美国
美国证券交易委员会
华盛顿特区,20549
表格S-8
注册声明
在……下面
1933年证券法
ATA创意全球
(注册人的确切姓名载于其约章)
开曼群岛 |
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不适用 |
(述明或其他司法管辖权 |
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(税务局雇主 |
公司或组织) |
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识别号码) |
建外SOHO,2号楼东门1楼
东三环中路39号
中国北京朝阳区100022
(主要行政办公室地址,包括邮政编码)
ATA创意全球公司2008年员工持股激励计划(截至2018年10月26日修订并重述)
(计划全文)
CT公司系统
第八大道111号,13楼
纽约,纽约10011
(212) 894-8940
(服务代理人的姓名、地址和电话号码,包括区号)
用复选标记表示注册人是大型加速申请者、加速申请者、非加速申请者、较小的报告公司还是新兴的成长型公司。请参阅《交易法》第12b-2条规则中的“大型加速申报公司”、“加速申报公司”、“较小报告公司”和“新兴成长型公司”的定义:
大型加速滤波器 |
☐ |
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加速文件管理器 |
☐ |
非加速文件服务器 |
*(不检查是否较小的报告公司) |
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规模较小的报告公司 |
☐ |
新兴成长型公司 |
☐ |
如果是新兴成长型公司,用勾号表示注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据证券法第7(A)(2)(B)节提供的任何新的或修订的财务会计准则。☐
注册费的计算
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证券名称将重新登记 |
金额 |
拟议数 |
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拟议数 |
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总金额为
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普通股,每股面值0.01美元,可根据ATA Creative Global的2008年员工股票激励计划发行(截至2018年10月26日修订和重述) |
627,010股(1)(2) |
$ |
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1.4396(3) |
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$ |
902,643.60(3) |
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$ |
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98.48 |
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(1) |
(2018年)(“计划”)为防止因一项或多项股票拆分、股票分红或类似交易而导致的一项或多项调整的结果。 |
(2) |
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(3) |
根据证券法第457(C)条和第457(H)条,关于该计划的建议最高每股发行价和建议最高总发行价是根据纳斯达克全球市场2021年4月20日报道的以美国存托股份代表的注册人普通股的高低价格的平均值计算的。 |
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本注册说明书的展品索引在第4页。 |
第I部分
第10(A)条招股章程所规定的资料
根据证券法下规则428的规定和表格S-8第I部分的介绍性说明,本注册说明书中省略了表格S-8第I部分第1项和第2项中指定的信息。包含表格S-8第I部分规定的信息的文件将按照证券法第428(B)(1)条的规定,交付给本注册声明所涵盖的股权福利计划的参与者。
1
第II部
登记声明中要求的信息
第3项通过引用并入某些文件。
注册人先前向美国证券交易委员会(以下简称“委员会”)提交的以下公司文件在本注册说明书中引用作为参考:
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(a) |
公司于2021年4月13日向证监会提交的截至2020年12月31日的财政年度Form 20-F年度报告(证监会文件第001-33910号);以及 |
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(b) |
载于本公司于2008年1月10向证券交易委员会提交并于其后修订的本公司注册说明书FORM 8-A(证监会档案号:第0001-33910号)所载的本公司普通股及美国存托凭证的说明。 |
本公司根据1934年《证券交易法》第13(A)、13(C)、14和15(D)条(以下简称《交易法》)提交的所有文件,在提交生效后修正案之前,应视为通过引用并入本注册声明,并自提交该等文件之日起成为本注册声明的一部分;该修正案表明,本公司提供的所有证券均已售出,或取消所有当时未售出的证券的注册;但是,被视为已提交且未按照委员会规则归档的文件或信息,不应被视为通过引用并入本注册声明中。就本注册声明而言,本文所载或文件所载的任何陈述(其全部或部分内容以引用方式并入或被视为并入本注册声明)应被视为已被修改或取代,条件是本文或任何其他随后提交的文件中所载的陈述修改或取代该声明。除非经如此修改或修订,否则任何该等经修改或被取代的声明不得被视为本注册声明的一部分,但经如此修改或被视为以引用方式并入或被视为以引用方式并入本注册声明的任何其他随后提交的文件中所包含的陈述将被视为修改或取代该声明的一部分,除非经如此修改或修订,否则该等声明不得被视为本注册声明的一部分。
第4项证券说明
不适用。
项目5.被点名的专家和律师的利益
不适用。 |
项目6.对董事和高级职员的赔偿
开曼群岛法律没有限制一家公司的公司章程可以为高级管理人员和董事提供赔偿的程度,除非开曼群岛法院可能认为任何此类规定违反公共利益,例如为民事欺诈或犯罪后果提供赔偿。注册人的第四次修订和重述的组织章程大纲和章程细则规定从注册人的资产和利润中赔偿高级人员和董事因其身份而招致的损失、损害、费用和开支,但由于他们自己的欺诈或不诚实的情况除外。
注册人亦已与所有董事及行政人员订立弥偿协议,同意就该等人士因身为该等董事或行政人员而提出申索而招致的若干法律责任及开支,向他们作出弥偿。
第7项所要求的豁免注册
不适用。
2
第八项展品
紧接在展品之前的展品索引在此引用作为参考。
第9项承诺
(A)以下签署的注册人特此承诺:
(1)在提出要约或出售期间,提交本登记说明书的生效后修正案:
(I)包括证券法第10(A)(3)条规定的任何招股说明书;
(Ii)在招股章程中反映在注册说明书生效日期(或注册说明书生效后的最新修订)后出现的任何事实或事件,而该等事实或事件个别或合计代表注册说明书所载资料的基本改变。尽管有上述规定,发行证券数量的任何增加或减少(如果发行证券的美元价值不会超过登记的金额),以及与估计最高发行范围的低端或高端的任何偏离,都可以按照第424(B)条的规定以招股说明书的形式向证监会提交招股说明书,条件是成交量和价格的变化合计不超过有效注册书“注册费计算”表中规定的最高发行总价的20%;以及
(Iii)在登记说明书内加入以前没有披露的有关配电网计划的任何重要资料,或在登记说明书内对该等资料作出任何重大更改;
但是,如果第(1)(I)和(1)(Ii)款要求包括在生效后修正案中的信息包含在注册人根据《交易所法》第13或15(D)条向委员会提交或提交的定期报告中,并通过引用并入本注册声明中,则第(1)(I)和(1)(Ii)款不适用。
(2)就确定证券法下的任何责任而言,每次该等生效后的修订均应被视为与其中所提供的证券有关的新的登记声明,而当时发售该等证券应被视为其首次真诚发售。(2)就确定证券法下的任何责任而言,该等修订应被视为与其中所提供的证券有关的新登记声明,而当时发售该等证券应被视为其首次真诚发售。
(三)以生效后的修订方式,将终止发售时仍未售出的任何正在登记的证券从注册中删除。
(B)以下签署的注册人特此承诺,就确定证券法下的任何责任而言,根据交易法第13(A)条或第15(D)条提交注册人的年度报告(通过引用并入注册说明书),应被视为与其中提供的证券有关的新注册声明,届时发售该等证券应被视为其首次真诚要约。(B)以下签署的注册人承诺,就确定证券法项下的任何责任而言,每次提交注册人的年度报告(以引用方式并入注册说明书)应被视为与其中所提供的证券有关的新注册说明书,而当时发售该等证券应被视为首次真诚发售该等证券。
