帕洛阿尔托网络公司。
2021年股权激励计划
全球斯托克期权奖励协议
除非本文另有定义,Palo Alto Networks,Inc.中定义的术语2021年股权激励计划(“计划”)在本股票期权授予通知(“授予通知”)、股票期权授予条款和条件(作为附件A附在此)以及附录(作为附件b附在此)中具有相同的定义,所有这些均构成本文件(统称为“奖励协议”)的一部分。
关于授予股票期权的通知
参与者已被授予购买公司普通股的选择权,但须遵守该计划和本奖励协议的条款和条件,具体如下:
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参与者 | | | |
奖助金编号 | | | |
批地日期 | | | |
归属生效日期 | | | |
已授予的股份数量 | | | |
每股行权价 | $ | | |
总行权价格 | $ | | |
选项类型 | | | 激励性股票期权 |
| | | 非法定股票期权 |
期限/终止日期 | | | |
归属时间表:
根据本计划、幸存者福利政策(定义如下)或下文所载的任何加速条款,该选择权将可根据以下时间表全部或部分行使:
[插入归属明细表].
终止期限:
此选项在参与者不再是服务提供商后的三个月内可行使,除非终止是由于参与者的死亡或残疾,在这种情况下,
选择权将在参与者不再是服务提供商后12个月内可行使。尽管有上述规定,但在任何情况下,本选择权均不得在上述期限/到期日之后行使,并可按照本计划第14(C)款的规定提前终止。
参与者和公司代表在下面签字,或参与者通过公司指定的在线验收程序接受本奖励协议,即表示参与者和公司同意根据本计划和本奖励协议的条款和条件授予该选择权,并受其管辖。参赛者已完整审阅了计划和本奖励协议,在执行本奖励协议之前有机会征求律师的意见,并充分了解计划和本奖励协议的所有条款。参与者明确确认附录中提供的有关本公司及其附属公司收集、处理和使用参与者的个人资料,以及将个人资料转让给附录所述收件人的信息。参赛者特此同意接受行政长官就与本计划和本授标协议有关的任何问题作出的所有决定或解释,作为具有约束力、决定性和终局性的决定或解释。参赛者还同意在下列住址发生任何变化时通知公司。
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参与者 | | 帕洛阿尔托网络公司。 |
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签署: | | 签署: |
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姓名: | | 姓名: |
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标题: | | 标题: |
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附件A
全球股票期权授予的条款和条件
1.选择权的授予。本公司特此授予授出通知所指名的参与者(“参与者”)一项购股权(“购股权”),以按授出通知所载每股行使价(“行使价”)购买授出通知所载数目的股份(“行使价”),惟须受本授出协议及计划的所有条款及条件所规限,该计划在此并入作为参考。在符合本计划第17(C)款的情况下,如果本计划的条款和条件与本授标协议的条款和条件发生冲突,则以本计划的条款和条件为准。
如果在授予通知中指定为激励性股票期权(“ISO”),则此选项旨在符合本守则第422节规定的ISO资格。然而,如果该期权的目的是激励股票期权,在100,000美元的代码规则第422(D)节所要求的范围内,它将被视为非法定股票期权(NSO)。此外,如果由于任何原因,该选项(或其部分)不符合ISO的资格,则在该不合格的范围内,该选项(或该选项的部分)将被视为根据本计划授予的NSO。在任何情况下,管理人、本公司或其任何母公司或子公司或其各自的任何员工或董事均无任何责任或义务向参与者(或任何其他人)进行补偿、赔偿或保持无害的参与者(或任何其他人)因任何原因未能获得ISO资格。
