LPL Financialは2022年第2四半期の業績を発表

主な財務業績

·純収益は1.61億ドル、希釈後の1株当たり収益(EPS)は1.97ドルで同35%増加した

·無形資産償却前の1株当たり収益と買収コスト*前年比21%増の2.24ドル

毛利益*は前年比18%増の7.11億ドル

M&AコアM&A*前年比14%増の2.86億ドル

利税前利益*前年比28%増の3.11億ドル

主な業務成果

·コンサルティング·ブローカーの資産総額は前年比4%減の1.06兆ドル

コンサルティング資産は前年比3%減の5590億ドル

コンサルティング資産が総資産に占める割合は1年前の51.9%から52.5%に上昇した

·新規有機純資産総額370億ドル、年化13%増、過去12カ月で1080億ドル、年化10%増

有機新コンサルティングの純資産額は110億ドル、年化成長率は7%

有機新ブローカーの純資産額は260億ドルで、年化成長率は19%です

·招聘資産(1)は440億ドル

過去12ヶ月間の求人資産は840億ドルで、前年より約5%増加しました

·LPLサービスグループの第2四半期の年化収入は3200万ドルで、前年同期比約60%増加

第2四半期末までに、サービスグループの購読量は3，871個で、前年同期比1，786個増加した

·顧問数(2)は20，871人，環比は780人増加し，同1，757人(2)

·顧客現金残高総額700億ドル、リング比80億ドル増、同210億ドル増

総資産に占める顧客現金残高の割合は6.5%で、前四半期の5.3%と1年前の4.3%を上回った

重要な資本と流動性の結果

·会社の現金(3)は2.41億ドル

·レバレッジ率(4)2.09倍

·1株184ドルの平均価格で27.2万株を買い戻し、買い戻し額は5，000万ドル

·2000万ドルの配当金を支払う

肝心な更新

·CUNA Brokerage Services，Inc.(CBSI)：CBSIの小売ブローカーおよびコンサルティング業務に参加し、総資産は300億ドルで、そのうち250億ドルが第2四半期に当社のプラットフォームに移行しました

·Boenning&ScatterGood：Boenning&ScatterGoodのプライベート顧客グループ事業を買収し、約40人の財務コンサルタントを持ち、約50億ドルのコンサルティングやブローカー資産にサービスを提供することで合意しました

·現金清掃計画：2022年第3四半期末に顧客現金口座を主要な現金清掃ツールとするために努力していると発表

·コアM&A*：当社の収益状況の改善を受けて、有機的な成長を推進·支援するための投資を加速しており、2022年にはコアM&A*が2000万ドルに達すると予想されています。これは我々のコアG&A*予想範囲を11.7億ドルから11.95億ドルに増加させた。

サンディエゴ-2022年8月2日-ナスダック金融ホールディングス(ナスダック：LPLA)(以下、会社)は本日、2022年6月30日までの第2四半期業績を発表し、純収益は1株1億ドル、約1.97ドルとなった。対照的に、2021年第2四半期は1株当たり1.19億ドル、1株当たり1.46ドル、前四半期は1.34億ドル、1株当たり1.64ドルだった。

社長兼最高経営責任者のダン·アーノルド氏は、“過去の四半期には、彼らが顧客の面倒を見ることができるように、私たちの使命、すなわち私たちの顧問に集中していた。持続的な市場変動の中で、私たちのコンサルタントが顧客に提供する価値を強化し続けるにつれて、このような関心はまた堅固な業務成果をもたらした。将来を展望して、私たちのモデルに引き続き投資し、コンサルタントを中心とした市場で私たちの市場シェアを増やすことを目標としています“

マット·オルド最高財務責任者は“堅調な四半期業績を実現した。2桁の有機的な成長を実現するとともに、CUNAへの加入に成功し、Waddell&Reedの統合をほぼ完了し、Boenning&ScatterGoodを買収する協定に署名した。しかも、私たちは今年の遅い時期に人民連合銀行に加入することを期待している。将来を展望すると、私たちの業務の勢いと財務力は、株主のために長期的な価値を創造し続けることができる“と述べた

