0001522767错误Q12021--12-31非加速文件管理器10/17/1810/16/2011/07/1811/06/2005/08/1905/07/2106/28/1906/27/2108/20/1908/19/2102/21/2002/20/21P3YP4YP5Y039000490000P5Y00015227672021-01-012021-03-3100015227672021-05-1700015227672021-03-3100015227672020-12-310001522767MRMD：SeriesBConvertiblePferredStockMember2020-12-310001522767MRMD：SeriesBConvertiblePferredStockMember2021-03-310001522767MRMD：SeriesCConvertiblePferredStockMember2021-03-310001522767MRMD：SeriesCConvertiblePferredStockMember2020-12-3100015227672020-01-012020-03-310001522767美国-GAAP：CommonStockMember2019-12-310001522767MRMD：CommonStockSubscribedButNotIssuedMember2019-12-310001522767US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2019-12-310001522767美国-公认会计准则：留存的耳机成员(ReainedEarningsMember)2019-12-310001522767美国-公认会计准则：非控制性利益成员2019-12-3100015227672019-12-310001522767美国-GAAP：CommonStockMember2020-01-012020-03-310001522767MRMD：CommonStockSubscribedButNotIssuedMember2020-01-012020-03-310001522767US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2020-01-012020-03-310001522767美国-公认会计准则：留存的耳机成员(ReainedEarningsMember)2020-01-012020-03-310001522767美国-公认会计准则：非控制性利益成员2020-01-012020-03-310001522767美国-GAAP：CommonStockMember2020-03-310001522767MRMD：CommonStockSubscribedButNotIssuedMember2020-03-310001522767US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2020-03-310001522767美国-公认会计准则：留存的耳机成员(ReainedEarningsMember)2020-03-310001522767美国-公认会计准则：非控制性利益成员2020-03-3100015227672020-03-310001522767美国-GAAP：CommonStockMember2020-12-310001522767MRMD：CommonStockSubscribedButNotIssuedMember2020-12-310001522767US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2020-12-310001522767美国-公认会计准则：留存的耳机成员(ReainedEarningsMember)2020-12-310001522767美国-公认会计准则：非控制性利益成员2020-12-310001522767美国-GAAP：CommonStockMember2021-01-012021-03-310001522767MRMD：CommonStockSubscribedButNotIssuedMember2021-01-012021-03-310001522767US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2021-01-012021-03-310001522767美国-公认会计准则：留存的耳机成员(ReainedEarningsMember)2021-01-012021-03-310001522767美国-公认会计准则：非控制性利益成员2021-01-012021-03-310001522767美国-GAAP：CommonStockMember2021-03-310001522767MRMD：CommonStockSubscribedButNotIssuedMember2021-03-310001522767US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2021-03-310001522767美国-公认会计准则：留存的耳机成员(ReainedEarningsMember)2021-03-310001522767美国-公认会计准则：非控制性利益成员2021-03-310001522767MRMD：MariMedAdvisorsIncMember2021-03-310001522767MRMD：MiaDevelopmentLLCM成员2021-03-310001522767MRMD：MariHoldingsILLLCM成员2021-03-310001522767MRMD：MariHoldingsMDLLCM成员2021-03-310001522767MRMD：MariHoldingsNVLLCM成员2021-03-310001522767MRMD：MariHoldingsMetropolisLLCM成员2021-03-310001522767MRMD：MariHoldingsVernon LLCM成员2021-03-310001522767MRMD：HartwellRealtyHoldingsLLCM成员2021-03-310001522767MRMD：IRollieLLCM成员2021-03-310001522767MRMD：ARLHealthcare IncMember2021-03-310001522767MRMD：KPGOfAnnaLLCM成员2021-03-310001522767MRMD：KPGof HarrisburgLLCM成员2021-03-310001522767MRMD：MariMedHempIncMember2021-03-310001522767MRMD：MeditaurusLLCM成员2021-03-310001522767美国公认会计准则：应收账款成员2021-03-310001522767美国公认会计准则：应收账款成员2020-12-310001522767US-GAAP：构建和构建改进成员2021-01-012021-03-310001522767MRMD：临时改进成员2021-01-012021-03-310001522767美国-GAAP：家具和固定设备成员SRT：最小成员数2021-01-012021-03-310001522767美国-GAAP：家具和固定设备成员SRT：最大成员数2021-01-012021-03-310001522767美国-GAAP：MachineyAndEquipmentMember2021-01-012021-03-310001522767US-GAAP：MeasurementInputExspectedTerm MemberSRT：最小成员数2021-01-012021-03-310001522767US-GAAP：MeasurementInputExspectedTerm MemberSRT：最大成员数2021-01-012021-03-310001522767US-GAAP：MeasurementInputExspectedTerm Member2020-01-012020-03-310001522767SRT：最小成员数2021-03-310001522767SRT：最大成员数2021-03-310001522767美国-GAAP：员工股票期权成员2021-01-012021-03-310001522767美国-GAAP：员工股票期权成员2020-01-012020-03-310001522767美国-公认会计准则：保修会员2021-01-012021-03-310001522767美国-公认会计准则：保修会员2020-01-012020-03-310001522767MRMD：SeriesBPferredStocksMember2021-01-012021-03-310001522767MRMD：SeriesBPferredStocksMember2020-01-012020-03-310001522767MRMD：SeriesCPferredStocksMember2021-01-012021-03-310001522767MRMD：SeriesCPferredStocksMember2020-01-012020-03-310001522767美国-GAAP：可转换债务证券成员2021-01-012021-03-310001522767美国-GAAP：可转换债务证券成员2020-01-012020-03-310001522767MRMD：PromissoryNotesMember2021-01-012021-03-310001522767MRMD：PromissoryNotesMember2020-01-012020-03-310001522767MRMD：CommonStocksMember2021-01-012021-03-310001522767MRMD：The HarvestFoundationLLCM成员2019-08-310001522767MRMD：TwoOwnersMemberMRMD：The HarvestFoundationLLCM成员2019-08-012019-08-310001522767MRMD：TwoOwnersMemberMRMD：The HarvestFoundationLLCM成员2019-08-310001522767MRMD：KindTreeuticsUSAIncMember2016-12-310001522767MRMD：MembersKindTreeuticsUSAIncMember2016-12-310001522767MRMD：KindTreeuticsUSAIncMember2018-12-210001522767MRMD：KindTreeuticsUSAIncMember2018-12-012018-12-310001522767MRMD：KindTreeuticsUSAIncMember2018-12-310001522767MRMD：KindTreeuticsUSAIncMemberMRMD：AnneArundelCountyMDMember2019-10-310001522767MRMD：购买协议成员MRMD：MeditaurusLLCM成员2019-06-020001522767MRMD：购买协议成员MRMD：MeditaurusLLCM成员2019-06-012019-06-020001522767MRMD：购买协议成员MRMD：MeditaurusLLCM成员美国-GAAP：次要事件成员2021-04-300001522767MRMD：MeditaurusLLCM成员2021-01-012021-03-310001522767MRMD：MeditaurusLLCM成员2019-05-310001522767MRMD：TerraceIncMember2021-03-310001522767MRMD：TerraceIncMember2020-12-310001522767MRMD：成员RSVPLLCM成员2021-03-310001522767MRMD：成员RSVPLLCM成员2020-12-310001522767MRMD：TerraceIncMember2020-12-310001522767MRMD：TerraceIncMember2020-12-012020-12-310001522767MRMD：TerraceIncMember2021-01-012021-03-310001522767MRMD：TerraceIncMember2020-01-012020-03-310001522767MRMD：成员RSVPLLCM成员2018-08-310001522767MRMD：成员RSVPLLCM成员2018-08-012018-08-310001522767MRMD：成员RSVPLLCM成员2021-01-012021-01-310001522767MRMD：成员RSVPLLCM成员2021-01-310001522767STPR：De2016-09-300001522767国家：德2021-01-012021-03-310001522767STPR：De2021-01-012021-03-310001522767STPR：MD2017-01-310001522767STPR：MD2021-01-012021-03-310001522767STPR：主体MRMD：非大麻成员2021-03-310001522767STPR：主体MRMD：非大麻成员2021-01-012021-03-310001522767STPR：DeMRMD：RetailSpaceMember2021-03-310001522767STPR：DeMRMD：RetailSpaceMember2021-01-012021-03-310001522767STPR：DeMRMD：CultivationAndProcessingFacilityMember2021-03-310001522767STPR：DeMRMD：CultivationAndProcessingFacilityMember2021-01-012021-03-310001522767STPR：DeMRMD：CannabisProductionFacilityMember2021-03-310001522767STPR：DeMRMD：CannabisProductionFacilityMember2021-01-012021-03-3100015227672020-01-012020-12-310001522767MRMD：FirstStateCompassionCenter Member2021-03-310001522767MRMD：FirstStateCompassionCenter Member2020-12-310001522767MRMD：Healert LLCM成员2021-03-310001522767MRMD：Healert LLCM成员2020-12-310001522767MRMD：高保真IncMember2021-03-310001522767MRMD：高保真IncMember2020-12-310001522767MRMD：DelawareCannabis Licensee成员2016-05-012016-05-310001522767MRMD：DelawareCannabis Licensee成员2016-05-310001522767MRMD：DelawareCannabis Licensee成员2021-03-310001522767MRMD：DelawareCannabis Licensee成员2020-12-310001522767MRMD：Healert LLCM成员MRMD：杜斯丁·苏拉克博士(Dr.DustinSulakMember)2018-01-012018-12-310001522767MRMD：Healert LLCM成员MRMD：杜斯丁·苏拉克博士(Dr.DustinSulakMember)2019-01-012019-12-310001522767MRMD：Healert LLCM成员MRMD：杜斯丁·苏拉克博士(Dr.DustinSulakMember)2018-12-310001522767MRMD：Healert LLCM成员MRMD：杜斯丁·苏拉克博士(Dr.DustinSulakMember)2019-12-310001522767MRMD：Healert Member2021-03-310001522767MRMD：Healert LLCM成员2021-03-310001522767MRMD：Healert LLCM成员2021-03-012021-03-310001522767MRMD：Healert LLCM成员MRMD：Healert Member2021-03-012021-03-310001522767MRMD：Healert LLCM成员MRMD：Healert Member2021-03-310001522767MRMD：PromissoryNotesMember2021-03-310001522767MRMD：PromissoryNotesMember2020-12-300001522767MRMD：高保真IncMember2019-08-310001522767MRMD：Maryland HealthAndWellnessCenter IncMemberMRMD：建筑贷款成员2019-12-310001522767美国-GAAP：本土成员2021-03-310001522767美国-GAAP：本土成员2020-12-310001522767MRMD：建筑和建筑改进成员2021-03-310001522767MRMD：建筑和建筑改进成员2020-12-310001522767MRMD：临时改进成员2021-03-310001522767MRMD：临时改进成员2020-12-310001522767美国-GAAP：家具和固定设备成员2021-03-310001522767美国-GAAP：家具和固定设备成员2020-12-310001522767美国-GAAP：MachineyAndEquipmentMember2021-03-310001522767美国-GAAP：MachineyAndEquipmentMember2020-12-310001522767美国-GAAP：建设正在进行成员2021-03-310001522767美国-GAAP：建设正在进行成员2020-12-3100015227672020-10-012020-12-310001522767MRMD:MetropolisILMilfordDeAndAnnapolisMDMember2021-03-310001522767MRMD:MetropolisILMilfordDeAndAnnapolisMDMember2020-12-310001522767MRMD：大麻许可证成员2021-03-310001522767MRMD：大麻许可证成员2020-12-310001522767MRMD：KPGofAnnaLLC和KPGof HarrisburgLLCM成员2020-12-310001522767MRMD：抵押贷款会员MRMD:BankOfNewEnglandMassachusettsPropertyMember2021-03-310001522767MRMD：抵押贷款会员MRMD:BankOfNewEnglandMassachusettsPropertyMember2020-12-310001522767MRMD：抵押贷款会员MRMD：BankOfNewEngland and DelawarePropertyMember2021-03-310001522767MRMD：抵押贷款会员MRMD：BankOfNewEngland and DelawarePropertyMember2020-12-310001522767MRMD：抵押贷款会员MRMD：DuQuoinStateBankIllinoisPropertiesMember2021-03-310001522767MRMD：抵押贷款会员MRMD：DuQuoinStateBankIllinoisPropertiesMember2020-12-310001522767MRMD：抵押贷款会员MRMD：SouthPorteBankIllinoisPropertyMember2021-03-310001522767MRMD：抵押贷款会员MRMD：SouthPorteBankIllinoisPropertyMember2020-12-310001522767MRMD：抵押贷款会员2021-03-310001522767MRMD：抵押贷款会员2020-12-310001522767MRMD：抵押贷款协议成员2017-11-012017-11-300001522767MRMD：抵押贷款协议成员MRMD：马萨诸塞州纽贝德福德成员2017-11-300001522767MRMD：抵押贷款协议成员美国-GAAP：优质费率成员2017-11-012017-11-300001522767MRMD：抵押贷款协议成员MRMD：FloorRateMember2017-11-012017-11-300001522767MRMD：抵押贷款协议成员美国-GAAP：优质费率成员MRMD：7月TwoTwoTouToutoTwentyMembers2017-11-012017-11-300001522767MRMD：抵押贷款协议成员MRMD：FloorRateMemberMRMD：7月TwoTwoTouToutoTwentyMembers2017-11-012017-11-300001522767MRMD：RefinancedMortgageMember2020-07-310001522767MRMD：RefinancedMortgageMember2020-07-302020-07-310001522767MRMD：RefinancedMortgageMember2021-03-310001522767MRMD：RefinancedMortgageMember2020-12-310001522767MRMD：抵押贷款协议成员国家：德2017-11-300001522767MRMD：抵押贷款协议成员国家：德2017-11-012017-11-300001522767MRMD：抵押贷款协议成员国家：德MRMD：9月份2万2千2百名成员2017-11-012017-11-300001522767MRMD：抵押贷款协议成员国家：德美国-GAAP：优质费率成员2017-11-012017-11-300001522767MRMD：抵押贷款协议成员国家：德MRMD：FloorRateMember2017-11-012017-11-300001522767MRMD：抵押贷款协议成员国家：德2021-03-310001522767MRMD：抵押贷款协议成员国家：德2020-12-310001522767MRMD：抵押贷款协议成员MRMD：DuQuoinStateBankMember2016-05-310001522767MRMD：抵押贷款协议成员MRMD：DuQuoinStateBankMember2021-05-012021-05-310001522767MRMD：抵押贷款协议成员MRMD：DuQuoinStateBankMember2021-03-310001522767MRMD：抵押贷款协议成员MRMD：DuQuoinStateBankMember2020-12-310001522767MRMD：抵押贷款协议成员MRMD：南方港口银行成员2020-02-012020-02-290001522767MRMD：ExchangeAgreement成员MRMD：FourPointFourMillion NotesMember2020-02-290001522767MRMD：ExchangeAgreement成员MRMD：FourPointFourMillion NotesMember2020-02-012020-02-290001522767MRMD：ExchangeAgreement成员MRMD：FourPointFourMillion NotesMember2020-12-310001522767MRMD：SecuredPromissoryNotesMemberMRMD：MariMedHempIncMemberMRMD：TenMillion NoteMember2019-06-300001522767MRMD：SecuredPromissoryNotesMemberMRMD：MariMedHempIncMemberMRMD：TenMillion NoteMember2019-06-012019-06-300001522767MRMD：SecuredPromissoryNotesMemberMRMD：MariMedHempIncMemberMRMD：TenMillion NoteMember2019-01-012019-12-310001522767MRMD：PromissoryNoteMemberMRMD：ElevenPointFiveMillion NoteMember2020-02-272020-02-290001522767MRMD：PromissoryNoteMemberMRMD：ElevenPointFiveMillion NoteMember2020-02-290001522767MRMD：PromissoryNoteMember2020-02-272020-02-290001522767MRMD：PromissoryNoteMemberMRMD：ElevenPointFiveMillion NoteMemberSRT：最小成员数2020-02-272020-02-290001522767MRMD：Second修订协议成员MRMD：ElevenPointFiveMillion NoteMember2020-06-300001522767MRMD：Second修订协议成员MRMD：ElevenPointFiveMillion NoteMember2020-06-012020-06-300001522767MRMD：Second修订协议成员MRMD：EightPointEightMillion NoteMember2020-06-300001522767MRMD：Second修订协议成员MRMD：EightPointEightMillion NoteMember2020-06-012020-06-300001522767MRMD：EightPointEightMillion NoteMember2020-07-012020-07-310001522767MRMD：EightPointEightMillion NoteMemberSRT：最小成员数2020-07-012020-07-310001522767MRMD：EightPointEightMillion NoteMemberSRT：最大成员数2020-07-012020-07-310001522767MRMD：EightPointEightMillion NoteMember2020-01-012020-12-310001522767MRMD：EightPointEightMillion NoteMember2020-12-310001522767MRMD：EightPointEightMillion NoteMember2021-03-310001522767MRMD：SecuredPromissoryNotesMember2021-03-030001522767MRMD：SecuredPromissoryNotesMember2021-01-012021-03-310001522767MRMD：EightPointEightMillion NoteMember2021-03-030001522767MRMD：第三个修订协议成员MRMD：ThreePointTwoMillion NoteMemberMRMD：RestatedPromissoryNoteMember美国-GAAP：次要事件成员2021-04-300001522767MRMD：第三个修订协议成员MRMD：ThreePointTwoMillion NoteMember美国-GAAP：次要事件成员2021-04-022021-04-300001522767MRMD：第三个修订协议成员MRMD：ThreePointTwoMillion NoteMemberMRMD：RestatedPromissoryNoteMember美国-GAAP：次要事件成员2021-04-022021-04-300001522767MRMD：SecuredPromissoryNotesMemberMRMD：MariMedHempIncMemberMRMD：GenCannaMemberMRMD：OneMillion NoteMember2019-04-300001522767MRMD：SecuredPromissoryNotesMemberMRMD：MariMedHempIncMemberMRMD：GenCannaMemberMRMD：OneMillion NoteMember2019-04-012019-04-300001522767MRMD：SecuredPromissoryNotesMemberMRMD：MariMedHempIncMemberMRMD：NoteHolderMemberMRMD：OneMillion NoteMember2019-04-012019-04-300001522767MRMD：SecuredPromissoryNotesMemberMRMD：MariMedHempIncMember2020-12-012020-12-310001522767MRMD：SecuredPromissoryNotesMemberMRMD：MariMedHempIncMemberMRMD：NoteHolderMember2020-12-310001522767MRMD：SecuredPromissoryNotesMemberMRMD：MariMedHempIncMemberMRMD：NoteHolderMember2020-01-012020-12-310001522767MRMD：HadronHealthcare MasterFundMemberMRMD：SecuredPromissoryNotesMember2021-03-310001522767MRMD：HadronHealthcare MasterFundMemberMRMD：SecuredPromissoryNotesMember2021-01-012021-03-310001522767MRMD：SecuredPromissoryNotesMemberMRMD：6xMillion NoteMember2019-03-012019-03-310001522767MRMD：扩展协议成员MRMD：NineHundredKNoteMember2020-04-012020-04-300001522767MRMD：SecuredPromissoryNotesMemberMRMD：6xMillion NoteMember2019-01-012019-12-310001522767MRMD：扩展协议成员MRMD：6xMillion NoteMember2020-04-300001522767MRMD：扩展协议成员MRMD：6xMillion NoteMember2020-04-012020-04-300001522767MRMD：SecuredPromissoryNotesMemberMRMD：6xMillion NoteMember2019-03-300001522767MRMD：扩展协议成员MRMD：NineHundredKNoteMember2020-04-300001522767MRMD：扩展协议成员MRMD：NineHundredKNoteMember2020-07-310001522767MRMD：扩展协议成员2020-06-012020-06-300001522767MRMD：SecuredPromissoryNotesMemberMRMD：300万注意事项成员2018-09-012018-09-300001522767MRMD：PromissoryNotesMemberMRMD：300万注意事项成员2018-09-300001522767MRMD：Second ExtensionAgreement成员MRMD：PromissoryNotesMemberMRMD：SixPoint8ightMillion NoteMember2020-10-310001522767MRMD：Second ExtensionAgreement成员MRMD：PromissoryNotesMemberMRMD：SixPoint8ightMillion NoteMember2020-10-302020-10-310001522767MRMD：Second ExtensionAgreement成员MRMD：PromissoryNotesMemberMRMD：FivePoint8ightMillion NoteMember2020-10-310001522767MRMD：第三个修订协议成员MRMD：PromissoryNotesMember2020-10-302020-10-310001522767MRMD：Second ExtensionAgreement成员MRMD：PromissoryNotesMember2020-10-3100015227672020-10-292020-10-310001522767MRMD：Second ExtensionAgreement成员MRMD：PromissoryNotesMember2020-10-012020-10-310001522767MRMD：Second ExtensionAgreement成员MRMD：PromissoryNotesMember2020-12-310001522767MRMD：Second ExtensionAgreement成员MRMD：PromissoryNotesMemberMRMD：FivePointFiveMillion NoteMemberMRMD：2月份2万2千2百名成员2020-10-012020-10-310001522767MRMD：PromissoryNoteMemberMRMD：FivePointFiveMillion NoteMember2021-01-012021-03-310001522767MRMD：FirstCitizensFederalCreditUnionMemberMRMD：PromissoryNotesMember2020-10-302020-10-310001522767MRMD：FirstCitizensFederalCreditUnionMemberMRMD：PromissoryNotesMember2021-03-310001522767MRMD：FirstCitizensFederalCreditUnionMemberMRMD：PromissoryNotesMember2020-12-310001522767MRMD：ExistingNotesMember2020-12-310001522767MRMD：PromissoryNotesMemberMRMD：个人和合格投资者成员SRT：最小成员数2020-01-012020-12-310001522767MRMD：PromissoryNotesMemberMRMD：个人和合格投资者成员SRT：最大成员数2020-01-012020-12-310001522767MRMD：New PromissoryNotesMemberMRMD：个人和合格投资者成员2020-01-012020-12-310001522767MRMD：New PromissoryNotesMemberMRMD：个人和合格投资者成员SRT：最小成员数2020-01-012020-12-310001522767MRMD：New PromissoryNotesMemberMRMD：个人和合格投资者成员SRT：最大成员数2020-01-012020-12-310001522767MRMD：ExistingNotesMemberMRMD：个人和合格投资者成员2020-01-012020-12-310001522767MRMD：ExistingNotesMember2020-01-012020-12-310001522767MRMD：PromissoryNotesMemberMRMD：个人和合格投资者成员2020-12-310001522767MRMD：ExistingNotesand New PromissoryNotesMember2020-12-310001522767MRMD：ExistingNotesand New PromissoryNotesMember2020-01-012020-12-310001522767MRMD：可转换债务成员MRMD：20entyOneMillion HolderMember2020-02-290001522767MRMD：可转换债务OneMember2021-01-012021-03-310001522767MRMD：可转换债务OneMember2021-03-310001522767MRMD：可转换负债两个成员2021-01-012021-03-310001522767MRMD：可转换负债两个成员2021-03-310001522767MRMD：可转换负债三个成员2021-01-012021-03-310001522767MRMD：可转换负债三个成员2021-03-310001522767MRMD：可转换债务4个成员2021-01-012021-03-310001522767MRMD：可转换债务4个成员2021-03-310001522767MRMD：可转换债务5个成员2021-01-012021-03-310001522767MRMD：可转换债务5个成员2021-03-310001522767MRMD：可转换负债6个成员2021-01-012021-03-310001522767MRMD：可转换负债6个成员2021-03-310001522767MRMD：可转换债务成员MRMD：20entyOneMillion HolderMember2021-03-310001522767MRMD：可转换债务成员MRMD：20entyOneMillion HolderMemberSRT：最小成员数2021-03-310001522767MRMD：可转换债务成员MRMD：20entyOneMillion HolderMember2020-01-012020-12-310001522767MRMD：可转换债务成员MRMD：20entyOneMillion HolderMemberMRMD：保修会员2020-12-310001522767MRMD：可转换债务成员MRMD：20entyOneMillion HolderMemberMRMD：保修会员SRT：最小成员数2020-12-310001522767MRMD：可转换债务成员MRMD：20entyOneMillion HolderMemberMRMD：保修会员SRT：最大成员数2020-12-310001522767MRMD：可转换债务成员MRMD：20entyOneMillion HolderMember2020-12-310001522767MRMD：可转换债务成员MRMD：20entyOneMillion HolderMember2021-01-012021-03-310001522767MRMD：可转换债务成员MRMD：HolderMember2021-03-310001522767MRMD：可转换债务成员MRMD：HolderMember2019-02-012021-03-310001522767MRMD：可转换债务成员MRMD：HolderMemberSRT：最小成员数2021-03-310001522767MRMD：可转换债务成员MRMD：HolderMemberSRT：最大成员数2021-03-310001522767MRMD：可转换债务成员2020-12-310001522767MRMD：可转换债务成员2020-01-012020-12-310001522767MRMD：可转换债务成员SRT：最小成员数2020-12-310001522767MRMD：可转换债务成员SRT：最大成员数2020-12-310001522767MRMD：可转换债务成员2021-03-310001522767MRMD：可转换债务成员2021-01-012021-03-310001522767MRMD：20entyOneMillion HolderMember2020-12-310001522767MRMD：ExchangeAgreement成员MRMD：两个机构股东成员MRMD：SeriesBConvertiblePferredStockMember2020-02-012020-02-290001522767MRMD：系列BHoldersMember2020-02-290001522767MRMD：SeriesBConvertiblePferredStockMemberMRMD:VolumeWeightedAveragepriceOfCommonStockMember2020-02-290001522767MRMD：SeriesBConvertiblePferredStockMemberMRMD:VolumeWeightedAveragepriceOfCommonStockMember2020-02-012020-02-290001522767MRMD：SeriesBConvertiblePferredStockMemberMRMD:VolumeWeightedAveragepriceOfCommonStockMember2020-02-282020-02-290001522767MRMD：安全采购协议成员MRMD：HadronHealthcare MasterFundMemberSRT：最大成员数2021-03-012021-03-310001522767MRMD：安全采购协议成员MRMD：HadronHealthcare MasterFundMember2021-03-012021-03-310001522767MRMD：安全采购协议成员MRMD：HadronHealthcare MasterFundMember2021-03-310001522767MRMD：HadronHealthcare MasterFundMemberMRMD：保修会员2021-03-012021-03-310001522767MRMD：HadronHealthcare MasterFundMemberMRMD：保修会员SRT：最大成员数2021-03-310001522767MRMD：HadronHealthcare MasterFundMemberMRMD：保修会员2021-03-310001522767MRMD：HadronHealthcare MasterFundMemberMRMD：保修会员2021-01-012021-03-3100015227672021-03-012021-03-310001522767MRMD：300万注意事项成员2021-03-012021-03-310001522767MRMD：SeriesCConvertiblePferredStockMemberSRT：最小成员数2021-03-012021-03-310001522767MRMD：ExchangeAgreement成员MRMD：两个机构股东成员MRMD：SeriesBConvertiblePferredStockMember2020-02-290001522767MRMD：当前员工成员2021-01-012021-03-310001522767美国-GAAP：CommonStockMember2020-01-012020-12-310001522767MRMD：当前员工成员2020-01-012020-12-310001522767美国-GAAP：CommonStockMember2021-02-012021-02-2800015227672021-02-012021-02-280001522767MRMD：PreviouslyIssuedSubscriptionMember2021-01-012021-03-310001522767MRMD：PreviouslyIssuedSubscriptionMember2020-01-012020-03-310001522767MRMD：扩展协议成员MRMD：NineHundredKNoteMember2020-06-032020-06-300001522767MRMD：两千零一百万持有者成员2021-03-310001522767MRMD：两千零一百万持有者成员2021-01-012021-03-310001522767MRMD：两千零一百万持有者成员2020-12-310001522767MRMD：两千零一百万持有者成员2020-01-012020-12-310001522767MRMD：TenMillion NoteMember美国-公认会计准则：保修会员2021-03-310001522767MRMD：CommonStockIssuanceObligationsMember2021-01-012021-03-310001522767MRMD：CommonStockIssuanceObligationsMember2020-01-012020-03-310001522767美国-GAAP：员工股票期权成员2021-01-012021-03-310001522767美国-GAAP：员工股票期权成员SRT：最大成员数2021-01-012021-03-310001522767美国-GAAP：员工股票期权成员SRT：最小成员数2021-01-012021-03-310001522767美国-GAAP：员工股票期权成员2020-01-012020-03-310001522767MRMD：RangeOneMember2021-03-310001522767MRMD：RangeOneMember2021-01-012021-03-310001522767MRMD：RangeTwoMember2021-03-310001522767MRMD：RangeTwoMember2021-01-012021-03-310001522767MRMD：RangeThreeMember2021-03-310001522767MRMD：RangeThreeMember2021-01-012021-03-310001522767MRMD：RangeFourMember2021-03-310001522767MRMD：RangeFourMember2021-01-012021-03-310001522767MRMD：RangeFiveMember2021-03-310001522767MRMD：RangeFiveMember2021-01-012021-03-310001522767MRMD：RangeSixMember2021-03-310001522767MRMD：RangeSixMember2021-01-012021-03-310001522767MRMD：RangeSevenMember2021-03-310001522767MRMD：RangeSevenMember2021-01-012021-03-310001522767MRMD：RangeEightMember2021-03-310001522767MRMD：RangeEightMember2021-01-012021-03-310001522767MRMD：RangeNineMember2021-03-310001522767MRMD：RangeNineMember2021-01-012021-03-310001522767MRMD：RangeTenMember2021-03-310001522767MRMD：RangeTenMember2021-01-012021-03-310001522767MRMD：RangeElevenMember2021-03-310001522767MRMD：RangeElevenMember2021-01-012021-03-310001522767MRMD：Range12成员2021-03-310001522767MRMD：Range12成员2021-01-012021-03-310001522767MRMD：Range13成员2021-03-310001522767MRMD：Range13成员2021-01-012021-03-310001522767MRMD：Range14成员2021-03-310001522767MRMD：Range14成员2021-01-012021-03-310001522767MRMD：Range15成员2021-03-310001522767MRMD：Range15成员2021-01-012021-03-310001522767MRMD：RangeSixteen成员2021-03-310001522767MRMD：RangeSixteen成员2021-01-012021-03-310001522767MRMD：RangeSeventeenMember2021-03-310001522767MRMD：RangeSeventeenMember2021-01-012021-03-310001522767MRMD：RangeE18th成员2021-03-310001522767MRMD：RangeE18th成员2021-01-012021-03-310001522767MRMD：Range9eteenMember2021-03-310001522767MRMD：Range9eteenMember2021-01-012021-03-310001522767MRMD：RangeTwentyMember2021-03-310001522767MRMD：RangeTwentyMember2021-01-012021-03-310001522767MRMD：RangeTwentyOneMember2021-03-310001522767MRMD：RangeTwentyOneMember2021-01-012021-03-310001522767MRMD：RangeTwentyTwoMember2021-03-310001522767MRMD：RangeTwentyTwoMember2021-01-012021-03-310001522767MRMD：RangeTwentyThreeMember2021-03-310001522767MRMD：RangeTwentyThreeMember2021-01-012021-03-310001522767MRMD：RangeTwentyFourMember2021-03-310001522767MRMD：RangeTwentyFourMember2021-01-012021-03-310001522767MRMD：RangeTwentyFiveMember2021-03-310001522767MRMD：RangeTwentyFiveMember2021-01-012021-03-310001522767MRMD：RangeTwentySixMember2021-03-310001522767MRMD：RangeTwentySixMember2021-01-012021-03-310001522767MRMD：RangeTwentySevenMember2021-03-310001522767MRMD：RangeTwentySevenMember2021-01-012021-03-310001522767MRMD：RangeTwenty8成员2021-03-310001522767MRMD：RangeTwenty8成员2021-01-012021-03-310001522767MRMD：RangeTwenty9成员2021-03-310001522767MRMD：RangeTwenty9成员2021-01-012021-03-310001522767MRMD：RangeThirtyMember2021-03-310001522767MRMD：RangeThirtyMember2021-01-012021-03-310001522767MRMD：RangeThirtyOneMember2021-03-310001522767MRMD：RangeThirtyOneMember2021-01-012021-03-310001522767MRMD：RangeThirtyTwoMember2021-03-310001522767MRMD：RangeThirtyTwoMember2021-01-012021-03-310001522767MRMD：RangeThirtyThreeMember2021-03-310001522767MRMD：RangeThirtyThreeMember2021-01-012021-03-310001522767MRMD：RangeThirtyFourMember2021-03-310001522767MRMD：RangeThirtyFourMember2021-01-012021-03-310001522767MRMD：RangeThirtyFiveMember2021-03-310001522767MRMD：RangeThirtyFiveMember2021-01-012021-03-310001522767MRMD：RangeThirtySixMember2021-03-310001522767MRMD：RangeThirtySixMember2021-01-012021-03-310001522767MRMD：RangeThirtySevenMember2021-03-310001522767MRMD：RangeThirtySevenMember2021-01-012021-03-310001522767MRMD：WarrantsOneMember2021-03-310001522767MRMD：WarrantsOneMember2021-01-012021-03-310001522767MRMD：保修单两名成员2021-03-310001522767MRMD：保修单两名成员2021-01-012021-03-310001522767MRMD：DebenturePayableMember2020-03-310001522767MRMD：DebenturePayableMember2020-01-012020-03-310001522767MRMD：保修锻炼会员2021-03-310001522767MRMD：保修锻炼会员2020-01-012020-03-310001522767美国-公认会计准则：保修会员2021-03-310001522767美国-公认会计准则：保修会员SRT：最小成员数2021-03-310001522767美国-公认会计准则：保修会员SRT：最大成员数2021-03-310001522767美国-公认会计准则：保修会员2020-01-012020-03-310001522767SRT：最大成员数2020-03-310001522767MRMD：ProductSalesMember2021-01-012021-03-310001522767MRMD：ProductSalesMember2020-01-012020-03-310001522767美国-GAAP：房地产会员2021-01-012021-03-310001522767美国-GAAP：房地产会员2020-01-012020-03-310001522767美国-GAAP：ManagementServiceMember2021-01-012021-03-310001522767美国-GAAP：ManagementServiceMember2020-01-012020-03-310001522767MRMD：SupplyPurchrementMember2021-01-012021-03-310001522767MRMD：SupplyPurchrementMember2020-01-012020-03-310001522767US-GAAP：LicenseAndServiceMember2021-01-012021-03-310001522767US-GAAP：LicenseAndServiceMember2020-01-012020-03-310001522767美国-公认会计准则：与客户签约的收入(RevenueFromContractWithCustomerMember)MRMD：两个客户成员2021-01-012021-03-310001522767美国-公认会计准则：与客户签约的收入(RevenueFromContractWithCustomerMember)MRMD：两个客户成员2020-01-012020-03-310001522767MRMD：ARAllowanceMember2021-03-310001522767MRMD：ARAllowanceMember2021-01-012021-03-310001522767美国-GAAP：CommonStockMemberMRMD：CEOAndCFO和独立董事会成员2020-12-032020-12-310001522767MRMD：选项成员MRMD：CEOAndCFO和独立董事会成员SRT：最小成员数2020-12-310001522767MRMD：选项成员MRMD：CEOAndCFO和独立董事会成员SRT：最大成员数2020-12-310001522767SRT：首席运营官成员2020-01-012020-12-310001522767SRT：首席运营官成员2019-01-012019-12-310001522767MRMD：RoyaltyAgreement成员MRMD：BettysEddiesProductsMember2021-01-012021-03-310001522767MRMD：RoyaltyAgreement成员MRMD：BettysEddiesProductsMember2021-03-310001522767MRMD：RoyaltyAgreement成员MRMD：BettysEddiesProductsMember2020-12-310001522767MRMD：CEO和CFO成员2021-01-012021-03-310001522767MRMD：CEO和CFO成员2020-01-012020-03-310001522767MRMD：员工成员2021-01-012021-03-310001522767MRMD：CEOMember2020-12-310001522767MRMD：CEO和CFO成员MRMD：OwnedCompaniesMember2020-12-310001522767MRMD：股票持有者成员2019-12-310001522767STPR：DeMRMD：运营租赁委员会成员2016-10-310001522767STPR：DeMRMD：运营租赁委员会成员2016-10-012016-10-310001522767STPR：De2021-03-310001522767STPR：DeMRMD：三个附加五年期间成员2021-01-012021-03-310001522767STPR：DeMRMD：CannabisProductionFacilityMember2021-03-310001522767STPR：NVMRMD：CannabisProductionFacilityMember2021-01-012021-03-310001522767STPR：NV2021-03-310001522767STPR：NV2021-01-012021-03-310001522767STPR：主体2021-03-310001522767STPR：主体2021-01-012021-03-310001522767STPR：MDMRMD：运营租赁委员会成员2021-03-310001522767STPR：MDMRMD：运营租赁委员会成员2021-01-012021-03-310001522767MRMD：金融租赁委员会成员MRMD：机器成员2021-01-012021-03-3100015227672021-01-012021-12-310001522767MRMD：租赁委员会成员2021-03-310001522767MRMD：租赁委员会成员SRT：最小成员数2021-03-310001522767MRMD：租赁委员会成员SRT：最大成员数2021-03-310001522767MRMD：运营租赁成员2021-03-310001522767MRMD：融资租赁成员2021-03-310001522767MRMD：TerminatedEmploymentAgreement成员2021-03-310001522767MRMD：TerminatedEmploymentAgreement成员2020-12-310001522767MRMD：Maryland AcquisitionMember2019-11-012019-11-300001522767MRMD：GenCannaGlobalIncMember2019-12-310001522767MRMD：OGGUSA Debtors成员2020-05-012020-05-310001522767MRMD：OGGUSA Debtors成员2020-05-310001522767MRMD：SecuredPromissoryNotesMemberMRMD：ThreePointTwoMillion NoteMember美国-GAAP：次要事件成员2021-04-300001522767MRMD：SecuredPromissoryNotesMemberMRMD：ThreePointTwoMillion NoteMember美国-GAAP：次要事件成员2021-04-292021-04-300001522767MRMD：ThreePointTwoMillion NoteMember2021-04-292021-04-300001522767MRMD：员工成员美国-GAAP：次要事件成员2021-04-012021-04-300001522767美国-GAAP：次要事件成员MRMD：GrantedFiveYearOptions成员2021-04-012021-04-300001522767美国-GAAP：次要事件成员2021-04-012021-04-300001522767美国-GAAP：次要事件成员2021-04-300001522767美国-GAAP：次要事件成员美国-公认会计准则：保修会员2021-04-012021-04-30Iso4217：美元Xbrli：共享Iso4217：美元Xbrli：共享Xbrli：纯UTR：SQFT