2.归属附表。除第3节另有规定外,本授予协议授予的期权将根据授予通知中规定的归属条款授予。计划在特定日期或特定条件发生时归属的股票将不会根据本奖励协议的任何规定归属给参与者,除非参与者从授予之日起一直是服务提供商,直至此类归属发生之日,以及任何适用的预扣税款。为免生疑问,如参与者在任何预定归属日期之前不再是服务提供商,参与者将不会在参与者作为服务提供商的相应归属日期之前的任何时间内赚取或有权获得任何按比例计算的归属,参与者也无权获得任何失去归属的补偿。
3.管理人酌情决定。管理人可根据本计划的条款,在任何时候加速授予未归属期权的余额或余额中的较小部分。如果加快了速度,该期权将被视为自管理人指定的日期起已授予。
4.行使选择权。
(A)行使权利。此选择权只能在授予通知中规定的期限内行使,并且只能根据本计划和本授予协议的条款在该期限内行使。
(B)行使的方法。该购股权可按管理人决定的方式及程序行使,该程序将列明行使该购股权的选择、行使该购股权的股份数目(“已行使股份”),以及本公司可能要求的其他申述及协议。演习通知由参赛者填写并交付给公司。行权通知将连同所有行权股份的总行权价格连同任何与税务有关的项目一并支付。此购股权将于本公司收到附有行使总价及任何与税务有关项目的已全面签立行使通知后视为已行使。
5.付款方式。总行使价的支付将由参与者选择以下任何一种或其组合支付:
(A)现金;
(B)支票或电汇;
(C)公司根据公司实施的与该计划相关的经纪协助(或其他)无现金行使计划(无论是通过经纪或其他方式)而收到的代价;或
(D)交出其他股份,而该等股份(I)将于行使当日按其公平市价估值,及(Ii)必须在没有任何留置权、索偿、产权负担或担保权益的情况下拥有,如管理人全权酌情决定接受该等股份,将不会对本公司造成任何不利的会计后果。
6.纳税责任。尽管本奖励协议有任何相反的规定,但参赛者不得向参赛者发行股票,除非参赛者已就与税收有关的项目的支付做出令人满意的安排(由署长决定)。参与者承认,无论公司或雇用或保留参与者的母公司或子公司(“服务接收方”)采取任何行动,所有与税收有关的项目的最终责任是并仍然是参与者的全部责任,并且可能超过公司或服务接收方实际扣缴的金额(如果有的话)。参与者进一步确认,本公司及/或服务接受者(I)不会就与购股权的任何方面有关的任何税务项目的处理作出任何陈述或承诺,包括但不限于授予、归属或行使购股权、随后出售根据行使购股权而取得的股份,及(Ii)不承诺亦无义务订立授出条款或期权的任何方面以减少或消除参与者对税务项目的责任或取得任何特定税务结果。此外,如果参与者在多个司法管辖区受到税收相关项目的约束,参与者承认公司和/或服务接收方(或前服务接收方,视情况而定)可能被要求在多个司法管辖区扣缴或说明与税收相关的项目。
管理人可根据其不时指定的程序,根据其可能不时指定的程序,允许或要求参与者通过以下方式全部或部分(但不限于)满足与税收有关的项目:(A)支付现金,(B)选择让公司扣留其他可交付股票,(C)出售足够数量的以其他方式交付给参与者的此类股票,该等股票可通过公司自行决定的方式(无论通过经纪人或其他方式),而无需参与者的进一步同意,(D)选择让公司或服务接受者从参与者的工资或支付给参与者的其他现金补偿中扣留,或(E)由公司决定并经适用法律和本计划允许的任何其他扣缴方法。在公司酌情决定的适当范围内,公司将有权(但不是义务)通过上述方法(B)履行与税收有关的任何扣缴义务或权利,除非公司另有决定,否则这将是履行与税收有关的该等扣缴义务或权利的方法;然而,如果参与者是受《交易所法》第16条约束的本公司高级管理人员,本公司在所有情况下都将通过上述方法(B)满足任何与税务相关的项目,除非该预扣方法的使用根据适用的税法或证券法是有问题的或具有重大不利的会计后果,在这种情况下,与税收相关的项目的义务可以通过上述其他方法之一或组合来履行。
