HRI-20210331
0001364479--12-312021Q1错误16.915.50.010.0113.313.300000.010.01133.3133.332.332.129.629.42.72.700013644792021-01-012021-03-31Xbrli：共享00013644792021-04-16Iso4217：美元00013644792021-03-3100013644792020-12-31Iso4217：美元Xbrli：共享0001364479美国-GAAP：CommonStockMember2020-12-310001364479HRI：设备租赁会员2021-01-012021-03-310001364479HRI：设备租赁会员2020-01-012020-03-310001364479HRI：收入收入设备销售额成员2021-01-012021-03-310001364479HRI：收入收入设备销售额成员2020-01-012020-03-310001364479HRI：新设备部件和供应商成员2021-01-012021-03-310001364479HRI：新设备部件和供应商成员2020-01-012020-03-310001364479HRI：服务和其他收入成员2021-01-012021-03-310001364479HRI：服务和其他收入成员2020-01-012020-03-3100013644792020-01-012020-03-310001364479美国-公认会计准则：留存的耳机成员(ReainedEarningsMember)2021-01-012021-03-310001364479Us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2021-01-012021-03-310001364479美国-GAAP：CommonStockMember2021-01-012021-03-310001364479US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2021-01-012021-03-310001364479美国-GAAP：CommonStockMember2021-03-310001364479US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2021-03-310001364479美国-公认会计准则：留存的耳机成员(ReainedEarningsMember)2021-03-310001364479Us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2021-03-310001364479美国-GAAP：SecuryStockMember2021-03-310001364479美国-GAAP：CommonStockMember2019-12-310001364479US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2019-12-310001364479美国-公认会计准则：留存的耳机成员(ReainedEarningsMember)2019-12-310001364479Us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2019-12-310001364479美国-GAAP：SecuryStockMember2019-12-3100013644792019-12-310001364479美国-公认会计准则：留存的耳机成员(ReainedEarningsMember)2020-01-012020-03-310001364479Us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2020-01-012020-03-310001364479美国-GAAP：CommonStockMember2020-01-012020-03-310001364479US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2020-01-012020-03-310001364479美国-GAAP：CommonStockMember2020-03-310001364479US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2020-03-310001364479美国-公认会计准则：留存的耳机成员(ReainedEarningsMember)2020-03-310001364479Us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2020-03-310001364479美国-GAAP：SecuryStockMember2020-03-3100013644792020-03-31HRI：位置Xbrli：纯0001364479国家：美国2021-01-012021-03-310001364479国家：美国2020-01-012020-03-310001364479HRI：话题842成员2021-01-012021-03-310001364479HRI：话题606成员2021-01-012021-03-310001364479HRI：话题842成员2020-01-012020-03-310001364479HRI：话题606成员2020-01-012020-03-310001364479HRI：话题842成员HRI：送货和提货成员2021-01-012021-03-310001364479HRI：话题606成员HRI：送货和提货成员2021-01-012021-03-310001364479HRI：送货和提货成员2021-01-012021-03-310001364479HRI：话题842成员HRI：送货和提货成员2020-01-012020-03-310001364479HRI：话题606成员HRI：送货和提货成员2020-01-012020-03-310001364479HRI：送货和提货成员2020-01-012020-03-310001364479HRI：话题842成员HRI：其他收入成员2021-01-012021-03-310001364479HRI：话题606成员HRI：其他收入成员2021-01-012021-03-310001364479HRI：其他收入成员2021-01-012021-03-310001364479HRI：话题842成员HRI：其他收入成员2020-01-012020-03-310001364479HRI：话题606成员HRI：其他收入成员2020-01-012020-03-310001364479HRI：其他收入成员2020-01-012020-03-3100013644792020-03-012020-03-310001364479SRT：最大成员数2021-01-012021-03-310001364479SRT：最大成员数2021-03-310001364479美国-GAAP：老年人注意事项成员HRI：A2027备注：成员2021-03-310001364479美国-GAAP：老年人注意事项成员HRI：A2027备注：成员2020-12-310001364479美国-GAAP：RevolvingCreditFacilityMemberHri:SeniorSecuredRevolvingCreditFacilityMemberUS-GAAP：LineOfCreditMember2021-03-310001364479美国-GAAP：RevolvingCreditFacilityMemberHri:SeniorSecuredRevolvingCreditFacilityMemberUS-GAAP：LineOfCreditMember2020-12-310001364479Us-gaap:AssetBackedSecuritiesSecuritizedLoansAndReceivablesMemberUS-GAAP：LineOfCreditMember2021-03-310001364479Us-gaap:AssetBackedSecuritiesSecuritizedLoansAndReceivablesMemberUS-GAAP：LineOfCreditMember2020-12-310001364479HRI：资本租赁协议成员美国-GAAP：资本租赁禁用成员2021-03-310001364479HRI：资本租赁协议成员美国-GAAP：资本租赁禁用成员2020-12-310001364479美国-GAAP：其他非当前资产成员美国-GAAP：RevolvingCreditFacilityMemberHri:SeniorSecuredRevolvingCreditFacilityMemberUS-GAAP：LineOfCreditMember2021-03-310001364479美国-GAAP：其他非当前资产成员美国-GAAP：RevolvingCreditFacilityMemberHri:SeniorSecuredRevolvingCreditFacilityMemberUS-GAAP：LineOfCreditMember2020-12-310001364479美国-GAAP：老年人注意事项成员HRI：A2027备注：成员2019-07-090001364479HRI：ABLCreditFacilityMemberHri:SeniorSecuredRevolvingCreditFacilityMemberUS-GAAP：LineOfCreditMember2019-07-310001364479美国-GAAP：RevolvingCreditFacilityMemberUS-GAAP：LetterOfCreditMemberUS-GAAP：LineOfCreditMember2019-07-310001364479Us-gaap:AssetBackedSecuritiesSecuritizedLoansAndReceivablesMember2018-09-300001364479HRI：ABLCreditFacilityMemberUS-GAAP：LetterOfCreditMemberUS-GAAP：LineOfCreditMember2021-03-31HRI：物业0001364479HRI：FinancingObligationMember2017-10-310001364479HRI：FinancingObligationMember2017-10-012017-10-310001364479HRI：FinancingObligationMember2018-12-310001364479HRI：FinancingObligationMember2018-10-012018-12-31HRI：期间0001364479HRI：FinancingObligationMember2019-03-012019-03-310001364479HRI：FinancingObligationMember2021-03-310001364479HRI：FinancingObligationMember2020-12-310001364479Us-gaap:AccumulatedDefinedBenefitPlansAdjustmentMember2020-12-310001364479Us-gaap:AccumulatedTranslationAdjustmentMember2020-12-310001364479Us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2020-12-31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美国
美国证券交易委员会
华盛顿特区，20549
_______________________________________________________________________________

表格10-Q
☒根据1934年“证券交易法”第(13)或第(15)(D)节规定的季度报告
在截至本季度末的季度内2021年3月31日
或
☐根据1934年“证券交易法”第(13)或(15)(D)节提交的过渡报告
委员会文件编号：001-33139
赫克控股公司(Herc Holdings Inc.)
(注册人的确切姓名载于其章程)
特拉华州20-3530539
(州或其他司法管辖区)
成立为公司(或组织)		(美国国税局雇主)
标识(编号)
河景中心大道27500号
博尼塔·斯普林斯, 弗罗里达34134
(239) 301-1000
(地址，包括邮政编码和电话号码，
包括注册人主要执行办公室的区号)

不适用
(前姓名、前地址和前财政年度，
如果自上次报告以来发生更改)
根据该法第12(B)条登记的证券：
每节课的标题交易代码注册的交易所名称
 普通股，每股面值0.01美元
 HRI
纽约证券交易所
用复选标记表示注册人(1)是否在过去12个月内(或注册人被要求提交此类报告的较短期限内)提交了1934年1月1日《证券交易法》(Securities Exchange Act)第(13)或(15)(D)节要求提交的所有报告，以及(2)在过去90天内是否一直符合此类提交要求。是 ☒*不是。☐
用复选标记表示注册人是否已在过去12个月内(或注册人被要求提交此类文件的较短时间内)以电子方式提交了根据S-T法规(本章232.405节)第405条规定必须提交的每个交互数据文件。是 ☒ 没有。☐
用复选标记表示注册人是大型加速申报公司、加速申报公司、非加速申报公司、较小的报告公司还是新兴的成长型公司。请参阅《交易法》第12B-2条规则中对“大型加速申报公司”、“加速申报公司”、“较小申报公司”和“新兴成长型公司”的定义。
大型加速滤波器☒规模较小的报告公司☐
加速的文件管理器☐新兴成长型公司☐
非加速文件管理器☐
如果是新兴成长型公司，用勾号表示注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据交易所法案第13(A)节提供的任何新的或修订的财务会计准则。☐
用复选标记表示注册人是否是空壳公司(如交易法规则第312b-2条所定义)。*是。☐*不是。☒
截至2021年4月16日，有29,608,321注册人的普通股，面值0.01美元，已发行。

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赫克控股公司(Herc Holdings Inc.)和子公司
目录
  页面
第一部分：财务信息
 