配当宣言

会社取締役会は、2022年8月31日までに2022年8月17日までに登録されている全株主に1株0.25ドルの配当金を支払うと発表した。

電話会議やその他の情報

会社は午後5：00に電話会議を開催し、その業績を検討する。米国東部時間8月2日(火)。電話会議はInvestor.lpll.com/Eventsで聴き、8月23日まで再放送される。

連絡先

投資家関係

メールボックス：Investor.Relationship@lplfinial.com

(617) 897-4574

メディア関係

メールボックス：Media.Relationship@lplfinial.com

(980) 321-1232

LPL Financialについて

ナスダック金融ホールディングス(LPL Financial Holdings Inc.)が設立した原則は、会社はコンサルタントのためではなく、コンサルタントのために働くべきだということだ。今日、Gは私たちがサービスする市場のトップであり、全国約1，100機関投資プロジェクトと約500社の登録投資コンサルタント会社のコンサルタントを含む21，000人近くの財務コンサルタントを支援しています。私たちはコンサルタント中心のモデルに揺るぎなく取り組み、アメリカ人は財務コンサルタントの個人的な指導を受ける権利があると信じている。LPLでは，独立はコンサルタントが当然の自由を持っており，完璧な実践を可能にする業務モデル，サービス，技術資源を選択することができることを意味する.彼らは顧客関係を管理する自由を持っている。なぜなら彼らは顧客を一番知っているからだ。簡単に言えば、私たちは私たちの顧問の面倒を見て、彼らは彼らの顧客の面倒を見ることができます。

トップRIA委託者(Cerulli Associates，“2020年米国RIA市場報告”)；米国1位の独立ブローカー(“財務計画”誌の1996年から2021年までの総収入に基づく)；1位の第三者ブローカーサービス提供者

銀行と信用社にサービスを提供する(2020-2021年Kehrer Bielan Research&Consulting年度TPM報告)；2021年6月までの富500強。

LPLとその付属会社は米国からの金融サービスのみを提供している。

米国証券取引委員会に登録されたブローカーおよび投資コンサルタント会社LPL Financial LLC(“LPL Financial”)を介して提供される証券およびコンサルティングサービス。FINRA/SIPCメンバー。私たちはしばしばウェブサイトの“投資家関係”や“プレスリリース”の部分で株主に重要である可能性のある情報を開示する。

前向きに陳述する

本プレスリリースでは、以下の内容に関する声明を発表します

·CBSIと人民連合銀行(“人民銀行”)からブローカーおよびコンサルティング資産の額と時間を取得する

·お客様の現金口座にオーバーフロー資金を転送する予想タイミング、コスト、収益

·将来の支出に関する予測およびレポート(2022年のコアG&A*展望を含む)を含む、会社の将来の財務および経営結果、成長、優先事項、業務戦略

·将来の能力、将来のコンサルタントサービス経験、将来の投資と資本導入、長期株主価値、および

·現在の事実や現状とは関係のない任意の他の陳述、または純粋に歴史的な陳述ではなく、前向きな陳述を構成する

これらの前向きな陳述は、会社の2022年8月2日までの歴史的業績とその計画、見積もりと予想に基づいている。展望的陳述は、明示的または暗示的な未来の結果、計画、意図、または期待が必ず実現されることを保証しない。前向き陳述の影響を受ける事項は、経済、立法、規制、競争およびその他の要素を含む既知および未知のリスクおよび不確定要素に関連し、これらの要素は、実際の財務または経営結果、活動レベルまたはイベントの時間をもたらす可能性があり、展望性陳述の明示または示唆の状況とは大きく異なる。このような違いをもたらすか、または促進する可能性のある重要な要素は、

