役である。

監査委員会

監査委員会は取締役会が採択した書面規約に基づいて運営されている。その定款によると、監査委員会は取締役会を代表して会社の総合財務諸表、独立監査師、財務諸表監査、財務報告プロセス、内部会計と財務制御システム及び内部監査機能を監督する。この過程で、監査委員会は、監査委員会と当社の独立公認会計士事務所、内部監査人、経営陣との自由かつ公開的なコミュニケーションを維持することを求めている。監査委員会はまた、S-K条例第404(A)項に基づいて開示された任意の関連者取引の審査および承認を担当する。監査委員会の職責と活動は、本委託書の“監査委員会報告”の節及び監査委員会規約においてより全面的に論じられている。

監査委員会の各メンバー、蔡欣欣(議長)、Gina Casar、John Clark博士、Tara I.Stacomは独立した取締役であり、その意味は、監査委員会のメンバーに適用される追加の独立性要件を含む米国証券取引委員会が適用する規則と条例、およびニューヨーク証券取引所規則に適合する。取締役会は、監査委員会の各メンバーがニューヨーク証券取引所規則が指す財務知識を備え、米国証券取引委員会規則S-K第407(D)(5)(Ii)項で定義された“監査委員会財務専門家”の資格を有することを決定した。監査委員会は、各財政年度に少なくとも4回の会議を開催し、その機能を履行するために必要と考えられる追加会議を開催することができる。監査委員会は2022財政年度に6回の対面会議または電話会議を開催した。

監査委員会規約は当社の投資家関係サイトにあり、サイトは：https：//ir.ethanallen.com/Corporation-ciparation/ガバナンス-Documentsです

報酬委員会

報酬委員会は取締役会が採択した書面規約に基づいて運営される。その定款によると、給与委員会は、取締役会を代表して我々の報酬政策及び取締役会メンバー及び役員に提供する報酬レベル及び形態を決定し、本依頼書の“報酬議論及び分析”の節でより包括的な議論を行った。また、給与委員会は、我々の役員、上級管理者、従業員の株式ベースの報酬を審査·承認し、株式インセンティブ計画の管理を監督する。報酬委員会はまた、適用状況に応じて、会社指定役員(“役員指定”または“近地天体”)の報酬に関する“報酬議論と分析” を承認します

 

9

 

アメリカ証券取引委員会のルール。賠償委員会は、委員会の賠償顧問、法律顧問、または他の顧問を保留および終了する権利があり、委員会が採用した任意のそのような顧問の独立性を専門的に分析した後、そのような任意の顧問、弁護士または顧問の採用を必要または適切と思う範囲で承認する権利がある。

報酬委員会のすべてのメンバー、小さなジョン·J·デュナー。会長David M.SableとCynthia Ekberg Tsaiは、報酬委員会のメンバーに適用される追加の独立性要件を含むニューヨーク証券取引所適用規則が指す独立取締役である。賠償委員会は年に少なくとも2回の会議を開催し、その義務を履行するために必要な他の会議を開催する。2022会計年度中に、給与委員会は4回の会議を開催し、必要に応じて報酬委員会の個別メンバーが電話やビデオ会議でコミュニケーションを行った。

会社のガバナンス、指名、持続可能な開発委員会

会社の管理、指名、持続可能な開発委員会は取締役会が採択した書面規約に基づいて運営される。その定款によると、会社管理、指名及び持続可能な発展委員会の職責は、(I)取締役会メンバーの資格基準を制定し、取締役会に個別の人を取締役会に参加することを推薦する；(Ii)毎年取締役会メンバー毎の資格を検討する；(Iii)当社の取締役及び行政人員に対するインサイダー取引政策を含む当社の会社管理政策及び指針を検討及び監査する；(Iv)毎年取締役会の表現を評価し、取締役会に当該等の評価を報告する。(V)企業の社会的責任と持続可能な開発の問題を含む持続可能な開発イニシアティブの推進と報告を取締役会に協力し、報告する。

会社のガバナンス、指名、持続可能な開発委員会の各メンバーのジョン·クラーク博士(議長)、ジュニア·J·デュナー、ジーナ·カサル、デビッド·M·サイボ、タラ·I·スタコムは、ニューヨーク証券取引所規則が指す独立取締役である。会社のガバナンス、指名、持続可能な開発委員会は毎年少なくとも2回の会議を開催し、その職責を履行するために必要と思われる追加会議を開催する。会社の管理、指名と持続可能な開発委員会は2022財政年度に7回の会議を開催し、会社の管理、指名と持続可能な開発委員会のメンバーは必要な時に電話或いはビデオ会議を通じてコミュニケーションを行った。

代理アクセスと取締役指名。コーポレートガバナンス、指名、持続可能な開発委員会は、我々が改正·再制定した定款(“細則”)における株主推薦に関する取締役候補者の指名または考慮手続きに従っている。定款は株主が株主周年総会で取締役候補者を指名することを許可しているが、何らかの通知要求を守らなければならない。私たちの定款は、私たちが発行した普通株の少なくとも3%の株主または最大20人の株主が私たちの代表材料を指名し、私たちの代表材料のうち、最大2人の取締役のうちの大きな者または私たちの取締役会の20%を連続的に保有することを可能にします。株主および被著名人は、付例における当該等の指名に関する規定に適合しなければならない。私たちは、この法律条項が私たちの株主に意味があり、効果的でアクセス可能な代理アクセス権を提供し、これらの利益と特殊な利益を持つ株主の乱用や乱用のリスクをバランスさせていると信じているが、これらの特殊な利益は私たちのすべての株主または相当部分の株主が共有しているものではない。私たちの規約はまた、代理アクセスフレーム以外の取締役を指名することを許可しており、これらの取締役は私たちの代理材料に含まれていません。“2023年株主総会にどのように提案や取締役候補を指名するか”を参考にしてみましょう。提案書や指名役員の提出方法については、私たちの年次総会と投票に関する以下の質問を参照してください。

取締役会資格と多様性会社の管理、指名と持続可能な開発委員会はすべての取締役会と委員会会議を準備、出席し、参加する能力がある取締役候補を探し、彼らの経験と技能は当時の既存の取締役組合と相互補完する。監査委員会は、異なる素質を有するメンバーからなる取締役会が異なる観点を提供しており、取締役会メンバー間および取締役会と管理職との間の積極的かつ建設的な対話を促進し、より効果的な監督を生成することに役立つと考えている。したがって、多様性は、人種、自己承認の性別、民族、年齢、文化的背景の多様性を含むが、観点、背景、経験に対する考慮を含むが、人種、自己承認の性別、民族、年齢、文化的背景の多様性を含む“会社統治、指名、および持続可能な発展”のための基準の一つである。連合委員会実行会議および連合委員会とその各委員会による年間業績評価では，連合委員会メンバーがこの多様性を反映しているかどうか，この多様性が建設的かつ合議的な環境づくりに役立つかどうかを定期的に審議する。我々の取締役会の現職と次期メンバーは、その異なる背景、経験、資格、スキルによって多様性を十分に示していると考えられる。私たちは私たちの独立役員指名者の50%が女性であり、私たちの取締役会には人種多様性が含まれていることを誇りに思う。当社取締役会の現職メンバーのスキルや多様性については、以下の“取締役会-経験およびスキル”および“取締役会多様性行列”の部分を参照されたい。