第1项。
财务报表
2
截至2021年3月31日和2020年12月31日的简明合并资产负债表
2
截至2021年3月31日和2020年3月31日的三个月简明综合经营报表
3
截至2021年和2020年3月31日的三个月简明综合全面收益(亏损)表
4
截至2021年3月31日和2020年3月31日的三个月的简明综合权益变动表
5
截至2021年3月31日和2020年3月31日三个月的简明现金流量表
6
简明合并财务报表附注
8
第二项。
管理层对财务状况和经营成果的探讨与分析
20
第三项。
关于市场风险的定量和定性披露
26
第四项。
管制和程序
26
第二部分：其他信息
 
第1项。
法律程序
27
第1A项。
风险因素
27
第二项。
未登记的股权证券销售和收益的使用
27
第五项。
其他资料
27
第六项。
陈列品
28
签名
29

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赫克控股有限公司(Herc Holdings Group Inc.)和子公司
有关前瞻性陈述的警示说明



有关前瞻性陈述的警示说明

这份截至2021年3月31日的Form 10-Q季度报告(以下简称“报告”)包括联邦证券法定义的“前瞻性陈述”。前瞻性表述包括有关我们的业务计划和战略、预计的盈利能力、业绩或现金流、未来的资本支出、我们的增长战略、预期的融资需求、业务趋势、新冠肺炎的影响和我们对这些信息的反应的表述，以及其他非历史性信息。前瞻性陈述通常由“估计”、“预期”、“预期”、“计划”、“打算”、“相信”、“预测”以及未来或条件动词，如“将”、“应该”、“可能”或“可能”以及这些词语或类似表达的变体来识别。所有前瞻性陈述均基于我们目前的预期和各种假设，仅适用于本报告发表之日。我们的期望、信念和预测都是真诚地表达出来的，我们相信它们是有合理基础的。然而，不能保证我们的期望、信念和预测一定会实现。

有许多风险、不确定因素和其他重要因素可能会导致我们的实际结果与我们的前瞻性陈述所暗示的结果大不相同，包括我们在截至2020年12月31日的10-K表格年度报告中“风险因素”项下、本报告第二部分第1A项中以及我们提交给美国证券交易委员会的其他文件中所阐述的那些内容。所有前瞻性陈述都明确地以这样的警告性陈述来限定它们的全部内容。我们没有义务更新或修改已作出的前瞻性陈述，以反映在作出日期之后发生的事件或情况，或反映意外事件的发生。

1
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第一部分-财务信息

项目l.报告财务报表

赫克控股有限公司(Herc Holdings Group Inc.)和子公司
压缩合并资产负债表
(单位：百万，面值除外)
三月三十一号，
2021		十二月三十一日，
2020
资产(未经审计) 
现金和现金等价物$32.9 $33.0 
应收账款，扣除备抵后的净额分别为16.9美元和15.5美元299.6 301.2 
其他流动资产31.5 32.9 
流动资产总额364.0 367.1 
租赁设备，净额2,240.3 2,260.4 
财产和设备，净额283.6 290.4 
使用权租赁资产274.3 255.9 
无形资产，净额294.6 295.9 
商誉100.6 100.5 
其他长期资产18.6 18.2 
总资产$3,576.0 $3,588.4 
负债和权益  
长期债务和融资义务的当期到期日$15.3 $15.8 
经营租赁负债的当期到期日34.0 32.1 
应付帐款146.0 125.8 
应计负债127.5 154.3 
流动负债总额
322.8 328.0 
长期债务，净额1,585.2 1,651.5 
融资义务，净额113.5 114.5 
经营租赁负债251.2 234.1 
递延税项负债480.6 474.0 
其他长期负债44.7 44.3 
总负债2,798.0 2,846.4 
承付款和或有事项(附注11)
股本：  
优先股，面值0.01美元，13.3股授权股票，无已发行和已发行股票— — 
普通股，面值0.01美元，授权发行133.3股，已发行32.3股和32.1股，已发行29.6股和29.4股0.3 0.3 
额外实收资本1,818.5 1,818.2 
累计赤字(244.6)(277.5)
累计其他综合损失(104.2)(107.0)
库存股，按成本价，2.7股和2.7股(692.0)(692.0)
总股本778.0 742.0 
负债和权益总额$3,576.0 $3,588.4 

附注是这些财务报表不可分割的一部分。
2
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赫克控股有限公司(Herc Holdings Group Inc.)和子公司
简明合并业务报表
未经审计
(单位为百万，每股数据除外)
截至3月31日的三个月，
 20212020
收入：
设备租赁$400.4 $386.5 
租赁设备的销售44.2 40.0 
新设备、零部件和用品的销售6.1 7.0 
服务和其他收入3.1 2.7 
总收入453.8 436.2 
费用：
直接操作183.0 189.2 
租赁设备折旧
100.4 100.4 
租赁设备销售成本38.4 42.4 
新设备、零部件和供应品的销售成本4.2 5.1 
销售、一般和行政65.5 69.8 
损损— 6.3 
利息支出，净额21.4 24.4 
其他费用(收入)，净额(0.2)1.2 
总费用412.7 438.8 
所得税前收入(亏损)41.1 (2.6)
所得税拨备(8.2)(1.1)
净收益(亏损)$32.9 $(3.7)
加权平均流通股：
基本信息29.5 28.9 
稀释30.2 28.9 
每股收益(亏损)：
基本信息$1.12 $(0.13)
稀释$1.09 $(0.13)

附注是这些财务报表不可分割的一部分。

3
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赫克控股有限公司(Herc Holdings Group Inc.)和子公司
简明综合全面收益表(亏损)
未经审计
(单位：百万)
 截至3月31日的三个月，
20212020
净收益(亏损)$32.9 $(3.7)
其他全面收益(亏损)：
外币折算调整
2.4 (21.1)
套期保值工具的未实现损益：
重新分类为净收益(亏损)
— (1.5)
与套期保值工具有关的所得税拨备— 0.3 
养恤金和退休后福利负债调整：
计入定期养老金净成本的净亏损摊销
0.5 0.4 
与固定收益养老金计划相关的所得税规定
(0.1)(0.1)
其他全面收益(亏损)合计
2.8 (22.0)
综合收益(亏损)总额$35.7 $(25.7)


附注是这些财务报表不可分割的一部分。

4
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赫克控股有限公司(Herc Holdings Group Inc.)和子公司
简明合并权益变动表
未经审计
(单位：百万)
截至2021年3月31日的三个月
普通股其他内容
实收资本		累计
赤字		累计
其他
全面
收益(亏损)		库存股总计
权益
股票金额
2020年12月31日的余额29.4 $0.3 $1,818.2 $(277.5)$(107.0)$(692.0)$742.0 
净收入— — — 32.9 — — 32.9 
其他综合收益— — — — 2.8 — 2.8 
股权奖励归属净额结算0.2 — (7.1)— — — (7.1)
基于股票的薪酬费用— — 5.3 — — — 5.3 
员工购股计划— — 0.6 — — — 0.6 
股票期权的行使— — 1.5 — — — 1.5 
2021年3月31日的余额29.6 $0.3 $1,818.5 $(244.6)$(104.2)$(692.0)$778.0 

截至2020年3月31日的三个月
普通股其他内容
实收资本		累计
赤字		累计
其他
全面
收益(亏损)		库存股总计
权益
股票金额
2019年12月31日的余额28.8 $0.3 $1,796.9 $(351.2)$(109.7)$(692.0)$644.3 
净损失— — — (3.7)— — (3.7)
其他综合损失— — — — (22.0)— (22.0)
股权奖励归属净额结算0.3 — (2.5)— — — (2.5)
基于股票的薪酬费用— — 3.2 — — — 3.2 
员工购股计划— — 0.6 — — — 0.6 
2020年3月31日的余额29.1 $0.3 $1,798.2 $(354.9)$(131.7)$(692.0)$619.9 

附注是这些财务报表不可分割的一部分。
5
目录                    
赫克控股有限公司(Herc Holdings Group Inc.)和子公司
简明合并现金流量表
未经审计
(单位：百万)

 截至3月31日的三个月，
 20212020
经营活动的现金流：
净收益(亏损)$32.9 $(3.7)
对净收益(亏损)与经营活动提供的现金净额进行调整：
租赁设备折旧100.4 100.4 
财产和设备折旧13.4 14.0 
无形资产摊销2.4 1.8 
递延债务摊销和融资债务成本0.8 0.9 
基于股票的薪酬费用5.3 3.2 
损损— 6.3 
应收账款拨备7.9 12.3 
递延税金6.2 0.8 
(收益)租赁设备销售损失(5.8)2.4 
其他— 3.1 
资产负债变动情况：
应收账款(6.5)6.0 
其他资产(0.6)(3.4)
应付帐款3.1 (11.4)
应计负债和其他长期负债(24.8)(31.2)
经营活动提供的净现金134.7 101.5 
投资活动的现金流：
租赁设备支出(90.9)(83.0)
出售租赁设备所得收益40.3 34.6 
非租金资本支出(13.4)(15.5)
处置财产和设备所得收益1.8 1.6 
用于投资活动的净现金(62.2)(62.3)

