附件10.17
布莱兹公司
修订和重述
2011年斯托克锦标赛
2021年8月12日修订和恢复
目录
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第一节。 | 设立和宗旨 | 1 |
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第二节。 | 行政管理 | 1 |
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(a) 董事会各委员会 | 1 | |
(b) 董事会的权威 | 1 | |
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第三节。 | 资格 | 1 |
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(a) 一般规则 | 1 | |
(b) 百分之十的股东 | 1 | |
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第四节。 | 斯托克受警告 | 2 |
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(a) 基本限制 | 2 | |
(b) 增发股份 | 2 | |
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第五节。 | 奖励或股份出售的条款和条件 | 2 |
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(a) 股票授予或购买协议 | 2 | |
(b) 要约期限和权利的不可转让性 | 2 | |
(c) 购进价格 | 3 | |
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第六节。 | 期权的条款和条件 | 3 |
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(a) 股票期权协议 | 3 | |
(b) 股份数量 | 3 | |
(c) 行权价格 | 3 | |
(d) 归属及可撤销性 | 3 | |
(e) 基本术语 | 4 | |
(f) 服务终止(死亡除外) | 4 | |
(g) 休假 | 4 | |
(h) 选择权获得者死亡 | 4 | |
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第7条。 | 股票付款 | 6 |
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(a) 一般规则 | 6 | |
(b) 提供的服务 | 6 | |
(c) 本票 | 6 | |
(d) 证券的交还 | 6 | |
(e) 行使/销售 | 6 | |
(f) 净演练 | 6 | |
(g) 其他付款方式 | 7 |
i
第8条。 | 受限制库存单位的条款和条件 | 7 |
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(a) 限制性股票单位奖励协议 | 7 | |
(b) 限制性股票单位的付款 | 7 | |
(c) 归属条件 | 7 | |
(d) 没收 | 7 | |
(e) 投票权和股息权 | 7 | |
(f) 限制性股票单位的结算形式和时间 | 7 | |
(g) 收件箱之死 | 8 | |
(h) 债权人权利 | 8 | |
(i) 限制性股票单位的修改、扩展和假设 | 8 | |
(j) 限制股票单位转让的限制 | 8 | |
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第9条。 | 股份调整 | 8 |
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(a) 一般信息 | 8 | |
(b) 企业交易 | 9 | |
(c) 解散或清盘 | 10 | |
(d) 保留权利 | 10 | |
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第10条。 | 杂项条文 | 10 |
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(a) 证券法要求 | 10 | |