本公司可以通过考虑法定或其他预扣费率,包括参与者管辖范围内适用的最低或最高费率,来预扣或核算与税收相关的项目(S)。在超额扣缴的情况下,参与者可以获得任何超额扣缴的现金退款(不享有等值的股票),如果不退还,参与者可以向当地税务机关申请退款。即使在扣缴不足的情况下,参与者也可能被要求直接向适用的税务机关缴纳与税收有关的额外项目。如以股份预扣的方式履行税务相关项目的责任,则就税务而言,参与者将被视为已按行使购股权的规定获发行全部股份,即使若干股份仅为支付与税务项目的目的而被扣留。
如果参与者不履行参与者的纳税义务,公司可以拒绝交付股票或出售股票的收益。
7.取消处置ISO股份资格的通知。如果本协议授予参与者的期权是ISO,并且如果参与者在(I)授予日期后两年或(Ii)行使日期后一年的日期之前或之前出售或以其他方式处置根据ISO收购的任何股份,参与者应立即以书面形式将该处置通知本公司。参赛者同意参赛者可对参赛者确认的薪酬收入缴纳公司预扣所得税。
8.作为股东的权利。参与者或根据或通过参与者提出索赔的任何人都不会就本协议项下可交付的任何股份享有本公司股东的任何权利或特权,除非和直到代表该等股份的证书已发行并记录在本公司或其转让代理或登记员的记录上,
并交付给参与者。在该等发行、记录及交付后,参与者将拥有本公司股东就该等股份的投票权及收取该等股份的股息及分派的所有权利。
9.不保证继续服务。参与者确认并同意,根据本协议授予时间表授予的期权仅通过继续作为服务提供商而获得,而不是通过受雇、被授予该期权或获得本协议项下的股份的行为而获得。参与者进一步确认并同意,本授标协议、本协议项下计划进行的交易以及本文所述的授予时间表并不构成在授权期内、在任何期限内或完全不作为服务提供者继续聘用的明示或默示承诺,也不会以任何方式干涉参与者或公司(或母公司或服务接受者)在任何时候终止参与者作为服务提供者的关系的权利,不论是否有理由。
10.授予的性质。通过接受奖项,参与者承认、理解并同意:
(A)授予选择权是例外的、自愿的和偶然的,并不产生任何合同权利或其他权利,以获得未来授予的选择权或代替选择权的利益,即使过去已授予选择权;
(B)有关未来选择权或其他授予(如有)的所有决定,将由公司全权酌情决定;
(C)期权授予和参与者参与计划不应被解释为与公司、服务接受者或任何母公司或子公司签订雇佣或服务合同;
(D)参与者自愿参加该计划;
(E)该认购权及受该认购权规限的股份,以及该等认购权及股份的收入及价值,并不拟取代任何退休金权利或补偿;
(F)该认购权及受该认购权规限的股份,以及该等认购权的收入及价值,不属正常或预期补偿的一部分,而计算的目的包括但不限于计算任何遣散费、辞职、终止合约、遣散、解雇、服务终了酬金、花红、长期服务金、假日薪酬、退休金或退休或福利福利或类似的付款;
(G)标的股份的未来价值是未知、不能确定和不能肯定地预测的;
(H)如果标的股份在授出日期后没有增值,该期权将没有价值;
(1)如果参与者行使期权并获得股份,这些股份的价值可能增加或减少,甚至低于行使价格;
(J)不应因(1)因参与者终止作为服务提供者(无论出于何种原因,后来被发现无效或违反参与者受雇或提供服务的司法管辖区的适用法律或参与者的雇佣或服务协议的条款(如有))而丧失选择权,和/或(2)如本计划第16(F)节和本奖励协议第24节所述,丧失奖励或退还因奖励而产生的任何经济收益;
(K)除非与本公司另有协议,否则购股权及受购股权规限的股份及其收入和价值,不得作为任何服务参与者作为任何附属公司的董事提供的代价而授予,或与该服务参与者作为任何附属公司的支付宝提供的服务相关而授予;
