アメリカです
アメリカ証券取引委員会
ワシントンD.C.,20549
別表13 D
1934年の証券取引法によると
(改訂第2号)*
Tenax治療会社 |
(カード発行人の名前) |
普通株、1株当たり0.0001ドル
(証券種別名)
88032L209
(CUSIP番号)
スチュアート·リッチ
グロフ街3621番地
コギー、イリノイ州60076
(847) 460-8800
(通知及び通信を許可された者の氏名、住所及び電話番号)
2022年9月21日
(陳述書の提出が必要な事件日)
提出者が以前に別表13 Gに本別表13 Dテーマの買収を報告するために声明を提出し、§240.13 d−1(E)、240.13 d−1(F)、または240.13 d−1(G)のために本スケジュールを提出した場合、以下の枠を選択してください。
注: 紙の形で提出されたスケジュールには、すべての証拠品を含む署名された原本と5つのコピーが含まれなければならない§を参照240.13 d-7は、コピーを送信する他の当事者に適用可能です。
*本表紙の残りの部分は、前の表紙で提供される開示を変更する情報を含む報告者が、証券の主題カテゴリについて最初に文書を提出するための、および前の表紙で提供される開示を変更する情報を含む任意の後続の修正のために記入されなければならない。
本表紙の残りの部分に要求される情報は、1934年の“証券取引法”(以下、“法案”と略す)第18節(以下、“法案”と略す)の目的について提出または他の方法で当該法案の責任を負うものとみなされるべきではないが、当該法案の他のすべての規定の制約を受けるべきである(ただし、“付記”を参照)。
CUSIP番号 | 88032L209 |
|
1 | 報告者名
スチュアート·リッチ |
2 | あるグループのメンバーであれば、該当するボックスを選択してください
(a) ☐ (b) ☐ |
3 | アメリカ証券取引委員会のみのご利用となります
|
4 | 資金源
オブジェクト指向 |
5 | 法律手続の開示が第2(D)または2(E)項に基づいて要求される場合、再選択枠
☐ |
6 | 市民のアイデンティティや組織の場所
アメリカです |
量 株式.株 有益な 所有者 どれも 報道 以下のような特徴を持つ人 | 7 | 唯一の投票権
62,500 (1) |
8 | 投票権を共有する
3,819,170(2) | |
9 | 唯一の処分権
62,500 (3) | |
10 | 共有処分権
3,819,170(4) |
11 | すべての申告者の実益が持つ総金額
4,306,017(4)(5) |
12 | (11)行目の合計金額に何らかの株が含まれていない場合は、チェックボックス
☐ |
13 | (11)行の金額で表されるクラスの割合
14.3% (6) |
14 | 報告者タイプ
はい |
_______________
162,500株の普通株、デラウェア州の会社Tenax Treateutics,Inc.1株当たり額面0.0001ドルの普通株(“発行者”)、Rich博士が直接保有している、付表13 D第2号改正案の日から60日以内に行使可能な標的オプションを含む。
2Andrea Rich 2021が保有する1,909,585株の発行者普通株、Andrea Rich博士が共同受託者を務める配偶者終身参入信託(“Andrea Rich Trust”)と、Andrea Rich信託が保有する普通株に関する投票権と処分権が含まれている。リッチ博士と彼の子供たちはアンドレア·リッチ信託基金の受益者だ。1,909,585株の発行者の普通株も含み、Stuart Rich 2022が取り消すことのできない信託を所有している。配偶者終身参入信託(“Stuart Rich Trust”、Andrea Rich Trustと総称して“Trust”)である。リッチ夫人はスチュアート·リッチ信託基金の受託者であり、特別資産コンサルタントとしてリッチ博士に委託され、スチュアート·リッチ信託基金が保有する普通株に対して投票権と処分権を有する。リッチ夫人と彼女の子供はスチュアート·リッチ信託基金の受益者だった。
3Rich博士が当社とPHPrecisionMed Inc.により2021年1月15日に締結した合併協定及び合併計画に基づいて発行者が保有する424,347株の株式は含まれておらず、詳細はRich博士が2021年6月22日に米国証券取引委員会に提出した付表13 D(“米国証券取引委員会”)を参照されたい
4合計3,819,170株の発行者普通株を含み、うち1,909,585株の発行者普通株は各信託が所有している。
5Rich博士が直接保有している62,500株の普通株式標的オプションは、付表13 Dの本改正案第2号の日から60日以内に行使することができる。
6この割合は、発行者から提供された2022年9月15日までに発行された29,980,183株の普通株から計算される。
2 |
CUSIP番号 | 88032L209 |
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1 | 報告者名
アンドレア·リッチ2021は信託を取り消すことはできない |
2 | あるグループのメンバーであれば、該当するボックスを選択してください
(a) ☐ (b) ☐ |
3 | アメリカ証券取引委員会のみのご利用となります
|
4 | 資金源
オブジェクト指向 |
5 | 法律手続の開示が第2(D)または2(E)項に基づいて要求される場合、再選択枠
☐ |
6 | 市民のアイデンティティや組織の場所
アメリカです |
量 株式.株 有益な 所有者 どれも 報道 以下のような特徴を持つ人 | 7 | 唯一の投票権