附注是这些财务报表不可分割的一部分。


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赫克控股有限公司(Herc Holdings Group Inc.)和子公司
简明合并现金流量表(续)
未经审计
(单位：百万)
 截至3月31日的三个月，
 20212020
融资活动的现金流：
循环信贷额度和证券化收益70.0 261.0 
循环信贷额度和证券化的偿还(135.0)(271.7)
资本租赁和融资义务项下的本金支付(2.8)(3.2)
行使股票期权所得收益1.5 — 
员工购股计划的收益0.6 0.6 
股权奖励归属净额结算(7.1)(2.5)
用于融资活动的净现金(72.8)(15.8)
外汇汇率变动对现金及现金等价物的影响0.2 (0.6)
期内现金及现金等价物净增(减)(0.1)22.8 
期初现金及现金等价物现金33.0 33.0 
期末现金和现金等价物$32.9 $55.8 
补充披露现金流信息：
支付利息的现金$36.9 $41.5 
缴纳所得税的现金，净额$7.6 $0.7 
补充披露非现金投资活动：
应付账款中租赁设备的购置
$24.5 $24.6 
应收账款中租赁设备的处置$0.4 $1.9 

附注是这些财务报表不可分割的一部分。


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简明合并财务报表附注
未经审计

注1-背景

Herc Holdings Inc.(“我们”、“Herc Holdings”或“The Company”)是领先的设备租赁供应商之一，280截至2021年3月31日在北美的地点。该公司几乎所有的业务都是通过包括Herc租赁公司(“Herc”)在内的子公司进行的。该公司拥有超过55年的经验，是一家全线设备租赁供应商，提供广泛的设备租赁组合。除设备租赁主营业务外，公司还销售建筑耗材、工具、小型设备和安全用品等二手设备和承包商用品；为部分客户提供维修、维护、设备管理服务和安全培训；为客户提供设备再租赁服务和现场支持；以及提供设备运输、租赁保护、清洁、加油和劳务等辅助服务。

该公司的经典机队包括空中、土方、物料搬运、卡车和拖车、空气压缩机、压实和照明。该公司的设备租赁业务由ProSolutions®及其基于行业特定解决方案的服务(包括发电、气候控制、修复和修复、工作室和制作设备)及其ProContractor专业级工具提供支持。

2016年6月30日，本公司作为现有设备租赁业务以及前车辆租赁业务(剥离前的形式，即“赫兹控股”)的控股公司，通过向与剥离有关的赫兹租车控股公司(更名为赫兹全球控股公司(“新赫兹”))的所有已发行和已发行普通股的股东分红，完成了对其全球汽车租赁业务的分拆(“分拆”)。赫兹租车控股公司更名为赫兹全球控股公司(“新赫兹”)。新赫兹是一家独立的上市公司，并继续通过包括赫兹公司(“THC”)在内的运营子公司经营其全球车辆租赁业务。该公司开始作为一家独立公司运营，并于2016年6月30日更名为赫克控股公司(Herc Holdings Inc.)。

注2-列报依据和最近发布的会计公告

陈述的基础

该公司按照美国公认的会计原则(“美国公认会计原则”)编制其简明综合财务报表。管理层认为，简明综合财务报表反映正常经常性的所有调整，这些调整对于公允陈述中期业绩是必要的。中期业绩不一定代表全年业绩。年终简明综合资产负债表数据来自经审计财务报表，然而，该等简明综合财务报表并不包括完整年度财务报表所需的所有披露，因此，根据美国公认会计原则编制的年度财务报表中通常包括的某些信息、脚注和披露已根据美国证券交易委员会(“证券交易委员会”)的规则和规定进行了简明或遗漏。本公司相信所作出的披露足以令该等资料不具误导性。因此，简明综合财务报表应与公司经审计的综合财务报表及其附注一起阅读，这些报表包括在公司于2021年2月18日提交给证券交易委员会的截至2020年12月31日的10-K表格年度报告中。

按照美国公认会计原则编制财务报表要求管理层作出影响财务报表和脚注中报告金额的估计和假设。实际结果可能与这些估计大不相同。

编制简明综合财务报表所固有的重大估计包括应收账款津贴、租赁设备折旧、长期资产的可回收性、使用年限以及长期有形和无形资产的减值，包括商誉和商号、养老金和退休后福利、基于股票的薪酬估值、诉讼准备金和其他或有事项以及所得税会计等。

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赫克控股有限公司(Herc Holdings Group Inc.)和子公司
简明合并财务报表附注(续)
未经审计



合并原则

简明合并财务报表包括Herc Holdings及其全资子公司的账目。如果公司是可变利益实体的主要受益人，可变利益实体的资产、负债和经营业绩将包括在公司的简明合并财务报表中。本公司对合营企业的投资采用权益法进行核算，当其具有重大影响但没有控制权且不是主要受益者时。所有重大的公司间交易都已在合并中消除。

新冠肺炎更新

自2020年3月以来，联邦、州、省和地方政府已经实施了各种措施来遏制新冠肺炎病毒，包括物理距离、旅行限制、边境关闭、限制公众集会、在家工作、供应链物流改革以及关闭非必要的企业。该公司的业务被认为是必要的，并被允许继续营业，然而，其客户所在的许多行业被要求暂时关闭设施，或推迟或取消项目和活动。

自2020年第二季度以来，该公司已经看到行业和业务内部的经济复苏，并有望在2021年实现增长，因为它开设了绿地门店，并通过在高增长地区增加精选车队，恢复到更常态化的租赁设备支出。尽管该公司正在看到复苏，但新冠肺炎疫情的影响仍在继续发展，复苏可能会因多种因素而放缓或逆转，包括新冠肺炎感染的广泛死灰复燃，无论是由于病毒变种的传播还是其他原因，疫苗的可获得性和比率，以及州和地方政府重新开业或在某些司法管辖区撤销重新开业决定的速度。因此，我们无法预测我们的财务状况、经营业绩或现金流最终会受到多大程度的影响。

最近发布的会计公告

通过
促进参考汇率改革对财务报告的影响
2020年3月，财务会计准则委员会(FASB)发布了指导意见，为将GAAP应用于合约、套期保值关系和受伦敦银行间同业拆借利率(LIBOR)或预计将被终止的另一参考利率影响的其他交易提供了可选的权宜之计和例外情况。该公司在2021年第一季度采纳了这一指导方针，并未对其财务状况、经营业绩或现金流产生实质性影响。

注3-收入确认

本公司主要从事设备租赁业务。除了公司的主要设备租赁业务外，公司还销售二手租赁设备、新设备和零部件以及用品，并提供某些服务来支持其客户。该公司在北美开展业务，来自美国的收入约为92.2截至2021年3月31日的三个月总收入的%，而90.02020年同期为%。
本公司的租赁交易在会计准则编纂(“ASC”)主题842项下记账。租契(“主题842”)。本公司出售租赁和新设备、部件和用品以及向客户提供的某些服务在ASC主题606项下进行了说明。与客户签订合同的收入(“主题606”)。当公司通过将产品或服务的控制权转移给客户来履行履行义务时，公司确认收入。确认的收入金额反映了该公司预期有权用来换取此类产品或服务的对价。
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简明合并财务报表附注(续)
未经审计



下表汇总了截至2021年3月31日和2020年3月31日的三个月公司收入的适用会计指导(单位：百万)：
截至3月31日的三个月，
20212020
主题842主题606总计主题842主题606总计
收入：
设备租赁$364.8 $— $364.8 $353.5 $— $353.5 
其他租金收入：
送货和提货— 20.9 20.9 — 20.9 20.9 
其他14.7 — 14.7 12.1 — 12.1 
其他租金收入合计14.7 20.9 35.6 12.1 20.9 33.0 
设备租赁总额379.5 20.9 400.4 365.6 20.9 386.5 
租赁设备的销售— 44.2 44.2 — 40.0 40.0 
新设备、零部件和用品的销售— 6.1 6.1 — 7.0 7.0 
服务和其他收入— 3.1 3.1 — 2.7 2.7 
总收入$379.5 $74.3 $453.8 $365.6 $70.6 $436.2 

主题842收入
设备租金收入
该公司提供按日、按周或按月出租的广泛设备组合，几乎所有的租赁协议在归还设备后均可取消。几乎所有的客户合同都可以由客户在一天内退还设备而取消，不会受到任何处罚；因此，公司不会在不同的合同要素之间分配交易价格。
设备租赁收入包括将设备出租给客户产生的收入，并在租赁合同期限内以直线方式确认。作为这一直线方法的一部分，当设备归还时，公司将根据合同要求客户支付的金额之间超出迄今确认的累计收入的部分(如果有)确认为增量收入，该金额基于适用于设备实际出租天数的租赁合同期。在任何特定的会计期间，公司将要求客户退还设备，并根据合同要求客户支付超过根据直线法迄今确认的累计收入。设备租赁收入还包括转租收入，公司将从供应商那里租赁特定的设备，然后再将该设备转租给客户。折扣、客户回扣及其他调整拨备于相关收入入账期间拨备。
其他
其他设备租赁收入主要包括公司租赁保护计划的费用和环境费用。为租赁保护计划支付的费用使客户能够在公司设备损坏或丢失的情况下限制财务损失的风险。租赁保护项目的费用和环境恢复费用在租赁合同期限内以直线方式确认。
主题606收入
送货和提货
与租赁设备相关的交付和提货收入在执行服务时确认。
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租赁设备、新设备、零部件和用品的销售
该公司出售其二手租赁设备、新设备、零部件和用品。每个类别的收入记录如下(以百万为单位)：
截至3月31日的三个月，
20212020
租赁设备的销售$44.2 $40.0 
新设备的销售1.9 3.0 
零部件和用品的销售4.2 4.0 
总计$50.3 $47.0 