 

 

 

美国 个国家

证券交易委员会

华盛顿特区，20549

 

表单 10-Q

 

☒ 根据1934年《证券交易法》第13或15(D)节规定的季度报告

 

在 季度结束时2021年3月31日

 

☐ 根据1934年《证券交易法》第13或15(D)节提交的过渡报告

 

对于 ，过渡期从_

 

佣金 文件号0-54433

 

MARIMED Inc.

(注册人名称与其章程中规定的确切名称相同)

 

特拉华州   27-4672745
(州 或其他司法管辖区   (I.R.S. 雇主
公司 或组织)   标识 编号)

 

10 大洋路

诺伍德, 体量 02062

(主要执行办公室地址 )

 

617-795-5140

(注册人电话号码 ，含区号)

 

根据该法第12(B)条登记的证券 ：无。

 

每节课的标题   自动收报机 个符号   注册的每个交易所的名称
不适用 。   不适用 。   不适用 。

 

用复选标记表示注册人是否：(1)在过去12个月内(或注册人需要提交此类 报告的较短期限内)提交了1934年《证券交易法》第13或15(D)条要求提交的所有报告，以及(2)在过去90天内是否符合此类提交要求。是*☒No：☐

 

用复选标记表示注册人是否在过去12个月内(或要求注册人提交 此类文件的较短时间内)以电子方式提交了 根据S-T规则405规则要求提交的每个互动数据文件。是*☒No：☐

 

用复选标记表示 注册者是大型加速申请者、加速申请者、非加速申请者、较小的报告 公司还是新兴成长型公司。请参阅《交易法》第12b-2条规则中“大型加速申报公司”、“加速申报公司”、 “较小报告公司”和“新兴成长型公司”的定义。

 

大型 加速文件服务器☐ 已加速 文件服务器☐
非加速 文件服务器☒ 较小的报告公司 ☒
  新兴 成长型公司☒

 

如果 是新兴成长型公司，请用复选标记表示注册人是否已选择不使用 的延长过渡期，以遵守根据《交易法》第13(A)节提供的任何新的或修订的财务会计准则。☐

 

用复选标记表示注册人是否为空壳公司(如交易法第12b-2条所定义)。是的，☐不是 ☒

 

截至2021年5月17日 322,725,060 注册人的普通股已发行。

 

 

 

 
 

 

MariMed Inc.

目录表

 

    页面
  第一部分-财务信息  
     
项目 1。 财务报表  
     
  截至2021年3月31日(未经审计)和2020年12月31日的简明合并资产负债表 3
     
  截至2021年3月31日和2020年3月31日的三个月简明综合经营报表(未经审计) 4
     
  截至2021年3月31日和2020年3月31日的三个月股东权益简明合并报表(未经审计) 5
     
  截至2021年3月31日和2020年3月31日的三个月简明合并现金流量表(未经审计) 6
     
  简明合并财务报表附注(未经审计) 7
     
第 项2. 管理层对财务状况和经营成果的探讨与分析 37
     
第 项3. 关于市场风险的定量和定性披露 44
     
第 项4. 管制和程序 44
     
  第二部分-其他资料  
     
项目 1。 法律程序 45
     
第 1A项。 风险因素 46
     
第 项2. 未登记的股权证券销售和收益的使用 46
     
第 项3. 高级证券违约 46
     
第 项4. 矿场安全资料披露 46
     
第 项5. 其他资料 46
     
第 项6. 陈列品 47
     
签名 50

 

 2 
   

 

MariMed Inc.

压缩 合并资产负债表

 

   三月三十一号，   十二月三十一日， 
   2021   2020 
   (未经审计)     
资产          
流动资产：          
现金和现金等价物  $12,318,717   $2,999,053 
应收账款净额   7,341,124    6,675,512 
应收递延租金   1,876,049    1,940,181 
应收票据，本期部分   374,978    658,122 
库存   7,454,328    6,830,571 
投资   1,312,028    1,357,193 
其他流动资产   1,016,162    582,589 
流动资产总额   31,693,386    21,043,221 
           
财产和设备，净额   47,490,375    45,636,529 
无形资产，净值   2,689,828    2,228,560 
投资   1,165,788    1,165,788 
应收票据，较少的流动部分   1,212,829    965,008 
经营性租赁下的使用权资产   5,564,376    5,247,152 
融资租赁项下的使用权资产   70,249    78,420 
其他资产   97,951    80,493 
总资产  $89,984,782   $76,445,171 
           
负债、夹层权益和股东权益          
流动负债：          
应付帐款  $6,050,126   $5,044,918 
应计费用   4,663,951    3,621,269 
应缴销售税和消费税   

1,286,349

    

1,053,693

 
应付债券   -    

1,032,448

 
应付票据，本期部分   4,856    8,859,175 
应付抵押贷款，本期部分   1,382,411    1,387,014 
经营租赁负债，流动部分   1,129,611    1,008,227 
融资租赁负债，流动部分   36,618    38,412 
因关联方原因   -    1,157,815 
其他流动负债   -    

23,640

 
流动负债总额   14,553,922    23,226,611 
           
应付票据，较少的流动部分   3,235,972    10,682,234 
应付抵押贷款，减去流动部分   14,616,387    14,744,136 
经营租赁负债，减去流动部分   5,013,417    4,822,064 
融资租赁负债，减去流动部分   38,184    44,490 
其他负债   100,200    100,200 
总负债   37,558,082    53,619,735 
           
夹层股本：          
B系列可转换优先股，$0.001 票面价值；4,908,333于2021年3月31日和2020年12月31日授权、发行和发行的股票   14,725,000    14,725,000 
C系列可转换优先股，$0.001 票面价值；6,216,216和零分别于2021年3月31日和2020年12月31日授权、发行和发行的股票   23,000,000    - 
夹层总股本   37,725,000    14,725,000 
           
股东权益：          
未指定优先股，$0.001 面值； 38,875,451和45,091,667 分别于2021年3月31日和2020年12月31日授权的股票；零 于2021年3月31日和2020年12月31日发行和发行的股票   -    - 
普通股，$0.001 票面价值；500,000,0002021年3月31日和2020年12月31日授权的股票 ；322,499,699和314,418,812分别于2021年3月31日和2020年12月31日发行和发行的股票    322,500    314,419 
认购但未发行的普通股；6,877和11,413股票分别于2021年3月31日和2020年12月31日    5,365    5,365 
额外实收资本   115,340,044    112,974,329 
累计赤字   (100,396,635)   (104,616,538)
非控制性权益   (569,574)   (577,139)
股东权益总额   14,701,700    8,100,436 
总负债、夹层权益和股东权益  $89,984,782   $76,445,171 

 

参见 简明合并财务报表附注。

 

 3 
   

 

MariMed Inc.