(C)根据上述条款,注册人的董事、高级管理人员和控制人可以对证券法下产生的责任进行赔偿,但注册人已被告知,证监会认为此类赔偿违反证券法中所表达的公共政策,因此无法强制执行。(C)根据证券法,注册人的董事、高级管理人员和控制人可根据前述条款或其他规定获得赔偿,注册人已被告知,证监会认为此类赔偿违反证券法所表达的公共政策,因此不能强制执行。如果注册人的董事、高级人员或控制人就正在登记的证券提出赔偿要求(注册人支付注册人的董事、高级人员或控制人为成功抗辩任何诉讼、诉讼或法律程序而招致或支付的费用除外),除非注册人的律师认为该问题已通过控制先例解决,否则注册人将向具有适当管辖权的法院提交该赔偿是否违反下述公共政策的问题。
3
展品索引
展品 |
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数 |
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展品说明: |
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4.1 |
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ATA创意全球公司2008年员工股票激励计划(截至2018年10月26日修订并重述)(参考公司2019年4月18日提交给美国证券交易委员会的20-F表格年报附件74.4(注册号001-33910))。 |
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5.1 |
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科尼尔斯·迪尔和皮尔曼的意见(意见重新合法性)。 |
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23.1 |
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毕马威华振律师事务所同意。 |
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23.2 |
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科尼尔斯·迪尔律师事务所和皮尔曼律师事务所同意(见附件5.1)。 |
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24.1 |
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授权书(包括在本注册声明的“签名”项下)。 |
4
签名
根据证券法的要求,注册人证明其有合理理由相信其符合提交S-8表格的所有要求,并已于2021年4月22日在中国北京正式促使本表格S-8注册说明书由其正式授权的签署人代表其签署。
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ATA创意全球 |
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由以下人员提供: |
/秒/马晓峰 |
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马晓峰 |
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董事长兼首席执行官 |
授权书
以下签名的每个人构成并任命马晓峰为其真实合法的事实代理人和代理人,并有充分的替代和重新替代的权力,以任何和所有身份,以其姓名、地点和替代身份签署对本注册声明的任何和所有修订(包括生效后的修订、证物和与此相关的其他文件),并将其连同所有证物和与此相关的其他文件提交给证监会。授予上述事实受权人及代理人完全权力及权限,在该处所内及周围作出及执行每项必需及必需的作为及事情,并在此批准及确认上述事实受权人及代理人或其一名或多名代理人可凭藉本条例合法地作出或安排作出的一切行为及事情,尽其本人可能或可亲自作出的所有意图及目的而作出。
根据证券法的要求,本注册声明已由以下人员以指定的身份在指定日期签署。
签名 |
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标题 |
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日期 |
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/秒/马晓峰 |
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董事会主席兼首席执行官 |
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2021年4月22日 |
马晓峰 |
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首席执行官(首席行政官) |
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/s/董明华 |
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首席财务官 |
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2021年4月22日 |
董明华 |
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(首席财务会计官) |
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/s/张军 |
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总裁兼董事 |
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2021年4月22日 |
张军 |
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/s/严安德 |
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导演 |
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2021年4月22日 |
严安德 |
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/s/希望Ni |
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导演 |
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2021年4月22日 |
希望妮 |
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/s/徐有朋 |
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导演 |
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2021年4月22日 |
徐有朋 |
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/s/童志磊 |
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导演 |
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2021年4月22日 |
智雷通 |
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5
美国授权代表签字
根据证券法的要求,以下签署人(注册人在美国的正式授权代表)已于2021年4月22日在特拉华州纽瓦克市签署了本注册声明。
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Puglisi律师事务所 |
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由以下人员提供: |
/s/Donald J.Puglisi |
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唐纳德·J·普格利西 |
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常务董事 |
6