(L)就期权而言,参与者不再积极向公司或任何母公司或子公司提供服务之日起,参与者作为服务提供者的地位将被视为终止(无论终止的原因是什么,也不管终止的原因是否在参与者受雇或提供服务的司法管辖区后来被发现无效或违反适用法律,或参与者的雇佣条款或服务协议条款(如果有)),参与者有权根据计划授予期权,将自该日期起终止(除非根据公司股权激励计划遗属福利政策(“遗属福利政策”)的条款和条件,如果参与者因参与者死亡而被终止为服务提供商),并且不会延长任何通知期限(例如,参与者的服务期限将不包括受雇或提供服务的司法管辖区的适用法律规定的任何合同通知期或任何“花园假期”或类似期限,或参与者的雇用或服务协议条款(如有));管理人有权自行决定参与者何时不再主动提供服务以供参与者选择(包括参与者是否仍可被视为在休假期间提供服务);
(M)本授标协议所证明的认购权及利益并不产生任何权利,使该认购权或任何该等利益转移至另一间公司或由另一间公司承担,亦不会因任何影响该等股份的公司交易而被交换、套现或取代;及
(N)如果参与者在美国境外提供服务:
(I)就任何目的而言,该认购权及受该认购权规限的股份,以及该等认购权的收入及价值,均不属正常或预期补偿的一部分;及
(Ii)本公司、服务接受方或任何母公司或附属公司均不对参与者的当地货币与美元之间的任何汇率波动承担责任,该汇率波动可能影响期权的价值或根据期权结算或随后出售结算时获得的任何股份而应支付给参与者的任何金额。
11.没有关于格兰特的建议。本公司不会提供任何税务、法律或财务建议,亦不会就参与者参与该计划或参与者收购或出售相关股份提出任何建议。参与者在采取任何与本计划相关的行动之前,应就参与者参与本计划一事咨询参与者自己的个人税务、法律和财务顾问。
12.通知地址。根据本授标协议条款向本公司发出的任何通知将寄往本公司的地址:Palo Alto Networks,Inc.,3000Tannery Way,Santa Clara,CA 95054,U.S.A.,或本公司此后可能以书面形式指定的其他地址。
13.期权的不可转让性。除遗嘱或继承法或分配法外,不得以任何方式转让这一选择权,并且只能由参与者在参与者有生之年行使该选择权。本计划和本奖励协议的条款(包括本合同的附件)将对参与者的遗嘱执行人、管理人、继承人、继承人和受让人具有约束力。
14.有约束力的协议。在本授权书可转让性的限制下,本授标协议将对双方的继承人、受遗赠人、法定代表人、继承人和受让人具有约束力,并符合他们的利益。
15.发行股票的附加条件。如果公司在任何时候酌情决定,根据任何美国或非美国联邦、州或地方法律、守则和相关法规,或根据美国证券交易委员会或任何其他政府监管机构的裁决或法规,或根据美国证券交易委员会或任何其他政府监管机构的批准、同意或批准,在任何证券交易所上市、注册、资格或遵守规则,作为参与者(或其遗产)在本协议项下购买或发行股票的条件是必要或适宜的,该等购买或发行将不会发生,除非及直至该等上市、注册、资格、遵守规则、批准、同意或批准在没有本公司不可接受的任何条件的情况下完成、达成或取得。本公司将尽一切合理努力满足任何美国或非美国联邦、州或地方法律或证券交易所的要求,并获得任何此类政府机构或证券交易所的同意或批准。假设遵守了这一规定,出于美国联邦所得税的目的,已行使的股份将被视为在行使该等已行使股份的期权之日转让给参与者。
16.税务后果。参与者已与自己的税务顾问一起审查了参与该计划的美国和非美国联邦、州和地方的税收后果以及本奖励协议所考虑的交易。就该等事宜而言,参赛者仅依赖该等顾问,而不依赖本公司或其任何代理人的任何书面或口头陈述或陈述。参赛者理解参赛者(而非本公司)应对参赛者因参与本计划或本奖励协议预期的交易而可能产生的与税收有关的项目承担自己的责任。
17.计划支配一切。本授标协议受本计划的所有条款和规定的约束。如果本授标协议的一项或多项规定与本计划的一项或多项规定发生冲突,以本计划的规定为准。在本奖励协议中使用和未定义的大写术语将具有本计划中规定的含义。