精简 合并业务报表

(未经审计)

 

       
   截至3月31日的三个月， 
   2021   2020 
         
收入  $24,642,564   $7,466,019 
           
收入成本   11,456,646    2,597,917 
           
毛利   13,185,918    4,868,102 
           
运营费用：          
人员   1,727,141    1,513,383 
市场营销和促销   224,369    112,384 
一般和行政   3,170,724    2,235,009 
坏账   1,025,415    - 
总运营费用   6,147,649    3,860,776 
           
营业收入   7,038,269    1,007,326 
           
营业外收入(费用)：          
利息支出   (1,512,022)   (2,691,145)
利息收入   34,027    46,031 
以权益结算的债务损失   (1,286)   - 
投资公允价值变动   (45,165)   (687,002)
营业外收入(费用)合计(净额)   (1,524,446)   (3,332,116)
           
所得税前收入(亏损)   5,513,823    (2,324,790)
所得税拨备   1,203,797    12,926 
净收益(亏损)  $4,310,026   $(2,337,716)
           
非控股权益应占净收益(亏损)  $90,123   $83,728 
可归因于MariMed公司的净收益(亏损)。  $4,219,903   $(2,421,444)
           
每股净收益(亏损)          
基本信息   0.01    (0.01)
稀释   0.01    (0.01)
           
加权平均已发行普通股          
基本信息   305,212,269    230,829,366 
稀释   340,825,940    230,829,366 

 

参见 简明合并财务报表附注。

 

 4 
   

 

MariMed Inc.

精简 股东权益合并报表

(未经审计)

 

   股票      股票                
   普通股 股   普通股已认购但未发行    额外缴费   累计   非控制性   股东合计 
   股票   面值 值   股票   金额   资本   赤字   利益   权益 
2019年12月31日的余额   228,408,024   $     228,408    3,236,857   $1,168,074   $112,245,730   $(106,760,527)  $(553,465)   6,328,220 
发行认购股份   3,236,857    3,237    (3,236,857)   (1,168,074)   1,164,837    -    -    - 
股票赠与   -    -    30,307    5,365    -    -    -    5,365 
期权授予的摊销   -    -    -    -    317,355    -    -    317,355 
应付债券折价   -    -    -    -    28,021    -    -    28,021 
应付债券的受益转换功能    -    -    -    -    379,183    -    -    379,183 
转换应付债权证   8,584,276    8,584    -    -    1,796,073    -    -    1,804,657 
将普通股 转换为优先股   (4,908,333)   (4,908)   -    -    (14,720,092)   -    -    (14,725,000)
分配   -    -    -    -    -    -    (100,905)   (100,905)
净收益(亏损)    -    -    -    -    -    (2,421,444)   83,728    (2,337,716)
2020年3月31日的余额    235,320,824   $235,321    30,307   $5,365   $101,211,107   $(109,181,971)  $(570,642)  $(8,300,820)

 

   股票      股票                
   普通股 股   普通股已认购但未发行    额外 已缴费   累计   非控制性   股东合计  
   股票   面值 值   股票   金额   资本   赤字   利益   权益 
2020年12月31日的余额    314,418,812   $    314,419    11,413   $5,365   $112,974,329   $(104,616,538)  $(577,139)   8,100,436 
发行认购股份    11,413    11    (11,413)   (5,365)   5,354    -    -    - 
股票 赠与   -    -    6,877    5,365    -    -    -    5,365 
行使认股权证    50,000    50    -    -    7,450    -    -    7,500 
期权授予的摊销    -    -    -    -    294,598    -    -    294,598 
发行独立认股权证    -    -    -    -    55,786    -    -    55,786 
应付债券折算    4,610,645    4,611    -    -    1,351,841    -    -    1,356,452 
本票折算    3,365,972    3,366    -    -    1,006,426    -    -    1,009,792 
为清偿债务而发行的普通股    42,857    43    -    -    31,243    -    -    31,286 
股票发行成本     -       -       -       -       (386,983 )     -       -       (386,983 )
分配   -    -    -    -    -    -    (82,558)   (82,558)
净收益(亏损)    -    -    -    -    -    4,219,903    90,123    4,310,026 
2021年3月31日的余额    322,499,699   $322,500    6,877   $5,365   $115,340,044   $(100,396,635)  $(569,574)  $14,701,700 

 

以上 语句不显示未指定优先股的列

因为 余额为零，报告期间没有任何活动。

参见 简明合并财务报表附注。

 

 5 
   

 

MariMed Inc.

压缩 现金流量表合并表

(未经审计)

 

   2021   2020 
   截至3月31日的三个月， 
   2021   2020 
经营活动的现金流：          
可归因于MariMed公司的净收益(亏损)。  $4,219,903   $(2,421,444)
非控股权益应占净收益(亏损)   90,123    83,728 
对净收益(亏损)与经营活动提供(用于)的现金净额进行调整：          
折旧   462,423    484,091 
无形资产摊销   177,302    79,079 
股票赠与的摊销   5,365    5,365 
期权授予的摊销   294,598    317,355 
独立认股权证发行的摊销   55,786    - 
附于债权证的摊销   539,273    223,363 
摊销受益转换功能   176,522    990,846 
摊销原发行贴现   51,753    56,808 
坏账支出   1,025,415    - 
以权益结算的债务损失   1,286    - 
投资公允价值变动   45,165    687,002 
营业资产和负债变动情况：          
应收账款净额   (1,691,027)   (842,914)
应收递延租金   64,132    (204,253)
第三方到期   -    (99,320)
库存   (623,757)   (1,496,168)
其他流动资产   (433,573)   19,314 
其他资产   (17,458)   (32,000)
应付帐款   1,035,208    21,180 
应计费用   1,074,913   855,127 
应缴销售税和消费税   

232,656

    

619,489

 
经营租赁付款，净额   (4,487)   79,523 
融资租赁利息支付   1,504    2,087 
其他流动负债   (23,640)   164,637 
经营活动提供(用于)的现金净额   6,759,385    (407,105)
           
投资活动的现金流：          
购置房产和设备   (2,308,098)   (1,363,169)
购买大麻牌照   (638,570)   (25,000)
应收票据利息   69,338    34,397 
用于投资活动的净现金   (2,877,330)   (1,353,772)
           
融资活动的现金流：          
发行优先股所得款项   23,000,000    - 
股票发行成本   (386,983

)

   - 
发行期票所得款项   -    4,517,500 
本票的偿还   (15,800,579)   (2,400,000)
发行债券所得款项   -    935,000 
按揭收益   -    235,900 
按揭还款   (132,352)   (60,381)
行使认股权证所得收益   7,500    - 
因关联方原因   (1,157,815)   (240,547)
融资租赁本金支付   (9,604)   (9,603)
分配   (82,558)   (100,905)
融资活动提供的现金净额   5,437,609    2,876,964 
           
现金和现金等价物的净变化   9,319,664    1,116,087 
期初现金及现金等价物   2,999,053    738,688 
期末现金和现金等价物  $12,318,717   $1,854,775 
           
补充披露现金流信息：          
支付利息的现金  $1,091,927   $380,084 
缴纳所得税的现金  $14,075   $13,000 
           
非现金活动：          
应付债权证的转换  $1,356,452   $1,804,657 
期票的兑换  $1,009,792   $- 
经营租赁使用权资产负债  $466,105   $- 
为清偿债务而发行的普通股  $30,000   $- 
发行与认购相关的普通股  $5,365   $1,168,074 
普通股换成优先股  $-   $14,725,000 
将应计利息转换为本票  $-   $1,500,000 
应付债券的实益转换功能  $-   $379,183 
应付债券折价  $-   $28,021 

 

参见 简明合并财务报表附注。

 

 6 
   

 

MariMed Inc.

简明合并财务报表附注

(未经审计)

 

注 1-业务的组织和描述

 

MariMed Inc.(“该公司”)是美国大麻行业的一家跨州运营商。公司开发、运营、 管理和优化300,000一平方英尺的最先进的、符合监管规定的设施，用于种植、生产和分发医用和娱乐用大麻。该公司还与其他顶级品牌一起，在几个国内市场和海外授权其自有品牌的大麻和大麻注入产品 。

 

在2014年进入大麻行业时，该公司是一家咨询公司，代表其客户 采购国家颁发的大麻许可证，开发大麻设施并将其租赁给这些新获得许可的公司，并在其大麻业务的各个方面提供行业领先的 专业知识和监督。 该公司是一家咨询公司，代表其客户 购买国家颁发的大麻许可证，开发出租给这些新获得许可的公司的大麻设施，并在其大麻业务的各个方面提供行业领先的 专业知识和监督。该公司还为其客户提供持续的监管、会计、房地产、人力资源和行政服务。

 

在 2018年，公司做出了从咨询业务转型为大麻牌照直接所有人和种子转售业务运营商 的战略决策(以下简称《整合计划》)。整合计划要求收购位于特拉华州、伊利诺伊州、马里兰州、马萨诸塞州和内华达州的大麻许可客户。此外，整合计划 还包括对罗德岛资产的潜在收购。所有这些收购都需要得到州政府的批准，合并后，这些实体将在MariMed的旗帜下运营。

 

截至 目前，对马萨诸塞州和伊利诺伊州许可业务的收购已经完成，并将公司确立为 完全整合的种子到销售多州运营商。对位于马里兰州、内华达州、 和特拉华州的其余实体的收购正处于不同的完成阶段，并受到每个州管理大麻许可证所有权转让的法律的制约。 在特拉华州，这些法律要求修改现行的大麻所有权法律，以允许以营利为目的的所有权。 同时，公司继续扩大这些业务，最大限度地增加公司从租金收入、管理费和许可使用费中获得的收入。

 

完成从咨询业务到大麻许可证直接所有人和种子到销售业务运营商的转变的一个 目标是，更简单、更透明地展示公司所有努力的财务状况， 更清晰地展示公司为客户创造的收入、收益和其他财务指标。 公司在这些实体的成功中发挥了关键作用，从获得大麻许可证，到发展卓越的设施，再到提供业务和公司指导。因此，公司相信 非常适合拥有这些设施并管理其业务的持续增长。

 

公司还利用专有品种 和配方创造了自己的大麻花、浓缩物和精确剂量产品。 公司还利用专有品种和配方创造了自己的大麻花、浓缩物和精确剂量产品。这些产品是本公司与符合本公司 严格标准的国家许可运营商合作开发的，包括所有天然成分，而不是人造或合成成分。本公司仅将其品牌和产品配方授权给符合国家大麻法律并遵守本公司 精确科学配方和商标产品配方的经认证的制造专业人员。

 

该公司专有的大麻基因以自然遗产™为品牌生产花卉和浓缩物，以KALM Fusion®为品牌生产大麻灌输产品，以咀嚼片和饮料粉的形式生产 和获奖的KALM Fusion®品牌的大麻灌输产品。 该公司生产的大麻基因以自然遗产KALM FUSION®为品牌生产鲜花和浓缩物， 以咀嚼片和饮料粉的形式1Betty‘s Eddie®品牌的所有天然水果咀嚼品。这两个注入大麻的品牌都是马里兰州和马萨诸塞州最畅销的产品。2 该公司打算在2021年推出 这些品牌的更多产品。该公司的大麻注入大麻二醇(“CBD”)产品弗洛朗斯™品牌在美国和国外均有销售。

 

公司还在某些州拥有独家再许可权，经销由优质手工配料 制成的BINSKE®系列大麻产品、Healer™系列医用全光谱大麻酊剂，以及由全球医用大麻研究先驱Tikun Olam™在以色列开发的经过临床测试的药用大麻品种。公司打算 继续在公司当前市场和全球其他合法市场授权和分销其品牌以及其他顶级品牌。

 

2020年3月，世界卫生组织宣布新冠肺炎疫情为全球大流行。病毒在美国的传播以及为遏制病毒而实施的措施-包括企业关闭、室内容量限制、社会距离 和减少旅行-对经济造成了负面影响，并在金融市场造成了严重的波动和混乱 。因此，公司推迟了前述整合计划的实施。 此外，尽管大麻行业一直被视为一项重要业务，预计收入不会大幅下降 ，但公司的业务、运营、财务状况和流动性都受到了影响，本报告进一步讨论了 。 此外，尽管大麻行业被视为一项重要业务，预计收入不会大幅下降 ，但公司的业务、运营、财务状况和流动性都受到了影响。

 

该公司的股票在OTCQX市场上市，股票代码为MRMD。

 

公司于2011年1月在特拉华州注册成立，名称为Worlds Online Inc.。最初，该公司开发和管理 在线虚拟世界。到2014年初，这一业务实际上停止了运营，该公司转向合法的大麻行业。

 

 

1 该公司的Betty‘s Eddie®品牌获得的奖项包括LeafLink 2020行业创新者、探索马里兰 大麻2020年度最佳食品和LeafLink 2019最畅销医疗产品。

 

2 来源：LeafLink Insights 2020。

 

 7 
   

 

注 2-重要会计政策摘要

 

演示基础

 

随附的财务报表是按照美国公认的会计原则(“GAAP”)编制的。

 

根据公认会计原则(GAAP)，中期财务报表不需要包含年度财务报表中通常要求的所有披露内容。 此外，中期的运营结果可能不一定代表全年预期的运营结果 。因此，这些中期财务报表应与公司截至2020年12月31日年度的最新经审计年度财务报表及附注一并阅读。

 

已对前期数据进行了某些 重新分类，以符合本期的列报方式。这些重新分类 对报告的收入(亏损)或现金流没有影响。

 

合并原则

 

随附的 简明合并财务报表包括MariMed Inc.和以下控股的 子公司的账户：

 

子公司：  拥有百分比 
MariMed Advisors Inc.   100.0% 
MIA开发有限责任公司   89.5% 
Mari Holdings IL LLC   100.0% 
Mari Holdings MD LLC   97.4% 
Mari Holdings NV LLC   100.0% 

Mari Holdings Metropolis LLC

   

100.0%

 

Mari Holdings Mt.弗农有限责任公司

   

100.0%

 
哈特威尔房地产控股有限公司   100.0% 
IRollie LLC   100.0% 
ARL Healthcare Inc.   100.0% 
安娜有限责任公司的KPG   100.0% 
哈里斯堡有限责任公司的KPG   100.0% 
MariMed Hemp Inc.   100.0% 
金牛座有限责任公司   70.0% 

 

公司间 帐户和交易已取消。

 

使用预估的

 

按照公认会计原则编制财务报表要求管理层作出估计和假设，以影响财务报表及其披露中报告的金额 。实际结果可能与这些估计 或假设不同。

 

现金 等价物

 

公司将所有到期日在三个月或以下的高流动性投资视为现金等价物。这些投资的公允 价值接近其账面价值。

 

公司的现金和现金等价物由位于美国的认可金融机构维护。 在正常业务过程中，公司在某些金融机构的余额可能超过联邦保险的 限额。本公司并未出现超过该等限额的结余亏损，管理层相信本公司在这方面不会 面临重大风险。

 

应收账款

 

应收账款 由贸易应收账款组成，按预计应收账款入账。

 

公司以付款方式向客户提供信贷。本公司通过对客户进行信用评估 并在认为必要时为潜在的信用损失保留准备金来限制其信用风险。此类评估包括审查 客户的未偿还余额，同时考虑该客户的历史收款经验，以及当前的 经济和市场状况以及其他因素。根据这些评价，该公司维持了大约#美元的准备金。40.9百万美元和$40.0分别在2021年3月31日和2020年12月31日达到百万。 请参阅附注17-坏账关于应收准备金的进一步讨论。

 

 8 
   

 

库存

 

存货 以成本或可变现净值中较低者为准，成本以先进先出(FIFO)为基础确定。 本公司将制造存货分摊一定比例的间接费用成本，这种分摊是根据平方英尺和其他行业标准标准进行的。公司审查实物库存是否过时和/或过剩，并将在必要时记录 减记。

 

投资

 

投资 由私人公司的股权组成。这些投资以公允价值计入公司的 综合资产负债表，公允价值变动计入收益。对投资进行永久性减值评估 ，如果认为发生了此类减值，则进行减记。

 

收入 确认

 

公司根据财务会计准则委员会的会计准则汇编(“ASC”)606确认收入。从与客户的合同中获得的收入，经随后发布的会计准则更新修订。 本收入准则要求实体确认收入，以描述向客户转让商品或服务的金额 ，反映其预期有权换取这些商品或服务的对价。通过执行以下连续步骤来确定 收入的确认：

 

  ● 确定 与客户的合同；
  ● 确定 合同中的履约义务；
  ● 确定 成交价；
  ● 将交易价格分配 到合同中的履约义务；以及
  ● 在履行绩效义务时确认 收入。

 

此外， 当另一方参与向公司客户提供商品或服务时，将确定谁(公司或另一方)在销售交易中以委托人的身份行事，谁只是安排由另一方提供的商品或服务的代理人 。

 

如果 公司在将指定的货物或服务转让给其客户 之前控制该货物或服务，则通常将其视为委托人。即使本公司聘请另一方(代理人)代其履行部分 履约义务，本公司也可被视为委托人，前提是本公司(I)承担某些责任、义务和风险， (Ii)具有一定的能力和酌情权，或(Iii)销售的其他相关指标。如果被视为代理，公司 将不会为其未履行的履约义务确认收入。

 

公司的主要收入来源包括：

 

  ● 产品 销售-该公司在马萨诸塞州和伊利诺伊州的药房和批发业务直接销售大麻和大麻注入产品，以及大麻和大麻注入产品的销售。该公司计划在马里兰州、内华达州和特拉华州进行的大麻许可证持有人收购预计将增加产品销售额(根据该州允许以营利为目的拥有大麻实体的修正案)。此收入在产品交付时确认 或在零售销售点确认。
     
  ● 房地产 将公司最先进的、符合监管规定的大麻设施出租给其持有大麻许可证的客户而产生的租金收入和额外的租金费用。 将该公司最先进的、符合监管规定的大麻设施出租给其持有大麻许可证的客户而产生的租金收入和额外的租金费用。租金收入通常是每月固定的金额，在 各自的租赁期限内递增，而额外的租金费用是根据超过指定 金额的租户收入的百分比计算的。
     
  ● 管理 -为公司的大麻客户提供对其大麻种植、生产和药房运营的全面监督的费用。这些费用基于此类客户收入的一定百分比，并在提供服务后确认 。
     
  ● 供应 采购-该公司与全国顶级种植和生产资源供应商、 供应和设备供应商保持批量折扣，该公司收购并转售给其客户或大麻行业内的第三方。 该公司在买方交货和接受货物后确认这笔收入。
     
  ● 许可 -授权经销该公司品牌产品(包括Kalm Fusion®和Betty‘s Eddie®)的特许权使用费，以及将Healer和Tikun Olam等签约品牌再授权给美国和波多黎各各地受监管的药房的特许权使用费。此收入在 产品交付时确认。

 

 9 
   

 

研究 和开发成本

 

研究 和开发成本在发生时计入运营费用。

 

财产 和设备

 

财产 和设备按成本减去累计折旧列报，折旧按资产的估计使用年限或租赁期限(如果适用)较短的 以直线方式确认。当资产报废或处置时，成本 和累计折旧将从账户中扣除，由此产生的任何收益或损失都将计入收益。维修 和维护在发生的期间内计入费用。

 

财产和设备的预计使用年限一般如下：建筑物和建筑物改进，四十年；租户 改进，相关租约的剩余期限家具及固定附着物，七至十年；机械设备， 十年。土地不会贬值。

 

当事件或环境变化显示 一项资产的账面价值可能无法在预期 持有期内从该资产的未贴现未来现金流中收回时，本公司的财产和设备将单独进行减值审查。减值损失以资产账面金额超过其估计公允价值来计量。

 

减值 分析基于管理层当前的计划、资产持有期和当前可用的市场信息。如果 这些标准发生变化，公司对减值损失的评估可能会有所不同，并可能对合并财务报表产生重大影响。

 

截至2021年3月31日和2020年3月31日的三个月，根据管理层的减值分析结果，不是 减值损失。

 

租契

 

合并财务报表反映公司采用ASC 842，租契，经后续会计准则更新修订，采用修改后的追溯过渡方法。

 

ASC 842旨在改进租赁交易的财务报告。与以前的会计准则相比，最显著的变化 是要求在合并资产负债表上确认使用权资产和租赁负债，这些资产和负债代表了本公司作为承租人、期限超过12个月的经营租赁所产生的权利和义务 。公司 选择了ASC 842允许的一揽子实用权宜之计。因此，本公司于生效日期前开始的现有营运 租约按新指引入账为营运租约，而没有重新评估(I) 合约是否包含租约，(Ii)租约的分类，(Iii)按ASC 842的定义计入间接成本。

 

公司在开始时确定安排是否为租赁。使用权资产代表公司在租赁期内使用 标的资产的权利，租赁负债代表公司支付租赁产生的 租赁款项的义务。租赁协议内的非租赁部分单独入账。使用权资产和义务 在开始日期根据租赁期内的租赁付款现值确认，利用公司的 递增借款利率。本公司的租赁条款可能包括在合理 确定本公司将行使该选择权时延长或终止租约的选择权。租赁付款的租赁费用在 租赁期内以直线方式确认。

 

长期资产减值

 

公司按照ASC 360-10-15对固定资产和其他资产的可回收性进行评估。减值或处置长期资产 。当长期资产的账面净值超过预期 现金流量时确认减值，在这种情况下，资产减记至公允价值，公允价值是根据贴现的未来现金流量 或评估价值确定的。

 

金融工具的公允价值

 

公司遵循ASC 820的规定，公允价值计量，来衡量其金融工具的公允价值， 和ASC 825，金融工具，披露其金融工具的公允价值。为提高公允价值计量和相关披露的一致性 和可比性，ASC 820建立了公允价值层次结构，将用于计量公允价值的估值技术的投入划分为三个大的层次。对于相同的资产或负债，公允价值层次结构对活跃市场的报价(未调整)给予最高的 优先级，对不可观察的 投入给予最低的优先级。ASC 820定义的公允价值层次的三个级别是：

 

级别 1 截至报告日期，相同资产或负债的活跃市场报价 。
   
级别 2 定价 第一级包括的活跃市场报价以外的输入，截至报告日期可直接或间接观察到 。
   
级别 3 定价 通常为可观察到的投入且未经市场数据证实的投入。

 

 10 
   

 

由于这些工具的到期日较短，本公司金融资产和负债(如现金和应付账款)的账面价值与其公允价值接近 。

 

期权和认股权证发行的公允价值采用Black-Scholes定价模型，并采用工具的预期寿命、行使价、预期无风险利率、预期股息率、公司普通股在发行日的 价值以及该等普通股的预期波动率等多种输入数据来确定。下表 汇总了公司在截至2021年3月31日和2020年3月31日的三个月内使用的投入范围：

