米国
証券取引委員会
ワシントンD.C. 20549
スケジュール 13D
1934年の証券取引法に基づく
(修正第2号) *
株式会社イデアノミクス
(発行者名)
普通株式、額面価格1株あたり0.001ドル
(有価証券クラスの名称)
98741R108
(CUSIP 番号)
管理弁護士事務所
アーノルド・アンド・ポーター・ケイ・ショラー法律事務所
250 ウエスト 55番目の通り
ニューヨーク州ニューヨーク 10019
MAOassignments@arnoldporter.com
212.836.8000
(通知や連絡を受け取る権限のある人の名前、住所、電話番号)
(本声明の提出を必要とする事由の日付)
申請者 が以前にスケジュール13Dの対象となる買収を報告する声明をスケジュール13Gに提出していて、§§ 240.13d-1 (e)、240.13d-1 (f)、または240.13d-1 (g) の理由で スケジュールを提出している場合は、次のボックスをチェックしてください。¨
注: 紙の形式で提出されたスケジュールには、署名入りの原本と、すべての展示品を含むスケジュールのコピー5部が含まれているものとします。コピーを送付するその他の当事者については、規則13d-7を参照してください。
*この表紙 の残りの部分は、報告者がこのフォームに最初に提出する有価証券の区分と、前の表紙で提供されていた開示内容を変更する情報を含む のその後の修正のために記入する必要があります。
この カバーページの残りの部分に必要な情報は、1934年の証券取引法(「法」)の第18条 の目的で「提出」されたものとは見なされず、同法のその条項の責任の対象とはみなされず、同法の他のすべての規定の対象となるものとします(ただし、 の注記を参照)。
CUSIP 番号 98741R108
1 | 報告者の名前または
I.R.S. 識別番号上記の人の ブルーノ・ウー | |||
2 | グループのメンバーの場合は、該当するボックスにチェックを入れてください | (a) ¨ (b x) | ||
3 | 秒単位でのみ使用 | |||
4 | 資金源 PF | |||
5 | 項目2 (d) または2 (e) に従って法的手続きの開示が必要な場合はチェックボックス |
¨ | ||
6 | 市民権または組織の場所 アメリカ合衆国 | |||
の数 シェア 有益に の所有者 各 レポート 人物 ウィス |
7 | 唯一の議決権 該当なし | ||
8 | 共有議決権 36,071,565株の普通株式(シリーズA優先株式700万株の転換により発行される普通株式933,333株を含む) | |||
9 | 唯一のディスポジティブパワー
該当なし | |||
10 | 共有デバイス電源 36,071,565株の普通株式(シリーズA優先株式700万株の転換により発行される普通株式933,333株を含む) | |||
11 | 各報告者が受益的に所有する総額 36,071,565株の普通株式(シリーズA優先株式700万株の転換により発行される普通株式933,333株を含む) | |||
12 | 行 (11) の合計金額に特定の株式が含まれていない場合は、チェックボックス: |
¨ | ||
13 | 行内の金額で表されるクラスの割合 (11) 7.2%1 | |||
14 | 報告者のタイプ IN | |||
1(i)2021年11月18日現在発行されている普通株式497,680,745株 株(2021年11月23日に提出されたフォーム10-Qの発行者の四半期報告書に記載されています)と(ii)700万株の転換シリーズA優先株式(933,333株に転換可能)の合計に基づいています。
2
CUSIP 番号 98741R108
1 | 報告者の名前または
I.R.S. 識別番号上記の人の ラン・ヤン | |||
2 | グループのメンバーの場合は、該当するボックスにチェックを入れてください | (a) ¨ (b) x | ||
3 | 秒単位でのみ使用 | |||
4 | 資金源 PF | |||
5 | 項目2 (d) または2 (e) に従って法的手続きの開示が必要な場合はチェックボックス |
¨ | ||
6 | 市民権または組織の場所 中華人民共和国 (「中華人民共和国」) | |||
の数 シェア 有益に の所有者 各 レポート 人物 ウィス |
7 | 唯一の議決権 該当なし | ||
8 | 共有議決権 36,071,565株の普通株式(シリーズA優先株式700万株の転換により発行される普通株式933,333株を含む) | |||
9 | 唯一の決定力 該当なし | |||
10 | 共有デバイス電源 36,071,565株の普通株式(シリーズA優先株式700万株の転換により発行される普通株式933,333株を含む) | |||
11 | 各報告者が受益的に所有する総額 36,071,565株の普通株式(シリーズA優先株式700万株の転換により発行される普通株式933,333株を含む) | |||
12 | 行 (11) の合計金額に特定の株式が含まれていない場合は、チェックボックス: |
¨ | ||
13 | 行内の金額で表されるクラスの割合 (11) 7.2%1 | |||
14 | 報告者のタイプ
IN | |||
1(i)2021年11月18日現在発行されている普通株式497,680,745株 株(2021年11月23日に提出されたフォーム10-Qの発行者の四半期報告書に記載されています)と(ii)700万株の転換シリーズA優先株式(933,333株に転換可能)の合計に基づいています。
3
CUSIP 番号 98741R108
1 | 報告者の名前または
I.R.S. 識別番号上記の人の サン・セブン・スターズ・トラスト | |||
2 | グループのメンバーの場合は、該当するボックスにチェックを入れてください | (a) ¨ (b) x | ||
3 | 秒単位でのみ使用 | |||
4 | 資金源 AF | |||
5 | 項目2 (d) または2 (e) に従って法的手続きの開示が必要な場合はチェックボックス |
¨ | ||
6 | 市民権または組織の場所 デラウェア | |||
の数 シェア 有益に の所有者 各 レポート 人物 ウィス |
7 | 唯一の議決権 該当なし | ||
8 | 共有議決権 34,949,141株の普通株式 | |||
9 | 唯一の決定力 該当なし | |||
10 | 共有デバイス電源 34,949,141株の普通株式 | |||