18.管理员权限。管理人将有权解释该计划和本奖励协议,并采用与之一致的该计划的管理、解释和应用规则,以及解释或撤销任何该等规则(包括但不限于确定是否有任何受购股权约束的股份已归属)。管理人本着善意采取的所有行动以及作出的所有解释和决定均为最终决定,对参与者、公司和所有其他利害关系人具有约束力。行政长官或代表行政长官行事的任何人均不对善意地就本计划或本授标协议所作的任何行动、决定或解释承担个人责任。
19.电子交付和参与。本公司可全权酌情决定以电子方式交付与根据该计划授予的期权或未来奖励有关的任何文件,或以电子方式请求参与者同意参与该计划。参与者特此同意以电子交付方式接收此类文件,并同意通过公司或公司指定的第三方建立和维护的任何在线或电子系统参与计划。
20.说明文字。此处提供的字幕仅为方便起见,并不作为解释或解释本授标协议的基础。
21.可分割的协议。如果本授标协议中的任何条款将被认定为无效或不可执行,则该条款将与本授标协议的其余条款分开,并且该无效或不可执行将不会被解释为对本授标协议的其余条款产生任何影响。
22.整个协议;对授标协议的修改。本计划、遗属福利政策和本奖励协议(包括本协议的附件)构成双方就所涵盖主题达成的完整协议,并完全取代本公司和参与者关于本协议主题的所有先前承诺和协议。参赛者明确保证,他或她不会基于本协议中包含的任何承诺、陈述或诱因而接受本授标协议。
对本授标协议的修改只能在由公司正式授权的人员签署的明示书面合同中进行。尽管本计划或本奖励协议中有任何相反规定,公司仍有权在其认为必要或适宜的情况下修改本奖励协议,以遵守第409a款,或避免根据第409a款征收与本选项相关的任何额外税款或收入确认。
23.修订、暂停或终止该计划。通过接受此奖项,参与者明确保证他或她已收到本计划下的选项,并已收到、阅读并理解本计划的说明。参加者明白本计划由本公司自愿订立,属酌情性质,并可由本公司随时修订、暂停或终止。
24.没收或追讨回。接受该选项即表示参与者同意该选项(包括通过奖励获得的任何股份以及参与者从随后出售该等股份获得的收益、收益或其他经济利益)将受本计划关于没收或追回的第16(F)条的约束。
25.管治法律和场地。本授标协议将受计划第4(G)节的规定管辖,该节选择特拉华州的法律和地点。
26.语言。参赛者确认自己精通英语或已咨询精通英语的顾问,以使参赛者能够理解本奖励协议和计划的条款。如果参赛者已收到本授标协议或与本计划有关的任何其他文件被翻译成英语以外的语言,并且如果翻译版本的含义与英语版本不同,则以英语版本为准,除非适用法律另有要求。
27.施加其他规定。本公司保留权利,在公司认为出于法律或行政原因而有必要或适宜的情况下,对参与者参与本计划、选择权和根据本计划收购的任何股份施加其他要求,并要求参与者签署为实现上述目标可能需要的任何其他协议或承诺。
28.增编尽管本授标协议中有任何规定,但该选项应受制于参与者所在国家/地区附录中规定的任何附加条款和条件。此外,如果参与者搬迁到附录中所包括的国家/地区之一,则该国家/地区的附加条款和条件将适用于参与者,前提是公司确定出于法律或行政原因,应用该等条款和条件是必要或可取的。本附录是本奖励协议的一部分。
29.豁免权。参赛者承认,公司对违反本授标协议任何条款的放弃不得生效或被解释为放弃任何其他
本授标协议的条款,或参赛者或任何其他参赛者随后的任何违约。
30.内幕交易/市场滥用法。参赛者承认,根据参赛者或参赛者经纪人所在国家或股票上市国家的不同,参赛者可能会受到内幕交易限制和/或市场滥用法律的限制,这可能会影响参赛者在参与者被认为掌握有关公司的“内幕消息”(由参赛者所在国家的法律或法规定义)期间接受、收购、出售或以其他方式处置股票、股份权利或与股票价值相关的权利的能力。当地内幕交易法律法规可能禁止在拥有内幕消息之前取消或修改参与者场所的订单。此外,参与者可能被禁止(I)向任何第三方披露内幕信息(“需要知道”的情况除外)和(Ii)向第三方“提供小费”或导致他们以其他方式买卖证券。学员了解第三方包括同事。
这些法律或法规下的任何限制与根据任何适用的公司内幕交易政策可能施加的任何限制是分开的,并且是附加的。参与者负责遵守任何适用的限制,并应向参与者的私人法律顾问咨询有关参与者所在国家/地区适用的任何内幕交易和/或市场滥用法律的进一步细节。