(b) 没有保留权利 | 10 | |
(c) 作为补偿的待遇 | 10 | |
(d) 治国理政法 | 11 | |
(e) 股份的条件及限制 | 11 | |
(f) 税务事宜 | 11 | |
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第11条。 | 持续时间和修正案;股东批准 | 12 |
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(a) 计划期限 | 12 | |
(b) 修订或终止图则的权利 | 12 | |
(c) 修订或终止的效力 | 12 | |
(d) 股东批准 | 12 | |
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第12条。 | 定义 | 12 |
II
Blaze,Inc.修订和重述2011年股票计划
第一节。 | 建立和目的。 |
本计划的目的是通过授予奖项来吸引、激励和留住员工、外部董事和顾问。*该计划规定直接授予或出售股份、授予购买股份的选择权以及授予限制性股票单位以获得股份。根据该计划授予的选项可能是打算根据代码第422节符合条件的ISO,也可以是不打算这样符合条件的NSO。
大写术语在第12节中定义。
第二节。 | 行政部门。 |
(A)董事会各委员会。*该计划可由一个或多个委员会管理。*根据适用法律的要求,每个委员会应由董事会任命的一名或多名董事会成员组成。*每个委员会拥有董事会分配给它的权力,并负责董事会分配给它的职能。*如果没有指定委员会,则整个董事会应管理该计划。-本计划或授标协议中对董事会的任何提及应解释为对董事会已分配特定职能的委员会(如果有)的提及。
(B)董事会的权力。在符合本计划规定的情况下,董事会有充分的权力和酌处权采取其认为对本计划的管理必要或适宜的任何行动。尽管本计划有任何相反的规定,关于授予美国以外参与者的奖励的条款和条件,董事会可在其认为必要和适当的范围内与本计划的规定不同;但不得与根据下文第11(D)节要求股东批准的计划条款不同。*董事会的所有决定、解释和其他行动均为最终决定,对所有参与者和所有从参与者那里获得权利的人具有约束力。
第三节。 | 有资格。 |
(A)一般规则。员工、外部董事和顾问有资格获得本计划下的奖励。1但是,只有员工才有资格获得ISO。
(B)百分之十的股东。*拥有本公司、其母公司或其任何附属公司所有类别已发行股票总投票权合共超过10%的人士,将没有资格获授ISO,除非(I)行使价至少为股份于授出日公平市价的110%,及(Ii)根据其条款,该ISO自授出日期起计五年届满后不得行使。为此目的,
1*请注意,如果公司建议向母公司的员工或顾问颁发奖励,则应考虑特殊考虑。
在第(B)小节中,在确定股权时,应适用法典第424(D)节的归属规则。
第四节。 | 斯托克受警告。 |
(A)基本限制。*根据该计划可发行不超过20,596,615股,但须受下文第(B)节及第9(A)节规限。2*所有这些股票都可以在ISO行使时发行。在本计划期限内,本公司应随时保留和保留足够的股份,以满足本计划的要求。根据该计划提供的股份可以是授权但未发行的股份或库藏股。
(B)额外股份。*如果先前根据本计划发行的股份因未能归属而被本公司没收或回购,则该等股份应增加到根据本计划可供发行的股份数量中。*如本公司为支付收购价、行使价或预扣税而扣留根据本计划本应可发行的股份,则该等股份仍可根据本计划发行。*如未行使购股权、受限制股份单位或其他权利因任何原因到期或被注销,则可分配予该等购股权、受限制股份单位或其他权利的未行使或未结算部分的股份仍可根据本计划发行。在奖励以现金结算的范围内,现金结算不应减少根据本计划剩余可供发行的股票数量。*尽管有上述规定,就ISO而言,本款第(B)款应受《守则》第(422)节及其下的《财务条例》施加的任何限制所规限。
第五节。 | 授予或出售股份的条款和条件。 |
(A)股票授予或购买协议。*该计划下的每一次股份授予均应由承授人与本公司之间的股票授予协议证明。*根据本计划出售股份(行使购股权除外)均须由买方与本公司订立的股份购买协议予以证明。*该等授予或出售须受制于该计划的所有适用条款及条件,并可受制于与该计划并无抵触及董事会认为适合纳入股份授予协议或股份购买协议的任何其他条款及条件。*根据该计划签订的各种股票赠与协议和股票购买协议的规定不必相同。
