安全交易委员会第3表格
表格3 | 美国证券交易所和监管委员会 华盛顿特区20549 证券的实际所有权的初次报告声明 根据1934年证券交易法第16(a)条或1940年投资公司法第30(h)条申报 或根据1940年投资公司法第30(h)条申报 |
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报告人姓名和地址*
(街道)
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2. 要求提交声明的事件日期
(月/日/年) |
3. 发行者名称 并逐笔明细或交易符号 Arcadium锂矿股份有限公司 [ALTM] | |||||||||||||
4. 报告人与发行者的关系
(勾选所有适用项)
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5. 如果是修正声明,原始提交日期
(月/日/年) |
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6. 个人或联合/集体提交(选择适用的行)
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表I - 持有的非派生性证券的实际所有权 | |||
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1. 证券的名称 (Instr. 4) | 2. 持有的证券数量 (Instr. 4) | 3. 所有形式:直接(D)或间接(1)(Instr. 5) | 4. 间接实际所有权的本质 (Instr. 5) |
普通股 | 166,924(1) | D | |
普通股 | 9,624 | I | 由配偶 |
表格II-持有衍生证券的利益 (包括认股权证、认购权证、权证、期权、可转换证券) | |||||||
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1. 衍生证券标题 (Instr. 4) | 2. 可行使日期和到期日期 (月/日/年) (Instr. 4) | 3. 衍生证券所包含证券的标题和数量 (Instr. 4) | 4. 衍生证券转换或行使价格 | 5. 持股形式:直接持有 (D) 或间接持有 (I) (Instr. 5) | 6. 间接受益所有权的性质 (Instr. 5) | ||
可行使日期 | 到期日 | 标题 | 股份数量或股数 | ||||
认股权 | 2027年3月6日(2) | 03/06/2034 | 普通股 | 209,425 | $4.95 | D | |
认股权 | 2026年2月22日TDK株式会社:100% | 02/22/2033 | 普通股 | 22,835 | $9.7 | D | |
认股权 | 02/23/2025TDK株式会社:100% | 02/23/2032 | 普通股 | 25,744 | 8.74美元 | D | |
认股权 | 2024年2月22日2024年7月8日 | 02/22/2031 | 普通股 | 77,396 | ¥8.46 | D | |
认股权 | 2023年02月26日2024年7月8日 | 02/26/2030 | 普通股 | 12,607 | $4.05 | D | |
认股权 | 2021年2月15日2024年7月8日 | 02/15/2028 | 普通股 | 24,849 | 5.1 | D | |
认股权 | 2022年10月10日2024年7月8日 | 10/10/2028 | 普通股 | 48,579 | ¥7.07 | D | |
认股权 | 02/27/20202024年7月8日 | 02/27/2027 | 普通股 | 41,715 | $3.45 | D | |
认股权 | 2019年2月13日2024年7月8日 | 02/25/2026 | 普通股 | 23,210 | $2.24 | D |
响应的说明: |
1. 包括(i)原始授予于2022年2月23日的6,521股限制性股票,该股票将在授予日期三周年时全部归属,(ii)原始授予于2023年2月22日的12,846股限制性股票,该股票将在授予日期三周年时全部归属,并且(iii)于2024年3月6日授予的80,809股限制性股票,该股票将在授予日期的前三个周年分期归属,所有情况均受适用计划和奖励协议的条款约束。 |
2. 反映了购买发行人普通股的期权。该期权将在授予日期的前三个周年分期归属并可行权,所有情况均受适用计划和适用奖励协议的条款约束。期权将于授予日期的十周年到期。 |
3. 反映了购买发行人普通股的期权。该期权将在授予日期的第三个周年全额归属并可行权,所有情况均受适用计划和适用奖励协议的条款约束。期权将于授予日期的十周年到期。 |
4. 反映了对发行人普通股的已授予股票期权。这些股票期权将在授予日期的十周年到期。 |
/s/ Sara Ponessa,作为律师代理人 | 09/04/2024 | |
** 申报人签字 | 日期 | |
提醒:每个被间接或直接持有的证券类别需单独列报。 | ||
* 如果表格由一个以上的申报人提交,请参阅 说明书5 (b)(v). | ||
** 故意的虚假陈述或事实遗漏构成联邦刑事违规行为。请参阅18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff(a)。 | ||
注意:请提交三份本表格的复印件,其中一份必须手动签名。如果空间不足, 请参阅第6项说明以获取程序。 | ||
填写此表格的人只有在该表格显示当前有效OMB号码时才需要回应。 |