取締役候補を推薦する際に、会社管理、指名、および持続可能な開発委員会は、取締役会の将来の需要を満たす可能性のある個人に関するアドバイスを様々なソースから収集し、例えば、過去と現在の取締役、株主、同僚、会社管理メンバーが一緒に仕事をしている他の当事者は、 を指名する

 

10

 

は持続可能な開発委員会や取締役会と業務往来がある。そして、会社の管理、指名、持続可能な開発委員会は提案された個人の予備審査を行う。株主が推薦する候補者は他の候補者と同じ方法で考慮されるだろう。会社の管理、指名、および持続可能な開発委員会が相対的に短期的な需要があると判断し、会社の管理、指名と持続可能な開発委員会が個人の素質と技能が当時の既存の取締役の組み合わせを補充すると考えている場合、会社の管理、指名と持続可能な開発委員会、またはその議長はその個人と連絡する。このような接触の後、会社管理、指名、および持続可能な開発委員会のメンバーは、個人およびすべての関連資格について議論する(または、議長が接触した場合、議長は他のメンバーと議論するであろう)。会社の管理、指名と持続可能な開発委員会の潜在的な指名者と会社の需要に対する評価に基づいて、会社の管理、指名と持続可能な開発委員会は個人を取締役の選挙に指名するかどうかを決定する。会社管理、指名、持続可能な開発委員会は過去に第三者会社やコンサルタントを招いて被命名者を決定または評価していませんが、その定款によると、今後このようにすることができます。

会社管理、指名、および持続可能な開発委員会は、取締役会が本依頼書で指名された指名された指名者を承認することを提案し、これらの人たちは、私たちの戦略計画を実行し、私たちのすべての株主のために価値を創造するために、経験、業界知識、誠実さ、時間と精力を投入する能力、およびすべての株主の利益に対する約束を最も持つ資格があると考えている。すべての取締役が有名人を獲得することを考慮する時、会社の管理、指名、および持続可能な開発委員会と取締役会は、これらの人の重要な経歴、技能、経験、および彼または彼女がマトリックス1：取締役選挙でまとめられた特定の分野を考慮することを含む取締役会にもたらすことができる観点を評価した。

会社のガバナンス、指名と持続可能な開発委員会規約は会社の投資家関係サイトにあり、サイトは：https：//ir.ethanallen.com/pangieGoodinginging.cnである。

 

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提案1：取締役選挙

会社管理、指名及び持続可能な発展委員会の提案により、取締役会は以下の7人の取締役を株主総会の選挙に指名した。当選した場合、各取締役の任期は、2023年の株主総会が終了するまで、またはそれぞれの後継者が正式に選挙され、資格を有するまで、またはより早く亡くなるまで、退職し、資格を取り消されるまで、または免職される。取締役に指名された者はすべて現取締役で、2021年の株主総会でイーサン·エレンの株主が選出され、ジーナ·カサルを除いて取締役会メンバーに任命され、2022年1月25日から発効した。

本依頼書に含まれる各取締役は，指名された各取締役が指名されることに同意し，指名を受け，我々の株主が選挙された場合，取締役の職務を担当することに同意した.取締役会は、取締役に当選すれば、どの有名人も職務に就くことができると考えている。しかしながら、本依頼書の日付から株主総会までの間に当選された著名人が在任できないか、または在任したくない場合には、取締役会は、新たな著名人を指定することができ、所有者を代表する者として指名された者は、代替された著名人を支持する投票を行うことができる。あるいは、取締役会は取締役会の規模を縮小することができる。

以下に列挙する資料は各取締役が有名人を獲得する年齢、現在の主要な職業、特定の専門長、経歴と技能、及びその他の商業経験、他の上場会社での取締役職、取締役会委員会のメンバー身分及び取締役を務めるサービス期間を含む。以下では、会社の業務に合わせて、各指名者が取締役会員に指名されることを促す具体的な経験、資質、属性、または技能について簡単に検討する。

取締役会は全員に投票することを提案しました
七人の指名者のうちの一人です

 

12

 

取締役会--経験とスキル

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(1)

ある特定の資格、技能、経験或いは観点が本総括表に記載されていないことは、被命名者が会社の管理、指名と持続可能な開発委員会と取締役会がそれを評価していないことを意味しない

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独立役員

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取締役会多様性行列

次の表は、2022年6月30日までに私たちが指名した取締役会メンバーのいくつかのポイントを示しています。

 

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役員が立候補を指名する

 

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15

 

 

16

 

 

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役員報酬

私たちの非従業員(独立)取締役だけが取締役会に在任して報酬を得ることができます。従業員役員は取締役会に在任したために追加的な報酬を得ないだろう。非従業員役員報酬は、取締役会が報酬委員会の提案を考慮して承認したものである。Kathwari氏は当社の最高経営責任者として、取締役会で取締役を務めるサービスによって単独で報酬を得ることはない。Kathwari氏の最高経営責任者を務める給与情報については、報酬集計表を参照されたい。2022年度には、取締役会は、次の表に示すように、現金とオプション報酬の組み合わせを非従業員取締役の報酬として承認しました。

年間現金前払い金。2022年度には、非従業員取締役1人当たり年間60，000ドルを獲得する。各委員会の議長に支払われる追加四半期費用は以下の通りです：監査委員会4，000ドル、報酬委員会2，000ドル、コーポレートガバナンス、指名、および持続可能な開発委員会2，000ドルです。取締役会の首席独立役員は四半期ごとに2，000ドルの現金費用を追加的に支払う。

株式報酬。非従業員取締役は、報酬委員会が決定した額の株式報酬を取得する資格があり、通常は株式オプションの形で支払われる。2022年度には、各取締役が株式オプション報酬を取得し、付与された日の会社株の市場価格に応じて、オプション数の価値は100，000ドルに相当する。取締役が引き続き当社の取締役会に在任している限り、当該等購入株権は授出日1周年から3回に分けて平均年分割払いとなる。取締役に付与されたすべての購入株式の行使価格は、授与日の私たちの普通株の公平な市場価値に等しく、10年以下で行使することができますが、私たちの取締役会に連続して在任しなければなりません。

会議費用。取締役会常務委員会が取締役会全体会議が会議を行わない日に4回以上会議(対面または電話会議)を開催した場合、5回目のこのような会議から、委員会メンバーは会議を増やすごとに1，000ドルの追加報酬を得ることになる。委員会に一年間勤めている役員は比例して一定の割合の費用を取ります。2022年度には、役員に追加の会議費は支払われていない。

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(1)

現金で稼ぐか支払う費用は、2022年度の各取締役のサービス年限に応じて比例して徴収される手数料部分である。Clark博士、Sableさん、蔡さんに稼いだり、現金で支払ったりした費用は、彼らの年間採用費の7ヶ月(2021年12月1日から2022年6月30日まで)を占め、Casarさんの費用は約5ヶ月だった(彼女は2022年1月25日に取締役会メンバーに任命された)

​

(2)