·CBSIや人民コンサルタントの資産を乗船させる困難と遅延；

·会社、CBSI、または個人の業務中断は、それぞれのコンサルタントおよびその顧客との関係を維持することを困難にする可能性がある

·CBSIまたは人民コンサルタントのお客様は、会社にブローカーおよび/またはコンサルティングアカウントを開設しないことを選択しました

·全体的な経済と金融市場状況の変化、散財投資家感情を含む

·会社の顧客現金計画に参加する銀行の金利と費用の変化は、顧客の現金計画費用の管理における会社の戦略と成功を含む

·会社の有料製品の増加と収益性の変化；

·コンサルティング·ブローカー資産レベルの変動、純新規資産、および収入に関する影響を含む

·金融サービス業競争の影響、財務コンサルタントや機関の誘致と維持への会社の成功

·新規採用のコンサルタントサービスの口座投資家が、それぞれの資産を会社の新しい口座に移すことを選択するかどうか

·現在、待機、および将来の立法、条例、規制行動の影響、連邦および州規制機関および自律組織がとる規律行動を含む

·私たちの準備金を超えた損失の実際の費用を顧客に補償することを含む、規制事項または法的手続きに関連する問題を解決および救済する費用；

·会社のサービスや価格の変化、これらの変化が会社の毛利源やコストに影響を及ぼす可能性がある

·会社計画の実行およびその計画、買収およびスキームによる予想される相乗効果、費用節約、サービス改善および効率の実現における成功；

·新冠肺炎の大流行の影響、それを抑制する努力、

·第1部に列挙された他の要因は、“項目1 A”。会社の2021年年次報告Form 10-Kにおける“リスク要因”は、会社のForm 10-Q四半期報告または米国証券取引委員会に提出された他の文書で改訂または更新される可能性がある

法律に別途規定があるほか，会社は本収益発表の日以降に発生した事態のためにいかなる前向き陳述を更新する義務も負わないことを明確に表明している

本プレスリリースの発行日までの会社を代表するいかなる日付の観点にも、本明細書に含まれる陳述に依存してはなりません。

LPL金融ホールディングス

簡明合併損益表(5)

(単位は千、1株当たりのデータは除く)

(未監査)

LPL金融ホールディングス

簡明合併損益表(5)

(単位は千、1株当たりのデータは除く)

(未監査)

LPL金融ホールディングス

財務状況簡明連結報告書

(単位：千、共有データを除く)

(未監査)

LPL金融ホールディングス

経営陣の経営報告書

(単位は千、1株当たりのデータは除く)

(未監査)

本プレスリリースのいくつかの情報は、会社の管理層が審査する時に提供され、会社が監査されていない簡明な総合収益表、非公認会計原則の財務測定基準及び運営と業績測定基準からの情報を含む。非GAAP財務測定基準に関する情報は、本プレスリリースの“非GAAP財務測定基準”と題する章を参照されたい