 

   2021   2020 
仪器的寿命   3.0至5.0年份    3.0年份 
波动因素   1.230至1.266    1.059 
无风险利率   0.36%至0.85%    1.30% 
股息率   0%    0% 

 

根据工作人员会计公告主题14，使用简化方法计算仪器的预期寿命。股份支付 ，允许使用归属日期和到期日之间的中间点。波动性系数是根据工具发行日期之前公司普通股的两年历史变动情况 计算得出的。无风险利率 以美国国债利率为基础，其到期期与发行日的预期票据寿命相似。

 

公司在每个工具的必要服务期限内以直线方式摊销期权和权证发行的公允价值。 公司在每个工具的必要服务期限内以直线方式摊销期权和认股权证的公允价值。

 

清偿债务

 

本公司按照美国会计准则第405-20条对债务清偿进行核算。债务的清偿。当 满足清偿条件时，将负债减记为零，并确认损益。

 

股票薪酬

 

公司使用ASC 718规定的公允价值方法核算基于股票的薪酬。薪酬-股票 薪酬，这项规定要求公共实体根据授予日奖励的公允价值来衡量为换取股权奖励而获得的员工服务的成本 ，但有限的例外情况除外。这些价值将作为补偿费用 在要求员工提供服务以换取奖励的期间内发生，通常是获奖期。员工未提供必要服务的股权奖励不确认补偿 成本。

 

 11 
   

 

所得税 税

 

公司按照美国会计准则第740条的规定，采用资产负债法核算所得税。所得税。在 此方法下，递延所得税资产和负债按资产和负债的 计税基准和财务报告基准之间的差异的未来税收后果进行记录，使用制定的税率和法律进行计量，该税率和法律将在预期差异逆转时生效 。递延税项资产减值至管理层认为资产很可能无法变现的程度 。税率变动对递延税项资产和负债的影响在包含颁布日期的期间的综合经营报表中确认。

 

ASC 740规定了一个全面的模型，说明公司应如何在其财务报表中确认、计量、呈报和披露不确定的纳税状况 纳税申报单上采取或预期采取的不确定纳税状况。公司没有采取任何不确定的税务立场， 不是对截至2021年3月31日和2020年3月31日的三个月的未确认所得税负债或福利进行调整。

 

相关 方交易

 

公司遵循ASC 850，关联方披露，用于识别关联方并披露关联 方交易。

 

根据ASC 850，本公司的财务报表包括披露重大关联方交易， 正常业务过程中的薪酬安排、费用津贴和其他类似项目，以及在编制财务报表时剔除的交易 。

 

综合 收入

 

公司按照ASC 220规定的指导报告全面收入及其组成部分。综合收益， 建立了全面收益及其组成部分在合并财务报表中的报告和显示标准 。于财务报表所涵盖期间，并无适用于本公司的全面收入项目。

 

每股收益

 

普通股每股收益 根据ASC 260计算，每股收益。每股基本收益的计算方法为： 净收入除以期内已发行普通股的加权平均股数。每股摊薄净收入 的计算方法是净收入除以期内已发行普通股的加权平均股数加上潜在摊薄证券的加权平均数的总和。

 

截至2021年3月31日和2020年3月31日，存在可转换为普通股的潜在稀释证券，包括(I) 股票期权-可转换为11,017,750和6,241,250股份，分别(Ii)认股权证-可转换为32,282,708 和11,960,107股票，分别(Iii)B系列优先股-可转换为4,908,333这两个时期的股票， (Iv)C系列优先股-可转换为31,081,080和零股票，(V)应付债券- 可转换为零和79,324,861分别为股票和(Vi)期票-可转换为10,705,513和1,464,435 个股票。

 

对于 截至2021年3月31日的三个月，上述潜在稀释证券在稀释的基础上增加了加权平均 已发行普通股的数量35,613,6712,000,000股股份(根据ASC 260确定)，计入本期稀释后每股净收入的计算中。截至2020年3月31日的三个月 ，潜在摊薄证券对每股收益具有反摊薄作用，根据ASC 260的规定，不包括在稀释后每股净收入计算中，导致同期基本和完全摊薄的每股净收入相同 。

 

承付款 和或有事项

 

公司遵循ASC 450，偶然事件这要求公司评估因发生或未发生一个或多个未来事件而蒙受损失的可能性 。此类评估本质上涉及行使判断力。 在评估法律诉讼或未主张的索赔可能造成的或有损失时，公司会评估此类诉讼或索赔的可知性 以及所寻求或预期寻求的救济。

 

如果 对或有事项的评估表明很可能会发生重大损失，并且可以估计负债的金额 ，则估算的负债将在公司的财务报表中应计。如果评估 表明潜在的重大意外损失不可能但合理地可能发生，或者可能发生但无法估计，则将披露或有负债的性质以及可能损失范围的估计(如果可确定且具有重大意义) 。被视为遥远的或有损失通常不会披露，除非它们涉及担保，在这种情况下， 担保将被披露。

 

虽然 无法保证，但根据目前掌握的信息，管理层不相信或有亏损会对公司的财务状况、经营业绩或现金流产生重大 不利影响。

 

 12 
   

 

有利的 可转债转换特性

 

根据ASC 815未作为衍生工具进行分支的可转换 工具，衍生工具与套期保值，且未计入现金转换指导下的单独股权成分 ，以确定其转换价格是否在开始时创建了嵌入式受益转换功能，或可能因潜在的调整而在未来变得有益。

 

受益转换功能是一种不可拆卸的转换功能，在承诺日期为“现金”。 货币部分(也称为内在价值)记录在权益中，并与其所附可转换债务的账面金额有抵销折扣 。贴现摊销为债务有效期内的利息支出 ，并在债务全部或部分转换时进行摊销调整。

 

风险 和不确定性

 

公司面临法律和医用大麻行业内运营的公司共同面临的风险，包括但不限于联邦法律、政府法规和司法管辖法律。

 

非控股 权益

 

非控股 权益代表公司合并子公司的第三方少数股权。应占 非控股权益的净收入在合并经营报表中列示；非控股 权益拥有的净资产价值在资产负债表中作为权益组成部分列示。

 

资产负债表外安排

 

公司没有任何表外安排。

 

 13 
   

 

注 3-收购

 

嘉实基金会有限责任公司

 

2019年8月，本公司签订购买协议，收购100%公司在内华达州的大麻许可客户--嘉实基金会(“嘉实”)的所有权权益。收购的条件是 交易获得立法批准。目前，国家已经暂停了大麻许可证转让的处理， 但没有说明何时恢复。在恢复这些活动并随后获得国家批准后，公司 预计将完成这项交易，由此嘉实的业务将合并到公司的财务 报表中。

 

收购价由(I)1,000,000合计向嘉实的两名所有者出售的公司普通股，作为诚信保证金，在签署购买协议时发行，(Ii)$1.2收盘时公司普通股的百万股 ，以普通股在立法批准前一天的收盘价为基础 ；(Iii)认购权证400,000本公司普通股的行权价格 等于交易获得立法批准前一天本公司普通股的收盘价。 已发行股票按面值记录。此类股票受到限制，如果 交易未能在确定的日期前完成，这些股票将退还给本公司。

 

Kind 治疗美国公司

 

2016年秋天，Kind Treateutics USA Inc.(该公司在马里兰州的大麻许可客户，持有种植、生产和分发医用大麻(“KIND”)许可证)的成员与该公司同意建立 合伙/合资企业，从而拥有KIND70%由本公司及30%由种类成员提供，但须经马里兰州医用大麻委员会(“MMCC”)批准。在敲定确认合伙/合资企业的文件之前，本公司与KIND成员于2018年12月谈判并签订了一份谅解备忘录(“MOU”) ，供本公司收购。100%会员利益的种类。谅解备忘录规定的购买总价为$。6.3百万 现金，2,500,000公司普通股股份及其他代价。此次收购还有待MMCC的批准 ，MMCC将在以下讨论的诉讼解决后申请批准。

 

此外 于2018年12月，(I)本公司全资附属公司MariMed Advisors Inc.与Kind订立管理服务 协议，为Kind提供与Kind业务及营运相关的综合管理服务(“MSA”)，及(Ii)本公司持有多数股权的附属公司Mari Holdings MD LLC订立20-实物租赁 ，用于公司实物使用180,000位于马里兰州黑格斯敦的平方英尺种植和生产设施 (“该租赁”)，本公司自2017年底开始购买、设计和开发该设施，供实物占用和使用。此外，2019年10月，Mari Holdings MD LLC购买了9,000位于马里兰州安妮·阿伦德尔县的一座平方英尺的建筑，目前正在建设中，用于开发一家将出租给Kind的药房。

 

在 2019年，同类成员寻求重新谈判谅解备忘录的条款，随后寻求违背 最初的合作/合资企业和谅解备忘录。本公司真诚合作，试图达成双方都能接受的最新条款 ，但善意未能真诚回报，导致僵局。逐渐地，双方 通过律师进一步寻求解决僵局，但这样的主动行动导致双方都启动了法律程序。 因此，本次收购的完成被推迟，可能最终无法完成。诉讼将在附注19中进一步讨论 -承诺和或有事项.

 

 14 
   

 

金牛座 有限责任公司

 

于2019年5月，本公司就收购MediTaurus LLC(“MediTaurus”)订立收购协议，MediTaurus LLC(“MediTaurus”)是由神经学家Jokubas Ziburkas PhD所拥有，Jokubas Ziburkas PhD是CBD及内源性大麻素系统方面的主要权威，而MediTaurus LLC(“MediTaurus”)则由Jokubas Ziburkas PhD拥有。 公司以弗洛伦斯™品牌在美国和欧洲销售由MediTaurus开发的CBD产品。

 

根据采购协议 ，公司收购了70%2019年6月1日，金牛座。买入价是$2.8百万美元，包括总计$br}的现金支付720,000和520,000该公司普通股的价值为$2,080,000。公司预计 将完成对重新采矿的收购30%在2021年出现在麦迪亚金牛座。

 

收购按照ASC 10入账。下表汇总了2019年9月调整后的收购价格对收购日收购资产的公允价值和承担的负债的分配情况：

 

现金和现金等价物  $64,196 
应收账款   5,362 
库存   519,750 
商誉   2,662,669 
应付帐款   (777)
中金牛座的总价值   3,251,200 
中金牛座的非控股权益   (975,360)
总公允对价  $2,275,840 

 

根据MediTaurus在2019年末的估值，与交易相关的商誉被注销。

 

 15 
   

 

注 4-投资

 

在2021年3月31日和2020年12月31日，公司的投资包括：

 

   2021年3月31日   十二月三十一日，
2020		 
当前投资：          
Flowr Corp.(前身为Terrace Inc.)  $1,312,028   $1,357,193 
           
非经常投资：          
成员RSVP LLC   1,165,788    1,165,788 
           
总投资  $2,477,816   $2,522,981 

 

Flowr Corp.(前身为Terrace Inc.)

 

2020年12月，Terrace Inc.，一家该公司拥有所有权权益的加拿大大麻实体8.95%(“Terrace”)， 被Flowr Corp.(多伦多证券交易所股票代码：FLWR；场外交易代码：FLWPF)收购，Flowr Corp.(多伦多证券交易所股票代码：FLWR；场外交易代码：FLWPF)是一家总部位于多伦多的大麻公司，业务遍及加拿大、欧洲、 和澳大利亚(“Flowr”)。根据交易条款，Terrace的每个股东都获得了0.4973持有的每一股Terrace股票在Flowr 中的份额。

 

此 投资按公允价值计价。在截至2021年3月31日和2020年3月31日的三个月内，这项 投资的公允价值减少了约1美元45,000及$687,000，分别反映在投资公允价值变动在 操作说明书上。

 

MembersRSVP 有限责任公司

 

2018年8月，该公司投资$300,000并发布了378,259其普通股，价值约为$915,000，以 换取23%MembersRSVP LLC(“MRSVP”)的所有权，该实体开发了专门针对大麻的客户关系管理软件，品牌名称为Sprout。

 

在截至2020年3月31日的三个月内，投资按权益法入账。在此期间，投资的账面价值没有变化。

 

2021年1月，本公司与MRSVP签订了一项协议，根据该协议，本公司转让和转让会员权益 ，包括11%拥有MRSVP的所有权，以换取公司免除未来投资或付款及某些其他非货币对价的所有进一步义务 。权益转让后，本公司于MRSVP的所有权权益 减至12%在完全稀释的基础上。

 

作为协议的一部分，本公司放弃了任命MRSVP董事会成员的权利。鉴于本公司不再 有能力对MRSVP施加重大影响，本公司不再按权益法计入此项投资 。公司在MRSVP未来收益或亏损中的份额将不被记录，以前记录的收益和亏损将保留在投资的账面金额中，约为$。1,166,000.

 

根据ASC 321，投资--股票证券因此，本公司选择计量替代价值 这项股权投资没有易于确定的公允价值。终止权益会计后，该项投资并无 减值，该实体的投资亦无任何可见的价格变动。因此，这项投资 继续保持在大约$1,166,0002021年3月31日。

 

公司将继续应用替代计量指导，直到这项投资不符合计量条件。 公司随后可能选择按公允价值计量这项投资，公允价值变动在净收入中确认。

 

 16 
   

 

注 5-应收递延租金

 

公司是经营租约的出租人，该租约包含租金节假日、随时间上涨的租金、续订选项、要求 支付物业税、保险费和/或维护费，以及根据每月租户收入的百分比支付或有租金 。本公司并非任何融资租赁的出租人。

 

公司以直线方式确认此类租赁协议在预期租赁期内的固定租金收入。收到金额和确认金额之间的差额 记录在应收递延租金在资产负债表上。或有租金 只有在租户收入最终确定并且超过某些最低水平后才会确认。

 

公司租赁以下自有物业：

 

  ● 特拉华州 -a45,0002016年9月购买的占地1平方英尺的设施，并开发成大麻种植、加工和药房设施，以三重净租赁方式出租给大麻许可客户，始于2017年和2035年到期 .
     
  ● 马里兰州 -a180,000本公司于2017年1月购买并开发为 种植和加工设施，以三重净租赁方式出租给持牌大麻客户。开始 2018年和2037年到期.
     
  ● 马萨诸塞州 -a138,000一平方英尺的工业地产，其中大约一半的可用面积被租赁给 一家非大麻制造公司，该公司始于2017年和2022年到期.

 

公司转租以下物业：

 

  ● 特拉华州 -4,000公司开发为大麻药房的多用途建筑空间中一平方英尺的零售空间 ，并在三重网下转租给其持有大麻牌照的客户租约将于2021年12月到期，可选择续签5年 .
     
  ● 特拉华州 -a100,000该公司正在 将其开发成种植和加工设施，转租给其大麻许可客户。T租约将于2030年3月到期，可选择将租期再延长三个五年期。
     
  ● 特拉华州 -a12,000 该公司开发为带办公场所的大麻生产设施，并转租给其 持有大麻许可的客户。 租约将于2026年1月到期，其中包含在租赁期结束时协商延期的选项。

 

截至2021年3月31日和2020年12月31日，此类租约的累计固定租金收入约为$15.1百万美元和$13.9 分别为100万美元，而在直线基础上确认的收入约为$17.0和15.8百万美元。因此， 递延应收租金余额约为#美元。1.92021年3月31日和2020年12月31日为100万。

 

截至2021年3月31日，未来 不可取消租赁和分租的最低租金收入为：

 

    2021 
2021  $3,593,589 
2022   4,712,200 
2023   4,417,620 
2024   4,476,205 
2025   4,543,917 
此后   39,589,047 
总计  $61,332,578 

 

 17 
   

 

注 6-应收票据

 

截至2021年3月31日和2020年12月31日，包括应计利息在内的应收票据包括：

 

   2021年3月31日   十二月三十一日，
2020		 
首家国家慈悲中心  $453,248   $468,985 
治愈者有限责任公司   879,640    899,226 
高保真公司(High Fidelity Inc.)   254,919    254,919 
应收票据总额   1,587,807    1,623,130 
应收票据，本期部分   374,978    658,122 
应收票据，较少的流动部分  $1,212,829   $965,008 

 

首家 国家慈悲中心

 

该公司在特拉华州的大麻许可客户，第一州慈悲中心，发布了一份10-2016年5月给公司的年度本票 ，金额为#700,000以%的利率计息12.5%经修订的年薪。每月约 美元的还款额10,000将持续到2026年4月，届时票据将全部偿还。在2021年3月31日和2020年12月31日， 本票据的当前部分约为$68,000及$66,000，并包含在应收票据，当期 部分在各自的资产负债表上。

 

治愈者 有限责任公司

 

在 2018和2019年，该公司共贷款$800,000向Healer LLC提供大麻教育、剂量计划和达斯汀·苏拉克(Dustin Sulak)博士开发的产品，HALER LLC是一家提供大麻教育、剂量计划和产品的实体，Dustin Sulak博士是一名综合医学医生，也是全国知名的大麻从业者 (“Healer”)。医疗者向公司发行本票，金额为贷款总额，计息为6% 年息，本金和利息在各自贷款日期后三年到期日支付。

 

2021年3月，本公司收到Healer出具的本金约为$的修订期票894,000相当于本公司之前向Healer发放的贷款 加上修订后的本票发行日期的应计利息。修订后的本票 的利息为6% 年薪及需要 从2021年4月至2026年4月到期日的季度利息支付.

 

此外， 如果Healer未能及时付款，本公司有权抵销本公司欠Healer的任何许可费 。2021年3月，该公司抵消了大约$28,000将应付给医疗师的许可费与修订后的本票本金余额 相抵，本金金额降至约$866,000.

 

截至2021年3月31日和2020年12月30日，上述期票项下到期的本金和应计利息总额约为$。880,000和$899,000, 分别为，其中约为#美元。52,000及$337,000分别是最新的。

 

高保真

 

2019年8月，该公司借出了$250,000给High Fidelity Inc.，这是一家在佛蒙特州拥有和运营两个种子销售医用大麻设施并生产自己的CBD 产品系列的实体 。这张钞票的利息为10.0% 年息，只按月支付 至2021年6月延长到期日，到时本金到期。

 

马里兰州 健康与健康中心公司

 

在 2019年，该公司向马里兰健康与健康中心公司(MHWC)提供了$$，MHWC是马里兰州预先批准 发放大麻发放许可证的实体300,000建筑贷款，利率为8% 每年。2020年6月，MHWC偿还了本金和应计利息，当时双方同意终止 他们的业务关系，并解除彼此之前签署的所有其他协议。

 

 18 
   

 

注 7-盘存

 

在2021年3月31日和2020年12月31日，库存包括以下内容：

 

   2021年3月31日   十二月三十一日，
2020		 
植物  $3,713,877  $3,352,425 
配料和其他原材料   234,826    176,338 
在制品   424,435    468,377 
成品   3,081,190    2,833,431 
总库存  $7,454,328   $6,830,571 

 

注 8-财产和设备

 

截至2021年3月31日和2020年12月31日，物业和设备包括：

 

   2021年3月31日   十二月三十一日，
2020		 
土地  $3,988,810   $3,988,810 
建筑和建筑改进   29,447,594    29,309,856 
租户改进   8,825,911    8,844,974 
家具和固定装置   671,986    619,880 
机器设备   5,111,005    4,620,924 
在建   4,788,041    3,140,807 
    52,833,347    50,525,251 
减去：累计折旧   (5,342,972)   (4,888,722)
财产和设备，净额  $47,490,375   $45,636,529 

 

在截至2021年3月31日和2020年12月31日的三个月中，增加的物业和设备约为$2,308,000及$572,000， 。

 

2021年和2020年的新增项目主要包括：(I)在Mt.伊利诺伊州弗农，以及(Ii)马萨诸塞州、马里兰州、伊利诺伊州和特拉华州工厂的机械和设备采购 。2019年的新增项目主要包括(I)马里兰州米尔福德和安纳波利斯的 开工建设，(Ii)马萨诸塞州黑格斯敦、马萨诸塞州新贝德福德和马萨诸塞州米德尔伯勒物业的继续扩建，以及(Ii)德州威尔明顿和内华达州拉斯维加斯物业的改善。

 

在建工程余额约为$4.8百万美元和$3.1截至2021年3月31日和2020年12月31日，分别包括伊利诺伊州大都会、德州米尔福德和马里兰州安纳波利斯的物业开工建设。

 

截至2021年3月31日和2020年3月31日的三个月的折旧 费用约为$462,000及$484,000， 。

 

 19 
   

 

注 9-无形资产

 

于2021年3月31日及2020年12月31日，无形资产包括(I)大麻许可费的账面价值及 (Ii)本公司收购所产生的商誉。

 

该公司的大麻许可证由伊利诺伊州和马萨诸塞州颁发，需要支付年费。 这些费用由固定部分和基于运营水平的可变部分组成，在各自的12个月期间资本化和摊销 。截至2021年3月31日和2020年12月31日，这些大麻许可证的账面价值约为$ 。622,000及$161,000，分别为。

 

与收购相关的 商誉将按季度进行减值审核。根据 本次审查和其他因素，商誉约为$2.1在2021年3月31日和2020年12月31日，100,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000美元被视为未受损。

 

注 10-债务

 

应付抵押贷款

 

截至2021年3月31日和2020年12月31日，包括应计利息在内的抵押贷款余额包括：

 

   2021年3月31日   十二月三十一日，
2020		 
新英格兰银行-马萨诸塞州物业  $12,749,474   $12,834,090 
新英格兰银行-特拉华州房地产   1,547,757    1,575,658 
杜奎因州立银行-伊利诺伊州物业   806,980    814,749 
南波特银行-伊利诺伊州物业   894,587    906,653 
应付按揭总额   15,998,798    16,131,150 
应付抵押贷款，本期部分   (1,382,411)   (1,387,014)
应付抵押贷款，减去流动部分  $14,616,387   $14,744,136 

 

于2017年11月，本公司签订10-与新英格兰银行签订的为期一年的抵押贷款协议，金额为#美元4,895,000( “初始抵押”)购买138,000位于马萨诸塞州新贝德福德(New Bedford)的平方英尺工业地产( )，公司在该地产内建造了一个70,000一平方英尺的大麻种植和加工设施。根据初始抵押， 本公司按月支付(I)从抵押之日起至2019年5月止的纯利息，利率等于最优惠利率 加2%，楼面面积为6.25%年利率，以及(Ii)2019年5月至2020年7月期间支付的本金和利息，利率等于2019年5月2日的最优惠利率加2%，楼面面积为6.25%每年。2020年7月，当时初始抵押贷款的本金余额约为$ 4.8300万美元，双方完成了一份修订和重述的抵押协议， 以公司在新贝德福德和米德尔伯勒的物业为抵押，金额为$。13.0百万加息，利率为 6.5%每年2025年8月到期(“再融资按揭”)。再融资抵押的收益 用于偿还初始抵押和大约$7.2百万美元的期票，如下所述。于2021年3月31日及2020年12月31日，再融资按揭的未偿还本金余额约为$12.7百万美元和$12.8分别为 百万，其中约$341,000及$335,000分别是最新的。