当资产控制权移交给客户时，公司确认出售租赁设备、新设备、零部件和供应品的收入，这通常是资产被客户提货或交付给客户，以及所有权的重大风险和回报转移给客户的时候。从客户那里收取并汇给政府当局的销售额和其他税额是按净额核算的，因此不包括在收入中。
该公司经常出售其二手租赁设备，以管理维修和维护成本，以及其车队的组成、年限和规模。该公司通过各种渠道处置二手设备，包括向客户和其他第三方零售、向批发商销售、中介销售和拍卖。

该公司还销售新设备、零部件和用品。该公司销售的新设备类型因地点而异，包括各种伸缩器工具和用品、小型设备(如工作照明、发电机、泵、压实设备和电动铲子)、安全用品和消耗品。
在专题606下，扣除坏账准备之前，出售租赁设备、新设备、零部件和用品的应收账款余额约为#美元。14.2百万美元和$13.8分别截至2021年3月31日和2020年12月31日。
服务和其他收入
服务及其他收入主要包括为租赁客户提供设备管理及类似服务所赚取的收入，包括提供客户支持功能，例如专门的厂内操作、工厂管理服务、设备及安全培训，以及维修及保养服务，特别是向要求提供该等服务的工业客户提供该等服务。
该公司确认服务收入和提供服务时的其他收入。服务和其他收入通常与客户的租金金额一起开具发票，因此，公司将与服务有关的应收账款与主题606项下核算的其他收入分开是不切实际的；然而，这些金额并不被认为是实质性的。
应收账款及合同资产和负债

该公司的大部分设备租赁收入都是在842主题下核算的。在主题606项下，负责剩余设备租赁收入的客户通常与租赁公司设备的客户相同。该公司应收账款的信用风险集中程度有限，因为大量地理上不同的客户构成了该公司的客户基础。公司通过信用审批、信用限额和其他监控程序在客户层面管理与其应收账款相关的信用风险。本公司保留坏账准备，这些坏账反映本公司根据其历史注销经验对本公司将无法收回的应收账款金额的估计。

本公司并无重大合同资产或与客户合同相关的合同负债。该公司与客户签订的合同一般不会导致向客户开出的重大金额超过可确认的收入。在截至2021年3月31日和2020年3月31日的三个月里，公司没有确认截至每个此类期间开始时包括在合同负债余额中的重大收入。

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简明合并财务报表附注(续)
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履行义务

该公司在主题606项下确认的大部分收入是在某个时间点确认的，而不是随时间确认的。因此，在任何特定时期，本公司一般不会确认前几个时期已履行(或部分履行)的绩效义务带来的大量收入，截至2021年3月31日和2020年3月31日的三个月内确认的此类收入金额也不是实质性的。我们也预计未来不会确认与截至2021年3月31日未履行(或部分未履行)的履约义务相关的实质性收入。

合同估算和判断

该公司在主题606项下的收入通常不需要重大估计或判断，主要原因如下：

•交易价格一般是固定的，并在公司的合同上写明；
•如上所述，本公司的合同一般不包括多项履约义务，因此一般不要求估算每项履约义务的独立销售价格；
•本公司的收入不包括变动对价的重大金额；以及
•该公司的大部分收入是在某个时间点确认的，履行适用的履约义务的时间很容易确定。如上所述，主题606下确认的收入通常在交付给客户或由客户提货时确认。

该公司定期监测和审查其估计的独立销售价格。

注4-租赁设备
租赁设备包括以下内容(单位：百万)：
2021年3月31日2020年12月31日
租赁设备$3,621.9 $3,613.5 
减去：累计折旧(1,381.6)(1,353.1)
租赁设备，净额$2,240.3 $2,260.4 

注5-损损

于2020年3月期间，本公司录得减值费用$6.3与上一次合资企业出售相关的长期应收账款为100万美元，剩余余额为$2.5300万美元和300万美元10.2在压缩的综合资产负债表中，100万美元分别包括在“其他流动资产”和“其他长期资产”中。

注6-租契

该公司租赁房地产、办公设备和服务车辆。该公司的租约剩余租期最高可达18岁，其中一些选项包括将租约延长最多20好几年了。本公司已包括最初的租赁期，而在有选择延长的情况下，如其已确定合理地确定本公司会行使该等选择权，则将包括延长选择权。

该公司还将某些设备出租给其客户，这些设备的付款会根据设备的租赁时间长短而有所不同。这些租约没有固定付款，因此，没有记录租赁负债或ROU资产。初始期限为12个月或以下的租赁不计入资产负债表。这些租约的租赁费用按租赁期内的直线基础确认。

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租赁费用的构成如下(以百万为单位)：
截至3月31日的三个月，
分类20212020
经营租赁成本(a)
直接操作$23.8 $24.3 
融资租赁成本：
ROU资产摊销
折旧及摊销(b)
2.3 3.1 
租赁负债利息利息支出，净额0.3 0.4 
转租收入设备租赁收入(13.4)(15.1)
净租赁成本$13.0 $12.7 

(A)包括$的短期租约8.8百万美元和$12.0截至2021年3月31日和2020年3月31日的三个月分别为80万美元，可变租赁成本为美元1.7百万美元和$0.8截至2021年3月31日和2020年3月31日的三个月分别为3.5亿美元。
(B)折旧和摊销包括销售、一般和行政费用。


注7-债务

该公司的债务由以下部分组成(以百万计)：
2021年3月31日加权平均实际利率2021年3月31日的加权平均状态利率固定或浮动利率成熟性三月三十一号，
2021		十二月三十一日，
2020
高级注释
2027年票据5.61%5.50%固定2027$1,200.0 $1,200.0 
其他债务
ABL信贷安排不适用1.34%漂浮2024190.0 255.0 
AR设施不适用0.98%漂浮2021175.0 175.0 
融资租赁负债3.18%不适用固定2021-202738.7 40.8 
未摊销债务发行成本(a)
(6.8)(7.1)
债务总额1,596.9 1,663.7 
减去：长期债务的当前到期日(11.7)(12.2)
长期债务，净额$1,585.2 $1,651.5 
(A)预计未摊销债务发行成本总计为#美元6.6百万美元和$7.1于2021年3月31日及2020年12月31日分别与ABL信贷安排及应收账款安排(定义见下文)相关的百万元，并计入简明综合资产负债表中的“其他长期资产”。

固定利率2027年债券的实际利率(定义见下文)包括债券的声明利息和任何债券发行成本的摊销。

高级注释

2019年7月9日，公司发行美元1.2亿美元的ITS本金总额5.502027年到期的优先债券百分比(“2027年债券”)。2027年发行的债券的利息利率为5.50该批债券每半年派息一次，分别於一月十五日及七月十五日派息。2027年发行的债券将於2027年7月15日期满。有关2027年债券的更多信息包括在公司截至2020年12月31日的年度报告中的10-K表格年度报告中的附注11“对公司财务报表的债务”中。

ABL信贷安排

2019年7月31日，Herc Holdings、Herc和Herc Holdings的某些其他子公司就基于高级担保资产的循环信贷安排(“ABL信贷安排”)达成了一项信贷协议。ABL信贷安排(取决于借款基础下的可获得性)提供总计最高不超过#美元的借款1,750百万人在一次循环中
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贷款安排。最高可达$250在满足某些条件和限制的情况下，ABL信贷安排允许增加增量循环承诺和/或增量定期贷款。*ABL信贷安排将于2024年7月31日到期。有关ABL信贷安排的更多信息包含在附注11，即公司截至2020年12月31日的10-K表格年度报告中的财务报表中的“债务”部分，该附注11包括在发放贷款人参与等特定条件的情况下。“ABL信贷安排”允许增加递增的循环承诺和/或递增的定期贷款。*ABL信贷安排将于2024年7月31日到期。有关ABL信贷安排的更多信息包括在公司截至2020年12月31日的年度报告10-K表格中的财务报表的附注11，“债务”包括在该公司的年度报告表格10-K中。

应收账款证券化安排

于2018年9月，本公司订立应收账款证券化融资(“应收账款融资”)，总承诺额为$1752000万。AR贷款于2020年9月修订，将到期日延长至2021年8月31日。在应收账款融资方面，Herc及其一家全资子公司将其应收账款持续出售给Herc Receivables U.S.LLC，这是一家全资拥有的特殊目的实体(SPE)。SPE的唯一业务包括SPE从Herc和Herc子公司卖方购买应收账款，以及SPE根据贷款从贷款人那里借入符合条件的应收账款。借款由SPE的应收账款和其他资产的留置权担保。应收账款的收款用于偿还借款。SPE是一个独立的法人实体，合并在公司的财务报表中。SPE资产归SPE所有，不能用于清偿本公司或其任何其他子公司的债务。Herc是应收账款融资项下应收账款的服务商。Herc子公司卖方和服务商的所有义务以及SPE在管理应收账款融资协议下的某些赔偿义务均由Herc根据履约保证提供担保。由于公司有完成再融资和延长协议期限的意图和能力，应收账款融资不包括在当前的长期债务到期日之外。
借用能力和可用性