オプション奨励欄に表示される金額は、会計基準編纂テーマ718に基づいて計算された付与日公正価値合計を表す。これらの公正価値は、財務諸表報告書の目的のために、3年間の帰属期間に費用を計上する。実際に実現される価値(あれば)は帰属日まで知られておらず，表に開示されている金額とは大きく異なる可能性がある.株式オプション付与の推定仮定については、会社年次報告Form 10-Kにおける連結財務諸表付記17を参照されたい。2022年6月30日現在、非経営陣取締役1人あたりの未返済株式オプション総数は以下の通り：リトルジョン·J·デュナー42 563オプション；Tara I.Stacom 26 492オプション。2022年6月30日から60日以内に獲得または行使可能な株式オプションの総数は以下の通り：小ジョン·J·デュナー。37 684オプション；Tara I.Stacom 21，613オプション

​

(3)

各取締役は、授与日(2021年8月3日)に取締役会の活躍メンバーであり、4，235件の株式オプションを獲得し、これらのオプションは、付与日1周年から3回に分けて平等な年間分割払いとなる。Casarさん、Clark博士、Sable先生と蔡さんは授与時に当社の取締役ではなかったため、2022財政年度内に何の株式購入権も授与されなかった

​

(4)

ジョン·クラーク博士は会社に毎年現金の手付金を支払うのではなく、慈善団体に寄付する形で彼の補償を支払うことを要求した。同社が2022年度にクラーク博士を代表して寄付した総金額は45，087ドルであり、他のすべての補償列に報告されている

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(5)

カールソン氏、シュモント氏、ギャレット氏にとって、会社役員としての任期は2021年11月30日、すなわち2021年株主総会の日付で終了するため、現金で稼いだり支払ったりする費用は、2022年度における彼らのサービス年限に比例して計算される

​

(6)

エスポシト氏の会社役員としての任期は2021年9月22日に亡くなったため、現金で稼いだり支払う費用は、2022年度のサービス時間に比例して計算された年間採用費分である

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18

 

安全所有権

次の表には、2022年9月14日までの年次総会の記録日、イーソン·エレンが知っている米国証券取引委員会規則で定義されている会社の普通株式実益所有権に関する情報、(I)役員と役員、(A)取締役と取締役ごとの指名者、(B)“報酬検討と分析”で定義されている会社が指名された役員が出席され、“報酬総表”と題する表で点呼されている。“及び(C)全取締役及び行政人員を全体として、及び(Ii)5%を超える会社普通株を保有する主要株主毎。当社は、別途説明があるほか、指名された個々の個人または実体がその実益を所有する普通株式に対して独占投資と投票権を持っていると考えている。各上場の役員と指定された幹部の住所はEthan Allen Interiors Inc.，25 Lake Avenue Ext.，CT 06811である。

役員と上級管理者の安全所有権

次の表には，2022年9月14日までの年次大会記録日，会社現役員，取締役被著名人と近地天体，およびすべての現役員と幹部が全体としてイーサン·エレンに報告した会社普通株の実益所有権を示している。

​

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実益が会社普通株を所有していることを示す株式は1%未満

​

(1)

本文で提供される取締役、取締役が著名人および革新会社に提示される情報は、2022年9月14日から60日以内に株式オプションまたは帰属制限株式単位および業績株式単位を行使する場合、またはサービス終了(死亡、障害または非自発的終了)時に得られる株式を含む実益株式所有権を反映している

​

(2)

Farooq Kathwari氏が直接保有した1 895 747株、間接保有646 140株、Ethan Allen退職貯蓄計画が保有した8 565株、Kathwari氏の1997年の雇用合意に関連して発行された126，000株を含み、これらの株の支払いは雇用終了まで延期された

​

(3)

ジョン·J·デュナーが直接所有している11，100株を含む。現在行使可能な株式オプション32，837株の普通株を購入する

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(4)

Tara I.Stacomが直接所有する6，300株と、現在行使可能な21，613株の普通株を購入する株式オプションを含む

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(5)

コーリー·ワイトリーが直接所有している18，786株を含め、雇用終了日まで

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(6)

エリック·D·コスターが直接所有している322株と、現在行使可能な6667株の普通株を購入する株式オプションを含む

​

(7)

エイミー·フランクスが直接保有する649株を含む。

​

(8)

マシュー·J·マクナティが直接所有する567株を含む。

​

(9)

アシュリー·フォサーギルが直接所有している280株を含む。

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(10)

2022年9月14日の60日間、イーサン·エレンの普通株もなく、流通株オプションも行使できなかった

​

 

19

 

大株主の証券所有権

次の表は、2022年9月14日現在、すなわち株主総会の記録日を提供し、実益が5%を超える会社普通株の投票権および/または処分権を持っている人の情報を報告している。

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(1)

ベレードが2022年1月27日に米国証券取引委員会に提出した第13 G/A明細書によると、親会社ベレードは4，114，697株の普通株に対する唯一の投票権と、4，193，865株の普通株に対する唯一の処分権を持っている。ベレードの住所はニューヨーク東52街55番地、郵便番号：10055です

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(2)

Dimensional Fundsが2022年2月8日にアメリカ証券取引委員会に提出した付表13 G/Aによると、投資顧問Dimensional Fund Advisors LP(以下、“Dimensional Funds”と略す)は1，783，711株普通株に対して唯一の投票権を持ち、1，822，060株普通株に対して唯一の処分権を持っている。Dimension Fundsの住所はテキサス州オースティン1号館ミツバチ洞路6300号、郵便番号：78746です

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(3)

パイオニアが2022年2月10日にアメリカ証券取引委員会に提出した第13 G/A明細書によると、投資顧問先鋒グループ(以下、パイオニアグループと略称する)は31，017株の普通株に対して共通投票権を持ち、1，580，517株の普通株に対して唯一の処分権を持ち、44，217株の普通株に対して共通の処分権を持っている。パイオニア社の住所はペンシルバニア州マルヴィン先鋒大通り100号、郵便番号：一九三五五です

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延滞金第16条報告

取引法第16条(A)条は，当社役員，役員及び実益が当社登録種別株式証券の10%以上を有する者に，実益所有権及び実益所有権変更報告書を米国証券取引委員会に提出することを要求する。米国証券取引委員会に提出された報告書の審査およびある報告者が他の報告書を必要としないことを示す書面のみに基づいて、当社は、2022年度には、その役員、上級管理者、および株主の10%が、当該等の個人に適用されるすべての適用第16条(A)条に適用される届出要求を遵守していると考えているが、Ashley Fthergillは2022年3月15日に上級副総裁(上級管理職)に昇進したことが遅れたForm 3届出を除き、その後2022年7月20日に提出される

特定の関係や関係者が取引する

Br社の“行動基準”は、すべての従業員、幹部、および取締役に適用され、任意の潜在的な利益衝突を回避または全面的に開示することを要求する。当社は、“関連者”取引を120，000ドルを超える任意の取引または一連の関連取引と定義し、当社はその一方であり、“関連者”はその中で直接的または間接的な重大な利益を有する、所有する、または所有するであろう。毎年、当社はその役員や幹部に、彼らまたはその直系親族がかつて、大きな利益を持っていた、または当社とのいかなる取引も開示することを要求している。監査委員会は、任意の報告書の取締役または役員に関する取引を審査し、適切な行動をとる。監査委員会が関連者取引が当社及びその株主の最適な利益に適合していないと認定した場合にのみ、その取引を承認又は承認する。2022年度には、承認または承認を必要とする関連者取引はありません。

 

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アドバイス2：コンサルティングに基づいて指定された役員報酬を承認する