 

该公司与新英格兰银行维持另一项抵押贷款，用于2016年购买45,070位于特拉华州威尔明顿的一座占地1平方英尺的建筑，最初被开发为大麻种子销售设施，目前出租给该公司在该州的大麻许可客户。这个抵押贷款将于2031年到期每月支付本金和利息的利率为5.25%年利率至2021年9月，此后每五年调整一次，至当时的最优惠利率加1.5%楼层为5.25%每 年。截至2021年3月31日和2020年12月31日，该抵押贷款的未偿还本金余额约为#美元。1.5百万美元和 $1.6分别为100万美元，其中约合600万美元115,000及$114,000分别是最新的。

 

 20 
   

 

2016年5月，公司与DuQuoin State Bank(“DSB”)签订抵押协议，购买两处物业 ，公司将这两处物业开发为3,400伊利诺伊州一平方英尺的独立零售药房 。5月5日每年，除非按DSB执行委员会确定的利率续签一年，否则这笔抵押贷款将到期偿还。抵押贷款于2021年5月续签，续期利率为6.75每年% 。截至2021年3月31日和2020年12月31日，该抵押贷款的未偿还本金余额约为#美元。807,000及$815,000分别为，其中约为#美元。32,000及$31,000， ，分别为当前版本。

 

于 2020年2月，本公司与South Porte Bank签订抵押协议，购买并开发 Mt.伊利诺伊州弗农根据按揭协议的修订，该公司每月只支付利息，息率为5.5每年% 通过修订后的到期日 2021年5月，届时双方有望 签订为期一年的续签协议。

 

应付票据

 

在 2020年2月，根据附注12中进一步描述的交换协议-夹层股权，公司 发行了两张本金总额约为#美元的本票4.4百万，利息为16.5每年% ，并且2021年8月到期 (“440万美元票据”)， 以换取等额贷款。截至2020年12月31日，440万美元票据的本金和应计利息余额约为 $4.6百万美元。2021年3月，利用注释12中讨论的强子交易收益的一部分-夹层股权，440万美元的债券已全部还清 ，以及截至还款日的应计利息。

 

2019年6月，本公司及其全资子公司MariMed Hemp Inc.发行了本金为#美元的有担保本票 。10.0100万美元(“1000万美元票据”)给非关联方(“票据持有人”)。 1000万美元票据用于偿还本金和支付$1.5300万美元(“150万美元付款”) 到期日：2020年1月31日。这笔款项被计入1000万美元钞票有效期内的利息支出。

 

作为1000万美元票据交易的一部分，该公司发行了三-年份最多可购买的认股权证375,000普通股，行权价 $4.50每股支付给票据持有人。这些认股权证在发行日的公允价值约为 美元601,000被记录为1000万美元钞票的折扣价。大约$523,000权证折扣的一部分在2019年摊销为利息 费用，其余部分在2020年1月摊销。

 

本公司于2020年2月与票据持有人订立修订协议，据此本公司与MMH出具经修订的 重述本票2020年6月到期本金为$11,500,000 (“1150万美元票据”)，由1000万美元票据本金和150万美元付款组成。这批面值1,150万元的钞票的息率为15年利率%，需要定期支付利息，最低摊销金额为$3,000,000总体而言，该公司在2020年上半年实现了 。

 

公司于2020年6月与票据持有人签订了第二份修订协议，据此(I)$352,0001150万美元票据的未偿还本金的% 票据被转换为1,900,000(Ii)本公司和MMH发行了第二次经修订和重述的本票，本金金额约为$ ，并未造成重大损益(因为转换价格接近协议日期本公司普通股的价格)，以及(Ii)公司和MMH发行了第二次经修订和重述的本票 本金约为$8.8300万美元(“880万美元票据”)， 包括1150万美元票据的未偿还本金和未付利息余额，外加约 $330,000。 此外，公司还发布了三-年份 向票据持有人发出的认股权证，最多可购买 750,000普通股股票，行权价为$ 0.50每股。这些认股权证在发行日的公允价值约为$ 66,000被记录为880万美元 票据的折扣，后者将在880万美元票据的有效期内摊销为利息支出。

 

面值880万美元的票据的利息为15年利率，2022年6月到期，并要求最低摊销付款为$。4,000,000 2020年7月，本公司用本脚注前面讨论的再融资按揭收益的一部分支付。 本公司可以预付880万美元票据的全部或部分未偿还本金和未付利息，但如果任何预付款 在2021年12月25日之前支付，本公司应支付相当于10本金的% 为预付。票据持有人有权要求赎回最多$250,000每历月的本金和未付利息 (“酌情每月赎回”)，如果880万美元票据和本公司普通股的某些定义 条件得到满足，则应以普通股支付，否则以现金支付。截至2020年12月31日，公司 每月支付可自由支配的赎回金额为$600,000总计，以及截至该日期的应计利息约为$405,000， 都是现金。因此，880万元钞票的账面价值约为880万元。4.2截至2020年12月31日，这一数字为100万。

 

票据持有人有权将880万美元票据全部或部分转换为公司普通股，转换价格为 $0.30每股，受某些换股限制的限制。 $880万票据的这种不可拆卸的转换功能在协议日期没有内在价值，因此不是有利的转换特征出现了。

 

在截至2021年3月的三个月内，票据持有人将$1,000,000本金和大约$10,000应计利息存入3,365,972公司普通股的股份。此外 在此期间，公司支付了约#美元的应计利息104,000现金。因此，880万美元钞票的本金余额 约为$3.22021年3月31日为100万人。

 

本公司于2021年4月与票据持有人订立第三次修订协议，据此本公司与MMH发行第三张经修订及重述的本金约$ 本票3.2320万美元(“320万美元票据”)， 由880万美元票据的剩余本金余额组成。这批320万元钞票的息率为0.12每年% ，并且2023年4月到期 。票据持有人有 选择权，在一定的转换限制下，将320万美元票据的全部或部分转换为公司 普通股的股份，转换价格为$0.35如本公司进行某些交易，则该等换股价格须 在本公司进行某些交易时作出调整。在320万美元票据发行一周年或之后， 本公司可提前二十天向票据持有人发出书面通知，以预付320万美元票据的全部未偿还本金和未付利息 ，以及相当于10预付本金的% 。票据持有人仍有权在通知期内兑换320万美元票据。 在320万美元票据满一周年或之后，票据持有人有权要求以现金赎回最多 $125,000每个日历月的本金和未付利息 。

 

 21 
   

 

2019年4月，MMH发行了本金为#美元的有担保本票。1,000,000(“100万美元纸币”)给一个独立的 方。本金余额加上一笔$的付款180,000， 最初于2019年12月到期，根据100万美元钞票的条款延长至2020年3月，需要额外支付 $30,000(“$30,000”)。在 延长的到期日之前，双方同意100万美元票据将继续按月计息，利率为15每年% 。2020年9月，该公司支付了美元500,000一百万美元钞票的本金。截至2020年12月31日，未偿还余额为$500,000本金和大约$467,000未付应计利息，其中包括 $30,000手续费。2021年3月，利用注释12中讨论的强子交易的一部分 收益-夹层股权，剩余本金$500,000已经付清了，还有$200,000应计 利息。

 

2019年3月，该公司筹集了$6.0通过向 一个非关联方(“持有方”)发行有担保的本票(“600万美元票据”)，利息为#美元。13年利率为%，手续费为$。900,000 (“服务费”)。600万美元票据的初始到期日为2019年12月31日，延长至2020年4月根据其条款，公司支付$300,0002019年12月的延期费用，计入利息费用。

 

本公司与持股方于2020年4月订立票据延期协议(“初步延期协议”) ，根据该协议，(I)600万美元票据的到期日延至2020年9月，600万美元票据经修改后包括未付的 美元应计利息#845,000截止修改日期和利息 ，利率为10年息% (“$680万元票据”)，及(Iii)面值$的新可转换票据900,000(“$90万元钞票”)已发行 证明手续费，利率为12每年% 。公司支付了$900K $的票据和应计利息20,100截至2020年6月到期日的全额付款 于2020年7月支付$460,050现金，占 本金和应计利息的一半，并于2020年6月发行2,525,596公司普通股， 用于支付另一半本金和应计利息。

 

2018年9月，该公司筹集了$3.0向持有方发行有担保的本票所得的百万美元，计息 ，利率为10年息%(“300万元钞票”)。300万元票据的到期日，最初为2020年3月vt.，是.根据其条款将 再延长6个月，在延长期间，年利率将提高到12%。根据初步延期协议，300万美元票据的到期日延至2020年12月。

 

作为300万美元票据交易的一部分，公司向持有方的指定人发行了三年期认股权证以供购买750,000 公司普通股，行使价为$1.80每股。公司对300万美元 票据记录了大约$的折扣1,511,000根据该等认股权证于发行日的公允价值，将票据收益分配至认股权证 。这一折扣在2018年和2019年摊销为利息支出。

 

 22 
   

 

于2020年10月，本公司与持股方订立第二次票据延期协议(“第二次延期协议”) ，根据该协议，本公司(I)支付$1本金百万美元和所有未偿还的应计利息约$333,000关于680万美元的 票据；(Ii)发行了本金为#美元的经修订和重述的高级担保本票5,845,000(Iii)修订及重述300万元钞票(“新300万元钞票”，与580万元钞票合称“经修订钞票”)；及。(Iii)修订及重述300万元钞票(“新300万元钞票”，与580万元钞票合称“经修订钞票”)。经修订的债券的息率为12年利率(含到期日 日期为2022年9月，并可随时全部或部分预付。

 

在 考虑第二份延期协议时，本公司(I)向控股方的指定人发行了为期四年的认股权证 ，以购买最多5,000,000公司普通股，行使价为$0.25每股；(Ii)向 持股方支付#美元的费用100,000；及(Iii)延长若干公司物业的抵押权益及若干 股权的质押，以保证经修订的票据。该公司就经修订的票据录得折让约$573,000基于该等权证在发行日的公允价值，其中约为$75,000已于2020年底摊销，其余款项将于经修订附注的有效期内摊销。因此，经修订票据的账面价值约为 $8.3截至2020年12月31日，百万美元，其中1.9当时有一百万美元。

 

公司支付了所需本金$400,000在2021年2月发行的580万美元钞票上。2021年3月，利用注释12中讨论的强子交易的部分收益-夹层股权， 经修订的票据已悉数偿还，连同截至还款日的应计利息。此外， 的剩余折扣约为$450,000这张票据上的现金已在付款日全额摊销。

 

2020年8月，公司与First Citizens‘Federal Credit Union签订了购买商用车的附注 协议。这张钞票的利息是5.74% 年息，2026年7月到期。截至2021年3月31日和2020年12月31日，本票据余额约为美元。24,000及$26,000， 。

 

除上述交易外，在2020年初，该公司3,190,000发行给认可投资者的本票本金为 ，利率范围为6.5% 至18年息% (“现有票据”)。在2020年间，公司(I)筹集了大约$2,147,000从 向认可投资者发行新的本票，利息为12% 和15年息% (“2020年新票据”)，(Ii)偿还$2,100,000在 现有票据中，(Iii)停用$500,000通过发行普通股，以相当于 公司普通股在转换日期$的市场价格的转换价格出售现有票据0.32每股 ，(Iv)偿还$700,000 新2020年票据。因此，现有债券和2020年新债券的余额约为$2,037,000在 2020年12月31日的汇总中。此余额连同截至还款日的应计利息约为 $200,000是利用注释12中讨论的强子交易的部分收益，于2021年3月全额付清-夹层 权益.

 

 23 
   

 

债务 到期日

 

截至2021年3月31日，公司未偿债务总额的计划到期日总计为：

 

 未偿债务合计到期日一览表

2021  $1,270,010 
2022   516,481 
2023   3,761,529 
2024   582,894 
2025   623,170 
此后   12,497,810 
总计   19,251,894 
更少的折扣   (12,268)
   $19,239,626 

 

注 11-应付债券

 

在2018年10月至2020年2月期间的一系列交易中，该公司总共销售了$21.0根据修订的证券购买 协议(“SPA”)，向认可投资者出售 百万美元可转换债券(“2100万美元债券”)。截至2021年3月31日的下表汇总了包含2100万美元债券的每笔债券交易的购买日期和选定条款 ：

 

发行日期  成熟性
日期		  首字母
校长		   利息
率		   发行
折扣		   搜查令
折扣		   受益转换
特征		   转换成
转至普通股		 
10/17/18  10/16/20  $5,000,000    6.0%    1.0%   $457,966   $1,554,389   $5,000,000 
11/07/18  11/06/20   5,000,000    6.0%    1.0%    599,867    4,015,515    5,000,000 
05/08/19  05/07/21   5,000,000    6.0%    1.0%    783,701    2,537,235    5,000,000 
06/28/19  06/27/21   2,500,000    0.0%    7.0%    145,022    847,745    2,500,000 
08/20/19  08/19/21   2,500,000    0.0%    7.0%    219,333    850,489    2,500,000 
02/21/20  02/20/21   1,000,000    6.5%    6.5%    28,021    379,183    1,000,000 

 

截至2021年3月31日 ，2,100万美元债券的持有人(“持有人”)已将所有2,100万美元债券连同应计利息 转换为公司普通股，转换价格等于80根据2100万美元债券的条款，在转换日期之前的连续十个交易日内，每日成交量加权价格计算平均值的百分比 。在任何给定的月份内，转换仅限于基于转换价格的某些商定金额，并且持有人也被限制实益拥有超过1,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,0004.99占公司已发行普通股的%。

 

在发行2100万美元债券的同时，公司发行了持有人三年制购买总额为 的认股权证1,354,675该公司普通股的行使价从1美元到1美元不等。0.75至$5.50每股，其中的认股权证 可购买180,000普通股股票，行使价为$0.75都是在2020年发布的。权证的公允价值约为$ 2.2百万美元计入2100万美元债券的账面金额折让，并在组成2100万美元债券的各个期限内摊销为利息支出 。

 

 24 
   

 

基于2100万美元债券相对于公司普通股市值的转换价格，2100万美元债券为持有人提供了有益的转换功能，因为嵌入的转换期权在承诺日期为现金。受益转换功能的合计内在价值约为$10.2百万美元计入了2100万美元债券的账面金额的折让，并摊销为组成2100万美元债券的各个期限的利息支出 。

 

根据 与SPA同时与持有人订立的登记权协议条款，本公司同意 向持有人提供有关根据SPA条款及2,100万美元债券发行的股份的若干登记权。 本公司同意向持有人提供有关根据SPA条款发行的股份及2,100万美元债券的若干登记权。 本公司同意 向持有人提供有关根据SPA条款发行的股份及2,100万美元债券的若干登记权。

 

在2100万美元债券的整个生命周期中，持有者在几笔交易中兑换了总计$21.0百万本金和大约 美元836,000应计利息存入92,704,035普通股的换股价格 从$0.11至$3.06每股。在这些转换中，(I)在 2020年期间，总计$9.7百万本金和大约 美元365,000的应计利息折算为 77,766,559转换为普通股的股票 价格从$0.11及$0.34每股，以及(Ii)在2021年期间，总计 美元1.3百万本金和大约 美元56,000的应计利息折算为 4,610,645普通股，转换价格为$ 0.29每股。

 

上述所有 换股均根据各自可换股债券协议的条款进行， 因此本公司无须就该等换股计入损益。

 

在截至2020年12月31日的年度内，在对上述 转换进行调整后，受益转换功能的摊销约为$3.2百万美元；认股权证折价摊销约为$805,000；摊销原始 发行折扣约$321,000；利息支出约为$224,000。截至2020年12月31日，2100万美元债券的未偿还本金余额总计为 美元。1.3百万美元。同样在该日，受益转换 功能、权证折扣和原始发行折扣的未摊销余额约为$177,000, $39,000，及$52,000 因此，截至2020年12月31日，2100万美元债券的账面价值约为美元。1.0一百万美元，所有这些都是最新的。

 

在截至2021年3月31日的三个月内，在对上述 转换进行调整后，受益转换功能的摊销约为$177,000；认股权证折让摊销，折扣额约为$39,000；摊销原始问题 折扣约为$52,000；利息支出约为$1,000.

 

 25 
   

 

注 12-夹层股权

 

B系列可转换优先股

 

于2020年2月，本公司与两家机构股东订立交换协议(“TIS交换协议”) 据此，本公司(I)交换4,908,333本公司普通股之前由两个机构股东 以同等数量的新指定B系列可转换优先股收购，以及(Ii)发行了之前在附注11中讨论的440万美元 票据-债务.

 

关于TIS交换协议，本公司提交了(I)关于B系列可转换优先股的权利和 优先股的指定证书，以及(Ii)取消证书，以将A系列可转换优先股的所有股票(在提交时未发行或未发行的股票)恢复为授权 和未发行的非指定优先股的状态。

 

B系列可转换优先股的 持有者(“B系列持有人”)有权在大多数事项上与普通股持有人一起在大多数事项上投下与B系列可转换优先股股票可转换成的普通股股数相等的投票数 。然而，本公司采取的某些行为，包括修订或废除某些 章程条款、公司的清算或清盘、设立B系列可转换优先股优先股、 和/或指定证书中定义的其他行为，都需要B系列 作为一个类别单独投票的持有人的赞成票或同意。

 

B系列可转换优先股在股息权和清算、清盘、解散权利方面， 优先于本公司普通股。本公司不得宣布、支付或拨备本公司任何 其他类别或系列股本的任何股息，除非当时已发行的B系列持有人将首先获得或同时 获得B系列可转换优先股每股已发行股票的股息，股息金额根据 指定证书计算。

 

如果本公司发生任何自动或非自愿清算、解散或清盘，则当时尚未清偿的B系列股东有权在因持有普通股而向其股东支付任何款项 之前，从本公司可供分配给其股东的资产中获得支付，每股金额为#美元。 如果公司发生任何自动或非自愿清算、解散或清盘，则当时未清偿的B系列股东有权从公司可供分配给股东的资产中获得支付 ，然后向普通股持有人支付相当于$的每股金额。3.00B系列可转换优先股和普通股的持有者根据持有的股份数量按比例分配任何剩余资产，并为此将 所有该等证券视为已转换为普通股的证券。 该等证券已宣布但未支付的股息。 任何剩余资产均按比例分配给B系列可转换优先股和普通股的持有者，并为此将所有该等证券视为已转换为普通股。

 

在B系列可转换优先股发行日期六周年当日或之前的任何时间，(I)B系列持有人可选择将其持有的B系列可转换优先股转换为普通股，转换价格为 $3.00本公司有权将B系列可转换优先股的全部(但不少于 )股份转换为普通股，转换价格为#美元；及(Ii)本公司有权将B系列可转换优先股的全部(但不少于 股)转换为普通股，而无需支付额外的对价。3.00如果每日成交量 普通股加权平均价格(“VWAP”)超过$4.00每股收益为至少连续二十个交易日 天在本公司向B系列持有者发出转换通知之日之前。

 

在B系列可转换优先股发行六周年的次日 ，B系列可转换优先股的所有流通股 应自动转换为普通股，如下所示：

 

如果 60天VWAP低于或等于每股0.50美元，公司有权(I)以每股1.00美元的转换价将B系列可转换优先股的所有股票转换为普通股，并向B系列持有人支付相当于60天VWAP与每股3.00美元之间差额的现金 ，或(Ii)向B系列持有人支付相当于每股3.00美元的现金。

 

如果60天的VWAP大于每股0.50美元，公司有选择权(I)将B系列可转换优先股 全部股份转换为普通股，转换价格相当于每股#美元的商数3.00每股除以60天VWAP，或(Ii)向B系列持有人支付相当于每股3.00美元的现金，或(Iii)将所有B系列可转换优先股 股票转换为普通股，转换价格相当于每股60天VWAP，并按每股3.00美元与60天VWAP每股之间的差额向B系列持有人支付现金 。

 

当B系列可转换优先股尚未发行时，公司应随时从其 已授权但未发行的股本中储备并保持可用，以实现B系列可转换优先股的转换， 其正式授权的普通股数量应不时足以转换 所有已发行的B系列可转换优先股。

 

 26 
   

 

C系列可转换优先股

 

于2021年3月，本公司与Hadron Healthcare Master Fund(“Hadron”) 就最高达$的融资安排订立证券购买协议。46.0100万欧元，以换取公司新指定的C系列可转换优先股 和购买公司普通股的认股权证。

 

在2021年3月交易完成时，强子购买了$23.0百万个 个单位，价格为$3.70每个 个单位。每个单位由一股C系列优先股和一股四年制认股权证 购买2.5股普通股。因此，该公司向强子发出6,216,216C系列优先股和认股权证的股份 ，最多可购买15,540,540普通股 股。根据强子的选择，C系列优先股每股可转换为5股普通股， 每份认股权证可行使行使价$1.087每 份。如果达到一定的里程碑，且 公司的普通股市值达到一定的预定水平，应提前终止认股权证。认股权证的公允价值约为$9.5 发行日的100万美元分配给了收益，并记录为额外的实收资本。该公司产生的成本约为 $387,000 与向Hadron发行上述股份有关，该发行在2021年3月记录为额外实收资本的减少。

 

在交易结束时，公司提交了一份关于C系列可转换优先股的权利和 优先股的指定证书。 在交易结束时，公司提交了一份关于C系列可转换优先股的权利和 优先股的指定证书。这类股票是零息的，没有投票权。其清算优先权 等于其投资额加上已申报但未支付的股息。C系列可转换优先股的持有者有权 在转换后的基础上获得股息。

 

$23.0 本公司于2021年3月收到的收益为百万 ，约(I)美元7.8百万美元被指定给 为公司自有和管理的某些设施的建设和升级提供资金，其中约$2.0 在截至2021年3月31日的三个月内花费了100万美元，以及(Ii)$15.2100万美元用于偿还债务和义务， 包括440万美元票据、100万美元票据、新300万美元票据、580万美元票据、现有票据、2020年新票据的本金和利息 (均在附注10中提及-债务)，以及部分因关联方原因 附注18中讨论的余额-关联方交易.