在未偿还借款之后, 在ABL信贷融资和应收账款融资下，公司可获得以下内容截至3月31日, 2021年(百万)：
剩馀
容量		在以下条件下的可用性：
借款基础
限制
ABL信贷安排$1,536.6 $1,416.0 
AR设施— — 
总计$1,536.6 $1,416.0 

信用证

截至2021年3月31日，美元23.4已开立和未偿还的备用信用证达100万份，无其中的一部分已经被利用了。ABL信贷安排有$226.6百万可用信用证融资升华，受借款基数限制。
注8-融资义务

2017年10月，Herc完成了一项售后回租交易，根据该交易，Herc出售了42其位于美国的物业，总收益约为$119.5百万美元，并于2018年第四季度就以下事项达成售后回租交易二总收益$的附加财产6.42000万。Herc签订了一份总租赁协议，根据该协议，Herc作为租户继续在这些物业运营。三重净租赁协议的初始期限为20年，可由Herc选择延期，最长可达五额外的期限五年每一个。由于继续与物业有牵连，出售的物业不符合售后回租会计的资格。因此，建筑物和土地的账面价值仍保留在公司的综合资产负债表中。

2019年3月，Herc就某些不符合售后回租会计条件的服务车辆进行了售后回租交易，因此这些车辆的账面价值仍保留在公司的合并资产负债表上。售后回租交易的总收益为#美元。4.72000万。

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该公司的融资义务包括以下内容(以百万计)：
2021年3月31日加权平均实际利率到期日2021年3月31日2020年12月31日
融资义务5.11%2026-2038$119.4 $120.5 
未摊销融资发行成本
(2.3)(2.4)
融资债务总额117.1 118.1 
减去：融资债务的当期到期日(3.6)(3.6)
融资义务，净额$113.5 $114.5 

注9-所得税

所得税拨备为#美元。8.2百万美元和$1.1截至2021年和2020年3月31日的三个月分别为100万美元。2021年的拨备主要是由税前收入水平推动的，被不可扣除的费用和基于股票的薪酬所抵消。

注10-累计其他综合收益(亏损)

截至2021年3月31日的三个月，按构成部分(税后净额)划分的累计其他综合收益(亏损)余额的变动情况见下表(单位：百万)。
养老金和其他离职后福利外币项目累计其他综合收益(亏损)
2020年12月31日的余额$(17.9)$(89.1)$(107.0)
重新分类前的其他综合收益— 2.4 2.4 
从累计其他综合收益中重新分类的金额0.4 — 0.4 
本期净其他综合收益0.4 2.4 2.8 
2021年3月31日的余额$(17.5)$(86.7)$(104.2)

注11-承诺和或有事项

法律程序

In Re Hertz Global Holdings，Inc.证券诉讼-2013年11月，一起推定的股东集体诉讼，小佩德罗·拉米雷斯(Pedro Ramirez，Jr.)。美国新泽西州地区法院开始对赫兹全球控股公司等人提起诉讼，将赫兹控股公司及其某些官员列为被告，并指控他们违反了联邦证券法。起诉书称，赫兹控股在2013年2月25日至2013年11月4日期间的公开披露中做出了重大失实陈述和/或遗漏了重大事实，违反了经修订的1934年证券交易法第10(B)条和第20(A)条(“交易法”)及其颁布的第10b-5条。起诉书代表所谓的阶级寻求未指明的金钱赔偿，并判给费用和开支，包括律师费和专家费。2014年6月，赫兹控股(Hertz Holdings)采取行动驳回了修改后的申诉。2014年10月，法院批准了赫兹控股公司不带偏见地驳回诉讼的动议，允许原告第二次修改诉状。2014年11月，原告提交了第二份修订后的起诉书，缩短了推定的上课时间，并提出了与前一份起诉书中的指控没有实质性区别的指控。2015年初，赫兹控股(Hertz Holdings)采取行动驳回了第二次修订后的申诉。2015年7月，法院批准了赫兹控股公司(Hertz Holdings)在不构成偏见的情况下驳回诉讼的动议，允许原告提交第三份修订后的起诉书。2015年8月，原告提交了第三份修改后的起诉书，其中包括额外的指控，将更多当时的现任和前任警官列为被告，并将推定的上课时间从2013年2月14日延长至2015年7月16日。2015年11月, 赫兹控股(Hertz Holdings)采取行动驳回了第三次修改后的申诉。原告随后寻求许可，以增加一名新的原告，因为对第一原告的地位提出了挑战。法院批准原告提交第四次修改后的起诉书，以增加新的原告，新的起诉书于2016年3月1日提交。2016年3月24日，赫兹控股(Hertz Holdings)和个别被告采取行动，以偏见驳回了第四次修订后的起诉书。2017年4月，法院批准了赫兹控股公司和个人被告驳回诉讼的动议，并以偏见驳回了这一诉讼。2017年5月，原告提交上诉通知，2018年6月，在美国第三巡回上诉法院进行口头辩论。2018年9月，法院以偏见确认驳回诉讼。在二月
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2019年5月5日，原告提出动议，要求搁置对其不利的判决，并允许提起第五次修订后的申诉。拟议的修订后的申诉将增加与2018年12月31日新赫兹与SEC达成和解相关的指控，其中包括命令新赫兹停止和停止违反某些联邦证券法，并处以美元的民事罚款。16.0百万美元。2019年2月26日，新赫兹公司对原告提出的免除判决和许可提起第五次修正申诉的动议提出异议。2019年3月8日，原告提交了答辩书，支持该动议。2019年9月30日，法院驳回了原告请求撤销判决、许可提起第五次修正诉状的动议。2019年10月30日，原告向美国第三巡回上诉法院提交上诉通知书。2020年10月13日，美国第三巡回上诉法院确认驳回原告关于免除对这两名前军官的判决的动议。2021年3月30日，原告向美国第三巡回上诉法院(U.S.Court of Appeals for the Third Circuit)提交了一项无人反对的动议，要求自愿驳回这起带有偏见的推定股东集体诉讼，该动议于2021年4月5日获得批准。2021年3月31日，原告向美国新泽西州地区法院提交了一份带有偏见的自愿驳回通知，并于2021年4月1日发出了驳回该案的带有偏见的命令。

此外，该公司还面临一些通常在其业务的正常运作中出现的索赔和诉讼程序。这些事宜包括但不限于因操作租用设备而提出的申索，以及工人的赔偿申索。本公司不相信该等普通债权及诉讼所产生的负债会对本公司的综合财务状况、经营业绩或现金流产生重大不利影响。

本公司已为本公司认为可能出现并可合理估计损失的事项设立准备金。对于尚未建立准备金的事项，目前无法预测最终结果或解决方案，或无法合理估计最终损失金额(如有)。诉讼受很多不明朗因素影响，不能保证个别诉讼事项的结果。某些诉讼、索赔、查询或诉讼程序可能会做出对本公司或其任何相关子公司不利的裁决。因此，此类诉讼的不利结果有可能超过应计金额，其数额可能对公司在任何特定报告期的综合财务状况、经营业绩或现金流具有重大影响。

表外承诺

赔偿义务

在正常业务过程中，本公司执行涉及相关行业惯例的赔偿义务以及特定于交易的赔偿义务的合同，如出售业务或资产或金融交易。这些赔偿义务可能包括与以下事项有关的索赔：陈述的准确性；公司或第三方遵守契约和协议的情况；环境问题；知识产权；政府规定；与雇佣有关的问题；客户、供应商和其他商业合同关系；资产状况；以及财务或其他问题。这些赔偿义务的履行通常会因违反合同条款或第三方索赔而触发。该公司定期评估不得不产生与这些赔偿义务相关的成本的可能性，并已就可能和可估测的预期损失进行了应计。可以付款的赔偿义务类型包括以下几种：

    衍生产品

关于分拆，根据分拆和分销协议，本公司已承担与其设备租赁业务和相关资产相关的所有未决和威胁的法律事项以及承担或保留的债务的责任和控制权，并将赔偿新赫兹公司因该等假定的法律事项而产生或产生的任何责任。分拆和分销协议还规定某些债务由各方分担。本公司对这些共同债务(通常是部分分担责任)负责。15%)。新赫兹负责管理此类分担责任的结算或其他处置。根据税务协议，如果公司采取或没有采取任何行动(或允许其任何关联公司采取或没有采取任何行动)导致分拆和相关交易应纳税，或者如果收购本公司或本公司集团任何成员公司的股权证券或资产导致分拆和相关交易应纳税，本公司已同意赔偿New Hertz由此产生的任何税收和相关损失。

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担保

该公司已经担保了一笔与以前的合资企业有关的未偿还银行贷款。该公司已确定担保项下的最高潜在付款金额约为$5.0然而，任何付款的可能性都很小，因此本公司截至2021年3月31日的资产负债表上没有记录负债。这笔银行贷款以合资实体的租赁设备和其他资产为抵押，到期日至2023年。

注12-公允价值计量

资产和负债按公允价值经常性计量

由于应收账款、应付账款及应计负债的短期性质，在相关负债将以现金结算的范围内，应收账款、应付账款及应计负债的公允价值与账面价值接近。

现金等价物

持有的现金等价物主要由被归类为一级资产的货币市场账户组成，公司在经常性基础上按公允价值计量。本公司以活跃市场报价为基础，采用市场法确定现金等价物的公允价值。该公司拥有不是2021年3月31日或2020年12月31日的现金等价物。