11 | 各報告者が受益的に所有する総額 34,949,141株の普通株式 | |||
12 | 行 (11) の合計金額に特定の株式が含まれていない場合は、チェックボックス: |
¨ | ||
13 | 行内の金額で表されるクラスの割合 (11) 7.0%1 | |||
14 | 報告者のタイプ
はい | |||
12021年11月18日現在の発行済普通株式497,680,745株 に基づいています(2021年11月23日に提出されたフォーム10-Qの発行者の四半期報告書で報告されているとおり)。
4
CUSIP 番号 98741R108
1 | 報告者の名前または
I.R.S. 識別番号上記の人の サン・セブンスターズ・インベストメント・グループ・リミテッド | |||
2 | グループのメンバーの場合は、該当するボックスにチェックを入れてください | (a) ¨ (b) x | ||
3 | 秒単位でのみ使用 | |||
4 | 資金源 AF | |||
5 | 項目2 (d) または2 (e) に従って法的手続きの開示が必要な場合はチェックボックス |
¨ | ||
6 | 市民権または組織の場所 イギリス領バージン諸島 | |||
の数 シェア 有益に の所有者 各 レポート 人物 ウィス |
7 | 唯一の議決権 該当なし | ||
8 | 共有議決権 34,949,141株の普通株式 | |||
9 | 唯一の決定力 該当なし | |||
10 | 共有デバイス電源 34,949,141株の普通株式 | |||
11 | 各報告者が受益的に所有する総額 34,949,141株の普通株式 | |||
12 | 行 (11) の合計金額に特定の株式が含まれていない場合は、チェックボックス: |
¨ | ||
13 | 行内の金額で表されるクラスの割合 (11) 7.0%1 | |||
14 | 報告者のタイプ
一社 | |||
12021年11月18日現在の発行済普通株式497,680,745株 に基づいています(2021年11月23日に提出されたフォーム10-Qの発行者の四半期報告書で報告されているとおり)。
5
CUSIP 番号 98741R108
1 | 報告者の名前または
I.R.S. 識別番号上記の人の ウェキャスト・メディア・インベストメント・マネジメント・リミテッド | |||
2 | グループのメンバーの場合は、該当するボックスにチェックを入れてください | (a) ¨ (b) x | ||
3 | 秒単位でのみ使用 | |||
4 | 資金源 AF | |||
5 | 項目2 (d) または2 (e) に従って法的手続きの開示が必要な場合はチェックボックス |
¨ | ||
6 | 市民権または組織の場所 香港 | |||
の数 シェア 有益に の所有者 各 レポート 人物 ウィス |
7 | 唯一の議決権 該当なし | ||
8 | 共有議決権 933,333株の普通株式(シリーズA優先株式700万株の転換により発行可能な普通株式を表す) | |||
9 | 唯一の決定力 該当なし | |||
10 | 共有デバイス電源 933,333株の普通株式(シリーズA優先株式700万株の転換により発行可能な普通株式を表す) | |||
11 | 各報告者が受益的に所有する総額 933,333株の普通株式(シリーズA優先株式700万株の転換により発行可能な普通株式を表す) | |||
12 | 行 (11) の合計金額に特定の株式が含まれていない場合は、チェックボックス: |
¨ | ||
13 | 行内の金額で表されるクラスの割合 (11) 0.2%1 | |||
14 | 報告者のタイプ
CO | |||
1(i)2021年11月18日現在発行されている普通株式497,680,745株 株(2021年11月23日に提出されたフォーム10-Qの発行者の四半期報告書に記載されています)と(ii)700万株の転換シリーズA優先株式(933,333株に転換可能)の合計に基づいています。
6
CUSIP 番号 98741R108
1 | 報告者の名前または
I.R.S. 識別番号上記の人の 上海サンセブンスターズ文化開発有限公司 | |||
2 | グループのメンバーの場合は、該当するボックスにチェックを入れてください | (a) ¨ (b) x | ||
3 | 秒単位でのみ使用 | |||
4 | 資金源 トイレ | |||
5 | 項目2 (d) または2 (e) に従って法的手続きの開示が必要な場合はチェックボックス |
¨ | ||
6 | 市民権または組織の場所 中華人民共和国 | |||
の数 シェア 有益に の所有者 各 レポート 人物 ウィス |
7 | 唯一の議決権 該当なし | ||
8 | 共有議決権 933,333株の普通株式(シリーズA優先株式700万株の転換により発行可能な普通株式を表す) | |||
9 | 唯一の決定力 該当なし | |||
10 | 共有デバイス電源 933,333株の普通株式(シリーズA優先株式700万株の転換により発行可能な普通株式を表す) | |||
11 | 各報告者が受益的に所有する総額 933,333株の普通株式(シリーズA優先株式700万株の転換により発行可能な普通株式を表す) | |||
12 | 行 (11) の合計金額に特定の株式が含まれていない場合は、チェックボックス: |
¨ | ||
13 | 行内の金額で表されるクラスの割合 (11) 0.21 | |||
14 | 報告者のタイプ
CO | |||
1(i)2021年11月18日現在発行されている普通株式497,680,745株 株(2021年11月23日に提出されたフォーム10-Qの発行者の四半期報告書に記載されています)と(ii)700万株の転換シリーズA優先株式(933,333株に転換可能)の合計に基づいています。
7
CUSIP 番号 98741R108
1 | 報告者の名前または
I.R.S. 識別番号上記の人の 天津サンセブンスターズ文化開発有限公司 | |||
2 | グループのメンバーの場合は、該当するボックスにチェックを入れてください | (a) ¨ (b) x | ||
3 | 秒単位でのみ使用 | |||
4 | 資金源 トイレ | |||
5 | 項目2 (d) または2 (e) に従って法的手続きの開示が必要な場合はチェックボックス |
¨ | ||
6 | 市民権または組織の場所 中華人民共和国 | |||
の数 シェア 有益に の所有者 各 レポート 人物 ウィス |
7 | 唯一の議決権 該当なし | ||