-0- |
8 | 投票権を共有する
1,909,585(1) | |
9 | 唯一の処分権
-0- | |
10 | 共有処分権
1,909,585(1) |
11 | すべての申告者の実益が持つ総金額
1,909,585(1) |
12 | (11)行目の合計金額に何らかの株が含まれていない場合は、チェックボックス
☐ |
13 | (11)行の金額で表されるクラスの割合
6.4% (2) |
14 | 報告者タイプ
オブジェクト指向 |
_______________
1Andrea Rich Trustが保有する1,909,585株の普通株,Rich博士がこの信託の共同受託者を務め,Andrea Rich Trustが保有する普通株に対する投票権と処分権を共有している。リッチ博士と彼の子供たちはアンドレア·リッチ信託基金の受益者でもある。
2この割合は、発行者から提供された2022年9月15日までに発行された29,980,183株の普通株から計算される。
3 |
CUSIP番号 | 88032L209 |
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1 | 報告者名
スチュアート·リッチ2022撤回不可能な信託 | |||
2 | あるグループのメンバーであれば、該当するボックスを選択してください
(a) ☐ (b) ☐ | |||
3 | アメリカ証券取引委員会のみのご利用となります
| |||
4 | 資金源
オブジェクト指向 | |||
5 | 法律手続の開示が第2(D)または2(E)項に基づいて要求される場合、再選択枠
☐ | |||
6 | 市民のアイデンティティや組織の場所
アメリカです |
量 株式.株 有益な 所有者 どれも 報道 以下のような特徴を持つ人 | 7 | 唯一の投票権
-0- |
8 | 投票権を共有する
1,909,585(1) | |
9 | 唯一の処分権
-0- | |
10 | 共有処分権
1,909,585(1) |
11 | すべての申告者の実益が持つ総金額
1,909,585(1) | |||
12 | (11)行目の合計金額に何らかの株が含まれていない場合は、チェックボックス
☐ | |||
13 | (11)行の金額で表されるクラスの割合
6.4% (2) | |||
14 | 報告者タイプ
オブジェクト指向 |
_______________
1スチュアート·リッチ信託会社が所有する1,909,585株の普通株。リッチ夫人はスチュアート·リッチ信託基金の受託者であり、特別資産コンサルタントとしてリッチ博士に委託され、スチュアート·リッチ信託基金が保有する普通株に対して投票権と処分権を有する。リッチ夫人と彼女の子供もスチュアート·リッチ信託基金の受益者だった。
2この割合は、発行者から提供された2022年9月15日までに発行された29,980,183株の普通株から計算される。
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CUSIP番号 | 88032L209 |
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別表13 D
本改訂付表13 D第2号(“付表13 D/A”)改訂付表13 D上の日付は2021年6月22日の声明であり、2021年10月12日にさらに改訂(“付表13 D”)を行い、発行者に関する普通株は、Rich博士及び信託(“報告者”Rich博士が共同提出)に提出される。本付表13 D/Aで使用されるが定義されていない大文字用語は、添付表13 Dに列挙された意味を有するべきである
本別表13 D/Aを提出するのは、リッチ博士が遺産計画の目的でスチュアート·リッチ信託基金に普通株を譲渡するために、報告者の実益所有権をさらに表示するためである。付表13 Dは、文明的に規定された改正を除いて引き続き有効である。
項目2.アイデンティティと背景
| (a) | 本添付表13 D/Aは、報告者によって提出される。リッチ博士は発行元の首席医療官と発行元取締役会のメンバーだ。これらの信託基金は米国で組織され、配偶者終身訪問信託基金である。 |
| (b) | リッチ博士と信託基金の業務住所はイリノイ州スコキ市グロフ街3621番地、郵便番号:60076 |
| (d) | 過去5年間、告発者は刑事訴訟で有罪判決を受けなかった(交通違法や同様の軽い罪は含まれていない)。 |
| (e) | 過去5年間、通報者は、司法または行政管轄権を有する司法または行政機関の民事訴訟に参加しておらず、この訴訟は、連邦または州証券法によって拘束された活動を今後違反または禁止または強制することを要求する判決、法令または最終命令の制約を受けるか、またはそのような法律に違反する行為を発見することを要求する。 |
プロジェクト3.資金またはその他の対価格の出所と額
2022年9月21日、リッチ博士は遺産計画のために1,905,585株の普通株をスチュアート·リッチ信託基金に譲渡した。
プロジェクト4.取引目的
リッチ博士は、本稿で報告した普通株株を買収し、保有しており、投資目的に用いられている。彼は市場状況や発行者の経営表現に応じて追加の普通株を買収する可能性があるが、現在は追加の普通株を購入するつもりはなく、彼の実益所有権や発行者の制御に影響を与える能力に大きな変化をもたらすだろう。
2022年9月21日、リッチ博士は遺産計画のために1,905,585株の普通株をスチュアート·リッチ信託基金に譲渡した。
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CUSIP番号 | 88032L209 |