债务义务

截至2021年3月31日和2020年12月31日，公司的ABL信贷工具、AR工具和融资租赁负债的公允价值接近其账面价值。公司2027年债券的公允价值是根据报价的市场利率以及公司目前可用于类似期限和平均到期日的贷款的借款利率(第2级投入)(以百万为单位)估计的。
2021年3月31日2020年12月31日
名义未付本金余额合计公允价值名义未付本金余额合计公允价值
2027年票据$1,200.0 $1,273.1 $1,200.0 $1,276.4 
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注13-每股收益(亏损)

每股基本收益(亏损)是根据已发行普通股的加权平均数计算的。每股摊薄收益(亏损)是根据已发行普通股的加权平均数加上所有潜在摊薄普通股等价物的影响来计算的，除非这种影响是反摊薄的。

下表说明了每股基本收益(亏损)和稀释收益(亏损)的计算方法(单位为百万，每股数据除外)。

截至3月31日的三个月，
20212020
基本和稀释后每股收益：
分子：
基本和摊薄净收益(亏损)$32.9 $(3.7)
分母： 
基本加权平均普通股29.5 28.9 
股票期权、RSU和PSU0.7 — 
用于计算稀释后每股收益(亏损)的加权平均股票30.2 28.9 
每股收益(亏损)：
基本信息$1.12 $(0.13)
稀释$1.09 $(0.13)
反稀释股票期权、RSU和PSU— 0.8 

附注14-关联方交易

与卡尔·C·伊坎的协议

本公司须遵守与卡尔·C·伊坎及若干相关实体及个人于二零一四年九月十五日订立的提名及停顿协议(“提名及停顿协议”)。乔纳森·弗雷迪斯、安德鲁·N·兰厄姆和安德鲁·J·特诺(统称为“伊坎指定人”)在任命或提名(视情况而定)公司董事会(“董事会”)成员时，与卡尔·C·伊坎以及提名和停顿协议的其他各方签署了一份联合协议，同意作为提名和停顿协议的条款和条件的一方(该等合并协议连同提名

根据伊坎协议，伊坎任命的人被任命或提名为公司董事会成员。根据伊坎协议，只要伊坎指定的人是董事会成员，在没有当时的伊坎指定的董事会成员批准的情况下，董事会的规模就不会超过目前的规模。此外，根据伊坎协议，在若干限制及要求的规限下，若伊坎指定人士辞职或因其他原因不能担任董事(未获本公司提名出席股东周年大会者除外)，伊坎集团将拥有若干更换权利。

此外，在没有伊坎指定人士成为董事会成员(或根据伊坎协议的条款被视为在董事会任职)之前，伊坎集团同意在公司股东的每次年度或特别会议上投票表决其持有的所有公司普通股，赞成选举所有公司董事提名人，并且，除有限的例外情况外，伊坎集团还同意(I)遵守某些停顿义务，包括不征集股份的义务。在此之前，伊坎集团还同意：(I)遵守某些停顿义务，包括不征集股份的义务；此外，除有限的例外情况外，伊坎集团还同意：(I)遵守某些停顿义务，包括不征集股份的义务20公司已发行的有表决权证券的%。

根据伊坎协议，只要伊坎指定人士为董事会成员，本公司将不会成立独立的董事会执行委员会。根据伊坎协议，如果伊坎集团不再持有提名和停顿协议中定义的“净多头头寸”，至少1,900,000公司普通股--伊坎的股票
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伊坎集团将导致一名伊坎指定人士辞去董事会职务；如果伊坎集团的持股进一步降至特定水平，则要求更多伊坎指定人士辞职。

此外，根据伊坎协议，本公司与卡尔·C·伊坎有关的若干实体代表任何于相关时间拥有适用证券并正在或已成为注册权协议订约方的“伊坎集团”成员(定义见“伊坎协议”)订立登记权协议，自二零一六年六月三十日起生效(“注册权协议”)。“登记权协议”规定了习惯需求和附带的登记权利和义务。

注15-与新赫兹的合作

关于分拆，本公司与新赫兹签订了分离和分销协议(“分离协议”)。为此，本公司还与新赫兹公司签订了各种其他附属协议，以实现剥离，并为其与新赫兹公司的关系提供框架。下面总结了Herc Holdings与New Hertz继续保持的一些最重要的协议和关系。

分居和分配协议

分离协议规定了公司与新赫兹公司就剥离所采取的主要行动达成的协议。它还规定了公司在分拆后与新赫兹公司关系的其他协议，包括(I)公司和新赫兹公司之间分配法律事务和索赔以及分担某些债务的方式；(Ii)其他事项，包括转移资产和负债、处理或终止公司间安排以及免除双方及其关联公司之间的某些索赔；(Iii)相互赔偿条款；以及(Iv)双方之间的剥离费用的分配。

税务协定

该公司与新赫兹公司签订了一项税务协议，该协议规定了剥离后双方在所得税、其他税收和相关纳税申报方面的权利、责任和义务，涉及税务负债和福利、税务属性、税务竞争和其他税务事项。

员工事务协议

公司和新赫兹公司签订了一项员工事宜协议，为车辆租赁业务和设备租赁业务的现任和前任员工分配与雇佣事宜、员工薪酬、福利计划和计划以及其他相关事宜有关的责任和责任。

知识产权协议

本公司和New Hertz签订了一项知识产权协议(“知识产权协议”)，就New Hertz和本公司在开展业务时使用的商标和相关知识产权的所有权、许可和其他安排作出规定。“知识产权协议”规定新赫兹公司和该公司对赫兹控股公司或其子公司在剥离之前拥有的所有商标、域名和某些版权的所有权。

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第二项：公司管理层对财务状况和经营成果的讨论和分析
管理层对财务状况和经营结果(“MD&A”)的讨论和分析应与本报告第I部分第1项中包含的未经审计的简明综合财务报表和附注一起阅读，其中包括有关我们的会计政策、做法和财务业绩背后的交易的更多信息。根据美国公认会计原则(“美国公认会计原则”)编制未经审计的简明综合财务报表，要求我们作出影响未经审计的简明综合财务报表及附注中报告金额的估计和假设，包括应收账款津贴、租赁设备折旧、长期资产的可回收性、使用年限以及长期有形和无形资产的减值，包括商誉和商号、养老金和退休后福利、基于股票的补偿估值、诉讼准备金。我们运用我们的最佳判断、我们对现有事实和情况的了解以及我们对未来可能采取的行动的了解来确定将影响我们的简明综合财务报表的估计。我们根据我们的历史经验，以及我们认为在当前经济条件下合适的其他因素，不断评估我们的估计，并随着情况的变化调整或修订我们的估计。由于未来事件及其影响不能准确确定，实际结果可能与这些估计不同。

我们的业务和运营环境概述

我们主要从事设备租赁业务。除了设备租赁的主营业务外，我们还销售二手租赁设备，销售新设备和耗材，并为客户提供一定的服务和支持。我们的盈利能力取决于许多因素，包括租赁交易量、组合和定价以及设备的利用率。购买价格、设备剩余价值或利率的重大变化可能会对我们的盈利能力产生重大影响，这取决于我们根据这些变化调整定价的能力。我们的业务需要大量的设备支出，因此我们需要大量的流动性来为这些支出提供资金。请参阅下面的“流动性和资本资源”。

我们的收入主要来自租金和相关费用，包括：

•设备租赁(包括与设备租赁相关的所有收入，包括交付、租赁保护计划和燃油费的辅助收入)；
•销售租赁设备和销售新设备、零部件和用品；
•服务和其他收入(主要与提供给客户的培训和劳动力有关)。

我们的费用主要包括：

•直接业务费用(主要是工资和相关福利、设施费用以及与租赁设备的操作和租赁有关的其他费用，如交付、维护和燃料费用)；
•租赁设备、新设备、零部件和用品的销售费用；
•与租赁设备有关的折旧费用；
•销售、一般和行政费用；以及
•利息支出。

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新冠肺炎更新

2019年12月，发现了一种新的冠状病毒株(新冠肺炎)，并已在全球传播。2020年3月，世界卫生组织将新冠肺炎定性为流行病。自2020年3月以来，联邦、州、省和地方政府已经实施了各种措施来努力遏制病毒，包括物理距离、旅行限制、边境关闭、限制公众集会、在家工作、供应链物流改革以及关闭非必要的企业。

我们在保持对客户的高水平服务的同时，仍然关注员工、客户和社区的安全和福祉。“我们继续在整个组织内频繁沟通，以疾病控制中心的建议为基础，加强我们的健康和安全指南。在我们的行动中，已经进行了一些调整，以最大限度地减少身体上的相互作用。我们正在利用我们的信息技术平台，让尽可能多的员工在家远程工作。随着疫苗项目管理的加强和病例的减少，我们继续评估我们关于远程工作环境和恢复员工商务旅行的计划。

自2020年第二季度以来，我们已经看到我们的行业和业务内部的经济复苏，我们已经为2021年的增长做好了定位，开设了绿地门店，并通过在高增长地区增加精选机队，回归到更常态化的租赁设备支出。尽管我们看到了复苏，但新冠肺炎大流行的影响仍在继续发展，复苏可能会因多种因素而放缓或逆转，其中包括新冠肺炎感染的广泛死灰复燃，无论是由于病毒变种的传播还是其他原因，疫苗的可获得性和接种率，以及政府重新开放企业或在某些司法管辖区逆转重新开放决定的速度。因此，我们无法预测我们的财务状况、经营业绩或现金流最终会受到多大程度的影响。