私たちの役員報酬計画は、長期株主価値創出を促進することを目的としています。私たちの業績報酬と会社管理に対する関心は会社の株主利益との一致を促進した。

当社は、取引法第14 A条に基づいて開示された報酬議論および分析、報酬表、および関連説明によって開示される、すなわち一般的に言われる“報酬発言権”投票のように、非拘束性に基づいて、当社が指定した役員の報酬を承認することを求めている。今回の投票は、具体的な報酬項目を解決するためではなく、私たちが任命された役員の全体的な報酬と、本依頼書に記載された報酬政策とやり方を解決するためのものです。

会社の2021年株主総会で、私たちの株主は会社の役員報酬計画の承認を要求されました。大多数の人(97.6%)が“報酬発言権”提案に賛成票を投じたことは、株主が私たちの役員報酬やり方と報酬が業績につながることを強く支持していることを示している。給与委員会は、これらの結果が、会社役員報酬方法に対する私たちの株主の支持を再確認したと考えている。給与委員会は、会社役員報酬計画の設計を継続して確保するために努力しており、長期株主価値創造(私たちに任命された役員に支払われる報酬のかなりの部分は業績に基づくリスクであり、業績に基づいて、会社の資源の良好な管理を含む業績指標とリンクしており)、長期業績を犠牲にして短期リスクを負担することを奨励することなく、業績に応じて報酬を支払うことを強調している。報酬委員会は、株主感情の指針として“報酬発言権”投票を継続し、報酬決定を行う際に株主からのフィードバックを考慮するつもりだ。会社役員の給与方法に関するより多くの議論と、近年の給与と業績との関連を強化するために、さらに給与を私たちの業務と人材戦略に結びつけ、給与決定の理由を明確に説明するために、“給与議論と分析”を参照されたい。

以上のような理由から，我々の役員報酬計画はよく設計されており，役員報酬と会社の業績を適切に組み合わせ，満足できる行動を激励していると考えられる.したがって、私たちの株主は年次総会で以下の決議案を投票して、私たちの役員報酬計画を支持することを要求します：

“本依頼書は開示され、株主は、報酬検討および分析、報酬表、および関連説明を含む当社の役員指定の報酬を承認します。”

この提案は、任命された役員の年間報酬計画に対する報酬委員会の決定について株主が意見を述べることを可能にします。この提案をどのように投票するかを決定する時、委員会はあなたに報酬討論と分析、報酬表の部分を読むことを奨励します。あなたの投票は諮問意見なので、取締役会に拘束力がありません。しかし、取締役会は株主の意見を重視し、報酬委員会は将来の役員報酬決定を考慮する際に諮問投票の結果を考慮する。また、この諮問投票は、取締役会と報酬委員会が引き続き会社役員報酬計画とイーサン·エレンおよびその株主利益との整合性を改善することを指導する追加のツールとなり、当社のガバナンスと株主参加度の高い基準に対する私たちの約束と一致する。

取締役会は賛成票を投じることを提案しました
相談に基づいて、同社が任命された役員の報酬

 

21

 

報酬問題の検討と分析

概要

本報酬議論と分析(“CD&A”)の目的は、会社の近地天体幹部の報酬目標と政策に関する重要な情報を提供し、表の開示と関連説明を正確に見ることである。我々の2021年年次総会で株主に提出された近地天体補償に関する拘束力のない諮問提案は，97.6%の出席と投票権のある票の承認を得た。私たちは定期的に私たちの株主と様々なテーマについて外連を行い、私たちの報酬委員会の議長や一人以上の独立した役員を適宜これらの対話に参加させます。我々の2022年度の新業務報酬決定は、業績報酬理念の応用を引き続き説明し、新業務報酬の駆動要素はまた1年の穏健な財務業績であり、新たな肺炎疫病への対応と従業員の安全を確保するための私たちの努力を含む他の重要な業務分野での継続的な積極的な発展を示している。

本CD&Aは私たちの役員報酬計画の全体的な目標、原則と理念を紹介し、主に私たちの近地天体の報酬に重点を置いて、彼らの2022年度の給料は以下の通りです：

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取締役会長M.Farooq Kathwari，総裁兼CEO(私たちのCEO)

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マシュー·J·マクナティ、最高財務官兼司庫(私たちの首席財務官)上級副総裁

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小売ネットワークと業務発展執行副総裁のエイミー·フランクス

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アシュリー·フォサーギル、上級副社長、商品販売

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エリック·D·コスター、副総裁、総法律顧問兼事務総長

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我々の2022年度の近地天体には、私たちの執行副総裁、行政兼首席財務官(米国証券取引委員会規則に限定され、2022年度に首席財務官に就任した誰の報酬の開示を要求した)を担当していたコーリー·ワイトリーも含まれている。ホワイトリーさんは2022年1月14日から会社を辞めます。本CD&Aは，上記の近地天体が稼いだ補償に重点を置いているが，適切な場合にはワイトリー氏が稼いだ補償についても述べている。

2022年度の業績概要

私たちは革新的な室内設計、製造と小売企業としての創立90周年を祝うにあたり、私たちは依然として絶えず革新と創業態度を維持することに集中しています。私たちは、垂直統合された業務構造が私たちの成功の鍵であり、引き続き積極的な結果を生み出し、私たちの未来の成長のために準備すると信じている。コスト上昇とグローバル·サプライチェーンの挑戦を象徴する活力と不安に満ちた会計年度では、2022年度に強力な販売増加と記録的な収益を達成した。私たちは関連製品を開発し続けています。そのうちの約75%は私たちの北米製造工場で生産されました。

2022年度に、私たちはいくつかの重要な措置を実行した：インテリア、家庭事務、照明、屋外生活、装飾装飾などの多くの領域で新製品を発売し、新しいLVP床製品カテゴリを追加した；ノースカロライナ州でのインテリア製造を拡大した；複数の新しい設計センターを開設し、無料室内設計サービスと技術を結合すると同時に、私たちの独特なアメリカンスタイルを展示し、“垂直統合：私たちのサービスの鍵”というテーマの仮想大会を開催することで、私たちの90年の革新を祝った。私たちは先進的な没入3 D仮想設計センターを発売し、私たちの巨大な製品の組み合わせを展示し、同時に室内デザイナーと顧客の間の協力を促進した；賃上げと新しい雇用創出を含む北米製造業の維持と発展に対する私たちの約束を再確認した；私たちの定期四半期の現金配当金は2021年11月に16%増加し、そして2022年4月にまた10%増加した；そして2021年8月に1株0.75ドルの特別現金配当金を支払った。

2022年度に、私たちは引き続き消費者の家庭に対する高度な関心から利益を得て、新冠肺炎疫病が発生して以来、これは私たちが提供する製品と室内設計サービスに対する強い需要を創造した。 を通して

 

22

 

私たち従業員の集団努力の下で、会社は多くの計画を実行することができ、強い2022年度通年業績をもたらすのを助けることができます。近年実施された多くの変化、例えば製造と最適化計画、従業員数の減少、技術と自動化の使用の増加及び不要な支出の廃止は、支出を制御し、運営レバーを高めることができる。著者らは2022年度に製造生産能力を拡大し、現在新冠肺炎疫病発生前のレベルより高く、そして著者らが納品前期を著しく改善し、深刻な在庫を減少させた。私たちのオーダーメイドインテリア製品は北米工場で生産され、出荷期間は約6週間ですが、1年前は14週間です。私たちの木製品は北米工場で生産されていますが、1年前の16週に比べて、現在は平均14週間です。