(B)要约的期限和权利的不可转让性。*本计划项下的任何股份购买权利(购股权除外)如未由买方在本公司将该等权利授予买方后30天(或奖励协议所指定的其他期间)内行使,则该权利将自动失效。该等权利不可转让,且只可由获授予该权利的买方行使。
2有关初步股份储备及其后任何增加储备的时间表,请参阅附件A。
2
(C)购买价格。*董事会应全权决定根据本计划提出的股份的收购价。采购价款应按第7节中描述的形式支付。
第六节。 | 期权的条款和条件。 |
(A)股票期权协议。*根据本计划授出的每一份购股权,均须由购股权持有人与本公司订立的股票期权协议证明。*购股权须受本计划所有适用条款及条件所规限,并可受与本计划并无抵触及董事会认为适合纳入购股权协议的任何其他条款及条件所规限。*根据该计划签订的各种股票期权协议的条款不必相同。
(B)股份数目。每份股票期权协议应规定受该期权约束的股份数量,并应根据第9节规定调整该数量。股票期权协议还应明确该期权是ISO还是NSO。
(C)行使价。
(I)一般情况。*每份购股权协议应规定行权价格,应以第(8)节所述的形式支付。除本款第(C)款的其余规定另有规定外,行权价格应由董事会全权酌情决定。
(Ii)国际标准化组织。*ISO的行使价不得低于授予日股票公平市价的100%,第3(B)节可能要求更高的百分比。在本款中,第(C)(Ii)项不适用于依据另一激励性股票期权的假设或替代而授予的ISO,其方式符合守则第424(A)节。
(3)国家体育组织。*除本第(C)(Iii)款特别规定外,NSO的行使价不得低于股份于授出日的公平市价的100%。本款第(C)(Iii)款不适用于在授予之日授予非美国纳税人的NSO,也不适用于旨在豁免遵守守则第409a条的“短期延期”或遵守守则第409a条的要求的NSO。此外,本款第(C)(Iii)款不适用于依据另一股票期权的假设或替代而授予的NSO,其方式符合守则第409A节的规定。
(D)归属和可课税。*每份股票期权协议应指明期权的全部或任何分期付款归属并可行使的日期。除非购股权持有人(I)已向本公司交付已签署的购股权协议副本或(Ii)以其他方式同意受购股权协议的条款约束,否则不得行使任何购股权。董事会应全权酌情决定股票期权协议的归属和可行使性条款。
3
(E)基本条款。《股票期权协议》应当明确期权的期限。*期限自授予之日起不超过10年,对于ISO,第3(B)节可能要求较短的期限。*在前一句话的规限下,董事会应全权酌情决定期权何时到期。
(f)服务终止(死亡除外)。 如果期权对象的服务因期权对象死亡以外的任何原因终止,则期权对象的期权将于以下日期中最早的日期到期:
(i)根据上述(e)小节确定的有效期;
(ii)因残疾以外的任何原因终止选择权人的服务后三个月的日期,或董事会可能确定的更早或更晚的日期(但无论如何不得早于选择权人的服务终止后30天);或
(Iii)购股权人因残疾而终止服务的六个月后的日期,或董事会可能决定的较后日期。
购股权持有人可于上一句所述购股权期满前任何时间行使其全部或部分购股权,但仅限于该等购股权在受权人服务终止前已可行使(或因终止而可行使),以及相关股份在受权人服务终止前已归属(或因终止而归属)。若购股权持有人于其服务终止后但在期权持有人的期权届满前去世,则该等期权的全部或部分可由期权持有人遗产的遗嘱执行人或管理人行使,或由任何以受益人指定、遗赠或继承方式直接从期权持有人取得该等期权的人士行使,但仅限于该等期权在期权持有人服务终止(或因终止而成为可行使)及相关股份在期权持有人的服务终止(或因终止而归属)前已归属的范围内行使。*在任何情况下,购股权或购股权相关股份在购股权持有人服务终止后将不会归属及/或可行使,除非董事会采取肯定行动或除非本公司与购股权持有人之间的书面协议有明确规定。
(G)休假。*就上文第(F)款而言,在受购人真正休假期间,服务应被视为继续,如果该休假得到公司书面批准,并且该休假的条款或适用法律(由公司决定)明确要求为此继续计入服务的贷方。
(H)选择权人死亡。*如果被选择者在服役期间死亡,则被选择者的选择权将在下列日期中较早的日期到期:
(I)根据上文第(E)款确定的到期日;或
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(Ii)受购权人死亡后12个月的日期,或董事会决定的较早或较晚的日期(但在任何情况下不得早于受购股权人死亡后六个月)。