			四半期の業績
			Q2 2022						Q1 2022						変わる						Q2 2021						変わる
毛利(6)
相談する			$	1,001,851					$	1,047,097					(4		%)				$	846,313					18		%
売上ベースの手数料			252,493						240,331						5		%				249,596						1		%
功績手数料			320,883						345,194						(7		%)				348,637						(8		%)
相談料と手数料			1,575,227						1,632,622						(4		%)				1,444,546						9		%
生産に基づく支出(7)			(1,370,046)						(1,405,698)						(3		%)				(1,247,321)						10		%
相談料と手数料、支出後の純額を差し引く			205,181						226,924						(10		%)				197,225						4		%
顧客現金(8)			156,219						84,721						84		%				90,344						73		%
その他資産ベース資産(9)			208,489						211,991						(2		%)				189,576						10		%
サービス料			112,802						112,812						—		%				99,473						13		%
取引記録			44,416						46,726						(5		%)				37,627						18		%
利息収入及びその他の純額(10)			7,358						8,385						(12		%)				10,811						(32		%)
相談料と手数料純額と付加収入総額			734,465						691,559						6		%				625,056						18		%
仲買、決済、両替費用			(23,362)						(22,600)						3		%				(23,459)						—		%
毛利(6)			711,103						668,959						6		%				601,597						18		%
M&A費用
コアG&A(11)			285,973						280,907						2		%				251,679						14		%
料金を監督する			8,069						7,323						10		%				7,416						9		%
普及(継続)(12)(13)			83,791						87,411						(4		%)				64,135						31		%
調達コスト(13)			8,909						13,323						(33		%)				23,782						(63		%)
従業員のシェアに基づく報酬			13,664						12,755						7		%				11,136						23		%
合計G&A			400,406						401,719						—		%				358,148						12		%
減価償却前利益(14)			310,697						267,240						16		%				243,449						28		%
減価償却および償却			48,453						45,454						7		%				36,704						32		%
その他無形資産の償却			21,168						21,196						—		%				19,925						6		%
借入金利息支出			28,755						27,211						6		%				25,171						14		%
所得税未払いの収入			212,321						173,379						22		%				161,649						31		%
所得税支給			51,776						39,635						31		%				42,548						22		%
純収入			$	160,545					$	133,744					20		%				$	119,101					35		%
希釈して1株当たり収益する			$	1.97					$	1.64					20		%				$	1.46					35		%
加重平均流通株、希釈した後			81,410						81,572						—		%				81,728						—		%
無形資産償却前の1株当たり収益と買収コスト(15)			$	2.24					$	1.95					15		%				$	1.85					21		%

LPL金融ホールディングス

運営指標

(特に明記しない限り、10億ドルで)

(未監査)

LPL金融ホールディングス

運営指標

(特に明記しない限り、10億ドルで)

(未監査)

LPL金融ホールディングス

財務措置

(ドルは千単位で、特に明記しない限り)

(未監査)

LPL金融ホールディングス

資本管理方法

(ドルは千単位で、特に明記しない限り)

(未監査)

(A)LPL Holdings，Inc.(“親会社”)の担保借入能力は10億ドルである。

(B)LPL Financial LLCの無担保借入能力は3億ドルである。

(C)LIBOR金利選択権は1ヶ月期間LIBOR金利であり、金利下限は0ベーシスポイントである。

(D)高級無担保債券は2019年11月に額面通り発行される

(E)高度無担保債券は2021年3月に額面で発行される。

(F)高度無担保債券は2021年5月に額面で発行される。

LPL金融ホールディングス

重要な業務と財務指標

(ドルは千単位で、特に明記しない限り)

(未監査)

非公認会計基準財務指標

経営陣は、いくつかの項目を排除または含むことによって、いくつかの非GAAP財務測定基準を提出することは、投資家とアナリストの助けになる可能性があり、彼らはこれらの情報を利用して会社の現在の業績、将来性、評価を分析することを望んでいるかもしれないと考えている。経営陣は内部でこの非公認会計基準情報を用いて経営業績を評価し、今後の期間の予算を策定する。経営陣は、以下で議論する非公認会計基準財務指標及び指標は、会社の業績評価に適していると考えている。

無形資産償却前の1株当たり収益、買収コスト、調整後の純収益

無形資産及び買収コストの償却前の1株当たり収益は、適用期間中に発行された希釈後加重平均株式数を除いて、純収入に他の無形資産及び買収コストの償却の税引き後の影響を加えた非GAAP測定基準である調整後の純収入と定義される。同社は、経営陣が会社の持続的な運営に影響を与えないと考えている非現金プロジェクトや買収コストを排除することで、投資家に会社のコア経営業績に有用な洞察を提供できると信じているため、無形資産の償却や買収コストの前に調整後の純収入と1株当たりの収益を公表している。無形資産と買収コストの償却前に調整後の純収入と1株当たりの収益は公認会計原則に基づいて会社の財務業績を評価する指標ではなく、純収益、希釈後の1株当たり収益或いは公認会計原則によって得られた任意の他の業績評価基準の代替指標と見なすべきではない。無形資産償却·買収コスト償却前に純収益と希釈後の1株当たり収益と調整後の純収益と1株当たり収益とを入金する情報については、本プレスリリースの尾注開示を参照されたい。