2022年度には，19.4%の総合純売上高増加，16.9%の営業利益率，4.05ドルの希釈1株収益，6940万ドルの運営現金を実現し，現金配当により株主に4830万ドルを返還した。我々の小売部門の書面注文は、強力な2021年度に比べて4.6%減少したが、2019年度(新冠肺炎発生前)に比べて14.9%増加した。卸売部門の書面受注は2021年度に比べて0.5%低下したが、2019年度に比べて7.6%上昇した。我々の卸売と小売部門の純売上高はいずれもプラス成長を実現し，それに加えて技術を用いて運営効率を向上させる能力と従業員数の減少(新冠肺炎流行前の水準と比較する)により，総合毛金利，営業利益率，希釈後の1株当たり収益の拡大を助けてくれた。我々は強力な貸借対照表で2022年度を終了し、2022年6月30日現在、現金と投資を含む貸借対照表は1兆211億ドルであるのに対し、2021年6月30日現在の貸借対照表は1.046億ドルである。私たちの期末在庫残高は1兆765億ドルで、昨年より22.6%増加し、より高いレベルの生産とより迅速な顧客への出荷をサポートしています。我々の取締役会は、本年度に定期四半期の現金配当金を2回増加させ、2022年度に支払われた配当総額を4830万ドルにする特別現金配当金を支払いました。

財務データと重要な指標を厳選する

​

(1)

米国公認会計基準と調整後のキー財務指標の入金については、付録Aを参照されたい

​

“新冠肺炎”がわが国企業に与える影響

ディレクトリΣ

ディレクトリ

​	報酬組合	​	​	基本賃金と短期的および長期的インセンティブを組み合わせた報酬の組み合わせは、私たちの短期的および長期的な戦略目標をバランスさせるために、様々な時間範囲で測定される報酬機会を提供する。	​
​	業績指標	​	​	短期および長期インセンティブ計画は様々なパフォーマンス指標を用いている。このような多指標の業績評価方法は持続と全面的な会社全体の業績に注目することを奨励する。	​
​	業績目標	​	​	目標は、私たちの報酬委員会によって承認され、私たちの歴史的業績、現在の戦略的措置、および予想されるマクロ経済環境を考慮します。また、短期的および長期的な奨励的報酬計画の設計は、目標レベルよりも高く、低い支払い範囲があり、私たちの業績報酬理念を支持する範囲内にある。	​
​	持分激励	​	​	株式インセンティブ計画と持分ガイドラインは、管理職と株主の利益を一致させるために、役員にツールを提供することによって、会社の所有権を蓄積し、維持することを目的としている。	​
​	リスク緩和政策	​	​	我々は上級管理者報酬計画にいくつかのリスク緩和政策を取り入れている：	​
​	​	​	​	• 報酬委員会は、式に基づく計画に基づいて適切な支出を決定するために、“消極的裁量権”を使用することができる。 ​ • は私たちの各幹部の強力な補償(または“取り戻す”)政策に適用される。この政策は、会社が証券法違反の財務報告要件によってその財務業績の再記述を要求された場合、報酬委員会は、誤った財務データに基づいて、再計算に基づいて役員に支払われるべき金額を超え、再計算によって役員に支払われるべき金額を超える限り、報酬委員会が、役員に支払うべき任意の現金または配当金/その他の奨励的報酬(既得および非帰属持分を含む)の償還または奨励を要求することができる ​ • 役員と取締役の持分ガイドラインは，1年間の担保保有期間要求を含め，我々が任命された役員の利益を我々株主の利益とさらに一致させることを目指している。 ​	​
​	反ヘッジ保証と反質拘留政策	​	​	取締役と役員は、インサイダー取引に関与しているか否かにかかわらず、空売り、株式派生商品、ヘッジの会社株に従事してはならない。また、会社は、従業員及び取締役が保証金上の会社証券を購入したり、保証金口座に会社証券を保有したりすることを禁止する。	​
​	インサイダー取引政策	​	​	私たちの役員、近地天体、その他の高級パートナーが会社の財務や法律部門と事前に普通株取引を決済することを要求するインサイダー取引政策があります。取引は指定された四半期会社の開放取引期間内にのみ行われます。役員が会社政策に違反した場合、事前承認なしまたは取引が制限された場合に株の売買を許可する場合、彼または彼女はすべての責任を負うことになる。私たちは、これらの政策はさらに内部者の利益を私たちの株主の利益と一致させると信じています。	​

ディレクトリ

​

​

Acco Brands Corporation

​

​

​

FlexSteel Industries，Inc.

​

​

​

フック家具会社

​

​

​

La-Z-Boy Incorporated

​

​

​

​

Apogee Enterprise，Inc.

​

​

​

緑レンガパートナー会社

​

​

​

Interface, Inc.

​

​

​

MillerKnoll, Inc.

​

​

​

​

ブラジル特家具工業株式会社

​

​

​

ハフティ家具会社

​

​

​

金宝国際会社

​

​

​

睡眠デジタル会社

​

​

​

​

Cavco Industries, Inc.

​

​

​

HNI Corporation

​

​

​

Kirkland’s, Inc.

​

​

​

Steelcase Inc.

​

​

ディレクトリΣ

​

​

​

​

元素.元素

​

​

主な特徴

​

​

株主へのリンク 価値がある

​

​

どうやって確認しますか 金額

​

​

肝心な決定

​

​

​

据え置き

​

​

基本給

​

​

固定報酬部分は現金で支払います。年に1回検討され、適切な時期に調整される。

​

​

才能のある幹部を引き付ける方法であり、卓越した業績を推進することができる。

​

​

ビジネス成果に対する個人の貢献、各ロールの範囲と複雑さ、将来の潜在力、市場データ、および内部報酬が公平であることを考慮します。

​

​

給与委員会は、報酬委員会がNEOごとの現在の基本給が市場競争の料率を反映していると考えているので、2022年度に基本給は変化しない。

​

​

​

サービスに基づく限定株式単位賞

​

​

スポット対応報酬部分を固定します。年に1回検討され、適切な時期に承認される。

​

​

才能のある幹部を引き留める方法は、卓越した業績を推進することができる。

​

​

ビジネス成果に対する個人の貢献、各ロールの範囲と複雑さ、将来の潜在力、市場データ、および内部報酬が公平であることを考慮します。

​

​

報酬委員会は、2022年度にNEOを選択するために、4年以内に比例して付与されるサービスベースの制限株を付与する。コスターは2020年度に限定株を取得したため、2022年度の支出は得られなかった。

​

​

ディレクトリ

​

​

パフォーマンス- 基台

​

​

年度奨励計画

​

​

年間既定財務目標の業績に応じて現金で支払われる可変報酬部分。

​

​

インセンティブ目標はキー年度財務措置の実現に関連している。2022年度奨励支出を決定するための財務指標は、収入および調整後の営業収入の増加である。

​

​

は、業務成果に対する個人の貢献、将来の潜在的な貢献、履歴報酬金額、留任考慮要因、市場データの奨励レベルに基づいています。

​

​

2022年度の奨励総額は目標の105%に達しました。本財政年度に新たな役割を担う新たに抜擢されたNEOは，年度非株式激励計画に参加するのではなく，その個人業績と新役に応じて適宜ボーナスを得る。