购股权持有人的全部或部分购股权,可在前一句中该等期权期满前的任何时间,由期权持有人遗产的遗嘱执行人或遗产管理人或以指定受益人、遗赠或继承方式直接从期权持有人手中取得该等期权的任何人士行使,但只限于该等期权在期权持有人去世前已可行使(或因其死亡而可行使)及相关股份在期权持有人去世前已归属(或因期权持有人死亡而归属)的范围内。*在任何情况下,购股权或购股权相关股份在购股权持有人服务终止后将不会归属及/或可行使,除非董事会采取肯定行动或除非本公司与购股权持有人之间的书面协议有明确规定。
(A)对期权转让的限制。期权受让人只能通过(1)受益人指定、(2)遗嘱或(3)世袭和分配法转让,但下一句规定的除外。*如果董事会在股票期权协议或其他方面有这样的规定,NSO可以在证券法第701条允许的范围内转让。*ISO只能在被期权人在世期间由被期权人或由被期权人的监护人或法定代表人行使。
(B)没有作为股东的权利。*购股权持有人或购股权持有人的受让人在提交行使通知、支付行使价及根据购股权条款支付所有适用的预扣税前,不得就购股权所涵盖的任何股份享有股东权利。
(C)期权的修改、扩展和假定。*在该计划的限制范围内,董事会可修改、重新定价、延长或承担未偿还期权,或可接受注销未偿还期权(无论由本公司或其他发行人授予),以换取授予新的期权或以相同或不同数量的股份以相同或不同的行使价(如适用)授予不同类型的奖励。尽管有上述规定,未经期权接受者同意,对期权的任何修改不得损害期权接受者的权利或增加期权接受者在该期权项下的义务;但是,对本来有利于期权接受者的期权的修改(例如,在终止雇佣后给予被选择者更多的时间行使期权或规定额外的支付形式),但导致期权失去其税收优惠地位(例如,作为国际标准化组织),不需要征得被期权接受者的同意。
(D)公司取消某些期权的权利。尽管本计划或股票期权协议有任何其他规定,但公司有权随时取消未根据证券法第701条授予的期权。在取消该期权之前,公司应不少于30天的书面通知给期权接受者。*如本公司选择取消该购股权,其应向购股权持有人交付合计价值,其价值相等于(I)受该购股权规限的股份于注销时的公平市价较(Ii)该购股权的行使价超出。*代价可以现金或现金等价物的形式交付,可以股票的形式交付,
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或者两者兼而有之。如果对价是负数,这种选择权可以取消,而不交付任何对价。
第7条。 | 股票付款。 |
(A)一般规则。*根据本计划发行的股份的全部收购价或行使价应在购买该等股份时以现金或现金等价物支付,除非本节第7款另有规定。此外,董事会还可全权酌情允许通过以下(B)至(G)所述的任何方法支付:
(B)所提供的服务。可根据本计划授予股份,作为奖励之前向公司、母公司或子公司提供的服务的代价。
(C)本票。*根据该计划发行的股份的全部或部分购买价或行使价(视情况而定)可用全追索权本票支付。*将股份质押,作为支付本票本金及利息的担保。*根据本票条款支付的利率不得低于为避免根据《守则》计入额外利息而要求的最低利率(如果有)。*在符合上述规定的情况下,董事会(全权酌情)应指定该票据的期限、利率、摊销要求(如有)和其他规定。
(D)交出证券。*可以通过交出或证明期权持有人已经拥有的股份的所有权来支付全部或任何部分行使价格。*该等股份须以良好形式交回本公司以供转让,并应按行使购股权当日的公平市价估值。
(E)运动/销售。*如股份公开买卖,则可向本公司认可的证券经纪发出不可撤销的指示,以出售股份及将全部或部分销售所得款项交付本公司,以支付全部或部分行使价及任何预扣税。
(F)净练习。*一项购股权可透过“净行使”安排进行行使,根据该安排,本公司将减少行使时发行的股份数目,而该等股份的总公平市值(由董事会于行使日厘定)不得超过总行使价或总行使价加根据适用税法规定须预扣的全部或部分最低金额的总和(本公司接受购股权受权人支付现金或现金等价物以偿还总行使价的任何剩余余额,以及(如适用)任何因股份减少而未能履行的额外预扣债务);提供在受购股权约束的股份以这种方式被扣留的范围内,在净行权后受该购股权约束的股份数量将减去因行使而被扣留的股份数量和交付给购股权受让人的股份数量之和。
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(G)其他付款方式。*在授标协议如此规定的范围内,根据该计划发行的股份的收购价或行使价可以经修订的特拉华州公司法允许的任何其他形式支付。
第8条。 | 受限制库存单位的条款和条件 |
(A)限制性股票单位奖励协议。*计划下的每一次授予限制性股票单位应由参与者与公司之间的限制性股票单位奖励协议证明。*该等受限制股份单位须受本计划所有适用条款及条件的规限,并可受制于与本计划并无抵触及董事会认为适合纳入受限制股份单位奖励协议的任何其他条款及条件。*根据该计划签订的各种限制性股票单位奖励协议的规定不必相同。