8 | 共有議決権 933,333株の普通株式(シリーズA優先株式700万株の転換により発行可能な普通株式を表す) | |||
9 | 唯一の決定力 該当なし | |||
10 | 共有デバイス電源 933,333株の普通株式(シリーズA優先株式700万株の転換により発行可能な普通株式を表す) | |||
11 | 各報告者が受益的に所有する総額 933,333株の普通株式(シリーズA優先株式700万株の転換により発行可能な普通株式を表す) | |||
12 | 行 (11) の合計金額に特定の株式が含まれていない場合は、チェックボックス: |
¨ | ||
13 | 行内の金額で表されるクラスの割合 (11) 0.2%1 | |||
14 | 報告者のタイプ
CO | |||
1(i)2021年11月18日現在発行されている普通株式497,680,745株 株(2021年11月23日に提出されたフォーム10-Qの発行者の四半期報告書に記載されています)と(ii)700万株の転換シリーズA優先株式(933,333株に転換可能)の合計に基づいています。
8
CUSIP 番号 98741R108
1 | 報告者の名前または
I.R.S. 識別番号上記の人の 北京サンセブンスターズ文化開発有限公司 | |||
2 | グループのメンバーの場合は、該当するボックスにチェックを入れてください | (a) ¨ (b) x | ||
3 | 秒単位でのみ使用 | |||
4 | 資金源 トイレ | |||
5 | 項目2 (d) または2 (e) に従って法的手続きの開示が必要な場合はチェックボックス |
¨ | ||
6 | 市民権または組織の場所 中華人民共和国 | |||
の数 シェア 有益に の所有者 各 レポート 人物 ウィス |
7 | 唯一の議決権 該当なし | ||
8 | 共有議決権 933,333株の普通株式(シリーズA優先株式700万株の転換により発行可能な普通株式を表す) | |||
9 | 唯一の決定力 該当なし | |||
10 | 共有デバイス電源 933,333株の普通株式(シリーズA優先株式700万株の転換により発行可能な普通株式を表す) | |||
11 | 各報告者が受益的に所有する総額 933,333株の普通株式(シリーズA優先株式700万株の転換により発行可能な普通株式を表す) | |||
12 | 行 (11) の合計金額に特定の株式が含まれていない場合は、チェックボックス: |
¨ | ||
13 | 行内の金額で表されるクラスの割合 (11) 0.2%1 | |||
14 | 報告者のタイプ
CO | |||
1(i)2021年11月18日現在発行されている普通株式497,680,745株 株(2021年11月23日に提出されたフォーム10-Qの発行者の四半期報告書に記載されています)と(ii)700万株の転換シリーズA優先株式(933,333株に転換可能)の合計に基づいています。
9
CUSIP 番号 98741R108
1 | 報告者の名前または
I.R.S. 識別番号上記の人の 天津サン・セブンスターズ・パートナーシップ・マネジメント株式会社 | |||
2 | グループのメンバーの場合は、該当するボックスにチェックを入れてください | (a) ¨ (b) x | ||
3 | 秒単位でのみ使用 | |||
4 | 資金源 トイレ | |||
5 | 項目2 (d) または2 (e) に従って法的手続きの開示が必要な場合はチェックボックス |
¨ | ||
6 | 市民権または組織の場所 中華人民共和国 | |||
の数 シェア 有益に の所有者 各 レポート 人物 ウィス |
7 | 唯一の議決権 該当なし | ||
8 | 共有議決権 933,333株の普通株式(シリーズA優先株式700万株の転換により発行可能な普通株式を表す) | |||
9 | 唯一の決定力 該当なし | |||
10 | 共有デバイス電源 933,333株の普通株式(シリーズA優先株式700万株の転換により発行可能な普通株式を表す) | |||
11 | 各報告者が受益的に所有する総額 933,333株の普通株式(シリーズA優先株式700万株の転換により発行可能な普通株式を表す) | |||
12 | 行 (11) の合計金額に特定の株式が含まれていない場合は、チェックボックス: |
¨ | ||
13 | 行内の金額で表されるクラスの割合 (11) 0.2%1 | |||
14 | 報告者のタイプ
CO | |||
1(i)2021年11月18日現在発行されている普通株式497,680,745株 株(2021年11月23日に提出されたフォーム10-Qの発行者の四半期報告書に記載されています)と(ii)700万株の転換シリーズA優先株式(933,333株に転換可能)の合計に基づいています。
10
CUSIP 番号 98741R108
説明メモ
このスケジュール13Dの修正第2号(「修正第2号」) は、ブルーノ・ウー(「BW」)、ラン・ヤン(「LY」)、サン・セブン・スターズ・トラスト、デラウェア・トラスト(「SSSトラスト」)、 サン・セブン・スターズ・インベストメント・グループ・リミテッド、英領バージン諸島企業(「SSSIG」)、ウェキャスト・メディア・インベストメント・マネジメント・リミテッド、 a 香港会社(「Wecast」)、上海サンセブンスター文化開発有限公司、中国企業(「上海SSS」)、 天津サンセブンスター文化開発有限公司、中国企業(「天津文化」)、北京サンセブンスター文化開発 リミテッド2015年12月31日にBWとBSSSが証券 および取引委員会(「SEC」)に提出した、修正第1号により改正されたスケジュール13D(「元の13D」)を更新するための統合改正として、中国企業(「BSSS」)と中国企業である天津サン・セブン・スターズ・パートナーシップ・マネジメント株式会社(「天津 管理」)。BW、LY、BSSS、サンセブンスターズ香港文化開発有限公司、 香港企業(「香港SSS」)、天津マネージメント、天津文化、上海が提出した「修正第1号」(および元の13D)と合わせて「スケジュール13D」(以下「スケジュール13D」)2016年2月25日、普通株式の受益所有権について 、ユー・オン・デマンド・ホールディングス社(現在はIdeanomics, Inc.として知られています)の1株あたり0.001ドルのSSSを提出しました。ただし、報告者は スケジュール13Dのフォームおよびここに記載されている特定の取引に関する証拠要件を遵守するために必要なすべての情報を提供するための十分な履歴記録を所持していませんまた、ここに記載されている取引より前に 行われた特定の取引では、香港SSSはもはや記録保持者でも受益者でもありません発行者の有価証券のうち、 および本修正第2号は、BW、LY、およびすべての関連会社による Ideanomicsの普通株式の現在の受益所有権に関する報告者の理解を反映しています。
