美国 证券和 交易委员会 华盛顿特区 20549 |
监察员批准 | |||||||||||||||||||||
监察员办公室编号 | 3235-0101 | |||||||||||||||||||||
过期: | 2023年7月31日 | |||||||||||||||||||||
估计的平均负担工时 | ||||||||||||||||||||||
每条回应 | 1.00 | |||||||||||||||||||||
表格 144 | ||||||||||||||||||||||
仅限秒钟使用 | ||||||||||||||||||||||
建议出售证券的通知 根据1933年《证券法》第144条 |
文件序列号 | |||||||||||||||||||||
注意: 在向经纪人下订单以执行销售或直接向做市商执行销售的同时,发送此表格的3份副本以供提交。 |
CUSIP 号码 | |||||||||||||||||||||
工作地点 | ||||||||||||||||||||||
1 (a) 发行人名称 | (b) 美国国税局身份证。没有。 | (c) S.E.C. 档案编号 | ||||||||||||||||||||
入侵, Inc. | 75-1911917 | 001-39608 | ||||||||||||||||||||
1 (d) 发行人地址 |
街 | 城市 | 州 | 邮政编码 | (e) 电话号码 | |||||||||||||||||
区号 | 数字 | |||||||||||||||||||||
|
101 E. Park,套房 1300 | 普莱诺 | TX | 75074 | 972 | 234-6400 | ||||||||||||||||
2 (a) 将以其账户出售证券的人的姓名 | (b) 关系 致发行人 |
(c) 地址(街道) | 城市 | 州 | 邮政编码 | |||||||||||||||||
迈克尔·L·帕克斯顿 (1) | 10% 前所有者 | 101 E. Park,套房 1300 | 普莱诺 | TX | 75074 | |||||||||||||||||
|
||||||||||||||||||||||
说明:提交此通知的人应 联系发行人以获取美国国税局识别号和证券交易委员会档案号。
秒钟使用 | |||||||||||||||||||||||||||||
3(a) | (b) | 只有 | (c) | (d) | (e) | (f) | (g) | ||||||||||||||||||||||
|
的标题 的等级 证券 待售 |
每个经纪人的名称和地址 证券通过谁获得 将向每位做市商提供 谁在收购证券 |
经纪交易商 文件号 |
的数量 股份或其他 待售单位 (见第3 (c) 节) |
聚合 市场价值 (见第3 (d) 节) |
股票数量 或其他单位 杰出 (见第3 (e) 节) |
近似 发售日期 (见第3 (f) 节) (MO)。同年。) |
每个人的名字 证券 交换 (见第3 (g) 节) |
|||||||||||||||||||||
常见 | 瑞银
100 Crescent Court 套房 600 德克萨斯州达拉斯 75201 |
250,000 | $5,925,000(2) | 17,615,006 (3) | 07/12/2021 (4) | 斯达克 | |||||||||||||||||||||||
(1) MKP Family, Ltd.、普通合伙人 Paxton Living Trust、受托人 Michael L. 和 Kathryn A. Paxton 持有的所有股份 (2) 2021 年 4 月 12 日市场收盘 23.70 美元 (3) 正如发行人于2021年4月5日提交的最终附表14A所报告的那样 (4) 2021 年 7 月 12 日当天或之前的预计销售额
|
指令: | ||||
1. | (a) | 发行人姓名 | ||
(b) | 发行人美国国税局识别码 | |||
(c) | 发行人 S.E.C. 文件编号(如果有) | |||
(d) | 发行人地址,包括邮政编码 | |||
(e) | 发行人的电话号码,包括区号 | |||
2. | (a) | 将以其账户出售证券的人的姓名 | ||
(b) | 此类人员与发行人的关系(例如,高级职员、董事、10% 的股东或 上述任何人的直系亲属) | |||
(c) | 此类人员的地址,包括邮政编码 | |||
3. | (a) | 待售证券类别的标题 | ||
(b) | 拟通过其出售证券的每位经纪人的姓名和地址 | |||
(c) | 要出售的股票或其他单位数量(如果是债务证券,请给出总面值 金额) | |||
(d) | 在提交本通知前 的10天内,截至指定日期出售的证券的总市值 | |||
(e) | 发行人发布的最新报告或声明所示的该类别的已发行股票或其他单位的数量,或者如果是债务证券,则为其已发行的面值 | |||
(f) | 出售证券的大概日期 | |||
(g) | 打算出售证券的每个证券交易所(如果有)的名称 | |||
不需要对本表格中包含的信息收集
做出回应的潜在人员
除非表单显示当前有效的 OMB 控制号码,否则将做出回应。
表 I 待售证券
提供以下与收购待售证券有关的
信息
关于支付
购买价格的全部或任何部分或其他对价:
的标题 这堂课 |
和你约会 已收购 |
收购交易名称 | 来自... 的人的姓名 谁收购了 (如果是礼物,也请注明捐赠者获得的日期) |
的金额 收购的证券 |
付款日期 | 付款性质 | ||||||||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
常见 | 12/28/2006 | 入侵公司私募配售 | 入侵公司 | 250,000 | 12/28/2006 | 现金 | ||||||||||||
指令: | 如果购买了证券,而购买时没有以 现金全额付款,请在表格或附注中解释给定对价的 性质。如果对价包括任何票据或 其他债务,或者如果分期付款,请描述 安排,并说明票据或其他债务何时全额清偿 或最后一期付款。 | |
表二过去三个月内出售的证券
提供以下信息,说明拟出售证券的个人在过去3个月中出售的发行人所有证券 。
卖家的姓名和地址 | 已售证券的标题 | 发售日期 | 的金额 已售证券 |
总收益 | ||||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
迈克尔·L·帕克斯顿 101 E. Park,套房 1300 德克萨斯州普莱诺 75074 |
入侵公司常见 | 3/12 | 2,500 | 62,000 | ||||||||
3/15 | 7,500 | 201,000 | ||||||||||
3/16 | 2,500 | 68,125 | ||||||||||
3/19 | 9,000 | 227,880 | ||||||||||
3/22 | 4,005 | 108,856 | ||||||||||
3/23 | 2,000 | 53,540 | ||||||||||
4/1 | 6,000 | 152,040 | ||||||||||
4/5 | 8,000 | 213,280 | ||||||||||
4/6 | 4,000 | 104,600 | ||||||||||
4/7 | 2,800 | 75,404 | ||||||||||
4/8 | 1,695 | 46,613 | ||||||||||
备注:
指令:
参见规则 144 (a) 段中对人的定义。信息不仅应以 的形式提供给要出售证券的账户的人,还应向该定义中包括的所有其他人 提供信息。此外,应提供有关所有人员 的销售额的信息,这些人员的销售额必须与提交本通知的人的账户 的销售额汇总。
注意:
本通知所涉证券将以其账户出售的人 在签署本通知时表示,他不知道任何与 尚未公开披露的待售证券发行人当前和潜在业务有关 的重大不利信息。如果该人通过了书面交易计划或下达了交易指示,以满足《交易法》第10b5-1条的规定,则通过签署 表格并注明计划通过日期或下达指示,则该人自计划通过或指示之日起作出陈述。
通知应由要出售证券的
账户的人签署。通知的至少一份副本应由人手签名。
任何未经人工签名的副本均应带有打字或打印的签名。
注意:故意错误陈述或遗漏 事实构成联邦刑事违规行为(参见 18 U.S.C. 1001)