(B)对限制性股票单位的付款。*参与者不需要就授予限制性股票单位进行现金对价。
(C)归属条件。受限制的股份单位可以或不可以归属,这由董事会酌情决定。归属可在受限股票单位奖励协议中指明的归属条件得到满足后,以全额或分期付款的方式进行,其中可能包括继续受雇或其他服务、实现业绩目标和/或董事会可能决定的其他标准。*限制性股票单位奖励协议可规定在特定事件时加速归属。
(D)没收。除非限制性股票单位奖励协议另有规定,否则于参与者终止服务时及在限制性股票单位奖励协议指定的其他时间,任何未归属的限制性股票单位将没收并归本公司所有。
(E)投票权和股息权。*限售股持有人无表决权。在和解或没收之前,根据该计划授予的任何限制性股票单位可在董事会的酌情决定下附带获得股息等价物的权利。这种权利使持有人有权在限制性股票单位未偿还时获得相当于一股支付的所有现金股息的金额。股息等价物可转换为额外的限制性股票单位。股利等价物的结算可以以现金、股票或两者相结合的形式进行。在分派之前,任何未支付的股息等价物应遵守与其所附限制性股票单位相同的条件和限制。
(F)限制性股票单位的结算形式和时间。对既有限制性股票单位的结算可以采取(I)现金、(Ii)股票或(Iii)两者的任意组合的形式,由董事会决定。-根据预先确定的业绩因素,有资格结算的限制性股票单位的实际数量可能多于或少于原始奖励中包括的数量。已授予的限制性股票单位应当按照限制性股票单位奖中规定的方式和时间(S)结算
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协议。*在限售股单位结算前,该等限售股单位所代表的股份数目须根据第(9)节作出调整。
(G)受赠人死亡。*在参与者去世后成为可分配的任何限制性股票单位,应分配给参与者的遗产或通过受益人指定、遗赠或继承直接从接受者手中获得此类限制性股票单位的任何人。
(H)债权人权利。*有限制股份单位持有人除拥有本公司一般债权人的权利外,并无其他权利。受适用的限制性股票单位奖励协议的条款和条件的限制,限制性股票单位代表本公司的无资金和无担保债务。
(I)限制性股票单位的修改、扩展和承担。*在本计划的限制范围内,董事会可修改、延长或承担已发行的限制性股票单位(无论是由本公司或其他发行人授予)。尽管如此,未经参与者同意,对受限股票单位的任何修改不得损害参与者在该受限股票单位下的权利或增加参与者的义务。
(J)对转让受限制股份单位的限制。除下一句规定外,参与者只能通过以下方式转让限制性股票单位:(1)受益人指定、(2)遗嘱或(3)世袭和分配法。此外,如果董事会在受限股票单位协议或其他协议中有此规定,受限股票单位也可在证券法第701条允许的范围内转让。
第9条。 | 股份调整。 |
(A)一般规定。*在本公司未收到任何代价的情况下,如拆分已发行股份、宣布以股份支付股息、将已发行股份合并或合并为较少数目的股份、重新分类或以任何其他方式增加或减少已发行股份的数目,则应自动作出适当的比例调整,以适用于(I)根据第(4)节可供选择的股份数目及种类、(Ii)每项未行使认购权所涵盖的股份数目及种类、限售股份单位的奖励及任何尚未行使及未行使的购买股份权利(根据第(5)(B)节尚未届满),(Iii)每项未行使购股权项下的行使价及适用于上文第(Ii)条所述任何未行使的股份购买权的购买价,及(Iv)根据适用授予协议下的公司回购权的条款适用于根据该计划授予的股份的任何回购价格。*如果宣布以股份以外的形式支付的非常股息的金额对股票的公平市值、资本重组、分拆或类似事件有重大影响,董事会可全权酌情对上文第(I)至(Iv)条所列的一个或多个项目进行适当调整;但在任何情况下,董事会应根据加州公司法第25102(O)节的要求进行可能要求的调整,前提是公司依赖于根据该条款就奖励给予的豁免。*不提供分数
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根据本条第9(A)条作出调整后,将根据本计划发行股份,尽管董事会可全权酌情决定以现金支付代替零碎股份。
(B)公司交易。*如果本公司是合并或合并的一方,或者如果出售了本公司的全部或几乎所有股票或资产,则根据本计划获得的所有股票和在交易生效日尚未支付的所有奖励应按照最终交易协议中描述的方式处理(或者,如果交易不涉及本公司参与的最终协议,则以董事会以计划管理人的身份确定的方式处理,该决定对各方具有最终和具有约束力的效力)。该协议或决定不需要以相同的方式对待所有奖项(或奖项的所有部分)。-交易协议中规定的或董事会决定的待遇可能包括(但不限于)关于每个未决裁决的以下一项或多项:
(I)本公司、尚存法团或其母公司可继续或承担奖励,或以类似的奖励取代奖励(包括但不限于获得与交易中股份持有人相同的代价的奖励)。3.为免生疑问,可比较的裁决不必与其所取代的裁决的类型相同,而且,就一项选择而言,不必具有相同的纳税地位(例如,可以用NSO代替ISO)。
(Ii)取消奖励,并就每一股股份向参与者支付一笔款项,但须受截至交易日期归属奖励的部分所规限,该部分金额相当于(A)由董事会绝对酌情厘定的股份持有人因交易而收取的财产(包括现金)的价值,超出(B)奖励的每股行使价格(该等超出部分,即“利差”)。*此类支付应以现金、现金等价物或尚存公司或其母公司的价值等于价差的证券的形式支付。此外,交易协议中的任何托管、赔偿、扣留、赚取或类似条款可适用于此类付款,适用范围和方式与该等条款适用于股票持有人相同。收到本款第(B)(Ii)款所述的付款,可以参与者以公司规定的形式承认此类托管、赔偿、扣留、收益或其他条款为条件。*如果适用于某个奖项的价差为零或负数,则可以取消该奖项,而无需向参与者付款。
(Iii)即使适用于期权的价差为正数,也可在不支付任何代价的情况下取消该期权;但条件是,应通知期权受让人这种待遇,并给予其在交易生效日期前不少于五(5)个营业日期间行使该期权的机会(以该期权在交易生效之日为限),除非(A)需要较短的期限才能及时完成交易,以及(B)该较短的期限仍为该受期权人提供行使该期权的合理机会。
(4)就期权而言:(A)暂停受期权人在交易结束前的一段有限时间内行使该期权的权利
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如果该暂停在行政上是必要的,以促进交易的完成和/或(B)终止任何权利,则购股权受让人必须在授予受购股权约束的股份之前行使购股权(即“提前行使”),以便在交易结束后,只有在其归属的范围内才可行使购股权。
为免生疑问,董事会有权加快授予或部分授予与第9(B)节所涵盖的公司交易有关的裁决并使其可行使。
(C)解散或清盘。*在以前未行使或结算的范围内,所有奖励应在紧接本公司清盘或解散前终止。
(D)保留权利。除第8(E)节或第9节另有规定外,参与者不得因(I)任何类别股票股份的任何拆分或合并、(Ii)支付任何股息或(Iii)任何类别股票股份数目的任何其他增加或减少而享有任何权利。*本公司发行任何类别的股票或可转换为任何类别股票的证券,均不影响受奖励股份的数目或行使价,亦不会因此而作出调整。*根据本计划颁奖,不得以任何方式影响本公司调整、重新分类、重组或改变其资本或业务结构、合并或合并或解散、清算、出售或转让其全部或任何部分业务或资产的权利或权力。
第10条。 | 其他条款。 |
(A)证券法要求。除非董事会可接受的律师认为该等股份的发行和交付符合(或豁免)所有适用的法律要求,包括(但不限于)证券法、据此颁布的规则和法规、州证券法律和法规以及任何证券交易所或其他证券市场的法规,否则不得根据本计划发行该等股票。*本公司不对因该等要求而未能发行股份承担责任。*在不限制前述规定的情况下,本公司可暂停行使部分或全部未行使期权,为期最多60天,以促进遵守证券法第701(E)条。
(B)没有保留权。本计划或根据本计划授予的任何权利或奖励中的任何内容均不得授予参与者在任何特定期限内继续服务的任何权利,或以任何方式干扰或以其他方式限制公司(或雇用或保留参与者的任何母公司或子公司)或参与者的权利,双方在此明确保留这些权利,以随时、以任何理由终止其服务,无论是否有理由。
(C)作为补偿的待遇。个人在本计划下获得或被视为获得的任何补偿,在计算公司、母公司或子公司维护或资助的任何其他计划或计划下的贡献、应计或福利时,不应被视为其补偿的一部分。
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(D)适用法律。-本计划和本计划下的所有授予、销售和赠款应受特拉华州法律管辖并按照该州法律解释(除其选择的法律条款外),如同此类法律适用于在该州订立和履行的合同一样。
(E)股份的条件及限制。根据该计划发行的股份须受董事会决定的没收条件、回购权、优先购买权、其他转让限制及其他条款及条件所规限。*这些条件和限制应在适用的奖励协议中规定,并应适用于可能适用于一般股份持有人的任何限制之外。此外,根据该计划发行的股份须受适用法律或不时采纳的公司政策所施加的条件及限制所规限,该等条件及限制旨在确保遵守本公司全权酌情决定须遵守的一项或多项适用法律或法律,包括为保持任何法定、监管或税务优势,(为免生疑问)该等条件及限制无须在适用的奖励协议中列明。