この修正第2号は、スケジュール13D全体を修正し、記載し直したものです。
アイテム 1.セキュリティと発行者。
この修正第2号は、ネバダ州の企業であるIdeanomics, Inc.(以下「発行者」)の額面0.001ドルの普通株式(「普通株式」)に関するものです。発行者の の主要執行部は、ニューヨーク州ニューヨーク市ブロードウェイ1441号、スイート5116にあります。
アイテム 2.アイデンティティと背景。
(a) このスケジュール13Dは、(i) BW、(ii) LY、(iii) SSSトラスト、(iv) SSSIG、(v) Wecast、(vi) 上海SSS、(vii) 天津文化、(viii) BSSS、(ix) 天津経営陣 (総称して 「報告者」) が共同で提出しています。本修正 第2号の共同提出に関する報告者間の共同提出声明は、別紙1として添付されています。上記 (iii) ~ (ix) に記載されている各事業体の組織の所在地は、本修正第2号の表紙に 記載されています。
この改正 第2号に記載されている既存の関係により、報告者は、1934年の証券取引法(「取引法」)に基づく規則13d-5 (b) の意味における「グループ」を構成するとみなされます。ただし、この提出書類もここに記載されている内容も、 報告者のすべてまたは一部が、取引法 法に基づく規則13d-5 (b) の意味における「グループ」を構成していることを認めるものと解釈されず、いかなるグループの存在も明示的に否認されています。各報告者は、ここに含まれる自分または情報に関する情報の完全性と正確性について の責任を負いますが、他の報告者に関する情報 の完全性と正確性については責任を負いません。ただし、そのような情報が 不正確であることを知っている、または信じる理由がある場合を除きます。各報告者は、個人または法人が保有する有価証券の受益所有権を明示的に否認します。ただし、報告者の金銭的利益の範囲は除きます。
(b) 各報告者の勤務先住所は、 中国北京市朝陽区平芳町観堂芸術区第2館
(c) 報告者の主な事業/職業は 次のとおりです。
(i) | BW: SSSIGの共同議長兼最高経営責任者、BSSSの会長 兼最高経営責任者 |
(ii) | LY: SSSIGの共同議長、天津経営陣の議長、 BSSのディレクター |
11
CUSIP 番号 98741R108
(iii) | SSSトラスト:LYファミリー・トラスト |
(iv) | SSSIGとBSSS:デジタルメディア、映画、知的財産、イノベーションテクノロジー 、およびさまざまなエンターテイメント製品の開発、制作、マーケティング、投資 |
(v) | Wecast: 映画やテレビへの投資、知的財産 の開発と投資 |
(vi) | 上海SSS、天津文化、天津管理:文化芸術イベントの開催、エンターテイメント プロジェクトの開発、制作、マーケティング、文化情報の提供、投資、知的財産に関するコンサルティング |
SSIG、SSSトラスト、Wecast、上海SSS、天津文化、BSSS、天津経営陣の各取締役および執行役員(総称して「関係者」)に関する情報は、各関連者の名前、現在の主な職業、または雇用および市民権を含む、添付の 別表Aに記載されています。各関係者の会社の住所は、中国北京市朝陽区平芳町観堂芸術 区パビリオン2です。
(d) 過去5年間、刑事訴訟で有罪判決を受けた報告者または関係者はいません(交通違反または同様の軽犯罪を除く)。
(e) 報告者または関係者は、過去5年間、管轄権を有する司法または行政機関の民事訴訟の当事者であったことがなく、そのような手続きの結果、 は、将来の連邦または州の証券法の違反を禁じるか、連邦または州の証券法の対象となる活動を禁止または義務付けたり、違反を発見したりする判決、法令、または最終命令、またはそれらの対象となっていますそのような法律を尊重します。
(f) BWは米国の市民です。LYは中国の市民です。
アイテム 3.資金源と金額またはその他の対価
本書で報告者が受益的に所有していると報告されている普通株式および発行者の シリーズA優先株式の現金取得のための資金は、 人の報告者の投資資本から得られました。報告者が受益所有していると報告された普通株式の非現金取得の対価は、本修正第2号の項目5に記載されており、参照により本書に組み込まれています。項目5には、報告者による発行者の有価証券の 件の現金取得に対して支払われた金額も記載されています。その金額は、既存の記録から確認できます。
アイテム 4.取引の目的。
報告者は当初、投資と発行者の価値を高め、発行者の 経営に対する支配権に影響を与えることを目的として、投資目的でここに記載されている の有価証券を取得しました。報告者は現在、発行者の経営を支配しているわけではなく、また 名の発行者の経営管理に影響を与えようとするつもりもありません。SSSIGは、SSSIGが受益的に所有している株式をLYに譲渡する予定です。その後、該当する 報告者は、シリーズAの優先株式を普通株式に転換し、彼らが受益的に所有している普通株式 の全株式を公開市場、私的に交渉した取引、またはその他の方法で、市場の状況、法的 および規制上の要件、および契約上の制限に従って処分する予定です。報告者は、普通株式 株の価格などの市況や、報告者に関連すると考えられるその他の要因に応じて、 件の処分を完了するかどうか、またはそのような処分のタイミングについて一切の約束をしません。報告者は、発行者と相互に関心のある項目について話し合うことができます。これには、スケジュール13Dの項目4の (a) から (j) までの項目が含まれる場合があります。この項目4の に記載されている以外に、報告者は現在、別表13Dの項目4の (a) から (j) までのサブパラグラフにある に記載されている事項に関連する、またはもたらされるであろう計画や提案はありません。ただし、ここに記載されている要因に応じて、報告者 はいつでも目的を変更したり、別の計画や提案を策定したりすることができます。
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CUSIP 番号 98741R108