毛利

毛利益の計算方法は総収入から相談と手数料を引いた費用とブローカー、決済と取引費用である。他のすべての費用種別は、財産や設備の減価償却や償却、その他の無形資産の償却を含め、一般的かつ行政的な費用とされている。同社の毛利額にはいかなる減価償却や償却費用も含まれていないため、同社は毛利は非公認会計基準の財務測定基準であり、同業界の他社が使用している類似測定基準と比較できない可能性があると考えている。経営陣は、一般的かつ行政的な間接コストを差し引く前に、毛利は投資家に会社のコア経営業績に対する有用な洞察を提供できると信じている。毛利益の計算については、本新聞稿の尾注開示を参照されたい。

コアG&A

コアG&Aは、コンサルティングと手数料、減価償却および償却、他の無形資産の償却、ブローカー、決済および交換、借金利息支出、債務補償損失、販売促進コスト、買収コスト、従業員の株式に基づく給与、および監督管理費用からなる。経営陣がコアG&Aを提案したのは、コアG&Aが、経営陣が通常制御可能な企業料金カテゴリを反映していると考えているためであり、管理層は、コンサルティングや手数料などの制御ができないか、経営陣がコンサルタントの成長および維持(会議および移行援助を含む)を支援するために必要な販売促進費と見なしているからである。コアG&Aは公認会計基準に基づいて計算される会社総費用の測定基準ではない。コアG&Aと会社総支出の入金については、本プレスリリースの尾注開示を参照されたい。同社はその総費用の展望を提供していないが、コンサルティングや手数料などの費用部分が含まれているため、これらの費用は市場駆動であり、会社はそれをコントロールできない。したがって，不合理な努力がなければ，コアG&Aに対する会社の展望を総費用の展望と一致させることは不可能である

EBITDA

EBITDAは，純収益に借入利息支出，所得税準備，減価償却，償却，その他の無形資産を加えた償却と定義されている。会社列報EBITDAは，経営陣が会社の運営収益を知るための有用な財務指標となりうると考えているからである。EBITDAは公認会計基準に基づいて会社の財務業績を評価する指標ではなく、純収益或いは公認会計基準によって得られた任意の他の業績指標の代替指標と見なすべきでもない。EBITDAと純収入の入金については，本プレスリリースの尾注開示を参照されたい。

信用プロトコルEBITDA

信用プロトコルEBITDAは当社が改訂及び再記述した信用プロトコル(“信用プロトコル”)の中で“総合EBITDA”と定義し、管理層がこのプロトコルに基づいて計算し、総合EBITDAは総合純収入(信用プロトコルで定義されたような)に借金利息支出、所得税支出を加え、

減価償却および償却、ならびに他の無形資産の償却、および非常または非日常的な費用および収益を含むいくつかの非現金費用および他の調整を排除し、将来予想されるコスト節約、運営費用の減少、またはいくつかの取引の他の相乗効果を計上するようにさらに調整される。当社が信用協定EBITDAを列記したのは、経営陣がそれが有用な財務指標となると信じて、その信用協定下での当社の債務能力と契約遵守状況を理解するためである。信用プロトコルEBITDAはGAAPによって会社の財務業績を評価する指標ではなく、純収益或いはGAAPによるいかなる他の業績指標の代替指標と見なすべきでもない。クレジットプロトコルEBITDAと純収入の入金については，本プレスリリースの尾注開示を参照されたい。

尾注開示

(1)代表は、その間にLPL Financialにライセンスを譲渡するコンサルタントに関連する同社のブローカー子会社LPL Financialのコンサルティングおよびブローカー資産総額に移管される予定である。この推定はコンサルタント報告に基づく以前の業務であるが，LPL Financialはこれを独立かつ十分に確認していない.資産のLPL Financialへの実際の移行は通常いくつかの四半期に発生し、実際に転送される金額は見積もりとは異なる可能性がある。