季节性

我们的业务通常是季节性的，冬季对租赁设备的需求往往较低，特别是在美国北部和加拿大。从历史上看，我们的设备租赁业务，特别是建筑业的设备租赁业务，从12月到晚春的业务水平一直在下降，而在截至12月的第三季度和第四季度，我们的业务活跃程度有所上升。我们有能力管理某些成本，以满足市场需求，例如船队容量，这是我们成本结构中最重要的部分。举例来说，为了应付不断增加的需求，我们在今年第二季和第三季增加了现有的船队和人手。我们的其他一些主要运营成本与收入或交易量直接相关；然而，某些运营费用，包括租金、保险和行政管理费用，仍然是固定的，不能根据季节性需求进行调整，这通常会导致在收入较高的时期盈利能力较高，在收入较低的时期盈利能力较低。为了减少季节性的影响，我们专注于通过服务于季节性较少和不同商业周期的不同行业的特色产品来扩大我们的客户基础。

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行动结果
截至3月31日的三个月，
(百万美元)20212020$CHANGE%变化
设备租赁$400.4 $386.5 $13.9 3.6 %
租赁设备的销售44.2 40.0 4.2 10.5 
新设备、零部件和用品的销售6.1 7.0 (0.9)(12.9)
服务和其他收入3.1 2.7 0.4 14.8 
总收入
453.8 436.2 17.6 4.0 
直接操作183.0 189.2 (6.2)(3.3)
租赁设备折旧100.4 100.4 — — 
租赁设备销售成本38.4 42.4 (4.0)(9.4)
新设备、零部件和供应品的销售成本
4.2 5.1 (0.9)(17.6)
销售、一般和行政65.5 69.8 (4.3)(6.2)
损损— 6.3 (6.3)(100.0)
利息支出，净额21.4 24.4 (3.0)(12.3)
其他费用(收入)，净额(0.2)1.2 (1.4)(116.7)
所得税前收入41.1 (2.6)43.7 NM
所得税拨备(8.2)(1.1)(7.1)NM
净收益(亏损)$32.9 $(3.7)$36.6 NM
NM-没有意义

截至2021年3月31日的三个月与截至2020年3月31日的三个月

与2020年第一季度相比，2021年第一季度设备租赁收入增加了1390万美元，增幅为3.6%，这主要是由于租赁量与ProSolutions®租赁收入的增加以及与娱乐服务相关的活动增加所致，因为制片厂的制作继续恢复在线。由于我们继续战略性地减少转租量，转租收入下降了300万美元，部分抵消了这一增长。此外，2021年第一季度价格略有下降0.3%。

与2020年第一季度相比，2021年第一季度租赁设备的销售额增加了420万美元，增幅为10.5%。2021年第一季度，销售量是通过销售某些类别的设备来推动的，以继续改善我们的设备组合。2021年第一季度租赁设备销售的相应成本占相关收入的比例为86.9%，而2020年第一季度为106.0%。2021年第一季度租赁设备销售利润率上升是由于通过利润率更高的销售渠道的销售量有所改善。

与2020年第一季度相比，2021年第一季度的直接运营费用减少了620万美元，降幅为3.3%，主要涉及(I)人员相关费用560万美元，因为我们在2020年第二季度进行了一定的裁员后保持了整体员工人数的减少，(Ii)由于转租收入下降，重新租金费用为260万美元，以及(Iii)与利用内部资源维修更多设备的计划相关的维护费用200万美元。由于2021年第一季度的交易量比2020年第一季度有所增加，交付和运费增加了410万美元，抵消了这些减少。2020年第一季度，受新冠肺炎影响，季末交货量大幅减少。

与2020年第一季度相比，2021年第一季度的销售、一般和行政费用减少了430万美元，降幅为6.2%。下降的主要原因是坏账支出减少380万美元，原因是收藏品的持续改善，以及旅行费用减少370万美元，原因是新冠肺炎导致旅行继续受到限制。股票薪酬支出增加了210万美元，部分抵消了下降的影响。
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2020年第一季度的减值支出为630万美元，与出售我们以前的合资企业相关的长期应收账款的部分减值有关。

利息支出，与2020年同期相比，2021年第一季度净减少300万美元，降幅12.3%，原因是ABL信贷安排的平均未偿还余额和加权平均利率下降。

在截至2021年和2020年3月31日的三个月里，所得税拨备分别为820万美元和110万美元。2021年第一季度的拨备主要是由税前收入水平推动的，但被不可扣除的费用和基于股票的薪酬所抵消。


流动性和资本资源

我们的主要流动资金需求包括支付运营费用、购买用于运营的租赁设备和偿还债务。我们的主要资金来源是运营现金流、从处置设备中获得的现金以及我们债务安排下的借款。截至2021年3月31日，我们的名义债务总额约为16亿美元。我们很大一部分流动资金需求来自偿还债务，以及为我们的运营成本和资本支出提供资金。

截至2021年3月31日，我们的流动性包括3290万美元的现金和现金等价物，以及我们ABL信贷安排和AR安排下约14亿美元的未使用承诺。有关详细讨论，请参阅下面的“借款能力和可用性”。我们的做法是通过运营现金、我们的ABL信贷安排和我们的应收账款安排来保持充足的流动性，以减轻任何不利的金融市场状况对我们运营的影响。我们相信，营运产生的现金和出售设备所收到的现金，加上ABL信贷安排和AR贷款或其他融资安排下的可用金额，将足以满足未来12个月的营运资金需求和预期减少的资本支出，以及现金的其他战略用途(如果有)和债务偿还(如果有)。

现金流

推动我们流动性状况的重要因素包括经营活动产生的现金流和资本支出。从历史上看，我们已经并预计将继续从运营中产生正现金流。我们为资本需求提供资金的能力将受到我们从运营中产生现金的持续能力以及进入资本市场的能力的影响。

下表汇总了所示期间的现金和现金等价物变化(以百万为单位)：
 截至3月31日的三个月，
20212020$CHANGE
现金由(用于)：
经营活动$134.7 $101.5 $33.2 
投资活动(62.2)(62.3)0.1 
融资活动(72.8)(15.8)(57.0)
汇率变动的影响0.2 (0.6)0.8 
现金和现金等价物净变化$(0.1)$22.8 $(22.9)

经营活动

在截至2021年3月31日的三个月里，我们从运营活动中产生的现金比2020年同期增加了3320万美元。这一增长与经营业绩的改善有关，这主要是由于收入增加以及持续的成本控制措施。此外，与2020年同期相比，经营活动的改善与截至2021年3月31日的三个月的应付账款和其他债务的付款时间有关。

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投资活动

用于投资活动的现金相对持平，与去年同期相比，截至2021年3月31日的三个月仅减少了10万美元。我们在投资活动中现金的主要用途是购买租赁设备和非租赁资本支出。一般来说，我们根据客户需求轮换设备和管理租赁设备，并继续投资于我们的信息技术、服务车辆和设施。我们净资本支出的变化在下面的“资本支出”一节中有更详细的描述。

融资活动

在截至2021年3月31日的三个月里，用于融资活动的现金比去年同期增加了5700万美元。融资活动中使用的现金主要代表我们的债务变化，其中包括2020年第一季度我们循环信贷额度和证券化净偿还6500万美元。去年同期的净还款额为1070万美元。

为了减少未来的现金利息支付，以及到期日或赎回时到期的未来金额，我们可以不时以私下协商、公开市场或其他交易的方式，按我们决定的条款和价格回购我们的债务，包括我们的票据、债券、贷款或其他债务。我们将根据当时的市场状况评估任何此类交易，并考虑到我们目前的流动性和未来获得资金的前景。*回购可能是实质性的，可能与特定类别或系列的相当大比例有关，这可能会降低该类别或系列的交易流动性。
资本支出

我们的资本支出主要用于购买租赁设备，其余部分用于购买物业、设备和信息技术。下表列出了上述期间与租赁设备和相关处置相关的资本支出(单位：百万)。
截至3月31日的三个月，
20212020
租赁设备支出$90.9 $83.0 
租赁设备的处置(40.3)(34.6)
*净租赁设备支出*$50.6 $48.4 
与2020年同期相比，截至2021年3月31日的三个月，租赁设备的净资本支出增加了220万美元。D在截至2021年3月31日的三个月内作为长期资本支出计划的一部分，我们增加了租赁设备支出和处置，以有效管理我们的机队，并在高增长地区增加精选机队。
借用能力和可用性

我们的ABL信贷贷款和应收账款贷款(统称为“贷款”)提供了我们的借款能力和可获得性。根据这些安排，债权人有权要求将每项信贷协议中确定的特定资产池作为抵押品。我们在贷款机制下借款的能力取决于相关抵押品池中资产的价值等因素。我们把我们可以借到的一定资产池中的债务称为“借款基础”。