アイテム 5.発行者の 証券の利息です。
(a)、(b) 以下は、本修正第2号の日付の として、各報告者が受益的に所有している普通株式の総数 を、以下に基づいて示しています。(i) 2021年11月18日時点で発行されている普通株式497,680,745株 (11月23日に提出されたForm 10-Qの発行者の四半期報告書 で報告されています)、2021年、および該当する場合、(ii) 700万株の発行済転換シリーズA優先株式 株(所有者の選択により、いつでも933,333株の普通株式に転換可能)。
報告者 | 有益な金額 所有 | パーセント クラスの | 唯一 電源に 投票またはへ 指示する 投票 | 共有しました 電源に 投票またはへ 指示する 投票 | 唯一の力 処分する または指示する その 処分 | 共有しました 電源に 処分またはへ 指示する 処分 | ||||||||||||||
BW | 36,071,565 | 7.2 | % | 該当なし | 36,071,565 | 該当なし | 36,071,565 | |||||||||||||
飛んだ | 36,071,565 | 7.2 | % | 該当なし | 36,071,565 | 該当なし | 36,071,565 | |||||||||||||
SSSトラスト | 34,949,141 | 7.0 | % | 該当なし | 34,949,141 | 該当なし | 34,949,141 | |||||||||||||
SSSIG | 34,949,141 | 7.0 | % | 該当なし | 34,949,141 | 該当なし | 34,949,141 | |||||||||||||
Wecast | 933,333 | 0.2 | % | 該当なし | 933,333 | 該当なし | 933,333 | |||||||||||||
上海SSS | 933,333 | 0.2 | % | 該当なし | 933,333 | 該当なし | 933,333 | |||||||||||||
天津文化 | 933,333 | 0.2 | % | 該当なし | 933,333 | 該当なし | 933,333 | |||||||||||||
ボス | 933,333 | 0.2 | % | 該当なし | 933,333 | 該当なし | 933,333 | |||||||||||||
天津の経営陣 | 933,333 | 0.2 | % | 該当なし | 933,333 | 該当なし | 933,333 |
LYは189,091株の普通株式の記録保持者です。SSSIGは が34,949,141株の普通株式の記録保持者です。SSSIGはSSSトラストが完全所有しており、LYはその受託者です。さらに、LYはSSSIGの 共同議長を務めています。その結果、LYとSSSトラストは、SSSIGが登録上 個所有する発行者の有価証券の受益者とみなされることがあります。また、LYはBWの配偶者です。BWは発行体の元執行役員兼取締役であり、SSSIGの共同議長 兼最高経営責任者です。その結果、BWは、LY とSSSIGが受益的に所有する発行者の有価証券の受益所有権を共有していると見なされる可能性があります。さらに、BW、LY、上海SSS、天津カルチャー、BSSS、天津経営陣はそれぞれ、Wecastが登録している発行者のシリーズA優先株の受益所有権 を共有していると見なすことができます(いつでも933,333株の普通株式に転換可能)。 Wecastは上海SSSが100%所有しています。上海SSSは天津文化が100%所有しています。上海SSSは、天津経営陣の直営 子会社であるBSSSが100%所有しています。その結果、上海SSS、天津文化、BSSS、天津経営陣はそれぞれ、Wecastが登録している発行者の有価証券の 件の受益所有権を共有していると見なされる可能性があります。LYは天津経営陣の直接支配株主兼会長 であり、BSSSの取締役でもあります。BWはBSSSの会長兼最高経営責任者でもあります。その結果、LYは天津経営陣が受益的に所有する発行者の有価証券の受益者 人とみなされ、BWは天津経営陣とBSSSがそれぞれ受益的に所有する 発行者の有価証券の受益者とみなされる可能性があります。BWとLYはそれぞれ、金銭的利益の範囲を除き、 のすべての発行体証券の受益所有権を否認します。
上の表は、BW、LY、およびすべての関連会社による普通株式の現在の受益所有権についての報告者の理解を反映しています。 このような所有権は、それぞれ修正第1号の提出後に行われた以下の 件の取引によるものです(以下の情報は、当該取引に関する報告者の現在の記録である にあるすべての情報を表しています)。
リー:
2017年7月17日、LYは発行者とのサブスクリプション契約に基づき、189,091株の普通株式を1株あたり2.75ドルで取得しました。
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メッセージ:
● | 2017年11月29日、Wecastは3,094,844株の普通株式を取得しました。そのうち2,679,563株は、2018年10月16日にSSSIG(Wecastの関連会社 )に譲渡されました(残りの415,281株は報告者が保有していません)。 |
● | 2018年10月16日、LYの関連会社であるセブンスターズ・グローバル・クラウド・グループ・リミテッドは、普通株式1,652,376株をSSSIGに譲渡しました。 |
● | 2018年9月4日、SSSIGは無関係の個人であるSun Bin氏から36,249株の普通株式を1株あたり4.20ドル ドルで現金で購入しました。 |
● | 2018年、LYの関連会社であるBTキャピタル・グローバル・リミテッド(「BT」)は、収益の (下記の「BT収益」を参照)に対して16,500,000株の普通株式を発行しました。これらの株式は2018年10月12日にBTによってSSSIGに譲渡されました。 |
● | 2018年10月29日、SSSIGは無関係の 法人である揚州電力教育文化産業有限公司から普通株式167,477株を1株あたり2.87ドルの現金で購入しました。 |
● | 2019年6月17日、それぞれBWの関連会社である普通株式2,860,963株(サン・セブン・スターズ・インターナショナル・リミテッドへの支払うべき金額について)と590,671株の普通株式(フォーマルハウト・リミテッドに支払うべき金額について)がSSSIGに発行されました(下記の「買収の対価 」を参照)。 |