 

承诺融资的 余额最高可达2,300万美元，旨在为公司的特定目标收购提供资金，条件是此类收购在2021年签订合同并完成，包括获得必要的监管批准， 不迟于2022年底。这些资金应由强子按照与初始收益相同的前述条款提供。

 

如果 至少50如果C系列可转换优先股仍有1%的股份未发行，则持有人有权 任命一名观察员进入本公司董事会及其各董事会委员会，并在有席位时任命一名成员进入本公司 董事会，届时观察员职位将终止。

 

交易就新债务的产生、发行任何指定优先股的额外 股票以及支付分派对本公司施加了某些契约。

 

 27 
   

 

注 13-股东权益

 

未指定 优先股

 

2020年2月，本公司提交了注销证书，将A系列可转换优先股的所有股票 恢复为未指定优先股的授权和未发行股票的状态。

 

普通股 股

 

2020年2月，根据附注12中讨论的TIS交换协议-夹层股权vt.的.4,908,333以普通股换取B系列可转换优先股的股票被视为库存股增加$。14,725,000($3.00每股)，然后立即注销，从而将库存股降至零，相应的普通股减持约为$5,000(交换普通股的面值) 和大约$的额外实收资本14,720,000.

 

在截至2021年3月31日的三个月中，公司授予6,877将普通股出售给现任员工。 股票的公允价值约为$5,000已计入员工薪酬。 这些授予的股份尚未在季度末发行，并反映在已认购普通股，但未发行 在相关的资产负债表上。

 

在 2020年，公司授予109,210将普通股出售给现任员工。 股票的公允价值约为$21,000在 期间从员工薪酬中扣除。在这些授予的股份中，11,413尚未在2020年12月31日发布，并反映在普通股已认购但未发行在相关的资产负债表上。

 

2021年2月，公司发布了42,857普通股结算$30,000义务。根据发行当日本公司普通股的价格，本公司发生了约$的非现金损失1,300它反映在债务清算亏损 在运营说明书上。2020年同期没有发行任何股票来清偿债务。

 

在截至2021年3月31日和2020年3月31日的三个月内，公司发布了11,413和3,236,857分别与之前发行的普通股认购相关联的普通股股票，价值约为$5,000及$1,168,000，分别为。

 

正如 之前在注释10中披露的那样-债务，本公司发行(I)3,365,9722021年转换为普通股的股票约为$ 1,010,000880万美元票据的本金和利息， (Ii)1,900,000在转换为$ 后于2020年6月发行的普通股352,0001,150万元钞票的本金，及(Iii)2,525,596在转换为$ 后，于2020年6月发行普通股460,05090万美元纸币的本金和利息。

 

正如 之前在注释11中披露的那样-应付债券，2100万美元债券的持有人转换为(I)约 $1.42021年上百万的本金和利息投入 4,610,645普通股，以及(Ii)约 $10.12020年上百万的本金和利息投入 77,766,559普通股。

 

如注15中进一步披露的 -认股权证，购买认股权证50,000普通股在截至2021年3月31日的三个月内行使。

 

普通 股票发行义务

 

在2021年3月31日和2020年3月31日，公司有义务发布6,877和30,302普通股股票的估值分别约为$ 5,000在这两个时期，与向当前员工授予股票有关 。2021年的义务是2021年4月发布的；2020年的义务是2020年5月发布的。

 

 28 
   

 

注 14-股票期权

 

在截至2021年3月31日的三个月内，公司授予五年期 最多可购买的选项1,262,000普通股股票，行使价为 -$0.51及$0.90每股。这些期权的公允价值约为$541,000在其归属期内摊销用于补偿 费用，其中约为#美元170,000在截至2021年3月31日的三个月内摊销。此外，前几年发行的期权在2021年第一季度的补偿费用，以及继续 在各自的归属期间摊销的补偿费用约为#美元。124,000.

 

在截至2020年3月31日的三个月内，不是已授予期权。前几年发行的期权 在2021年第一季度的补偿费用，并继续在各自的归属期间摊销，约为$330,000.

 

在截至2021年3月31日和2020年3月31日的三个月内，50,000和30,000普通股分别被没收或到期 ，导致摊销补偿费用合计减少了零2021年和大约 $19,000在2020年。

 

截至2021年3月31日，已发行和可行使的股票 期权包括：

 

已发行和可行使的股票期权明细表

    期权下的股票    
每股行权价   出类拔萃   可操练的   剩余生命
以年为单位
 $0.140    160,000    40,000   4.28
 $0.149    500,000    500,000   4.76
 $0.169    200,000    200,000   4.62
 $0.210    70,000    50,000   4.65
 $0.225    2,000,000    875,000   4.61
 $0.250    20,000    15,000   4.17
 $0.250    50,000    -   4.57
 $0.250    800,000    200,000   4.62
 $0.250    80,000    40,000   4.65
 $0.250    50,000    50,000   3.92
 $0.300    554,500    277,250   4.00
 $0.417    900,000    900,000   3.74
 $0.450    125,000    125,000   0.51
 $0.505    100,000    -   4.76
 $0.505    800,000    -   4.78
 $0.590    15,000    15,000   3.69
 $0.630    300,000    300,000   0.75
 $0.770    200,000    200,000   1.75
 $0.830    287,000    71,750   4.98
 $0.890    10,000    -   4.81
 $0.892    40,000    -   4.81
 $0.895    25,000    -   4.82
 $0.900    50,000    50,000   2.11
 $0.910    50,000    50,000   1.56
 $0.950    50,000    50,000   1.75
 $0.992    300,000    300,000   3.49
 $1.000    125,000    125,000   3.59
 $1.350    100,000    75,000   2.33
 $1.950    375,000    375,000   2.25
 $2.320    100,000    100,000   2.45
 $2.450    2,000,000    2,000,000   1.73
 $2.500    100,000    100,000   2.41
 $2.650    200,000    200,000   2.48
 $2.850    56,250    56,250   1.70
 $2.850    100,000    100,000   2.70
 $3.000    25,000    25,000   2.71
 $3.725    100,000    100,000   2.69
      11,017,750    7,565,250    

 

 29 
   

 

注 15-认股权证

 

在截至2021年3月31日的三个月内，本公司向个人发出认股权证，最多可购买100,000普通股股票，行权价为 $0.82每股，即将到期三 从发行之日起数年。本认股权证在发行日的公允价值约为$ 。56,000这笔费用被计入了赔偿费用。也是 在此期间，公司向强子发出认股权证，允许其购买最多15,540,540普通股股票，行权价为 $1.087每股，自发行起四年到期， 作为之前在附注12-夹层股权中讨论的强子交易的一部分。这些认股权证在发行日的公允价值约为$。 9.5百万美元，而这笔金额是从$$中分配给 权证的23.0来自强子交易的百万美元收益 并记录在额外的实收资本中。

 

在截至2020年3月31日的三个月内，连同附注11中讨论的2100万美元债券-应付债券， 公司发行了为期三年的认股权证，最多购买180,000普通股股票，行权价为 $0.75每股。这些认股权证在 发行日的公允价值约为$1,148,000， 其中约$24,000在本季度摊销为利息支出 ，其余部分将在各自债券的期限内摊销。

 

在截至2021年3月31日的三个月内，50,000普通股的行使价格为 美元。0.15每股。不是认股权证是在2020年同期行使的。

 

在截至2021年3月31日的三个月内，225,000行使价为$的普通股0.90及$1.75每股 被没收。不是在2020年同期，逮捕令被没收。

 

在2021年3月31日和2020年3月31日，认股权证最多可购买32,282,708和11,960,107普通股的流通股分别为 ，行权价从1美元到1美元不等。0.25至$5.50两个时期的每股收益。

 

注 16-收入

 

截至2021年3月31日和2020年3月31日的三个月，该公司的收入包括以下主要类别：

 

   2021   2020 
产品销售  $20,949,092   $4,232,828 
房地产   1,808,799    1,973,098 
管理   895,703    429,632 
供应采购   519,504    430,134 
发牌   469,466    400,327 
总收入  $24,642,564   $7,466,019 

 

截至2021年3月31日和2020年3月31日的三个月，来自两个客户的收入14%和39分别占总收入的%、 。

 

 30 
   

 

注 17-坏账

 

公司保留两种类型的准备金，以应对不确定的应收金额收集--贸易应收账款准备金(“应收账款准备金”)，以及公司为营运资金目的向其持有大麻许可证的 客户预支现金的准备金(“WC准备金”)。

 

在截至2021年3月31日的三个月内，公司将应收账款津贴增加了$850,000, 和厕所储备金减少了大约#美元。175,000. 这两笔金额的总和约为$1,025,000被指控坏账关于截至2021年3月31日的三个月的运营报表 。不是在截至2020年3月31日的三个月内，对应收账款津贴和厕所储备进行了更改。

 

 31 
   

 

注 18-关联方交易

 

在 2020年，购买总计550,000普通股由 公司首席执行官、首席财务官和一名独立董事会成员行使，行使价格为#美元。0.13及$0.14每股。这些 个人在2021年前三个月未行使任何期权。

 

公司的公司办公室租赁自公司首席财务官拥有投资权益的实体 。该租约将于2028年10月到期，并包含五年延期选项。 在截至2021年3月31日和2020年3月31日的三个月内，根据本租约产生的费用约为$39,000.

 

公司从公司首席运营官 家族拥有的实体采购营养素、 实验室设备、栽培用品、家具和工具。截至2021年3月31日和2020年3月31日的三个月，从该实体购买的总金额约为 $825,000和$490,000, 分别为。

 

根据特许权使用费协议，公司根据特许权使用费协议向公司首席运营官及其销售高级副总裁 拥有的实体支付 Betty‘s Eddie®产品线产生的收入的特许权使用费。本协议自2021年1月1日起进行修订，除其他修改外， 版税百分比从2.5% 将Betty‘s Eddie®产品的所有销售情况(I) 产品线内现有产品的批发销售额(如果由本公司直接销售)和 本公司授权由第三方销售的分别为3.0%和10.0%；(Ii) 产品线内未来开发的产品的批发销售额(如果由本公司直接销售或由本公司许可由第三方销售)分别为0.5%和1.0%。 截至2021年3月31日和2020年3月31日的三个月，应向该实体支付的特许权使用费总额约为$83,000及$64,000， 。

 

在截至2021年3月31日和2020年3月31日的三个月中，公司的一家控股子公司支付了总计约$9,000及$12,000， 分别发给公司首席执行官和首席财务官，他们拥有该子公司的少数股权。

 

在截至2021年3月31日的三个月中，公司购买的固定资产和咨询服务约为$265,000合计 来自本公司两名总经理拥有的两家实体。在2020年同期 期间，没有向这两个实体支付任何款项。

 

在截至2021年3月31日的三个月中，公司购买的固定资产约为$310,000来自员工所有的实体。 2020年同期未向此相关实体付款。

 

余额因关联方原因在2020年12月31日，约为$1.2百万美元由 欠款约(I)美元组成460,000致该公司行政总裁：(Ii)元653,000给公司首席执行官兼首席财务官拥有的实体， 和(Iii)$45,000给 公司的股东。所有欠款已于2021年3月偿还。

 

公司向新英格兰银行提供的抵押贷款由公司首席执行官和首席财务官亲自担保。

 

 32 
   

 

注 19-承诺和或有事项

 

租赁 承付款

 

公司是以下条款下的承租人六 经营租赁 和四个 融资租赁。这些租赁包含租金节假日 以及针对所租赁设施类型的惯常租赁费递增。本公司以直线 方式确认预期租赁期内的租金支出，包括本公司完全预期将行使的可取消选择权期限。某些租赁除了支付租金外，还需要 支付物业税、保险费和/或维护费。

 

本公司经营租赁协议详情如下：

 

  ● 特拉华州 -4,000在一栋多用途建筑中有一平方英尺的零售空间，位于租期为5年 ，2021年12月到期，可选择续签5年 该公司将该空间开发为大麻药房，转租给其持有大麻执照的客户。
     
  ● 特拉华州 -a100,0002019年3月租赁的平方英尺仓库，公司正在将其开发为种植和加工设施 ，转租给同一特拉华州客户。租期为10三年，并可选择将期限再延长三个 个五年期。
     
  ● 特拉华州--A12,000该公司将其开发为带办公室的大麻生产设施，并将其转租给其持有大麻牌照的客户。租约 2026年1月到期并且包含在租赁期结束时协商延期的选项。
     
  ● 内华达州 -10,000该公司已扩建为大麻种植设施的一座工业建筑的一平方英尺， 计划根据与本租约同时终止的分租约将其大麻许可客户出租给该分租契2024年到期.
     
  ● 马萨诸塞州 -10,000一平方英尺的办公空间，该公司利用作为其公司办公室在一个10-与 关联方签订为期一年的租约将于2028年到期，并带有选择将期限再延长五年.
     
  ● 马里兰州 -a2,7002平方英尺的租约公寓 2022年7月到期 .

 

公司以融资租赁方式租赁机器和办公设备，2022年2月至2024年6月到期这些条款 是租赁物业的经济使用年限的主要部分。

 

截至2021年3月31日的三个月的租赁费用 构成如下：

 

    2021 
经营租赁成本  $266,580 
      
融资租赁成本：     
使用权资产摊销  $

8,171

 
租赁负债利息   

1,504

 
融资租赁总成本  $

9,675

 

 

经营租赁的 加权平均剩余租期为8.0年，融资租赁是2.6好几年了。用于确定使用权资产和租赁负债的加权平均贴现率 介于7.5% 至12% 所有租约。

 

截至2021年3月31日，所有初始或剩余期限超过一年的不可取消租赁的未来 最低租赁付款为：

 

   经营租约   金融
租契		 

2021

  $845,987   $28,809 
2022   1,071,079    27,123 
2023   1,035,017    23,201 
2024   963,589    3,229 
2025   936,947    - 
此后   3,468,041    - 
租赁付款总额   8,320,660   $82,362 
减去：推定利息   (2,177,632)   (7,560)
   $6,143,028   $74,802 

  

 33 
   

 

终止 雇佣协议

 

本公司于2017年终止了与本公司前首席执行官Thomas Kidrin于2012年开始的 雇佣协议，该协议为Kidrin先生提供 工资、汽车津贴、股票期权、人寿保险和其他员工福利。截至2021年3月31日和2020年12月31日，公司的应计金额约为$1,043,000 对于 本协议项下可能欠下的任何金额，尽管公司辩称该协议无效且没有到期金额。

 

2019年7月，也是本公司前董事的Kidrin先生向马萨诸塞州高等法院提出申诉，称 本公司未能支付所有欠他的工资并违反雇佣协议，并要求多次赔偿、律师 费用、费用和利息。本公司已采取行动驳回投诉的某些指控，并对 Kidrin先生提出反诉，指控他违反合同、违反受托责任、收受钱财以及不当得利。本公司认为起诉书中的指控毫无根据，并打算积极为此事辩护并提出反诉。

 

在公司的解雇动议悬而未决期间，双方原则上达成了和解，法院已经发布了NISI解雇令。双方 尚未竞争和解协议。如果双方因任何原因不能这样做，本公司将继续积极 就此事进行辩护并提出反诉。

 

马里兰州 收购

 

如之前在注释3中披露的 -收购，Kind试图违背双方在2016年秋季达成的合作/合资企业和随后的谅解备忘录的最初协议 。本公司真诚地与 类成员接触，试图达成双方都能接受的最新条款，但类成员未能真诚地回报 ，导致僵局。逐渐地，双方通过律师进一步寻求解决僵局，然而 这样的主动行动导致双方都启动了法律程序。

 

2019年11月，Kind向华盛顿县巡回法院提起诉讼， MD标题为Kind Treateutics USA，Inc.诉MariMed，Inc.等人。(案件编号C-21-CV-19-000670)。 修改后的起诉书指控违反合同、违反受托责任、不当得利、故意歪曲、 撤销、民事共谋以及寻求会计和声明性判决以及超过$的损害赔偿。75,000。 2019年11月15日，本公司对Kind提起反诉，并对Kind(Jennifer DiPietro、Susan Zimmerman和Sophia Leonard-Burns)和William Tham成员提出第三方投诉(“反诉”)。经 修订的反诉针对合伙企业/合资企业协议、谅解备忘录、MSA、租赁、 和许可与制造协议(“LMA”)、不当得利、承诺禁止反言/有害依赖、 诱导欺诈、违反受托责任、寻求改革MSA、关于合伙企业/合资企业安排和/或可执行性的宣告性判决 中的每一项，指控其违反合同。反诉还要求赔偿。

 

在投诉和反诉提出的时间 ，派对， MariMed(包括MariMed Holdings MD，LLC和MariMed Advisors Inc.)并提出临时限制令和初步禁令的动议 。根据2019年11月21日输入的意见和命令，法院驳回了双方要求临时限制令的动议。法院在其意见中特别指出，与Kind的指控相反，MSA和租赁 “似乎是独立、有效和可执行的合同”。

 

双方申请初步禁令的交叉动议听证会分别于2020年9月和2020年11月举行。同样在2020年11月，法院批准了本公司关于租赁的简易判决动议，裁定租赁有效和 可强制执行。根据这一裁决，公司正在寻求审判判决，金额约为$5.4过去 到期租金和租赁项下按实物欠下的费用(百万美元)。

 

于2020年12月，法院发出初步禁制令，并附上一份备忘录意见，驳回Kind要求初步禁制令的动议 (该动议已于聆讯结束时撤回)，并批准本公司要求初步禁制令的请求 。法院裁定，本公司很可能成功地履行《海事法》和《LMA》的有效性和可执行性 ，如果没有初步禁令，本公司将遭受重大且不可弥补的损害， 出于便利和公共利益的平衡，有理由发布对本公司有利的初步禁令 。法院除其他事项外，命令MSA和LMA实际上正在等待对案情的审判，禁止 类及其成员及其律师、代理人、员工和代表(A)干预 公司根据MSA的职责和责任，以及(B)提取资金、进行任何分配、支付任何贷款、 返还任何资本，或在未经书面同意的情况下从任何类型的银行或其他金融账户支付任何债务 。 (A)未经书面同意，禁止 类及其成员及其律师、代理人、员工和代表(A)干扰 公司的职责和责任，(B)提取资金、进行任何分配、支付任何贷款、 返还任何资本或从任何类型的银行或其他金融账户支付任何债务 从而至少在目前定于2022年3月28日开始的陪审团审判中保留公司对Kind的运营和财务的管理。此外，法院命令KIND从2021年1月1日起向本公司支付 管理费和许可费。Kind注意到对该命令向马里兰州特别上诉法院提出的上诉，该上诉仍在审理中；然而，初步禁令仍然有效。

 

除了对租赁、MSA和LMA的有利裁决外，本公司认为其关于70%/30%合伙/合资协议的索赔是有价值的。 此外，本公司认为此类针对本公司的索赔是没有根据的。2021年3月18日，法院就Kind的简易判决动议发布了意见和命令，裁定本公司不能将谅解备忘录作为具有约束力的最终协议强制执行 Kind。本公司正在评估对这项裁决的上诉，根据马里兰州的规定，只有在最终判决后才能进行上诉 。

 

2021年3月，仁慈的当事人提出动议 ，要求修改初步禁令令，或者根据Kind的索赔 终止MSA，请求法院指示。本公司反对这两项动议，并已就干涉本公司实物管理的善意当事人 提出民事藐视法庭的请愿书。动议和请愿书仍在审理中，初步禁令 仍然有效。

 

该公司打算积极起诉和辩护这一行动。试用时间安排在2022年3月28日至2022年4月11日。

 

DiPietro 诉讼

 

2020年8月，詹妮弗·迪皮特罗直接和派生地代表Mari Holdings MD LLC(“Mari-MD”)和Mia Development LLC(“Mia”)在马萨诸塞州萨福克高等法院对公司首席执行官、首席财务官和全资子公司MariMed Advisors Inc. (“MMA”)提起诉讼。

 

 34 
   

 

在 这起诉讼中，DiPietro是马里兰州之前正在进行的涉及本公司和上文讨论的Kind的诉讼的一方，她提出了 违反受托责任、违约、诱骗欺诈、协助和教唆涉嫌违反受托责任的索赔 ，还要求查阅与她在Mari-MD和Mia的投资相关的账簿和记录以及会计账目。DiPietro 寻求未指明的金钱损害赔偿和撤销她在Mari-MD的权益，但不是她在Mia的投资，这为她作为成员提供了 可观的回报。

 

公司已对投诉作出答复，MMA已申请许可，代表DiPietro本人及派生的 代表Mari-MD对这些实体违反其受托责任、侵权干预Mari-MD的租约和MMA与Kind的管理服务协议，以及违反Mari-MD的运营协议而提出反诉。(br}公司已对投诉作出答复，MMA已申请许可，代表Mari-MD对这些实体违反受托责任、侵权干扰MMA的租赁和MMA与Kind的管理服务协议，以及违反Mari-MD的运营协议。

 

公司认为投诉的指控毫无根据，并打算对此案进行有力辩护。公司的反诉要求DiPietro提供金钱赔偿，包括公司在善意诉讼中的律师费。

 

破产索赔

 

于2019年，本公司的MMH子公司 向总部位于肯塔基州的大麻种植、生产和分销商GenCanna Global Inc.出售和交付大麻种子库存。 在出售时，本公司拥有33.5拥有GenCanna的%所有权权益。本公司记录了一笔关联方应收账款约 美元29.0从2019年12月31日全额预订的拍卖会上获得了100万英镑的收入。

 

2020年2月，GenCanna的全资运营子公司GenCanna USA迫于包括GenCanna的高级贷款人MGG Investment Group LP(“MGG”)在内的某些债权人的压力，同意将之前向肯塔基州东区美国破产法院(“破产法院”)提交的非自愿破产程序转换为自愿破产程序。此外，GenCanna和GenCanna USA的子公司Hemp Kentucky LLC(与GenCanna和GenCanna USA合称为“GenCanna Debtors”)， 根据破产法第11章向破产法院提交了自愿请愿书。

 

2020年5月，在经过简短的招标/投标/出售程序后，破产法院不顾债权人和包括本公司在内的GenCanna Debtors股东的众多反对意见，下令授权将GenCanna Debtors的全部或基本上 所有资产出售给MGG。在完成全部或几乎全部资产和业务的出售后，GenCanna Debtors n/k/a OGGUSA，Inc.和Ogg，Inc.(以下简称OGGUSA Debtors)提交了其清算 重组计划(“清算计划”)，以收取针对第三方的各种请愿前付款和商业索赔，清算ODDUSA Debtors的剩余资产，并向债权人付款。本公司和无担保债权人委员会对此类清盘计划提出反对，包括反对释放针对OGGUSA的高级贷款人MGG的诉讼，诉讼涉及贷款人责任、衡平法从属关系和优惠返还。作为这种 计划确认过程的一部分，OGGUSA债务人对不同债权人提交的索赔证明提出了各种异议，包括金额约为#美元的索赔证明。33.6公司提交的百万美元申请。通过与OGGUSA债务人和无担保债权人委员会就对清盘计划的反对进行紧张而漫长的谈判，公司 与OGGUSA债务人达成协议，撤回对本公司债权的反对意见，并将其作为金额为$的一般无担保债权获得破产 法院的批准。31.0百万美元。

 

自 清算计划获得批准以来，OGGUSA债务人一直在清算剩余资产， 就其他债权人的债权进行谈判和提起诉讼，并追索应收账款和第5章 破产回避索赔。 OGGUSA Debtors一直在清算剩余资产， 谈判和起诉其他债权人的债权，并追回应收账款和第5章 破产回避债权。截至本文件提交之日，尚无足够的信息说明在OGGUSA的剩余资产清算完成后将支付公司获准索赔的 部分(如果有的话) 债务人。

 

 35 
   

  

注 20-后续事件

 

修订 备注协议

 

于2021年4月，本公司与附注10所指的票据持有人订立第三项修订协议-债务据此，本公司和MMH发行了本金金额约为$的第三期经修订和重述的本票。3.2320万美元(“320万美元 票据”)，包括880万美元票据的剩余本金余额。

 

这张320万美元的钞票的利息为0.12%每年一次，2023年4月到期。票据持有人有权在符合 某些转换限制的情况下，将320万美元票据的全部或部分转换为公司普通股，转换价格 为$0.35每股，须根据本公司的若干交易作出调整。

 

于 或320万美元票据发行一周年后，本公司在向票据持有人发出书面通知二十天后，可预付 320万美元票据的所有未偿还本金及未付利息，以及相等于预付本金的10%的预付溢价 。票据持有人仍有权在该通知期内兑换320万美元票据。在320万美元票据的一年 周年纪念日或之后，票据持有人有权要求以现金赎回最多$125,000每个日历月的本金和未付利息 。

 

股权 交易

 

2021年4月，公司发布了6,877之前认购的普通股 与之前在附注14中披露的向一名员工授予股票相关的普通股-股东权益。此外，在 期间，(I)公司授予五-最多购买一年的期权590,000向员工出售普通股，行使价 为$0.74每股，(Ii)购买选择权25,000普通股以$的行权价行使 0.30每股，(Iii)购买选择权125,000普通股以无现金方式行使 ，行权价为$0.45由退还股份支付的每股72,115普通股股份，(Iv)认购权证 200,000普通股以无现金方式行使 ，行权价为$0.45由退还股份支付的每股88,235普通股，以及(V)公司 发行28,834普通股满足$21,000义务.