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上記の事項に加えて、Rich博士は、時々、または任意の時間(市場状況および他の要因に依存して)公開市場で、私的に取引または他の方法で追加の普通株株式を購入することができ、その現在所有またはその後に買収された普通株式の全部または一部を任意の時間に1人または複数の買い手に売却することができること、または遺産計画目的について普通株式株式を信託基金に譲渡または出資することに加えて、Rich博士は、現在の計画が付表13 D第4項(A)~(J)段落に記載された任意の事項に関与するか、または引き起こすことはない。
上記の場合を除いて、信託会社は、市場状況および他の要因に基づいて、時々、または随時公開市場で、プライベートで取引または他の方法で追加の普通株株式を購入することができるか、またはその現在所有またはその後に買収された普通株式の全部または一部を任意の時間に1人または複数の買い手に売却することができる以外に、信託会社は、現行の計画に関連するものではなく、または引き起こすことができる
| (a) | 発行者の追加証券を買収したり、発行者の証券を処分したりしてもよい |
| (b) | 合併、再編または清算のような発行者またはその任意の子会社に関する特別会社取引; |
| (c) | 発行者またはその任意の付属会社の大量の資産を売却または譲渡すること |
| (d) | 発行者の既存の取締役会または管理層の任意の変動は、取締役数または任期を変更するか、または取締役会の既存の空きを埋める計画または提案を含む |
| (e) | 発行者の現行の資本化や配当政策のいかなる重大な変化も |
| (f) | 発行人の業務や会社構造の他の大きな変化 |
| (g) | 発行者規約、定款又はそれに対応する文書の変更又は発行者に対する制御権を取得する他の行動を妨げる可能性がある |
| (h) | 発行者のある種類の証券を全国証券取引所から退市または登録された全国証券業協会の取引業者間見積システムからオファーを停止させる |
| (I) | 改正された1934年証券取引法(以下“法案”と略す)第12(G)(4)条によると、発行者は登録を終了する資格のある種類の株式証券;または |
| (j) | 上にあげた任意の操作と類似した任意の操作. |
項目5.発行者の証券権益
| (a) | 報告者が実益所有する普通株式総数及び百分率については、本付表13 D/A第1頁(11)及び(13)行を参照されたい。 |
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| (b) | 報告者が議決または指示する権利がある普通株式株式数、および処理または指示処理の唯一または共有権については、本付表13 D/A第1頁(7)~(10)行を参照されたい。 |
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| (c) | リッチ博士は、法案第16節に基づいて米国証券取引委員会に提出された表4に、本第5(A)項に記載された各必要な取引を報告し、この表は、米国証券取引委員会ウェブサイトwww.sec.govで調べることができる。このような文書に報告されている情報は明確にここに含まれている. |
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プロジェクト7.証拠品アーカイブの材料として必要
添付ファイル99.1 |
| 報告者間と報告者間の共同届出協定 |
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サイン
合理的な照会を経て、以下の署名者は、本声明に掲載された情報が真実で、完全かつ正確であることを証明するために、私たちの知っていることと信じることを尽くす。
日付:2022年9月23日 | /s/Stuart Rich,M.D. |
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| スチュアート·リッチ医学博士 |
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| アンドレア·リッチ2021は信託を取り消すことはできない |
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| 差出人: | /s/Stuart Rich,M.D. |
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| 名前: | スチュアート·リッチ医学博士 |
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| タイトル: | 共同受託者 |
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| スチュアート·リッチ2022撤回不可能な信託 |
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| 差出人: | /s/Andrea Rich |
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| 名前: | アンドレア·リッチ |
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| タイトル: | 受託者 |
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