● | 2019年6月17日、SSSIGは普通株式575,431株を1,110,583ドルの現金で追加購入しました。 |
● | 2019年8月12日、レッドロック・グローバル・キャピタル・リミテッドは合計4,652,174株の普通株式を取得し(下記の「レッドロック グローバル・キャピタル・リミテッド」を参照)、2020年9月3日にSSSIGに譲渡されました。 |
● | 2020年6月5日、転換社債に関する5,234,237株の普通株式がSSSIGに発行されました(下記の「SSSIGの債務換算」 を参照)。 |
ウェブキャスト:
2016年11月29日、WecastはシリーズA優先株7,000,000株を取得しました。1株はいつでも0.1333333株の普通株式に転換可能で、合計933,333株です。
BT 収益は
2017年1月、発行者はBTからサンビデオグループ香港 リミテッドの100%、ワイドアングルグループリミテッドの55%を買収しました。購入価格には、とりわけ、1株あたり1.50ドルの転換率で普通株式に転換でき、株主の承認により自動的に 転換可能な5,000万ドルの転換約束手形(「SVG手形」)が含まれていました。BTは、買収した事業が特定の業績マイルストーンを達成できなかった場合、 BTは、指定された達成基準 に基づいて、普通株式(「収益株式」)またはSVGノートを比例配分して没収することに同意しました。2018年、当社は1,650万株の収益株をBTに直接発行しました。
買収の検討事項
Grapevine Logic株式会社(「Grapevine」):2018年9月4日、 発行者は240万ドルの現金でGrapevineの65.7%を買収しました。イギリス領バージン諸島の企業でBWの関連会社であるFomalhaut Limited(「Fomalhaut」)は、Grapevine(「Fomalhaut Interest」)の34.4%を所有していました。Fomalhautは、2018年8月31日付けで発行者と 発効するオプション契約(「オプション契約」)を締結しました。これに基づき、Fomalhautは、オプションが行使された 日の前日の営業終了時点の公正市場価値でフォーマルハウト持分を発行者に売却するオプション を提供されました 3分の1の現金と2/3の普通株式(行使日の市場価値)を支払いました。2019年5月、 発行者はオプション契約の2つの修正を締結しました。これに従い、オプション の行使価格の合計が、(1)オプション行使日の前日の営業終了時点のグレープバイン社株式の公正市場価値、および(2)普通株式1株あたり1.84ドルのいずれか大きい方に修正されました。また、行使価格の全額を 株で支払うことも合意されました。2019年6月17日、発行者は、オプションの行使の結果としてGrapevineの34.3%の所有権と引き換えに、590,671株(1株あたり1.84ドル相当)の普通株式を発行しました。
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FinTalk Media Inc.(「FinTalk」):2018年9月7日、 発行者は、香港の会社であるサン・セブン・スター・インターナショナル・リミテッドとBWの関連会社である からフィントークの資産を700万ドルで購入する契約を締結しました。支払いには、100万ドルの現金と公正市場価値600万ドルの普通株式が必要です。 購入価格は後に640万ドルに修正され、100万ドルの現金と540万ドル相当の普通株式で支払われました。取引の完了に関連して、発行者は2019年6月17日に2,860,963株の普通株式( 株あたり1.87ドル相当)を発行しました。
レッドロック・グローバル・キャピタル株式会社:
2019年8月12日、 SSIGの関連会社であるレッドロック・グローバル・キャピタル・リミテッド(「レッドロック」)は、無関係の 法人であるスター・スライブ・グループ・リミテッド(「STG」)から普通株式170万株を1株あたり3.00ドルで購入しました。別の取引で、レッドロックは がSTGが1株あたり1.82ドルで購入する予定だった普通株式2,952,174株の返還を受け入れました。
SSSIGの負債換算
2019年11月25日、発行者はSSSIGと元本総額100万ドルの転換約束手形契約を締結しました。これは、SSSIGの選択により、いつでも1株あたり1.25ドルの転換価格で、普通株式に転換できます。2019年12月31日現在、発行者はSSSIGから25万ドルを受け取っています。 2020年6月5日、監査委員会と発行体の取締役会は、転換約束手形の即時転換を条件として、転換価格を1株あたり0.59ドルに引き下げることを承認しました。 2020年6月5日、 の累積利息を含む転換約束手形は、約40万株の普通株式に転換されました。
2019年2月8日、発行者はSSSIGと元本総額250万ドルの転換約束手形契約を締結しました。SSSIGの選択により、いつでも1株あたり1.83ドルの転換価格 で普通株式に転換できます。2019年12月31日現在、発行者はSSSIGから130万ドルを受け取っています。2020年6月5日、 発行体の監査委員会と取締役会は、転換約束手形の即時転換を条件として、転換価格を1株あたり0.59ドルに引き下げることを承認しました。 2020年6月5日、 の累積利息を含む転換約束手形は、約220万株の普通株式に転換されました。
2020年6月、監査委員会と 発行者の取締役会は、これらの金額の即時転換を条件として、BWからの一部の借入金を普通株式1株あたり0.59ドルの転換価格で転換することを承認しました。2020年6月5日、BWの関連会社である北京ファイナンシャル ホールディングリミテッドから送金された40万ドルを含む150万ドルの借入金が、約260万株の普通株式に転換されました。
(c) | 過去60日間、報告者または関係者のいずれも、普通株式の取引を行っていません。 |
(d) | [なし]。 |
(e) | 該当しません。 |
アイテム 6.発行者の有価証券に関する との契約、取り決め、了解または関係。
このスケジュール13Dの項目5に記載されている情報は、参照によりすべてこの項目6に組み込まれています。
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アイテム 7.展示品として提出する資料.