SPE的应收账款和其他资产在我们的应收账款安排下抵押给贷款人。SPE资产归SPE所有，不能用于清偿本公司或其任何其他子公司的债务。根据我们的ABL信贷安排，Herc及其某些美国和加拿大子公司的几乎所有剩余资产都被抵押给我们的贷款人。这些资产都不能用来满足我们一般债权人的债权。有关更多信息，请参阅本公司截至2020年12月31日的年度报告Form 10-K中的合并财务报表附注11，“债务”和本报告第I部分，第1项“财务报表”中的附注7，“债务”，以及本报告截至2020年12月31日止年度的Form 10-K年度报告中的第8项“财务报表”，以及本报告第I部分的第1项“财务报表”中的附注7，“债务”。

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关于贷款，我们指“剩余能力”是指贷款项下允许的未偿还债务的最高本金金额(即，假设我们拥有足够的资产作为抵押品，我们可以借入的债务金额)减去当时在贷款机制下未偿还债务的本金金额(即，假设我们拥有足够的资产作为抵押品，我们可以借入的债务)减去当时未偿还债务的本金金额。我们将“借款基数限制下的可获得性”称为剩余产能或借款基数中的较低者，减去贷款机制下当时未偿还债务的本金金额(即，考虑到我们当时拥有的抵押品，我们可以借入的债务金额)。

截至2021年3月31日，我们可以获得以下信息(单位：百万)：
剩馀
容量		在以下条件下的可用性：
借款基础
限制
ABL信贷安排$1,536.6 $1,416.0 
AR设施— — 
总计$1,536.6 $1,416.0 

截至2021年3月31日，ABL信贷安排下已签发和未偿还的备用信用证为2340万美元，其中没有一份被动用。ABL信贷安排在信用证安排升华项下有2.266亿美元可用，但受到借款基数的限制。

契诺

我们的ABL信贷工具、我们的AR工具和我们的2027年票据包含许多契诺，其中包括限制或限制我们处置资产、招致额外债务、产生担保义务、提前偿还某些债务、进行某些限制性付款(包括支付股息、赎回股票或进行其他分配)、创建留置权、进行投资、进行收购、进行合并、从根本上改变我们的业务性质、进行资本支出或与某些附属公司进行某些交易的能力。

根据我们的ABL信贷安排、我们的应收账款安排和我们的2027年票据的条款，我们不受持续的财务维护契约的约束；然而，根据ABL信贷安排，未能保持一定水平的流动性将使我们在最近结束的四个季度受到不低于1：1的合同规定的固定费用覆盖比率的约束。截至2021年3月31日，保持了适当的流动性水平，因此本金融维护公约不适用。

有关我们2027年票据、ABL信贷融资和应收账款融资条款的更多信息包括在我们截至2020年12月31日的年度报告Form 10-K中包含的第二部分第8项“财务报表”的合并财务报表附注的附注11“债务”中。有关与我们的债务相关的风险的讨论，请参阅我们截至2020年12月31日的年度报告中包含的第I部分，第1A项“风险因素”。

分红

我们普通股的股息支付将由我们的董事会自行决定，并将取决于我们的业务状况、财务状况、收益、流动性和资本要求、合同限制和其他因素。可用于支付现金股息的金额受到我们债务协议的限制。截至本报告之日，我们没有计划为我们的普通股支付股息。

合同义务

截至2021年3月31日，我们在截至2020年12月31日的年度报告Form 10-K中的第二部分第7项“管理层对财务状况和经营结果的讨论和分析”中的合同义务表中所载的已知合同义务，在正常业务过程之外没有实质性变化。
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表外承诺和安排

截至2021年3月31日，我们的赔偿义务没有发生实质性变化，这在我们截至2020年12月31日的Form 10-K年度报告中的附注17“承诺和或有事项”中披露。详情见本报告第一部分第1项“财务报表”附注11“承付款和或有事项”中关于赔偿义务的讨论。

关于证券诉讼和其他或有事项的信息，见本报告第一部分第一项“财务报表”附注11“承诺和或有事项”。

最近的会计声明

关于最近会计公告的讨论，见本报告第一部分第1项“财务报表”附注2“列报依据和最近发布的会计公告”。

第三项：加强关于市场风险的定量和定性披露

我们面临各种市场风险，包括利率(包括信贷利差)、外币汇率和燃料价格波动的影响。我们通过我们的日常经营和融资活动以及在被认为适当的情况下通过使用衍生金融工具来管理我们对这些市场风险的敞口。衍生金融工具被视为风险管理工具，未被用于投机或交易目的。此外，衍生性金融工具是与各种主要金融机构签订的，以管理我们在此类工具上的交易对手不履行义务的风险敞口。

截至2021年3月31日，在我们截至2020年12月31日的年度报告Form 10-K中，根据第II部分第7A项(关于市场风险的定量和定性披露)报告的信息没有实质性变化。

项目4.管理控制和程序

信息披露控制和程序的评估

我们的高级管理层已经评估了截至本报告所述期间结束时，我们的披露控制和程序的设计和操作的有效性，这些控制和程序由交易所法案规则13a-15(E)和15d-15(E)定义。基于这一评估，我们的首席执行官和首席财务官得出结论，截至2021年3月31日，我们的披露控制和程序是有效的，可以提供合理的保证，即我们根据交易所法案提交或提交的报告中要求披露的信息在SEC的规则和表格指定的时间段内得到记录、处理、汇总和报告，并且这些信息被积累并在适当情况下传达给管理层，包括其首席执行官和首席财务官，以便及时做出关于所需披露的决定。

财务报告内部控制的变化

在截至2021年3月31日的季度内，我们对财务报告的内部控制没有发生任何变化，这些变化已经或合理地可能对我们的财务报告内部控制产生重大影响。

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第二部分-其他资料

项目1.开展法律诉讼

有关某些未决法律程序的说明，请参阅本报告第一部分第1项“财务报表”中简明综合财务报表附注的附注11“承诺和或有事项”。

第1A项：不同的风险因素

与我们之前在截至2020年12月31日的Form 10-K年度报告中第I部分第1A项“风险因素”下披露的风险因素相比，我们的风险因素没有实质性变化。


第二项：禁止未登记的股权证券销售和收益使用

股票回购计划

2014年3月，赫兹控股宣布了一项10亿美元的股票回购计划(《股票回购计划》)，取代了此前的一项计划。股票回购计划允许我们作为赫兹控股的继任者，根据适用的证券法，通过各种方式购买股票，包括在公开市场或通过私下协商的交易。我们没有义务在任何特定时间或任何特定金额进行任何回购。我们回购股票的时间和程度将取决于市场状况、股价、流动性目标、合同限制和其他因素。在符合法律和合同要求的情况下，股票回购可以在任何时间或不时开始或暂停，而无需事先通知。在截至2021年3月31日的三个月里，没有股票回购。截至2021年3月31日，根据股票回购计划，仍可用于股票回购的美元价值约为3.959亿美元。

第5项：包括其他信息
没有。
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项目6.所有展品
展品
数		描述
3.1.1
修订和重新发布的赫兹控股公司注册证书(2007年3月30日提交的赫兹全球控股有限公司10-K年度报告附件3.1(文件编号：0001-33139))。
3.1.2
赫兹控股公司修订和重新注册的公司证书，自2014年5月14日起生效(合并于2014年5月14日提交的赫兹全球控股公司当前8-K表格报告的附件3.1(文件编号001-33139))。
3.1.3
2016年6月30日修订并重新注册的Herc Holdings公司注册证书(反映注册人更名为“Herc Holdings Inc.”)(通过引用附件3.1并入赫克控股公司当前的8-K表格报告(文件编号001-33139，于2016年7月6日提交))。
3.1.4
于2016年6月30日修订及重订的Herc Holdings公司注册证书(于2016年7月6日提交的Herc Holdings当前8-K表格报告附件3.2(文件编号001-33139)成立为公司)的修订证书(文件编号001-33139)，日期为2016年6月30日(通过参考于2016年7月6日提交的Herc Holdings当前报告(文件编号001-33139)的附件3.2合并而成)。
3.2
修订和重新修订赫克控股公司的章程，2018年5月17日生效(合并于2018年5月23日提交的赫克控股公司当前8-K表格报告的附件3.1(文件编号001-33139))。
31.1*
根据根据2002年萨班斯-奥克斯利法案第302节通过的1934年《证券交易法》第13a-14(A)/15d-14(A)条认证首席执行官
31.2*
根据依照2002年萨班斯-奥克斯利法案第302节通过的1934年证券交易法第13a-14(A)/15d-14(A)条认证首席财务官
32.1**
“美国法典”第18编第1350条首席行政官及首席财务官的证书
101.INS*XBRL实例文档-实例文档不会显示在交互数据文件中，因为它的XBRL标记嵌入在内联XBRL文档中
101.SCH*内联XBRL分类扩展架构文档
101.CAL*内联XBRL分类扩展计算链接库文档
101.DEF*内联XBRL分类扩展定义Linkbase文档
101.LAB*内联XBRL分类扩展标签Linkbase文档
101.PRE*内联XBRL分类扩展演示文稿Linkbase文档
104*封面交互数据文件(格式为内联XBRL，包含在附件101中)
_______________________________________________________________________________
*随函存档
**随信提供


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签名
根据1934年证券交易法的要求，注册人已正式促使本报告由正式授权的签名人代表其签署。
日期：2021年4月22日赫克控股有限公司(Herc Holdings Group Inc.)
(注册人)
  由以下人员提供：/s/Mark Irion
   
马克·伊里昂
高级副总裁兼首席财务官
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