31.境外资产/账户申报要求。参与者承认,可能存在某些外国资产和/或账户报告要求,这些要求可能会影响其在境外的经纪公司或银行账户获得或持有根据本计划获得的股份或从参与本计划获得的现金(包括根据本计划获得的股票支付的任何股息)的能力。参与者可能被要求向其所在国家的税务或其他当局报告此类账户、资产或交易。参与者还可能被要求在收到后的一定时间内通过指定的银行或经纪人将因参加计划而获得的销售收益或其他资金汇回其国家。参赛者承认遵守这些规定是他或她的责任,参赛者应就此事与他或她的私人顾问交谈。
附件B
全球股票期权奖励协议增编
本附录中使用但未定义的某些大写术语具有本计划和/或奖励协议中规定的含义。
条款及细则
本附录包含其他条款和条件,这些条款和条件适用于在下列国家/地区居住和/或工作的参与者根据本计划授予的选项。
如果参赛者是参赛者当前居住和/或工作所在国家以外的国家的公民或居民,在授予选择权后转移就业和/或居留,或者根据当地法律被视为另一个国家的居民,则此处包含的选项的条款和条件可能不适用于参赛者,公司应酌情决定本文所包含的条款和条件适用于参赛者的程度。
通知
本增编载有关于外汇管制和参与方在参与《计划》方面应注意的某些其他问题的信息。该信息基于截至2021年11月在各自国家实施的证券、外汇管制和其他法律。这样的法律往往很复杂,而且经常变化。因此,本公司强烈建议参与者不要依赖本附录中的信息作为与其参与计划的后果有关的唯一信息来源,因为在参与者授予或行使期权或出售根据其获得的股份时,这些信息可能已经过时。
此处包含的信息是一般性的,可能不适用于参与者的特定情况,公司无法向参与者保证特定的结果。因此,参与者应就其所在国家的相关法律如何适用于其情况寻求适当的专业意见。
如果参与者是参与者当前居住和/或工作所在国家以外的国家的公民或居民,在获得选择权后转移就业和/或居住权,或者根据当地法律被视为另一个国家的居民,则此处包含的信息可能不适用于参与者。
以色列
条款及细则
资本收益跟踪托管人奖。本规定或计划或授标协议中使用但未定义的大写术语应具有《以色列参与者计划》(“以色列分计划”)中赋予它们的含义。
通过接受选项,参与者确认并同意该选项受计划、以色列分计划和ITO第102(B)(2)和(3)节、规则和信托协议的约束,这些条款的副本已提供给参与者。参与者确认(A)参与者熟悉《国际交易条例》第102条的条款和规定,特别是其中(B)(2)和(3)项所述的资本收益轨道,并同意不要求受托人解除期权或将期权出售或转让给参与者或任何第三方,除非适用法律允许这样做;(B)以色列次级计划中规定的条款和限制将适用于该选项的所有方面,包括但不限于与税务相关的强制性预扣要求,以及公司、服务接受者和受托人与此相关的权利和权力,以及(C)本公司、其联属公司、受让人和继承人没有责任确保该选项符合或将符合任何特定的税收待遇,也没有作出任何陈述或承诺。
(A)参与者进一步确认并同意,认购权及因行使认购权而发行的任何股份须存放于受托人处,或须受国际信托协会为受托人批准的监督受托人安排所规限,以符合《受托人条例》第102(B)(2)及(3)条下的资本利得税规定。
(B)参与者在此承诺免除受托人就该计划、根据该计划发行的期权或股份而妥为采取并真诚执行的任何行动或决定的任何责任。
数据隐私。Participant特此授权公司、受托人及其代表收集、使用并向参与本计划管理和/或公司融资、合并、收购和/或业务转移(包括以色列境外转移和此后进一步转移)的所有公司人员和代理和/或第三方转让有关参与者和选择权的所有相关信息。
通知
证券法信息。该公司已从以色列证券管理局获得了招股说明书备案要求的豁免。因此,将根据以色列证券管理局授予本公司的豁免提交计划招股说明书的规定授予期权。向美国证券交易委员会提交的《计划》和《S-8计划登记说明书》的副本可从公司获得。