展示品番号 | 説明 |
1. | 共同出願契約 |
2. | 2015年12月21日に北京サン・セブンスターズ・カルチャー・デベロップメント・リミテッドに発行されたワラントで、2016年3月30日に提出された発行者の年次報告書(ファイル番号001-35561)の別紙4.8を参照して に法人化されました。 |
3. | 2015年12月21日付けの、発行者 と北京サン・セブンスターズ・カルチャー・デベロップメント・リミテッドとの間の修正および改訂された証券購入契約。2016年3月30日に提出された発行者の年次報告書 (ファイル番号001-35561)の別紙10.25を参照して組み込まれました。 |
4. | 発行者と北京サン・セブン スターズ・カルチャー・デベロップメント・リミテッドとの間の、2015年12月21日付けのコンテンツライセンス契約。フォーム10-Kの発行者の年次報告書の別紙10.26を参照して組み込まれました(ファイル番号 001-35561) は、2016年3月30日に提出されました。 |
5. | 2015年12月21日付けで北京サン・セブンスターズ・カルチャー・デベロップメント・リミテッドに発行された転換約束手形。2016年3月30日に提出されたフォーム10-K(ファイル番号001-35561)の発行者の年次報告書(ファイル番号001-35561)の別紙10.28を参照して組み込まれています。 |
6. | 2016年5月12日付けで北京サンセブンスターズ文化開発有限公司 に発行された転換約束手形の修正第1号。2016年5月16日に提出された発行者の四半期報告書(ファイル番号001-35561) の別紙10.13を参照して組み込まれました。 |
7. | 2017年1月30日付けの発行者とBTキャピタル・グローバル・リミテッドとの間の証券購入契約。2017年3月31日に提出された当社の年次報告書(ファイル番号001-35561)の別紙10.54の参照番号 により組み込まれています。 |
8. | 2017年1月30日付けのBTキャピタル・グローバル・リミテッドが発行した転換約束手形は、2017年3月31日に提出された発行者の年次報告書(ファイル番号001-35561)の の別紙10.55を参照して組み込まれています。 |
9. | 2017年1月31日付けの発行者、BTキャピタル・グローバル・リミテッド、サン・セブン・スターズ・メディア・グループ・リミテッドとの間の証券購入契約。発行者の2017年3月31日に提出されたフォーム10-K(ファイル番号001-35561)の別紙10.56を参照して組み込まれています。 |
10. | 発行者とBTキャピタル・グローバル・リミテッドとの間の2017年6月30日付けの証券購入契約。2017年8月14日に提出されたフォーム10-Q(ファイル番号001-35561)の発行者の四半期報告書(ファイル番号001-35561)の別紙10.3を参照して に組み込まれています。 |
11. | 発行者とBTキャピタル・グローバル・リミテッドとの間の2017年6月30日付けの証券購入契約の修正で、2018年3月30日に提出された発行者の年次報告書(ファイル番号001-35561)の別紙10.45を参照して が組み込まれました。 |
12. | BTキャピタル・グローバル・リミテッドが発行した転換約束手形の修正第1号。2018年3月30日に提出された 発行者の年次報告書(ファイル番号001-35561)の別紙10.52を参照して組み込まれました。 |
13. | 2018年7月18日付けのセブンスターズ・クラウド・グループ株式会社、グレイプバイン・ロジック株式会社、GLIアクイジション 株式会社、およびグラント・デケン氏が、グレープバイン・ロジック社の資本株式保有者の代表として作成した、発行者の四半期報告書(フォーム10-Q)の別紙10.4に法人化された、2018年7月18日付けの契約および合併計画 1-35561)は、2018年11月14日に提出されました。 |
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14. | 2018年8月31日発効のセブンスターズ・クラウド・グループ株式会社とフォーマルハット・リミテッドとの間で発効したストックオプション契約。 2018年11月14日に提出されたフォーム10-Q(ファイル番号:001-35561)の発行者四半期報告書の別紙10.5を参照して組み込まれました。 |
15. | 2019年5月7日付けの発行者とFomalhaut Limitedとの間のストックオプション契約の第1次修正。2019年8月14日に提出されたフォーム10-Q(ファイル番号001-35561)の発行者報告書(ファイル番号001-35561)の別紙10.2を参照して組み込まれました。 |
16. | 2019年8月14日に提出されたフォーム10-Q(ファイル番号001-35561)の発行者報告書(ファイル番号001-35561)の別紙10.3を参照して組み込まれた、発行者とFomalhaut Limitedとの間のストックオプション契約の第2次修正。 |
17. | 1セント2019年8月14日に提出されたフォーム10-Q(ファイル 番号 001-35561)の発行者報告書(ファイル 番号 001-35561)の別紙10.4を参照して組み込まれた、 発行者とサン・セブン・スター・インターナショナル・リミテッドとの間の、2019年6月11日付けの知的財産購入および譲渡契約の改正]. |
18. | 2020年8月11日に提出されたフォーム10-Q(ファイル番号001-35561)の発行者の レポートの別紙10.5を参照して組み込まれた転換約束手形および前払いの条件の修正。 |
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合理的な調査の結果、各報告者の の知識と信念の範囲内で、報告者はこの声明に記載されている情報が真実、完全、正確であることを証明します。