(F)税务事宜。
(I)作为授予、授予、发行、归属、购买、行使、结算或转让根据本计划授予的任何奖励或股票的条件,参与者应作出董事会可能要求或允许的安排,以履行与此类活动相关的任何联邦、州、地方或外国预扣税义务。
(Ii)除非授奖协议另有明确规定,否则授奖的目的是不受守则第409a节的约束,授奖协议和计划中的任何含糊之处应与此意图一致地解释。如果一项裁决不受守则第409a条的约束(任何此类裁决,即“409a裁决”),则此类裁决和本计划条款中的任何含糊之处,应被解释为在允许的最大程度上支持该裁决遵守该法规的要求。尽管本计划允许有任何相反的规定,但如果对不受规范第409a节约束的裁决的修改或采取的任何后续行动会导致该裁决受规范第409a节的约束,则在任何情况下,此类修改或行动均不得生效,除非各方明确承认并同意该修改或行动具有该效果。*409a奖励应遵守董事会不时指定的附加规则和要求,以使其符合守则第409a节的要求。在这方面,如果409a奖励项下的任何金额在“离职”时支付给被视为“特定雇员”的个人(根据守则第409a节对每个术语的定义),则不得在(I)参与者离职后六个月零一天或(Ii)参与者死亡后六个月零一天或(Ii)参与者死亡后六个月零一天之前支付此类款项,但仅限于为防止此类款项受到第409a(A)(1)条的约束而有必要延迟支付的范围。此外,如果受第9(B)节约束的交易对任何409A奖品构成支付事件,则与该奖品有关的交易也必须构成《国库条例》第1.409A-3(I)(5)节所定义的“控制权变更事件”,达到守则第409A节第409A节所要求的程度。
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(Iii)本公司或任何董事会成员均不对参赛者负有任何责任,因为参赛者所颁发的奖项未能达到适用税法所规定的目标。
第11条。 | 期限和修改;股东批准。 |
(A)计划的期限。-本计划自董事会通过之日起生效,但须经本公司股东根据下文第(D)款批准。*本计划将在(I)董事会通过本计划之日或(Ii)董事会批准最近一次增加本公司股东根据第(4)节预留股份数量之日起10年后自动终止,两者中以较晚者为准。*根据下文第(B)款,本计划可在任何较早日期终止。
(B)修订或终止计划的权利。*除以下第(D)款另有规定外,董事会可随时以任何理由修订、暂停或终止本计划。
(C)修订或终止的效力。*终止计划后,不得发行或出售任何股票,也不得根据计划授予任何奖励,除非在终止前行使或解决了根据计划授予的奖励。*除上文第6(K)节明确规定外,本计划的终止或其任何修订不应影响之前根据本计划发行的任何股份或授予的任何奖励。
(D)股东批准。*在适用法律要求的范围内,该计划将在其通过之日起12个月内获得本公司股东的批准。*在适用法律规定的范围内,如(I)增加计划下可供发行的股份数目(第9节规定除外),或(Ii)重大改变有资格获授予独立董事的人士类别,则对该计划的任何修订须于修订日期起计12个月内获得本公司股东的批准。此外,只有在适用法律要求的情况下,对计划条款进行任何其他重大更改的修订才需得到公司股东的批准。*对本计划的任何其他修改不需要股东批准。
第12条。 | 定义。 |
(a)“奖励”是指根据本计划授予的任何奖励,包括根据本计划第5节授予的期权、限制性股票单位或股票的授予或出售。
(b)“奖励协议”是指股票授予协议、股票期权协议、股票购买协议或限制性股票单位奖励协议或其他证明本计划奖励的协议。
(c)“董事会”是指公司不时组成的董事会。
(d)“税法”系指经修订的1986年国内税法。
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(e)“委员会”系指第2(A)节所述的董事会委员会。
(f)“公司”是指布莱兹公司,特拉华州的一家公司。
(g)“顾问”是指为公司提供真诚服务的人,不包括员工和外部董事,即母公司3或根据证券法第701(C)(1)条或根据证券法规定的S-8表格A.1(A)(1)有资格担任顾问或顾问的子公司。
(h)“授予日期”指适用的奖励协议中指定的授予日期,该日期应为(I)董事会决定授予奖励的日期或(Ii)参与者服务的第一天,其中较晚的日期。
(i)“残疾”是指参与者由于任何医学上可确定的身体或精神损伤而不能从事任何实质性的有偿活动。
(j)“雇员”是指公司的任何普通法雇员、母公司4或者是子公司。