(2)“財務コンサルタント”および“コンサルタント”という用語は、米国証券取引委員会登録ブローカーおよび投資コンサルタントLPL Financialに関連する登録代表および/または投資コンサルタント代表を意味する。昨年同期と比較して，Waddell&Reed，LLCは2021年第3四半期に282名のコンサルタントが増加し，CBSIは2022年第2四半期に562名のコンサルタントが増加した。

(3)会社の現金は現金および等価物の構成要素であり、以下の現金と等価物の合計である：(1)LPLホールディングスが保有する現金および等価物、(2)会社の信用プロトコルで定義された規制された子会社が保有する現金および等価物は、LPL Financial LLCおよびPrivate Trust Company N.Aを含み、会社信用協定の資本要件を超える(LPL Financial LLCの場合、純資本はその総借先の10%を超えるか、または取引法第15 c 3-1条に基づく純資本の5倍)。(3)規制されていない子会社が保有する現金及び現金等価物。

(4)当社の循環信用手配の下でのみ、レバレッジ率を遵守する必要がある。

(5)総合収益表のいくつかの財務諸表項目を簡素化して、業界慣行および当社の業務により緊密に適合し、財務諸表使用者により良いサービスを提供するために再分類された。前期額は、現在の列報方式に適合するように再分類されたが、これらの再分類は純収入総額に影響を与えない

(6)毛利は非公認会計基準の財務指標である。より多くの情報を知るためには、毛利に関する本新聞稿“非公認会計基準財務措置”の一部の説明を参照されたい。以下に示した期間の毛利益計算(千単位)を示す

(7)生産に基づく支出は、コンサルティング料および手数料費用にコンサルタント繰延給与費用を加算(減算)して計算される財務指標である。支払率の計算方法は，生産に基づく支払額を問合せと手数料の総収入で割ることである.以下は、会社コンサルティングと手数料費用と生産に基づく支出との入金であり、列挙期間の支払率(千単位で、支払率は含まれていない)を算出した

			Q2 2022						Q1 2022												Q2 2021
相談料と手数料			$	1,304,422					$	1,374,134											$	1,273,202
プラス(マイナス)：コンサルタント繰延給与支出			65,624						31,564												(25,881)
生産に基づく支出			$	1,370,046					$	1,405,698											$	1,247,321
問い合わせと手数料収入			$	1,575,227					$	1,632,622											$	1,444,546
支払率			86.97%						86.10%												86.35%

(8)保険銀行清掃口座、通貨市場清掃口座におけるコンサルタント顧客の現金残高の収入と、連邦または他の法規に従って顧客の利益のために分離された現金の利息収入とを含む。連邦または他の法規によって分離された現金の利息収入は簡明総合収益表で利息収入に分類される

(9)企業と金融商品製造業者との協賛計画および総合処理およびネットワークサービスの収入、および購入された通貨市場基金の収入を含むが、顧客現金計画の費用は含まれていない。他の資産ベース収入は、資産ベース収入の構成要素であり、会社からの簡明総合収益表である。

(10)利息収入およびその他、純額は、利息収入に他の収入を加算(減算)し、コンサルタント繰延報酬支出から連邦または他の法規に従って分離された現金の利息収入を差し引いて計算される財務指標である。以下は、利息収入とその他の収入の台帳であり、会社の各期の利息収入とその他の収入(千単位)を差し引く

			Q2 2022						Q1 2022												Q2 2021
利子収入			$	10,121					$	7,745											$	6,914
プラス：その他の収入			(67,276)						(30,613)												30,078
プラス(マイナス)：コンサルタント繰延給与支出			65,624						31,564												(25,881)
(減算)：連邦または他の法規によって分離された現金利息収入			(1,111)						(311)												(300)
利子収入とその他の純額			$	7,358					$	8,385											$	10,811