日付:2021年12月16日 | /s/ ブルーノ・ウー | |
ブルーノ・ウー | ||
日付:2021年12月16日 | /s/ ラン・ヤン | |
ラン・ヤン | ||
日付:2021年12月16日 | サン・セブン・スターズ・トラスト | |
作成者: | /s/ ラン・ヤン | |
名前: | ラン・ヤン | |
タイトル: | 受託者 | |
日付:2021年12月16日 | サン・セブンスターズ・インベストメント・グループ・リミテッド | |
作成者: | /s/ ラン・ヤン | |
名前: | ラン・ヤン | |
タイトル: | 共同議長 | |
日付:2021年12月16日 | ウェキャスト・メディア・インベストメント・マネジメント・リミテッド | |
作成者: | /s/ ユン・?$#@$ | |
名前: | ユン・?$#@$ | |
タイトル: | ディレクター | |
日付:2021年12月16日 | 上海サンセブンスターズ文化開発有限公司 | |
作成者: | /s/ シャオチエン・シア | |
名前: | シャオチエン・シャオチエン | |
タイトル: | ディレクター兼オフィスマネージャー |
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CUSIP 番号 98741R108
日付:2021年12月16日 | 天津サンセブンスター文化開発有限公司 | |
作成者: | /s/ ヨンチ・リウ | |
名前: | ヨンチー・リウ | |
タイトル: | ディレクター兼プロジェクトマネージャー | |
日付:2021年12月16日 | 北京サン・セブンスター文化開発有限公司 | |
作成者: | /s/ ユン・?$#@$ | |
名前: | ユン・?$#@$ | |
タイトル: | エグゼクティブバイスプレジデント | |
日付:2021年12月16日 | 天津サン・セブン・スターズ・パートナーシップ・マネジメント株式会社 | |
作成者: | /s/ ラン・ヤン | |
名前: | ラン・ヤン | |
タイトル: | 委員長 |
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CUSIP 番号 98741R108
スケジュール A
取締役および執行役員
サン・セブン・スターズ・トラスト
[名前] | 主な職業 | 市民権 |
ラン・ヤン、 ディレクター (および管財人) | サン・セブン・スターズ・インベストメント・グループ・リミテッドの共同議長、天津サン・セブン・スターズ・パートナーシップ・マネジメント株式会社(「天津経営」)の会長、北京サン・セブン・スター文化開発有限公司(「BSSS」)の取締役 | PRC |
サン・セブンスターズ・インベストメント・グループ株式会社 (「SSSIG」)
[名前] | 主な職業 | 市民権 |
ブルーノ・ウー、 ディレクター |
SSSIGの共同議長兼最高経営責任者(「CEO」)、BSSSの会長兼最高経営責任者 | 米国 |
ラン・ヤン、 ディレクター |
SSSIG共同議長、天津経営会議長、BSSS所長 | PRC |
ビン・ウー、 ディレクター |
SSSIGおよびBSSSの副会長(天津管理部長も兼任) | PRC |
ユンジュー | SSSIGおよびBSSS担当エグゼクティブバイスプレジデント(BSSSおよびウェキャスト・メディア・インベストメント・マネジメント・リミテッド(「Wecast」)の取締役も兼任) | PRC |
チョン・ジョウ | SSSIGのグループ最高財務責任者、BSSSのスーパーバイザー | PRC |
ウェキャスト・メディア・インベストメント・マネジメント・リミテッド
[名前] | 主な職業 | 市民権 |
ユン・?$#@$、ディレクター | SSSIGとBSSSのエグゼクティブ・バイス・プレジデント(BSSSとWecastのディレクターも兼任) | PRC |
上海サン・セブンスター文化開発有限公司
[名前] | 主な職業 | 市民権 |
シャオチエン・シア、 ディレクター |
Xiaさんは会社のオフィスマネージャーも務めています | PRC |
天津サンセブンスター文化開発有限公司
[名前] | 主な職業 | 市民権 |
ヨンチ・リウ、ディレクター | 劉氏は会社のプロジェクトマネージャーも務めています | PRC |
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CUSIP 番号 98741R108
北京サン・セブンスター文化開発有限公司 (「BSSS」)
[名前] | 主な職業 | 市民権 |
ブルーノ・ウー ディレクター |
SSSIGの共同議長兼最高経営責任者、BSSSの会長兼最高経営責任者 | 米国 |
ユンジュー ディレクター |
SSSIGとBSSSのエグゼクティブ・バイス・プレジデント(BSSSとWecastのディレクターも兼任) | PRC |
ビン・ウー ディレクター |
SSSIGおよびBSSSの副会長(天津管理部長も兼任) | PRC |
シャオウェン・ユー ディレクター |
サン・メディア・グループのディレクター | PRC |
ラン・ヤン ディレクター |
SSSIG共同議長、天津経営会議長、BSSS所長 | PRC |
チョウ・チョウ
|
SSSIGのグループ最高財務責任者、BSSSのスーパーバイザー | PRC |
天津サン・セブン・スターズ・パートナーシップ・マネジメント株式会社
[名前] | 主な職業 | 市民権 |
ラン・ヤン ディレクター |
SSSIG共同議長、天津経営会議長、BSSS所長 | PRC |
ビン・ウー ディレクター |
SSSIGおよびBSSSの副会長(天津管理部長も兼任) | PRC |
バオション・ペイ | 地方事務所の幹部 | PRC |
シャオマン・チャン | ローカルオフィスセールスマネージャー | PRC |
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