(k)“交易法”系指修订后的1934年证券交易法。
(l)“行权价”指董事会在适用的股票期权协议中规定的行使期权时可购买一股股票的金额。
(m)“公平市价”是指董事会本着善意确定的股票的公平市价。*这一决定应是终局性的,对所有人都具有约束力。
(n)“承授人”指董事会根据本计划向其授予股份的人。
(o)“ISO”系指符合守则第422(B)节所述的激励性股票期权的期权。*尽管被指定为ISO,但根据适用法律不符合ISO资格的选项在所有情况下均应被视为NSO。
(p)“NSO”是指不符合守则第422(B)或423(B)节所述的激励性股票期权的期权。
3请注意,如果公司提议向母公司的顾问或顾问授予奖项,则需要特别考虑。
4请注意,如果公司提议向母公司的员工颁发奖励,则需要特别考虑。
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(q)“期权”是指根据本计划授予持股人购买股份权利的ISO或NSO。
(r)“期权持有人”指持有期权的人。
(s)“董事以外”是指非雇员的董事会成员。
(t)“母公司”是指以“公司”结尾的不间断公司链中的任何公司(除“公司”外),如果除“公司”以外的每个公司拥有的股票占该链中其他公司之一的所有类别股票总投票权的50%或更多。-在本计划通过后的某一天获得母公司身份的公司,应被视为自该日期起开始的母公司。
(u)“参与者”是指杰出奖项的持有人。
(v)“计划”是指本Blaize,Inc.修订和重订的2011年股票计划。
(w)“收购价”是指董事会指定的根据本计划(行使期权除外)可获得一股股份的对价。
(x)“买方”是指董事会已向其提供根据本计划购买股票的权利的人(行使选择权除外)。
(y)“限制性股票单位”是指根据本计划授予的相当于一股的记账分录。
(z)“限制性股票单位奖励协议”是指公司与限制性股票单位接受者之间的协议,其中包含与该限制性股票单位有关的条款、条件和限制。
(Aa)“证券法”系指修订后的1933年证券法。
(Bb)“服务”指的是作为员工的服务,董事以外的服务,或者顾问的服务。如对服务是否及何时终止有任何争议,董事会有权自行决定是否已终止服务及终止服务的生效日期。
(抄送)“股份”是指根据第9节(如适用)调整的一股股票。
(Dd)“股票”是指公司的普通股。
(EE)“股票授予协议”是指本公司与根据本计划获授予股份的承授人之间的协议,该协议包含与授予该等股份有关的条款、条件和限制。
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(FF)“股票期权协议”是指公司与期权持有人之间的协议,其中包含与期权持有人期权有关的条款、条件和限制。
(GG)“股票购买协议”是指公司与根据本计划购买股票的买方之间的协议,该协议包含与购买该等股票有关的条款、条件和限制。
(HH)“附属公司”是指从公司开始的未中断的公司链中的任何公司(公司除外),如果除未中断的链中的最后一个公司以外的每个公司都拥有在该链中的其他公司之一的所有类别股票的总投票权的50%或更多的股票。-在本计划通过后的某一日取得子公司地位的公司,应被视为自该日起开始的子公司。
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附件A
根据该计划预留供发行的股份时间表
董事会日期 |
| 股东日期 |
| 股份数量 |
| 累积数量 |
11/14/2011 | | 11/14/2011 | | 不适用 | | 1,446,758 |
10/29/2014 | | 10/28/2015 | | 355,754 | | 1,802,512 |
10/27/2015 | | 10/28/2015 | | 500,000 | | 2,302,512 |
08/19/2016 | | 08/19/2016 | | 4,814,478 | | 7,116,990 |
07/03/2018 | | 07/03/2018 | | 7,541,425 | | 14,658,415 |
05/06/2019 | | 12/12/2019 | | 300,000 | | 14,958,415 |
07/17/2019 | | 12/12/2019 | | 1,515,200 | | 16,473,615 |
03/22/2021 | | 03/22/2021 | | 4,123,000 | | 20,596,615 |
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