 

 36 
   

 

项目 2.管理层对财务状况和经营成果的讨论和分析

 

前瞻性陈述

 

当 在本10-Q表格和公司未来提交给委员会的文件中使用时，诸如“预期”、 “相信”、“可能”、“应该”、“估计”、“预期”、“打算”、“ ”、“计划”、“预测”、“项目、“将”或类似的表述 旨在识别1995年“私人证券诉讼改革法案”所指的“前瞻性陈述”。提醒读者不要过度依赖任何此类前瞻性声明，截至发布日期，这些前瞻性声明中的每一条都只说了 。此类陈述会受到某些风险和不确定因素的影响，这些风险和不确定性可能会导致实际结果与历史收益和目前预期或预测的结果大相径庭。公司没有义务公开发布 可能对任何前瞻性陈述进行的任何修订的结果，以反映预期或意外事件 或此类陈述发表之日之后发生的情况。

 

这些 前瞻性陈述涉及已知和未知的风险、不确定性和其他可能导致实际结果大不相同的因素。这些因素包括但不限于一般经济和商业条件可能发生的变化； 我们可以对我们的服务收费或支付给供应商和业务合作伙伴的当前定价水平的变化； 我们所在司法管辖区政治、社会和经济条件的变化；与我们的产品和运营相关的法律法规的变化 ；以及竞争加剧。

 

以下讨论应与本报告第1项下所列 未经审计的财务报表和相关附注一并阅读。

 

我们 不承诺更新我们的前瞻性陈述或风险因素，以反映未来的事件或情况。

 

概述

 

一般信息

 

MariMed Inc.(“该公司”)是美国大麻行业的一家跨州运营商。该公司开发、运营、管理和优化超过300,000平方英尺的最先进的、符合法规的设施，用于种植、生产和分发医用和娱乐用大麻。该公司还与其他顶级品牌一起，在几个国内市场和海外授权其自有品牌的大麻和大麻注入产品 。

 

 37 
   

 

在2014年进入大麻行业时，该公司是一家咨询公司，代表其客户 采购国家颁发的大麻许可证，开发大麻设施并将其租赁给这些新获得许可的公司，并在其大麻业务的各个方面提供行业领先的 专业知识和监督。 该公司是一家咨询公司，代表其客户 购买国家颁发的大麻许可证，开发出租给这些新获得许可的公司的大麻设施，并在其大麻业务的各个方面提供行业领先的 专业知识和监督。该公司还为其客户提供持续的监管、会计、房地产、人力资源和行政服务。

 

在 2018年，公司做出了从咨询业务转型为大麻牌照直接所有人和种子转售业务运营商 的战略决策(以下简称《整合计划》)。整合计划要求收购位于特拉华州、伊利诺伊州、马里兰州、马萨诸塞州和内华达州的大麻许可客户。此外，整合计划 还包括对罗德岛资产的潜在收购。所有这些收购都需要得到州政府的批准，合并后，这些实体将在MariMed的旗帜下运营。

 

截至 目前，对马萨诸塞州和伊利诺伊州许可业务的收购已经完成，并将公司确立为 完全整合的种子到销售多州运营商。对位于马里兰州、内华达州、 和特拉华州的其余实体的收购正处于不同的完成阶段，并受到每个州管理大麻许可证所有权转让的法律的制约。 在特拉华州，这些法律要求修改现行的大麻所有权法律，以允许以营利为目的的所有权。 同时，公司继续扩大这些业务，最大限度地增加公司从租金收入、管理费和许可使用费中获得的收入。

 

完成从咨询业务到大麻许可证直接所有人和种子到销售业务运营商的转变的一个 目标是，更简单、更透明地展示公司所有努力的财务状况， 更清晰地展示公司为客户创造的收入、收益和其他财务指标。 公司在这些实体的成功中发挥了关键作用，从获得大麻许可证，到发展卓越的设施，再到提供业务和公司指导。因此，公司相信 非常适合拥有这些设施并管理其业务的持续增长。

 

公司还利用专有品种 和配方创造了自己的大麻花、浓缩物和精确剂量产品。 公司还利用专有品种和配方创造了自己的大麻花、浓缩物和精确剂量产品。这些产品是本公司与符合本公司 严格标准的国家许可运营商合作开发的，包括所有天然成分，而不是人造或合成成分。本公司仅将其品牌和产品配方授权给符合国家大麻法律并遵守本公司 精确科学配方和商标产品配方的经认证的制造专业人员。

 

该公司专有的大麻基因以自然遗产™为品牌生产花卉和浓缩物，以KALM Fusion®为品牌生产大麻灌输产品，以咀嚼片和饮料粉的形式生产 和获奖的KALM Fusion®品牌的大麻灌输产品。 该公司生产的大麻基因以自然遗产KALM FUSION®为品牌生产鲜花和浓缩物， 以咀嚼片和饮料粉的形式1Betty‘s Eddie®品牌的所有天然水果咀嚼品。这两个注入大麻的品牌都是马里兰州和马萨诸塞州最畅销的产品。2 该公司打算在2021年推出 这些品牌的更多产品。该公司的大麻注入大麻二醇(“CBD”)产品弗洛朗斯™品牌在美国和国外均有销售。

 

公司还在某些州拥有独家再许可权，经销由优质手工配料 制成的BINSKE®系列大麻产品、Healer™系列医用全光谱大麻酊剂，以及由全球医用大麻研究先驱Tikun Olam™在以色列开发的经过临床测试的药用大麻品种。公司打算 继续在公司当前市场和全球其他合法市场授权和分销其品牌以及其他顶级品牌。

 

2020年3月，世界卫生组织宣布新冠肺炎疫情为全球大流行。病毒在美国的传播以及为遏制病毒而实施的措施-包括企业关闭、室内容量限制、社会距离 和减少旅行-对经济造成了负面影响，并在金融市场造成了严重的波动和混乱 。因此，公司推迟了前述整合计划的实施。 此外，尽管大麻行业一直被视为一项重要业务，预计收入不会大幅下降 ，但公司的业务、运营、财务状况和流动性都受到了影响，本报告进一步讨论了 。 此外，尽管大麻行业被视为一项重要业务，预计收入不会大幅下降 ，但公司的业务、运营、财务状况和流动性都受到了影响。

 

1 该公司的Betty‘s Eddie®品牌获得的奖项包括LeafLink 2020行业创新者、探索马里兰 大麻2020年度最佳食品和LeafLink 2019最畅销医疗产品。

 

2 来源：LeafLink Insights 2020。

 

 38 
   

 

收入

 

公司的收入主要由以下类别组成：

 

  ● 产品 销售-公司在马萨诸塞州和伊利诺伊州的药房和批发业务 直接销售大麻和大麻注入产品，以及大麻和大麻注入产品的销售。该公司计划在马里兰州、内华达州和特拉华州进行的大麻许可证持有人收购预计将增加产品销售额(根据该州允许以营利为目的拥有大麻实体的修正案)。
     
  ● 房地产 将公司最先进的、符合监管规定的大麻设施出租给其持有大麻许可证的客户而产生的租金收入和额外的租金费用。 将该公司最先进的、符合监管规定的大麻设施出租给其持有大麻许可证的客户而产生的租金收入和额外的租金费用。
     
  ● 管理 -为公司的大麻客户提供对其大麻种植、生产和药房运营的全面监督的费用。除了这一监督之外，公司还提供人力资源、监管、营销、 和其他公司服务。
     
  ● 供应 采购-该公司与全国顶级种植和生产资源、 供应和设备供应商保持批量折扣，该公司收购这些资源并将其转售给其客户或大麻行业内的第三方。
     
  ● 许可 -将本公司品牌产品(包括Kalm Fusion®和Betty‘s Eddie®)的许可分销，以及将Healer和Tikun Olam等签约品牌再授权给美国和波多黎各各地受监管的 药房所得的特许权使用费。

 

费用

 

公司将其费用分为三大类：

 

  ● 收入成本 -与公司收入产生相关的直接成本。
     
  ● 运营费用 -包括人员、营销和促销、一般和行政以及坏账 子类别。
     
  ● 营业外收入和支出-包括利息支出、利息收入、债务结算亏损和非合并投资公允价值变动 子类别。

 

 39 
   

 

流动性 与资本资源

 

公司在报告期内显著改善了流动性：

 

  ● 截至2021年3月31日，现金和现金等价物增加了四倍，从2020年12月31日的约300万美元增至约1230万美元。
     
  ● 截至2021年3月31日，营运资本增加到约1710万美元 ，而2020年12月31日的营运资本赤字约为220万美元，这是一个约1930万美元的正向波动。
     
  ● 在截至二零二一年三月三十一日的三个月里，该公司的经营活动提供了约680万美元的正现金流，而2020年同期此类活动中使用的负现金流约为407,000美元，增加了约720万美元。

 

上述改进主要是由于：(I)公司在伊利诺伊州和马萨诸塞州的大麻业务产生的收入和盈利能力增加，这是作为公司整合计划的一部分收购的，目的是从咨询业务转变为大麻许可证的直接所有者和看到销售业务的 运营商， 该业务是作为 公司整合计划的一部分被收购的， 该公司将从咨询业务转变为大麻许可证的直接所有者和 见售业务的运营商， 该业务是作为 公司整合计划的一部分收购的，以及(Ii)本公司根据与Hadron Healthcare Master Fund(“Hadron”)签订的证券购买协议 以换取新指定的C系列可转换优先股和认股权证，根据高达4,600万美元的融资安排 筹集的毛收入2,300万美元。

 

此外，下面的 部分标题为非GAAP计量讨论GAAP未定义的额外财务指标，公司管理层使用该指标来评估流动性。

 

操作 活动

 

截至2021年3月31日的三个月中，运营活动提供的现金净值约为680万美元，而2020年同期运营活动中使用的现金净值约为407,000美元。同比增长 主要归因于伊利诺伊州和马萨诸塞州收购业务产生的大麻衍生利润增加 。

 

投资 活动

 

截至2021年3月31日的三个月，投资活动中使用的净现金约为290万美元，而2020年同期约为140万美元。这一增长是由于额外购买了 固定资产和为续签大麻许可证而支付的金额。

 

资助 活动

 

截至2021年3月31日的三个月，融资活动提供的净现金约为540万美元，而2020年同期约为290万美元。这一增长主要是由于上述 强子交易带来的2300万美元的收益被大约1710万美元的债务和债务的偿还所抵消。强子 交易的剩余收益将用于公司拥有和管理的某些设施的建设和升级。承诺的 贷款余额最高可达2300万美元，旨在为本公司的特定目标收购提供资金，前提是此类收购 在2021年签订合同，并在2022年底之前完成，包括获得必要的监管批准。

 

 40 
   

 

运营结果

 

三个 个月截至2021年3月31日的对比 截至2020年3月31日的三个月

 

截至2021年3月31日的三个月的收入约为2,460万美元，而2020年同期的收入约为750万美元，增长约1,720万美元或230.1。同比增长的主要原因是，本期间大麻销售额增长了四倍，达到约2090万美元，而去年同期约为420万美元。这一增长 归因于(I)本季度公司位于马萨诸塞州新贝德福德的种植和生产设施创造了约540万美元的收入；该地点在上一季度末完成了第一次收获，并在本季度结束后开始全面销售 业务；(Ii)本季度本季度本公司位于马萨诸塞州的药房产生了380万美元的收入 。(Iii)公司位于伊利诺伊州安娜和伊利诺伊州哈里斯堡的药房本季度收入增加390万美元，原因分别是娱乐客户访问量同比增长55%和70%，以及(Iv)公司位于马萨诸塞州米德尔伯勒的药房收入增加350万美元，该药房于2020年第三季度开始进行娱乐销售。(Iv)本季度尚未投入运营的伊利诺伊州弗农的收入增加了390万美元。该公司位于伊利诺伊州安娜和哈里斯堡的药房于2020年第三季度开始进行娱乐销售， 收入同比分别增加了55%和70%。(Iv)公司位于伊利诺伊州米德尔伯勒的药房于2020年第三季度开始进行娱乐销售，收入增加了350万美元收入的同比增长也是所有 收入类别持续改善的结果，主要来自与该公司在特拉华州和马里兰州客户的业务增加。

 

截至2021年3月31日的三个月的收入成本约为1,150万美元，而2020年同期的收入成本约为260万美元，增加了约 890万美元。与去年同期相比的差异主要归因于较高的收入水平。在截至2021年3月31日的三个月中，这些成本占收入的百分比从2020年同期的34.8%增加到46.5%，主要原因是 每个时期收入类别的相对组合发生了变化。具体地说，在截至2021年3月31日的三个月中，(A) 85.0%的收入来自产品销售，历史上产品销售的相应收入成本约为 50.0%，(B)7.3%的收入来自房地产收入，而房地产收入没有相应的收入成本。这将 与2020年同期的收入(x占产品销售额的56.7%，y占房地产收入的26.4%)进行对比。 虽然产品销售的成本率较高，但本公司能够产生的产品销售水平比能够产生的房地产收入水平高出数倍 ，导致本公司产生的利润率和利润率大幅提高 。

 

如上所述，在截至2021年3月31日的三个月中，毛利润约为1320万美元，占收入的53.5%，而2020年同期的毛利润约为490万美元，占收入的62.5%。

 

在截至2021年3月31日的三个月中，人员 支出从2020年同期的约150万美元增加到约170万美元。增加的主要原因是雇佣了更多的员工以支持(I)更高水平的收入 ，以及(Ii)该公司扩展为种子到销售大麻业务的直接所有者和经营者。在截至2021年3月31日的三个月中，员工支出占收入的百分比 从2020年同期的20.3%大幅降至7.0%。

 

在截至2021年3月31日的三个月中，营销和促销成本从2020年同期的约11.2万美元增加到约22.4万美元，主要原因是公关和相关支出增加。在截至2021年3月31日的三个月中，这些成本占收入的百分比从2020年同期的1.5%降至0.9%。

 

在截至2021年3月31日的三个月里，一般和行政成本从2020年同期的约220万美元增加到约320万美元。 这一增长主要是因为与公司法律诉讼相关的法律成本增加，以及2021年额外投入使用的物业的设施成本 增加。在截至2021年3月31日的三个月中，这些成本占收入的百分比从2020年同期的29.9%大幅降至12.9% 。

 

截至2021年3月31日的三个月，坏账支出约为100万美元，而2020年同期坏账支出为零 。本期金额反映了针对账龄应收账款余额记录的约100万美元的准备金 。

 

由于上述原因，本公司在截至2021年3月31日的三个月中产生了约700万美元的营业收入，而2020年同期为约100万美元。 该公司在截至2021年3月31日的三个月中产生了约700万美元的营业收入。 2020年同期的营业收入约为100万美元。

 

截至2021年3月31日的三个月，净营业外费用从2020年同期的约330万美元降至约150万美元。 减少的主要原因是未偿债务水平降低导致利息支出减少了约120万美元，投资公允价值减少了约64万美元。

 

由于上述原因，公司 在截至2021年3月31日的三个月中产生了约550万美元的所得税前收入，而2020年同期的所得税前亏损 约为230万美元。在截至2021年3月31日的三个月中扣除约120万美元的税金拨备 和2020年同期约1.3万美元的税金拨备后，本季度净收益约为430万美元 ，而上一季度净亏损约为230万美元，正向波动约为 660万美元。

 

 41 
   

 

非GAAP 计量

 

除根据GAAP编制的本报告所反映的财务信息外，公司还提供了一项未由GAAP定义的额外财务指标 -EBITDA(定义如下)。本公司提供这项 非公认会计准则财务计量，作为对本公司财务结果的前述讨论的补充。

 

管理层将EBITDA定义为扣除利息、所得税、折旧和摊销前的净收益(亏损) 。管理层认为EBITDA是评估公司业绩和流动性的有用指标，因为它剔除了不能反映其经营业绩的费用的影响，从而提供了有意义的经营结果。此外，公司管理层使用EBITDA来了解和比较不同会计期间的经营业绩，并用于财务和运营决策。EBITDA的列报并非 被孤立地考虑或作为根据公认会计原则编制的财务信息的替代品。

 

管理层 认为，投资者和分析师在评估公司的财务业绩及其正在进行的业务时考虑EBITDA将受益，因为它允许对业务趋势进行有意义的比较和分析。EBITDA被许多投资者 和分析师自己与其他指标一起用来比较不同会计期间的财务结果以及与同行公司的财务结果。

 

由于 没有计算非GAAP计量的标准化方法，公司的计算可能与 其他公司使用的不同，因此可能无法直接与其他公司使用的类似名称的计量进行比较。

 

净收益(亏损)与EBITDA(非GAAP计量)的对账

 

下表 对截至2021年3月31日和2020年3月31日的三个月的净收益(亏损)与EBITDA进行了核对：

 

  

截至三个月

三月三十一号，

 
   2021   2020 
   (未经审计) 
净收益(亏损)  $4,310,026   $(2,337,716)
           
利息支出，净额   1,477,994    2,645,114 
所得税   1,203,797    12,926 
折旧及摊销   639,725    563,170 
EBITDA   7,631,542    883,494 

 

 42 
   

  

2021年 计划

 

对于 2021年的剩余时间，公司的重点将放在以下关键领域：

 

  1) 根据 适用的州批准，继续执行其整合计划。
     
  2) 确定 并在马萨诸塞州开设两个新的药房分店，这两个分店既可以服务于医疗市场，也可以服务于成人市场。
     
  3) 通过扩大种植和加工设施，增加特拉华州的销售额和利润。
     
  4) 完成 对马里兰州的收购，等待未决诉讼的解决，并继续计划扩大种植和加工设施，以及增加一个药房地点。
     
  5) 通过将公司的自然遗产™品牌花卉和广受欢迎的灌装产品 品牌Betty‘s Eddie®和Kalm Fusion®扩展到公司拥有和管理的设施，并与战略合作伙伴 一起进入更多市场，以提高许可费。扩展独家授权的Tropizen®和Binske®品牌。
     
  6) 确定 其他州的收购机会。

 

不能 保证这些计划中的任何一个都会取得成果，也不能保证实施后一定会产生积极的结果。

 

后续 事件

 

请 参阅注释20-后续事件请参阅本报告中包含的公司财务报表，以讨论资产负债表日期之后发生的重大事件 。

 

发行附注20所述普通股-后续事件根据证券法第4(A)(2)和/或4(A)(5)条，本公司的财务报表 被视为根据修订后的1933年证券法(“证券法”)获得豁免注册。在上述交易中发行的证券上添加了限制出售、转让或其他处置这些证券的图例 ，但不符合证券法的规定。

 

表外安排 表内安排

 

公司没有对其财务 财务状况、财务状况变化、收入或支出、经营业绩、流动性、资本支出或对投资者重要的资本 资源产生或可能产生当前或未来影响的资产负债表外安排。 公司没有任何表外安排对其财务状况、财务状况、收入或支出、经营业绩、流动性、资本支出或对投资者至关重要的资本 资源产生当前或未来的影响。

 

通货膨胀率

 

在 管理层的意见中，通货膨胀并未对公司的财务状况或其 经营业绩产生实质性影响。

 

季节性

 

在 管理层的意见中，公司的财务状况和经营业绩不受 季节性销售的实质性影响。

 

 43 
   

 

第 项3.关于市场风险的定量和定性披露

 

公司是S-K法规定义的“较小的报告公司”，因此，根据S-K法规，不需要提供本项目中包含的 信息。

 

第 项4.控制和程序

 

信息披露控制和程序的评估

 

我们的 管理层在首席执行官和首席财务官的参与下，评估了截至2021年3月31日(“评估日期”)我们的披露控制和程序(如交易法规则13a-15(E)和15d-15(E)中定义的 )的有效性。基于该评估，首席执行官和首席财务官得出结论，截至评估日期，我们的披露 控制和程序是有效的，以确保我们根据交易法提交或提交的报告中要求我们披露的信息(I)在SEC规则 和表格中指定的时间段内被记录、处理、汇总和报告，以及(Ii)被累积并酌情传达给我们的管理层，包括我们的首席执行官和首席财务官，以便及时做出决定

 

财务报告内部控制变更

 

在过去的财年中，我们实施了重大措施来纠正之前披露的财务报告内部控制 无效的问题，其中包括会计和财务报告人员之间的职责分工不足，以及缺乏一套正式而完整的政策和程序文档来证明我们的财务报告内部控制系统 。补救措施包括根据需要聘请会计顾问在会计指导的特定领域提供 专业知识，继续聘用在财务报告方面具有适当内部控制经验的人员 ，以及修改我们的会计流程和加强我们的财务控制，包括测试此类控制 。