​

​

​

表現に基づく単位賞(PSU)

​

​

PSUの3年間の実績期間後の崖ベストおよび支出は、予め設定された財務目標および他の業績指標に対する会社の業績に基づいています。

​

​

PSUは我々の役員が優れた長期相対業績を得ていることを認めている。2022年度賞の財務指標は、売上増加および株式収益率に基づいています。追加のTSR性能指標も含まれる。

​

​

Br}は、業務成果に対する個人の貢献、潜在的な将来貢献、歴史的援助金額、保留考慮要因、および市場データの奨励レベルに基づいています。実際の奨励支出は、3年間の業績期間中に予め設定された目標に対する業績に基づくものである。

​

​

Br報酬委員会は2022年度に近地天体を選択するPSUの支出を許可し、その中の3つの業績指標は収入増加、株式収益率、およびTSR業績指標に基づく。2020年度に付与されたPSUでは、約49%が2022年度に取得された。

​

​

ディレクトリ

​

​

​

​

ディレクトリ

​

​

(百万ドル) 業績水準

​

​

​

統合された 純売上高$

​

​

​

パーセント 目標.目標

​

​

​

調整後の 運営中です 収入$(1)

​

​

​

パーセント 目標.目標

​

​

​

​

Maximum

​

​

​

$733.1

​

​

​

103%

​

​

​

$95.6

​

​

​

109%

​

​

​

​

Target

​

​

​

$712.6

​

​

​

100%

​

​

​

$87.6

​

​

​

100%

​

​

​

​

Threshold

​

​

​

$685.2

​

​

​

96%

​

​

​

$80.3

​

​

​

92%

​

​

​

​

Actual

​

​

​

$817.8

​

​

​

​

​

​

​

$134.2

​

​

​

​

​

​

​

​

個人指標支出が実現された

​

​

​

​

​

​

​

103%

​

​

​

​

​

​

​

109%

​

​

​

​

個人指標重み

​

​

​

​

​

​

​

60%

​

​

​

​

​

​

​

40%

​

​

​

​

総支出(目標のパーセント)

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

105%

​

​

​

​

Name (1)

​

​

​

2022年度 目標激励 ($)

​

​

​

2022年度 目標激励 (基本的なパーセンテージ (給料)

​

​

​

総括する 性能 到達したレベル (目標の割合 性能)

​

​

​

実際 2022年度 奨励的支出 ($)

​

​

​

実際財政 2022 奨励的支出 (基本的なパーセンテージ (給料)

​

​

​

​

M. Farooq Kathwari

​

​

​

$750,000

​

​

​

65%

​

​

​

105%

​

​

​

$1,700,000

​

​

​

148%

​

​

​

​

Corey Whitely (2)

​

​

​

$125,000

​

​

​

23%

​

​

​

適用されない

​

​

​

$       0

​

​

​

適用されない

​

​

​	​	財政年度	​	​	​	年に1回 激励する 配当をする パーセント 目標のパーセンテージ)	​	​
​	​	2020	​	​	​	0%	​	​
​	​	2021	​	​	​	109%	​	​
​	​	2022	​	​	​	105%	​	​
​	​	平均配当	​	​	​	71%	​	​

ディレクトリ

​

​

名前.名前

​

​

​

2022年度 自由に支配できる ボーナス.ボーナス ($)

​

​

​

2022年度 自由に支配できる ボーナス.ボーナス (基本的なパーセンテージ (給料)

​

​

​

​

マシュー·J·マクナティ

​

​

​

$ 80,000

​

​

​

23%

​

​

​

​

Amy Franks

​

​

​

$130,000

​

​

​

37%

​

​

​

​

Ashley Fothergill

​

​

​

$ 75,000

​

​

​

31%

​

​

​

​

Eric D. Koster

​

​

​

$ 60,000

​

​

​

19%

​

​

​

​

支出指標(総重み)

​

​

​

2022年度 重さ (50%)

​

​

​

2023年度 重さ (30%)

​

​

​

2024年度 重さ (20%)

​

​

​

​

Sales Growth (40%)

​

​

​

20%

​

​

​

12%

​

​

​

8%

​

​

​

​

Return on Equity (40%)

​

​

​

20%

​

​

​

12%

​

​

​

8%

​

​

​

​

3年間の総株主収益率(20%)

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

20%

​

​

​

​

名前.名前

​

​

​

閾値

​

​

​

目標.目標

​

​

​

極大値

​

​

​

​

M. Farooq Kathwari

​

​

​

32,500

​

​

​

65,000

​

​

​

81,250

​

​

​

​

Corey Whitely

​

​

​

3,647

​

​

​

7,294

​

​

​

9,117

​

​

ディレクトリ

​

​

2020年度-2022年度実績期間

​

​

​

​

​

​

​

​

目標目標

​

​

​

結果は…

​

​

​

支出が目標のパーセントを占める

​

​

​

​

(百万ドル)

​

​

​

売上高

​

​

​

戻り時間 権益

​

​

​

売上高

​

​

​

戻り時間 権益

​

​

​

売上高

​

​

​

戻り時間 権益

​

​

​

​

FY 2020

​

​

​

$776.6

​

​

​

11.7%

​

​

​

$589.8

​

​

​

3.9%

​

​

​

0%

​

​

​

0%

​

​

​

​

FY 2021

​

​

​

$807.6

​

​

​

12.3%

​

​

​

$685.2

​

​

​

17.7%

​

​

​

0%

​

​

​

125%

​

​

​

​

FY 2022

​

​

​

$839.9

​

​

​

12.9%

​

​

​

$817.8

​

​

​

26.4%

​

​

​

66%

​

​

​

125%

​

​

​

​

名前(1)

​

​

​

目標.目標

​

​

​

実際の帰属(2)

​

​

​

百分率が与えられています

​

​

​

​

M. Farooq Kathwari

​

​

​

65,000

​

​

​

31,635

​

​

​

49%

​

​

​

​

2021年度-2023年度実績期間

​

​

​

​

​

​

​

​

目標目標

​

​

​

結果は…

​

​

​

支出が目標のパーセントを占める

​

​

​

​

(百万ドル)

​

​

​

売上高

​

​

​

戻り時間 権益

​

​

​

売上高

​

​

​

戻り時間 権益

​

​

​

売上高

​

​

​

戻り時間 権益

​

​

​

​

FY 2021

​

​

​

$613.4

​

​

​

4.1%

​

​

​

$685.2

​

​

​

17.7%

​

​

​

125%

​

​

​

125%

​

​

​

​

FY 2022

​

​

​

$638.0

​

​

​

4.3%

​

​

​

$817.8

​

​

​

26.4%

​

​

​

125%

​

​

​

125%

​

​

​

​

FY 2023

​

​

​

n/a

​

​

​

​

2022-2024年度実績期間

​

​

​

​

​

​

​

​

目標目標

​

​

​

結果は…

​

​

​

支出が目標のパーセントを占める

​

​

​

​

(百万ドル)

​

​

​

売上高

​

​

​

戻り時間 権益

​

​

​

売上高

​

​

​

戻り時間 権益

​

​

​

売上高

​

​

​

戻り時間 権益

​

​

​

​

FY 2022

​

​

​

$712.6

​

​

​

18.6%

​

​

​

$817.8

​

​

​

26.4%

​

​

​

125%

​

​

​

125%

​

​

​

​

FY 2023

​

​

​

n/a

​

​

​

​

FY 2024

​

​

​

n/a

​

​

ディレクトリ

​

​

Name (1)(2)