(11)コアG&Aは、非公認会計基準の財務計測である。より多くの情報については、本プレスリリース“非公認会計基準財務指標”のコアG&Aの一部の説明を参照されたい。以下は、会社が列挙した期間のコアG&A費用総額台帳(単位：千)：

(12)2022年6月30日現在、2022年3月31日までの3ヶ月間の販売促進(進行中)には、簡明総合損益表では給与·福祉支出に分類されており、2022年3月31日までの3ヶ月間の買収による支出190万ドルは含まれておらず、これらの支出は買収コスト内訳に含まれている。

(13)買収コストには、被買収エンティティの設立、入社、統合のコストが含まれる。以下の表は、列挙された期間の購入費用の主な構成要素(千計)をまとめたものである

(14)EBITDAは、非公認会計基準財務指標である。より多くの情報については、本プレスリリース“非GAAP財務対策”の一部のEBITDAの説明を参照されたい。以下にEBITDAと会社の各期純収入の入金(単位：千)を示す

(15)無形資産償却前の調整後の純収益と1株当たり収益及び買収コストはすべて非公認会計基準財務計量である。より多くの情報を知るためには、本プレスリリース“非公認会計原則財務措置”の節の無形資産償却前の調整後の純収入と1株当たり収益についての説明を参照されたい。以下は、純収益と希釈後の1株当たり収益と無形資産償却前調整後の純収益と1株当たり収益および買収コスト(単位千、1株当たりデータを除く)の台帳である

(16)会社のブローカー子会社LPL FinancialとWaddell&Reed，LLCホストのすべてのコンサルティング資産からなる。2022年6月30日現在，Waddell&Reed，LLCには信託コンサルティング資産はない。

(17)LLCホストの全ブローカー資産は、会社ブローカー子会社LPL FinancialおよびWaddell&Reedを含む。2022年6月30日現在，Waddell&Reed，LLCには信託統治資産がない。

(18)LPL Financialを含む企業コンサルティングプラットフォーム上の総資産は、LPL Financialまたはフロリダ州Allen&Companyの投資コンサルタント代表によってサービスを提供する。

(19)LPL Financialの独立RIAコンサルティングプラットフォーム上の総資産からなり、LPL Financialの投資コンサルタント代表ではなく、独立登録投資コンサルタント会社の投資コンサルタント代表がサービスを提供する

(20)LPL Financialのモデル富ポートフォリオ、ベスト市場ポートフォリオ、個人財ポートフォリオ、および指導的フォーチュン·ポートフォリオ·プラットフォームにおけるコンサルティング資産からなる。

(21)顧客が問い合わせ口座に入金した総金額から顧客が相談口座から抽出した総金額を減算し、配当金に利息を加えて相談料を減算する。同社はブローカー口座からの転換とブローカー口座への転換をそれぞれ預金と引き出しと見なしている。

(22)顧客がブローカー口座に入金した総預金から、顧客がブローカー口座から抽出した総金額を減算し、配当金と利息を加えて構成する。同社はコンサルティング口座からの転換とコンサルティング口座への転換をそれぞれ預金と引き出しと見なしている。

(23)2021年第4四半期までの純資産および純新資産成長率はWaddell&Reed，LLCの増加を含まない

(24)コンサルティング·サービスからコンサルティング·サービスに変換された既存のホスト·アセットから、コンサルティング·トラフィックからブローカー·トラフィックに変換された既存のホスト·アセットを減算することを含む。

(25)年次化当期有機新資産純資産を、それぞれのカテゴリのコンサルティング資産またはコンサルティングおよびブローカー資産総額の前期資産で割って計算する

(26)顧客がLPL Financial社コンサルティングプラットフォーム上のコンサルティング口座に入金した総預金から、その企業コンサルティングプラットフォーム上のコンサルティング口座から顧客が抽出した総資金を減算し、配当金に利息を加えて相談料を減算する

