根据2021年4月27日提交给美国证券交易委员会(Securities And Exchange Commission)的文件

注册编号333-

美国

美国证券交易委员会

华盛顿特区,20549

表格S-3

注册声明

在……下面

1933年证券法

Ecoark Holdings,Inc.

(注册人的确切姓名载于其 章程)

内华达州 3089 30-0680177

(述明或其他司法管辖权

公司或组织)

(主要标准工业

分类代码编号)

(税务局雇主

识别号码)

德克萨斯州圣安东尼奥,珍珠公园大道套房78215

1-800-762-7293

(注册人主要执行办公室的地址,包括邮政编码和电话号码, 包括区号)

兰迪·S·梅(Randy S.May)

首席执行官

Ecoark Holdings,Inc.

珍珠大道303号,套房200

德克萨斯州圣安东尼奥,邮编:78215

1-800-762-7293

(服务代理商的名称、地址,包括邮政编码,电话: ,包括区号)

复制到:

迈克尔·D·哈里斯(Michael D.Harris),Esq.

Nason,Yeager,Gerson,Harris&Fumero,P.A.

3001 PGA大道,305套房

佛罗里达州棕榈滩花园,邮编:33410

(561) 686-3307

建议 向公众销售的大约开始日期:在本注册声明生效日期之后不时出现。

如果本表中唯一注册的证券是根据股息或利息再投资计划发行的,请选中 以下框。☐

如果根据《证券法》规则415,本表格中注册的任何证券将以延迟或连续方式发售(仅与股息或利息再投资计划相关的证券除外),请选中以下复选框。

如果此表格是根据证券法第462(B)条为发行注册额外证券而提交的,请选中以下 框,并列出同一发行的较早生效注册声明的证券法注册声明编号。 333-255004

如果此表格是根据证券法下的规则462(C)提交的生效后修订,请选中以下框并列出同一产品的较早生效注册表的 证券法注册表编号。☐

如果本表格是根据《一般指示标识》或其生效后修正案的注册声明,并在根据证券法下的规则462(E)向证监会提交后生效 ,请选中以下复选框。☐

如果本表格是根据《证券法》规则413(B)注册额外的 证券或其他类别的证券而根据一般指示ID提交的注册声明的生效后修订,请选中以下复选框。☐

用复选标记表示注册人 是大型加速申报者、加速申报者、非加速申报者还是较小的报告公司。

大型加速 文件服务器☐ 已加速 文件服务器☐
非加速文件服务器 规模较小的报告公司
新兴成长型公司 ☐

如果 是新兴成长型公司,请用复选标记表示注册人是否选择使用延长的过渡期来遵守根据证券法第7(A)(2)(B)节提供的任何新的或修订的财务会计准则 。☐

注册费的计算

拟注册的各类证券名称(1) 金额 为
已注册(1)(2)
拟议数
极大值
供奉
价格
每股(3)
拟议数
极大值
集料
供奉
价格(3)
数量
注册
费用(3)
普通股,每股面值0.001美元 股 30,945 $ 4.77 $ 147,607.65 $ 16.10

(1)在本协议下登记的 股票包括Ecoark Holdings,Inc.(以下简称“本公司”)的普通股,出售股东可能会 不定期出售该普通股。

(2) 以每股5.88美元为基础,根据Ecoark Holdings,Inc.、CentreCourt Asset Management LLC和其中提到的其他各方于2021年3月2日签署的咨询协议(“咨询协议”),公司普通股于2021年4月13日在场外交易市场的收盘价。本公司先前已登记出售83,851股普通股,将根据于2021年4月2日提交并于2021年4月13日宣布生效的S-3表格登记声明(第333-255004号文件)的咨询协议(“事先登记声明”)发行予出售股东。本注册说明书是根据1933年证券法颁布的第462(B)条提交的,目的是登记根据咨询协议向出售股东额外出售30,945股普通股,建议的最高发行总价为161,997.08美元,这还不到预先注册说明书中规定的建议最高发行总价1,172,237美元的20%。根据1933年证券法第416条的规定,本登记声明还涵盖根据本登记声明登记的普通股股票在股票拆分、股票分红、红利或其他分配、资本重组或类似事件中可发行的任何不确定数量的额外普通股。