​

​

​

$Value

​

​

​

単位数

​

​

​

​

マシュー·J·マクナティ

​

​

​

$56,430

​

​

​

3,000

​

​

​

​

Amy Franks

​

​

​

$75,240

​

​

​

4,000

​

​

​

​

Ashley Fothergill

​

​

​

$32,475

​

​

​

1,500

​

​

ディレクトリ

ディレクトリΣ

ディレクトリΣ

​

​

名称と 主体的地位

​

​

​

年.年

​

​

​

賃金(1)

​

​

​

ボーナス(2)

​

​

​

在庫品 賞(3)

​

​

​

非持分 激励計画 報酬(4)

​

​

​

変更中です 年金価値 不合格となる 延期する 補償する 収入(5)

​

​

​

他のすべての 報酬(6)

​

​

​

合計する

​

​

​

​

M. Farooq Kathwari Chairman of the Board, President and Principal Executive Officer

​

​

​

​

​

2022

​

​

​

​

​

$

1,150,050

​

​

​

​

​

$

—

​

​

​

​

​

$

1,115,010 (a)

​

​

​

​

​

$

1,700,000

​

​

​

​

​

$

—

​

​

​

​

​

$

110,539

​

​

​

​

​

$

4,075,599

​

​

​

​

​

​

2021

​

​

​

​

​

​

1,150,050

​

​

​

​

​

​

—

​

​

​

​

​

​

809,290 (b)

​

​

​

​

​

​

1,700,000

​

​

​

​

​

​

—

​

​

​

​

​

​

121,474

​

​

​

​

​

​

3,780,814

​

​

​

​

​

​

2020

​

​

​

​

​

​

862,500

​

​

​

​

​

​

—

​

​

​

​

​

​

826,670 (c)

​

​

​

​

​

​

—

​

​

​

​

​

​

—

​

​

​

​

​

​

126,937

​

​

​

​

​

​

1,816,107

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

Matthew J. McNulty Senior Vice President, 財務担当兼首席財務官

​

​

​

​

​

2022

​

​

​

​

​

$

340,685

​

​

​

​

​

$

80,000

​

​

​

​

​

$

56,430 (d)

​

​

​

​

​

$

—

​

​

​

​

​

$

—

​

​

​

​

​

$

2,203

​

​

​

​

​

$

479,318

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

Amy Franks 小売ネットワークと業務開発部常務副総裁

​

​

​

​

​

2022

​

​

​

​

​

$

355,196

​

​

​

​

​

$

130,000

​

​

​

​

​

$

75,240 (d)

​

​

​

​

​

$

—

​

​

​

​

​

$

—

​

​

​

​

​

$

2,290

​

​

​

​

​

$

562,726

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

Ashley Fothergill 商品調達部上級副社長

​

​

​

​

​

2022

​

​

​

​

​

$

243,230

​

​

​

​

​

$

75,000

​

​

​

​

​

$

32,475 (d)

​

​

​

​

​

$

—

​

​

​

​

​

$

—

​

​

​

​

​

$

2,055

​

​

​

​

​

$

352,760

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

Eric D. Koster 総裁副総法律顧問兼事務総長

​

​

​

​

​

2022

​

​

​

​

​

$

320,000

​

​

​

​

​

$

60,000

​

​

​

​

​

$

—

​

​

​

​

​

$

—

​

​

​

​

​

$

—

​

​

​

​

​

$

2,290

​

​

​

​

​

$

382,290

​

​

​

​

​

​

2021

​

​

​

​

​

​

320,000

​

​

​

​

​

​

50,000

​

​

​

​

​

​

—

​

​

​

​

​

​

—

​

​

​

​

​

​

—

​

​

​

​

​

​

2,651

​

​

​

​

​

​

372,651

​

​

​

​

​

​

2020

​

​

​

​

​

​

296,000

​

​

​

​

​

​

—

​

​

​

​

​

​

9,150 (e)

​

​

​

​

​

​

—

​

​

​

​

​

​

—

​

​

​

​

​

​

2,302

​

​

​

​

​

​

307,452

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

Corey Whitely (7) 元常務副局長総裁，行署 最高財務官と

​

​

​

​

​

2022

​

​

​

​

​

$

273,973

​

​

​

​

​

$

—

​

​

​

​

​

$

125,000 (f)

​

​

​

​

​

$

—

​

​

​

​

​

$

—

​

​

​

​

​

$

2,290

​

​

​

​

​

$

401,262

​

​

​

​

​

​

2021

​

​

​

​

​

​

500,000

​

​

​

​

​

​

—

​

​

​

​

​

​

182,480 (g)

​

​

​

​

​

​

166,250

​

​

​

​

​

​

—

​

​

​

​

​

​

2,651

​

​

​

​

​

​

851,381

​

​

​

​

​

​

2020

​

​

​

​

​

​

450,000

​

​

​

​

​

​

—

​

​

​

​

​

​

124,999 (h)

​

​

​

​

​

​

—

​

​

​

​

​

​

—

​

​

​

​

​

​

2,302

​

​

​

​

​

​

577,301

​

​

​

ディレクトリΣ

​

​

Name

​

​

​

Grant Date

​

​

​

将来の支出を予想する under non-equity incentive plan awards (1)

​

​

​

将来の支出を予想する under 持分インセンティブ計画奨励(2)

​

​

​

All Other Stock Awards: Number of Stock Units (#) (3)

​

​

​

Grant Date Fair Value of Stock Awards ($) (4)

​

​

​

Threshhold ($)

​

​

​

Target ($)

​

​

​

Maximum ($)

​

​

​

Threshhold (#)

​

​

​

Target (#)

​

​

​

Maximum (#)

​

​

​

​

M. Farooq Kathwari

​

​

​

7/1/2021

​

​

​

​

$

375,000

​

​

​

​

​

$

750,000

​

​

​

​

​

$

1,700,000

​

​

​

​

​

​

—

​

​

​

​

​

​

—

​

​

​

​

​

​

—

​

​

​

​

​

​

—

​

​

​

​

​

​

—

​

​

​

​

​

M. Farooq Kathwari

​

​

​

8/3/2021

​

​

​

​

​

—

​

​

​

​

​

​

—

​

​

​

​

​

​

—

​

​

​

​

​

​

32,500

​

​

​

​

​

​

65,000

​

​

​

​

​

​

81,250

​

​

​

​

​

​

—

​

​

​

​

​

$

1,115,010

​

​

​

​

​

Matthew J. McNulty

​

​

​

8/10/2021

​

​

​

​

​

—

​

​

​

​

​

​

—

​

​

​

​

​

​

—

​

​

​

​

​

​

—

​

​

​

​

​

​

—

​

​

​

​

​

​

—

​

​

​

​

​

​

3,000

​

​

​

​

​

$

56,430

​

​

​

​

​

Amy Franks

​

​

​

8/10/2021

​

​

​

​

​

—

​

​

​

​

​

​

—

​

​

​

​

​

​

—

​

​

​

​

​

​

—

​

​

​

​

​

​

—

​

​

​

​

​

​

—

​

​

​

​

​

​

4,000

​

​

​

​

​

$

75,240

​

​

​

​

​

Ashley Fothergill

​

​

​

8/10/2021

​

​

​

​

​

—

​

​

​

​

​

​

—

​

​

​

​

​

​

—

​

​

​

​

​

​

—

​

​

​

​

​

​

—

​

​

​

​

​

​

—

​

​

​

​

​

​

1,500

​

​

​

​

​

$

32,475

​

​

​

​

​

Eric D. Koster (5)