(27)顧客がLPL Financial独立RIAコンサルティングプラットフォーム上のコンサルティングアカウントに入金した総預金から、その独立RIAコンサルティングプラットフォームのコンサルティングアカウントから顧客が抽出した総資金を減算し、配当金と利息を加えて相談料を減算する

(28)顧客が中央管理の資産口座に入金した総預金から中央管理の資産口座から顧客が抽出した総金額を減算し、配当金と利息を加えて相談料を減算する

(29)2022年第2四半期に、会社は顧客現金残高の定義を更新し、顧客現金口座を含め、購入した通貨市場基金を含まない。顧客現金アカウントには、LPL Financialに格納された顧客が格納された現金が含まれ、これらの現金は、簡明統合貸借対照表内の顧客支払いに含まれる。前回の開示は適用されたこの変化を反映するために更新された。次の表は、同社が列挙した期間に購入した通貨市場基金(10億で計算)を示している

(30)当期収入を当期平均残高で割る。

(31)計算方法は、連邦または他の法規に従ってその間に分離された顧客口座に保有されている現金の利息収入を、その期間の平均顧客現金口座残高で除算し、その間に保証金融資のための顧客現金口座に保有する現金を含まない。

(32)購入された証券金額を表し、LPL Financialホストの顧客アカウントで販売された証券金額を差し引く

(33)EBITDAおよびクレジットプロトコルEBITDAは、非GAAP財務指標である。詳細については、本プレスリリース“非GAAP財務対策”の一部のEBITDAおよび信用プロトコルEBITDAの説明を参照されたい。信用協定によると、管理層は各財政四半期末に過去12ケ月間の信用協定EBITDAを計算し、この過程で前のいくつかの四半期に対して更なる調整を行うことができる。以下は、過去12ヶ月間のEBITDAとクレジットプロトコルEBITDAと列挙された期間の純収入の入金(千単位)である

			Q2 2022						Q1 2022						Q4 2021
EBITDAとクレジットプロトコルEBITDA台帳
純収入			$	505,434					$	463,990					$	459,866
借入金利息支出			110,150						106,566						104,414
所得税支給			154,804						145,576						141,463
減価償却および償却			173,131						161,382						151,428
その他無形資産の償却			84,268						83,025						79,260
EBITDA			$	1,027,787					$	960,539					$	936,431
クレジットプロトコル調整：
調達コストとその他			$	86,944					$	101,215					$	92,142
従業員シェアに基づく報酬費用			45,771						43,243						$	41,844
M&A増加(41)			32,103						40,372						53,550
コンサルタントの株式に基づく報酬費用			2,339						2,293						2,324
債務返済損失			—						—						24,400
信用プロトコルEBITDA			$	1,194,944					$	1,147,662					$	1,150,691

(34)当期および前期の平均コンサルタント数から算出する。

(35)期末コンサルティングおよびブローカー資産総額を期末コンサルタント数で割って算出する。

(36)コンサルタント及び金融機関への移行援助のための融資免除可能な償却費用を代表する。

(37)は、専門サービス製品(ビジネス戦略サービス(前CFOソリューション)、マーケティングソリューションおよび管理ソリューション)およびビジネスオプティマイザ製品(M&Aソリューション、デジタルオフィス、復元力計画および保障計画)、ならびに計画およびコンサルティングサービス(ParaPlanning)に関するアクティブな購読を指し、購読数は、サービスを使用するコンサルタントの数である。

(38)前四半期のコンサルティングおよびブローカー資産総額から、四半期換算年率に換算して計算された総資産の保留額を減算することを反映する

(39)資本支出とは、その期間に財産及び設備のために支払われた現金をいう。

(40)1株当たり返却資本総額は、株式買い戻しと現金配当金に割り当てられた資本額を希釈後の加重平均流通株で割ったものに等しい。

(41)M&A付加価値は、取引完了後最大8会計四半期のクレジット協定によって許可された買収の年間化予想稼働率EBITDAを反映する調整である。