(3) 估计仅用于根据1933年证券法第457(C)条的规定,根据2021年4月21日(本注册声明提交日期前五个工作日内)我们普通股在场外交易市场(OTCQB)的平均价格来计算注册费金额。

说明性说明与引用成立为法团

本S-3表格登记声明由Ecoark Holdings,Inc.(“本公司”)根据1933年证券法颁布的第462(B)条 提交,其唯一目的是 登记额外30,945股本公司普通股,该普通股是由Ecoark Holdings,Inc.、CentreCourt Asset Management LLC和 根据2021年3月2日的咨询协议发行给出售股东的 。(“本公司”)是根据1933年证券法颁布的第462(B)条提交的。 唯一的目的是根据2021年3月2日的咨询协议由Ecoark Holdings,Inc.、CentreCourt Asset Management LLC和 发行给出售股东的额外30,945股公司普通股进行登记。本公司于2021年4月2日提交并于2021年4月13日宣布生效的S-3表格预先登记声明(文件编号 333-255004)登记了根据咨询协议发行的83,851股普通股。在此登记的额外股份是根据咨询协议的条款 发行的。该协议规定,根据该协议可发行的普通股数量 将通过以下两项中的较低者除以(I)每股8.05美元(即普通股在2021年2月2日的收盘价)和(Ii)每股5.88美元(即普通股在2021年4月13日的收盘价)来确定 该协议的生效日期。 该协议的生效日期为: 每股8.05美元,即普通股在2021年2月2日的收盘价;(Ii)每股5.88美元,即普通股在2021年4月13日的收盘价。

所需的意见和同意列在本文件所附并存档的附件索引中 。

《预先注册声明》中陈述的信息,包括本公司提交给美国证券交易委员会(Securities And Exchange Commission)的所有证物以及本公司提交给美国证券交易委员会(Securities And Exchange Commission)的所有文件(通过引用并入或被视为通过引用并入《预先注册声明》),特此通过引用并入本注册声明 。

展品索引

证物编号: 描述
5.1 Nason,Yeager,Gerson,Harris&Fumero,P.A.的法律意见
23.1 RBSM LLP-Ecoark Holdings,Inc.同意
23.2 RBSM LLP-Banner Midstream Corp.同意。
23.3 RBSM LLP-三叶草上游能源有限责任公司同意
23.4 RBSM LLP同意-白河
23.5 Nason,Yeager,Gerson,Harris&Fumero,P.A.同意(见附件5.1)

签名

根据1933年证券法的要求,已正式促使本注册声明于2021年4月26日在德克萨斯州圣安东尼奥市由正式授权的以下签署人代表其签署。

Ecoark Holdings,Inc.
由以下人员提供: /s/兰迪 S.五月
兰迪·S·梅(Randy S.May)
首席执行官 (首席执行官)

根据1933年证券法 的要求,本注册声明已由下列人员以指定身份在指定日期签署。

签名 标题 日期
/s/兰迪·S·梅(Randy S.May) 行政总裁(首席行政主任)及 2021年4月23日
兰迪·S·梅(Randy S.May) 董事会主席
/s/威廉·B·霍格兰(William B.Hoagland) 首席财务官 2021年4月23日
威廉·B·霍格兰(William B.Hoagland) (首席财务官)
/s/Jim Galla 首席会计官 2021年4月23日
吉姆·加拉 (首席会计官)
/s/史蒂文·K·纳尔逊 导演 2021年4月23日
史蒂文·K·纳尔逊
/s/彼得·A·梅林(Peter A.Mehring) 导演 2021年4月23日
彼得·A·梅林(Peter A.Mehring)
/s/ 导演
加里·M·梅茨格
/s/约翰·P·卡希尔 导演 2021年4月23日
约翰·P·卡希尔