​

​

​

—

​

​

​

​

​

—

​

​

​

​

​

​

—

​

​

​

​

​

​

—

​

​

​

​

​

​

—

​

​

​

​

​

​

—

​

​

​

​

​

​

—

​

​

​

​

​

​

—

​

​

​

​

​

$

—

​

​

​

​

​

Corey Whitely (6)

​

​

​

7/1/2021

​

​

​

​

$

62,500

​

​

​

​

​

$

125,000

​

​

​

​

​

$

166,250

​

​

​

​

​

​

—

​

​

​

​

​

​

—

​

​

​

​

​

​

—

​

​

​

​

​

​

—

​

​

​

​

​

​

—

​

​

​

​

​

Corey Whitely (6)

​

​

​

8/3/2021

​

​

​

​

​

—

​

​

​

​

​

​

—

​

​

​

​

​

​

—

​

​

​

​

​

​

3,647

​

​

​

​

​

​

7,294

​

​

​

​

​

​

9,117

​

​

​

​

​

​

—

​

​

​

​

​

$

125,000

​

​

​

ディレクトリΣ

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

Option Awards

​

​

​

Stock Awards (1)

​

​

​

​

Name

​

​

​

Notes

​

​

​

Grant Date

​

​

​

Number of Securities Underlying Unexercised Options: Exercisable

​

​

​

Number of Securities Underlying Unexercised Options: Unexercisable

​

​

​

Option Exercise Price

​

​

​

Option Expiration Date

​

​

​

Number of Shares or Units of Stock That Have Not Vested

​

​

​

Market Value of Shares or Units of Stock That Have Not Vested

​

​

​

Equity Incentive Plan Awards: Number of Unearned Shares, Units or Other Rights That Have Not Vested

​

​

​

Equity Incentives Plan Awards: Market or Payout Value of Unearned Shares, Units or Other Rights That Have Not Vested

​

​

​

​

M. Farooq Kathwari

​

​

​

​

​

(2)

​

​

​

​

8/5/2019

​

​

​

​

​

—

​

​

​

​

—

​

​

​

​

​

—

​

​

​

​

​

​

—

​

​

​

​

​

​

31,635

​

​

​

​

​

$

639,343

​

​

​

​

​

​

49,615

​

​

​

​

​

$

1,002,719

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

(3)

​

​

​

​

8/12/2020

​

​

​

​

​

—

​

​

​

​

—

​

​

​

​

​

—

​

​

​

​

​

​

—

​

​

​

​

​

​

—

​

​

​

​

​

​

—

​

​

​

​

​

​

81,250

​

​

​

​

​

$

1,642,063

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

(4)

​

​

​

​

8/12/2020

​

​

​

​

​

—

​

​

​

​

—

​

​

​

​

​

—

​

​

​

​

​

​

—

​

​

​

​

​

​

12,500

​

​

​

​

​

$

252,625

​

​

​

​

​

​

—

​

​

​

​

​

​

—

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

(5)

​

​

​

​

8/3/2021

​

​

​

​

​

—

​

​

​

​

—

​

​

​

​

​

—

​

​

​

​

​

​

—

​

​

​

​

​

​

—

​

​

​

​

​

​

—

​

​

​

​

​

​

81,250

​

​

​

​

​

$

1,642,063

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

(6)

​

​

​

​

1997-2002

​

​

​

​

​

—

​

​

​

​

—

​

​

​

​

​

—

​

​

​

​

​

​

—

​

​

​

​

​

​

126,000

​

​

​

​

​

$

2,546,460

​

​

​

​

​

​

—

​

​

​

​

​

​

—

​

​

​

​

​

Matthew J. McNulty

​

​

​

​

​

(7)

​

​

​

​

8/10/2021

​

​

​

​

​

—

​

​

​

​

—

​

​

​

​

​

—

​

​

​

​

​

​

—

​

​

​

​

​

​

—

​

​

​

​

​

​

—

​

​

​

​

​

​

3,000

​

​

​

​

​

$

60,630

​

​

​

​

​

Amy Franks

​

​

​

​

​

(7)

​

​

​

​

8/10/2021

​

​

​

​

​

—

​

​

​

​

—

​

​

​

​

​

—

​

​

​

​

​

​

—

​

​

​

​

​

​

—

​

​

​

​

​

​

—

​

​

​

​

​

​

4,000

​

​

​

​

​

$

80,840

​

​

​

​

​

Ashley Fothergill

​

​

​

​

​

(7)

​

​

​

​

8/10/2021

​

​

​

​

​

—

​

​

​

​

—

​

​

​

​

​

—

​

​

​

​

​

​

—

​

​

​

​

​

​

—

​

​

​

​

​

​

—

​

​

​

​

​

​

1,500

​

​

​

​

​

$

30,315

​

​

​

​

​

Eric D. Koster

​

​

​

​

​

(8)

​

​

​

​

3/11/2020

​

​

​

​

​

—

​

​

​

​

—

​

​

​

​

​

—

​

​

​

​

​

​

—

​

​

​

​

​

​

500

​

​

​

​

​

$

10,105

​

​

​

​

​

​

—

​

​

​

​

​

​

—

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

1/31/2014

​

​

​

​

​

5,000

​

​

​

​

—

​

​

​

​

$

25.24

​

​

​

​

​

​

1/31/2024

​

​

​

​

​

​

—

​

​

​

​

​

​

—

​

​

​

​

​

​

—

​

​

​

​

​

​

—

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

​

6/15/2015

​

​

​

​

​

1,667

​

​

​

​

—

​

​

​

​

$

26.19

​

​

​

​

​

​

6/15/2025

​

​

​

​

​

​

—

​

​

​

​

​

​

—

​

​

​

​

​

​

—

​

​

​

​

​

​

—

​

​

​

​

​

Corey Whitely

​

​

​

​

​

(9)

​

​

​

​

—

​

​

​

​

​

—

​

​

​

​

—

​

​

​

​

​

—

​

​

​

​

​

​

—

​

​

​

​

​

​

—

​

​

​

​

​

​

—

​

​

​

​

​

​

—

​

​

​

​

​

​

—

​

​

​

​

​

​

​

​

​

Option Awards

​

​

​

Stock Awards

​

​

​

​

​

​

​

​

Number of shares acquired on exercise (#)

​

​

​

Value realized on exercise ($)

​

​

​

Number of shares acquired on vesting (#)

​

​

​

Value realized on vesting ($)

​

​

​

​

M. Farooq Kathwari

​

​

​

​

​

—

​

​

​

​

​

​

—

​

​

​

​

12,500

​

​

​

​

$

332,500

​

​

​

​

​

Eric D. Koster

​

​

​

​

​

—

​

​

​

​

​

​

—

​

​

​

​

250

​

​

​

​

$

6,470

​

​

​

​

​

Corey Whitely

​

​

​

​

​

—

​

​

​

​

​

​

—

​

​

​

​

3,000

​

​

​

​

$

79,800

​

​

​