 

除上述 以外，在截至2021年3月31日的三个月期间，根据规则13a-15(D)或15d-15(D)所要求的评估，我们对财务报告的内部控制没有发生变化(如交易法规则13a-15(F)或 15d-15(F)所定义)，这对我们对财务报告的内部控制产生了重大影响，或很可能对其产生重大影响。

 

 44 
   

 

第 第二部分-其他信息

 

第 项1.法律诉讼

 

终止的雇佣协议

 

2019年7月，公司前首席执行官和前董事Thomas Kidrin向萨福克县马萨诸塞州高等法院提起诉讼，标题为Thomas Kidrin诉MariMed Inc.等。美国，民事诉讼第19-2173D号。在起诉书中， Kidrin先生声称公司未能支付所有欠他的工资，并违反了他2012年8月30日的雇佣协议，并要求多次赔偿、律师费、费用和利息。

 

本公司已采取行动驳回 投诉的某些指控，并对Kidrin先生提出反诉，指控他违反合同、违反受托责任、收受和 收受的款项以及不当得利。本公司认为诉状中的指控毫无根据，并打算积极 为此事辩护并提出反诉。

 

在公司解散动议悬而未决的同时，双方原则上达成和解，法院发布了NISI解雇令。双方尚未 竞争和解协议。如果双方因任何原因不能这样做，本公司将继续积极 就此事进行辩护并提出反诉。

 

马里兰州 收购

 

2019年11月，Kind开始诉讼 ，向马里兰州华盛顿县巡回法院提起诉讼，标题为Kind Treateutics USA， Inc.诉MariMed，Inc.等人。(案件编号C-21-CV-19-000670)(“申诉”)。修改后的起诉书指控 违反合同、违反受托责任、不当得利、故意失实陈述、撤销、民事共谋 以及寻求会计和声明判决以及超过75,000美元的损害赔偿。2019年11月15日，本公司对Kind提起了 反诉，并对Kind(詹妮弗·迪皮特罗、Susan Zimmerman和Sophia Leonard-Burns)和William Tham成员提出了第三方投诉(“反诉”)。经修订的反诉指控 违反了与 合伙/合资企业协议、谅解备忘录、MSA、租赁和许可和制造协议(LMA)、不当得利、允诺禁止反言/有害依赖、诱因欺诈、违反受托责任 ，并寻求改革MSA、关于合伙/合资企业安排的可执行性的宣告性判决 和/或反诉还要求赔偿。

 

在提出申诉和反诉时 双方，MariMed(包括MariMed Holdings MD，LLC和MariMed Advisors Inc.)还提出了临时限制令和初步禁令的动议。根据2019年11月21日输入的意见和命令， 法院驳回了双方要求临时限制令的动议。法院在其意见中特别指出，与Kind的指控相反，MSA和租赁“似乎是独立、有效和可执行的合同”。

 

双方申请初步禁制令的交叉动议 听证会分别于2020年9月和2020年11月举行。同样在2020年11月，法院批准了本公司关于租赁的简易判决的动议，裁定租赁有效和可强制执行。根据这一裁决，本公司 正在寻求审判判决，金额约为540万美元，用于支付 租赁项下的逾期租金和实物费用。

 

于2020年12月，法院发出初步禁制令，并附上一份备忘录意见，驳回Kind要求初步禁制令的动议 (该动议已于聆讯结束时撤回)，并批准本公司要求初步禁制令的请求 。法院裁定，本公司很可能成功地履行《海事法》和《LMA》的有效性和可执行性 ，如果没有初步禁令，本公司将遭受重大且不可弥补的损害， 出于便利和公共利益的平衡，有理由发布对本公司有利的初步禁令 。法院除其他事项外，命令MSA和LMA实际上正在等待对案情的审判，禁止 类及其成员及其律师、代理人、员工和代表(A)干预 公司根据MSA的职责和责任，以及(B)提取资金、进行任何分配、支付任何贷款、 返还任何资本，或在未经书面同意的情况下从任何类型的银行或其他金融账户支付任何债务 。 (A)未经书面同意，禁止 类及其成员及其律师、代理人、员工和代表(A)干扰 公司的职责和责任，(B)提取资金、进行任何分配、支付任何贷款、 返还任何资本或从任何类型的银行或其他金融账户支付任何债务 从而至少在目前定于2022年3月28日开始的陪审团审判中保留公司对Kind的运营和财务的管理。此外，法院命令KIND从2021年1月1日起向本公司支付 管理费和许可费。Kind注意到对该命令向马里兰州特别上诉法院提出的上诉，该上诉仍在审理中；然而，初步禁令仍然有效。

 

除了对租赁、MSA和LMA的有利裁决外，本公司还认为其关于 合伙/合资协议的索赔是有价值的。此外，本公司认为此类针对 本公司的索赔没有法律依据。2021年3月18日，法院就Kind要求简易判决的动议发布了意见和命令 裁定该谅解备忘录不能作为具有约束力的最终协议由本公司强制执行。本公司正在评估对该裁决的上诉，根据马里兰州的规定，只有在最终判决后才能继续上诉。

 

2021年3月，仁慈的当事人提出动议 ，要求修改初步禁令令，或者根据Kind的索赔 终止MSA，请求法院指示。本公司反对这两项动议，并已就干涉本公司实物管理的善意当事人 提出民事藐视法庭的请愿书。动议和请愿书仍在审理中，初步禁令 仍然有效。

 

公司打算 积极起诉和辩护该诉讼。审判定于2022年3月28日至2022年4月11日进行。

 

迪皮特罗诉讼

 

2020年8月，詹妮弗·迪皮特罗直接和派生地代表Mari Holdings MD LLC(“Mari-MD”)和Mia Development LLC(“Mia”)在马萨诸塞州萨福克高级法院对公司首席执行官、首席财务官和全资子公司MariMed Advisors Inc.(“MMA”)提起诉讼(C.A.No.20-1865)。

 

在 这起诉讼中，DiPietro是涉及如上所述的公司和Kind在马里兰州正在进行的诉讼的一方，她提出了 违反信托责任、违约、诱骗欺诈、协助和教唆涉嫌违反信托责任的索赔 ，要求查阅账簿和记录，以及与她在Mari-MD和Mia的投资相关的会计。DiPietro寻求未指明的 金钱赔偿和撤销她在Mari-MD的权益，但不是她在Mia的投资，这为她作为成员提供了可观的回报 。

 

本公司已对投诉作出答复，MMA已申请许可，代表其自身及派生代表MARI-MD对DiPietro 提起反诉，指控DiPietro违反其对上述实体的受托责任， 侵权干预MMA与Kind的租赁和MMA的管理服务协议，以及违反MARI-MD的运营协议。

 

本公司认为投诉的指控毫无根据，并打算 积极为此案辩护。该公司的反诉要求DiPietro提供金钱赔偿，包括该公司在这起善意诉讼中的律师费。

 

 45 
   

 

第 1A项。风险因素

 

作为一家较小的报告公司，根据S-K条例，本公司不需要提供本项目中包含的信息。 本公司是一家较小的报告公司。然而，有关本公司风险因素的信息见第一部分第1A项。截至2020年12月31日的年度报告表格 10-K。这些风险因素描述了一些假设、风险、不确定性和其他 因素，这些假设、风险、不确定性和其他 因素可能对公司业务产生不利影响，或者可能导致与管理层预期大不相同的变化 。年报所载风险因素并无重大变动。

 

第 项2.股权证券的未登记销售和收益的使用

 

在截至2021年3月31日的三个月内，公司发行了(I)4,610,645股债权证转换后的普通股，(Ii)3,365,972股期票转换后的普通股 ，(Iii)50,000股行使认股权证时的普通股，(Iv)42,857 股用于履行义务的普通股，以及(V)11,413股与员工认购有关的普通股。

 

根据证券法第4(A)(2)和/或4(A)(5)条，上述普通股的发行 被视为豁免根据证券法注册。在上述交易中发行的证券上添加了限制出售、转让或其他处置这些证券的图例 ，但不符合证券法的规定。

 

第 项3.高级证券违约

 

没有。

 

第 项4.矿山安全信息披露

 

不适用 。

 

项目 5.其他信息

 

没有。

 

 46 
   

 

物品 6.展品

 

附件 编号：   描述
     
3.1   公司注册证书(A)
     
3.1.1   经修订的公司注册证书(B)
     
3.1.2   2020年2月27日提交给特拉华州国务卿的B系列可转换优先股指定证书(H)
     
3.1.3   2020年2月27日提交给特拉华州国务卿的取消A系列优先股的证书(H)
     
3.1.4   2021年3月1日提交给特拉华州国务卿的C系列可转换优先股指定证书(第
     
3.2   附例-经修订的(A)条
     
4.1   修正和重新印制的本票，日期为2020年2月10日，本金为1,150万美元，由MariMed Hemp Inc.和MariMed Inc.发行(F)
     
4.1.1   本票，日期为2020年2月27日，本金3,742,500美元，由MariMed公司向海军资本绿色基金LP(H)发行
     
4.1.2   本票，日期为2020年2月27日，本金675,000美元，由MariMed公司向海军资本绿色共同投资基金有限责任公司发行(H)
     
4.1.3   12%可转换本票，日期为2020年4月23日，本金90万美元，由MariMed公司向Best Buds Funding LLC发行(I)
     
4.2   第二次修订和重新签发的本票，日期为2020年6月24日，本金为8,811,653.84美元，由MariMed Hemp Inc.和MariMed Inc.向SYYM LLC(J)签发
     
4.3   由MariMed Inc.向SYYM LLC(K)发行的普通股认购权证，日期为2020年6月24日
     
4.4   修改和重新发行的高级担保商业本票，日期为2020年10月19日，本金584.5万美元，由MariMed Advisors公司向Best Buds Funding LLC(M)发行
     
4.5   修改和重新发行的高级担保商业本票，日期为2020年10月19日，本金为300万美元，由MariMed Advisors公司向Best Buds Funding LLC(M)发行

 

 47 
   

 

4.6   普通股认购权证，日期为2020年9月30日，由MariMed Inc.向Best Buds Funding，LLC发行。及/或其指定人(M)
     
4.7   修订和重申了由MariMed公司于2021年3月18日向Hadron Healthcare Master Fund发行的普通股认购权证(Q)
     

4.8

  

由MariMed Hemp Inc.和MariMed Inc.向SYYM LLC(R)发行的本金为3211653.84美元的日期为2021年4月1日的第三次修订和重新签发的期票

     
10.1   Worlds Online Inc.与Thomas Kidrin于2012年8月30日签署的雇佣协议(O)
     
10.2   2011年股票期权和限制性股票奖励计划(A)
     
10.3   公司发行的可转换债券格式(C)
     
10.4   GenCanna Global，Inc.有担保可转换债券的格式(C)
     
10.5   本公司与YA II PN，Ltd.之间的证券购买协议格式。(C)
     
10.6   修订并重新签署了截至2018年11月5日本公司与YA II PN，Ltd.之间的注册权协议。(C)
     
10.7   修订并重新修订2018年股票奖励和激励计划(D)
     
10.8   股票期权协议表格，日期为2019年9月27日，分别与David R.Allen、Eva SelHub，M.D.和Edward J.Gildea(E)
     
10.9   修订协议，日期为2020年2月10日，由SYYM LLC作为票据持有人和抵押品代理，以及MariMed Inc.和MariMed Hemp Inc.作为共同借款人(G)
     
10.10   截至2020年2月27日，MariMed Inc.、特拉华州有限责任公司Naval Capital Green Management，LLC作为Naval Capital Green Fund，LP和Naval Capital Green Co-Invest Fund，LLC的可自由支配投资管理人签署了交换协议。(H)
     
10.11   2020年6月24日，SYYM LLC作为票据持有人和抵押品代理，MariMed Inc.和MariMed Hemp Inc.作为共同借款人(L)之间的修订协议
     
10.12   票据延期协议，自2020年9月30日起生效，由Best Buds Funding LLC作为贷款人，MariMed Inc.、Mari Holdings MD LLC和MariMed Advisors Inc.各自作为借款方(N)
     
10.13   MariMed Inc.和Hadron Healthcare Master Fund之间的证券购买协议，日期为2021年3月1日(P)
     
10.14   MariMed Inc.与Hadron Healthcare Master Fund于2021年3月18日签署的证券购买协议第一修正案(Q)
     
10.15  

2021年4月1日，SYYM LLC作为票据持有人和抵押品代理，MariMed，Inc.和MariMed Hemp，Inc.作为共同借款人之间的修订协议(R)

 

 48 
   

 

31.1.   规则13a-14(A)/15d-14(A)行政总裁的证书*
     
31.2.   细则13a-14(A)/15d-14(A)首席财务官的证书*
     
32.1.   第1350条行政总裁的证明书**
     
32.2.   第1350条首席财务官的证明**

 

101.INS XBRL   实例 文档*
     
101.SCH XBRL   分类 扩展架构*
     
101.CAL XBRL   分类 扩展计算链接库*
     
101.定义 XBRL   分类 扩展定义Linkbase*
     
101.LAB XBRL   分类 扩展标签Linkbase*
     
101.PRE XBRL   分类 扩展演示文稿Linkbase*
     
104   封面 页面交互数据文件(格式为内联XBRL，包含在附件101中)*

 

* 随函存档。

** 根据S-K规则第601(32)(Ii)项提供。

 

(a) 通过参考2011年6月9日提交的10-12G表格(文件号：000-54433) 中相同编号的注册声明证物并入 。
   
(b) 参考2017年4月17日提交的截至2016年12月31日的Form 10-K年度报告合并 。
   
(c) 参考2018年11月9日提交的当前Form 8-K报告并入 。
   
(d) 引用本公司于2019年8月26日提交的有关附表14A的最终委托书附录A，将 合并于此。
   
(e) 通过参考2019年11月29日提交的截至2019年9月30日的Form 10-Q季度报告的附件10.2并入 。
   
(f) 通过引用2020年2月12日提交的8-K表格当前报告的附件4.1并入 。
   
(g) 通过引用2020年2月12日提交的8-K表格当前报告的附件10.1并入 。
   
(h) 参考2020年2月27日提交的当前Form 8-K报告并入 。
   
(i) 参考2020年5月28日提交的截至2020年3月31日的Form 10-Q季度报告并入 。
   
(j) 通过引用2020年6月30日提交的8-K表格当前报告的附件4.1并入 。
   
(k) 通过引用2020年6月30日提交的8-K表格当前报告的附件4.2并入 。
   
(l) 通过引用2020年6月30日提交的8-K表格当前报告的附件10.1并入 。
   
(m) 通过引用2020年10月26日提交的当前8-K表格中编号相同的展品并入 。
   
(n) 通过引用2020年10月26日提交的8-K表格当前报告的附件10.13并入 。
   
(o)

参考2013年3月29日提交的截至2012年12月31日的10-K表格年度报告中的相同编号展品并入 。

   
(p)

在2021年3月2日提交的表格8-K中引用当前报告的编号相同的展品 并入 。

   
(q)

通过引用将 并入2021年3月23日提交的截至2020年12月31日的Form 10-K年度报告的同一编号展品中。

   
(r)

通过引用将 并入2021年3月23日提交的8-K表格当前报告的附件中。

 

 49 
   

 

签名

 

根据1934年证券交易法的要求，注册人已正式安排本报告由正式授权的签名人代表其签署。

 

日期： 2021年5月17日

 

MARIMED Inc.  
     
发件人： /s/ Robert Fireman  
  罗伯特 消防员  
 

总裁 和首席执行官 (首席执行官)

  
     
由以下人员提供： /s/ 乔恩·R·莱文  
  乔恩·R·莱文(Jon R.Levine)  
 

首席财务官
(首席财务官)

  

 

 50 
   

 

展品索引

 

附件 编号：   描述
     
3.1   公司注册证书(A)
     
3.1.1   经修订的公司注册证书(B)
     
3.1.2   2020年2月27日提交给特拉华州国务卿的B系列可转换优先股指定证书(H)
     
3.1.3   2020年2月27日提交给特拉华州国务卿的取消A系列优先股的证书(H)
     
3.1.4   2021年3月1日提交给特拉华州国务卿的C系列可转换优先股指定证书(第
     
3.2   附例-经修订的(A)条
     
4.1   修正和重新印制的本票，日期为2020年2月10日，本金为1,150万美元，由MariMed Hemp Inc.和MariMed Inc.发行(F)
     
4.1.1   本票，日期为2020年2月27日，本金3,742,500美元，由MariMed公司向海军资本绿色基金LP(H)发行
     
4.1.2   本票，日期为2020年2月27日，本金675,000美元，由MariMed公司向海军资本绿色共同投资基金有限责任公司发行(H)
     
4.1.3   12%可转换本票，日期为2020年4月23日，本金90万美元，由MariMed公司向Best Buds Funding LLC发行(I)
     
4.2   第二次修订和重新签发的本票，日期为2020年6月24日，本金为8,811,653.84美元，由MariMed Hemp Inc.和MariMed Inc.向SYYM LLC(J)签发
     
4.3   由MariMed Inc.向SYYM LLC(K)发行的普通股认购权证，日期为2020年6月24日
     
4.4   修改和重新发行的高级担保商业本票，日期为2020年10月19日，本金584.5万美元，由MariMed Advisors公司向Best Buds Funding LLC(M)发行
     
4.5   修改和重新发行的高级担保商业本票，日期为2020年10月19日，本金为300万美元，由MariMed Advisors公司向Best Buds Funding LLC(M)发行
     
4.6   普通股认购权证，日期为2020年9月30日，由MariMed Inc.向Best Buds Funding，LLC发行。及/或其指定人(M)
     
4.7   修订了 ，并于2021年3月18日由MariMed Inc.向Hadron Healthcare Master Fund(Q) 颁发了普通股认购权证
     
4.8  

由MariMed Hemp Inc.和MariMed Inc.向SYYM LLC(R)发行的本金为3211653.84美元的日期为2021年4月1日的第三次修订和重新签发的期票

     
10.1   Worlds Online Inc.与Thomas Kidrin于2012年8月30日签署的雇佣协议(O)

 

 51 
   

 

10.2   2011年股票期权和限制性股票奖励计划(A)
     
10.3   公司发行的可转换债券格式(C)
     
10.4   GenCanna Global，Inc.有担保可转换债券的格式(C)
     
10.5   本公司与YA II PN，Ltd.之间的证券购买协议格式。(C)
     
10.6   修订并重新签署了截至2018年11月5日本公司与YA II PN，Ltd.之间的注册权协议。(C)
     
10.7   修订并重新修订2018年股票奖励和激励计划(D)
     
10.8   股票期权协议表格，日期为2019年9月27日，分别与David R.Allen、Eva SelHub，M.D.和Edward J.Gildea(E)
     
10.9   修订协议，日期为2020年2月10日，由SYYM LLC作为票据持有人和抵押品代理，以及MariMed Inc.和MariMed Hemp Inc.作为共同借款人(G)
     
10.10   截至2020年2月27日，MariMed Inc.、特拉华州有限责任公司Naval Capital Green Management，LLC作为Naval Capital Green Fund，LP和Naval Capital Green Co-Invest Fund，LLC(H)的可自由支配投资管理人之间的交换协议
     
10.11   2020年6月24日，SYYM LLC作为票据持有人和抵押品代理，MariMed Inc.和MariMed Hemp Inc.作为共同借款人(L)之间的修订协议
     
10.12   票据延期协议，自2020年9月30日起生效，由Best Buds Funding LLC作为贷款人，MariMed Inc.、Mari Holdings MD LLC和MariMed Advisors Inc.各自作为借款方(N)
     
10.13   MariMed Inc.和Hadron Healthcare Master Fund之间的证券购买协议，日期为2021年3月1日(P)
     
10.14   MariMed Inc.和Hadron Healthcare Master Fund于2021年3月18日签署的第一份证券购买协议修正案(Q)
     

10.15

  

2021年4月1日，SYYM LLC作为票据持有人和抵押品代理，MariMed，Inc.和MariMed Hemp，Inc.作为共同借款人之间的修订协议(R)

     
31.1.   规则13a-14(A)/15d-14(A)行政总裁的证书*
     
31.2.   细则13a-14(A)/15d-14(A)首席财务官的证书*
     
32.1.   第1350条行政总裁的证明书**
     
32.2.   第1350条首席财务官的证明**
     
101.INS XBRL   实例 文档*
     
101.SCH XBRL   分类 扩展架构*
     
101.CAL XBRL   分类 扩展计算链接库*
     
101.定义 XBRL   分类 扩展定义Linkbase*
     
101.LAB XBRL   分类 扩展标签Linkbase*
     
101.PRE XBRL   分类 扩展演示文稿Linkbase*
     
104   封面 页面交互数据文件(格式为内联XBRL，包含在附件101中)*

 

 52 
   

 

* 随函存档。

** 根据S-K规则第601(32)(Ii)项提供。

 

(a) 通过参考2011年6月9日提交的表格10-12G(文件号：000-54433)中相同编号的注册声明证物并入 。
   
(b) 参考2017年4月17日提交的截至2016年12月31日的Form 10-K年度报告合并 。
   
(c) 参考2018年11月9日提交的当前Form 8-K报告并入 。
   
(d) 参考本公司于2019年8月26日提交的关于附表14A的最终委托书附录A，在此并入 。
   
(e) 通过参考2019年11月29日提交的截至2019年9月30日的Form 10-Q季度报告的附件10.2并入 。
   
(f) 通过引用2020年2月12日提交的8-K表格当前报告的附件4.1并入 。
   
(g) 通过引用2020年2月12日提交的8-K表格当前报告的附件10.1并入 。
   
(h) 参考2020年2月27日提交的当前Form 8-K报告并入 。
   
(i) 参考2020年5月28日提交的截至2020年3月31日的Form 10-Q季度报告并入 。
   
(j) 通过引用2020年6月30日提交的8-K表格当前报告的附件4.1并入 。
   
(k) 通过引用2020年6月30日提交的8-K表格当前报告的附件4.2并入 。
   
(l) 通过引用2020年6月30日提交的8-K表格当前报告的附件10.1并入 。
   
(m) 通过引用2020年10月26日提交的当前8-K表格中编号相同的展品并入 。
   
(n) 通过引用2020年10月26日提交的8-K表格当前报告的附件10.13并入 。
   
(o) 通过引用2013年3月29日提交的截至2012年12月31日的Form 10-K年度报告的相同编号展品而并入 。
   
(p) 通过引用2021年3月2日提交的8-K表格中当前报告的相同编号展品并入 。
   
(q) 通过引用2021年3月23日提交的截至2020年12月31日的Form 10-K年度报告的相同编号展品并入 。
   
(r) 参考2021年3月23日提交的当前8-K表格报告的附件并入 。

 

 53