延期现金奖励协议

本延期现金奖励协议(以下简称《协议》)由考恩公司(以下简称“本公司”)及双方签订，以及[插入姓名](第二个“受赠人”)，截至2023年2月14日(第二个“授予日期”)。

独奏会

鉴于，公司希望向受赠人授予本文所述的递延现金奖励(“递延现金奖励”或“奖励”)，但须遵守于2022年修订的考恩公司2020年股权和激励计划(以下简称“计划”)的条款；

鉴于递延现金奖励应包括按照本协议和本计划中规定的条款和条件发放递延现金；

鉴于受赠人已接受该奖项的授予，特此同意下文所述的条款和条件；以及

鉴于，此处使用但未定义的大写术语应具有本计划中赋予它们的各自含义；

因此，现在，考虑到上述演奏会以及其中所载的承诺和条件，现商定如下：

第一条

第1.1节--发放递延现金。

自授予之日起，公司授予受赠人的延期现金奖励包括[插入]美元(美元)[插入])递延现金、较少适用的税款和工资扣减，并受本协议和本计划的条件和限制(“递延现金”)的约束。在本公司根据本协议向承授人支付递延现金之前，所有资金应继续作为本公司普通资金的一部分，并且公司可全权酌情为履行其在本协议项下的义务而预留或指定的任何资产(无论是现金还是投资)的所有权和实益所有权应始终保留在本公司，直至支付给承授人。承授人在任何情况下均不得收购本公司任何特定资产的任何财产权益。

第1.2节--延期现金的归属和结算。

(A)正常归属和分派时间表。递延现金将归属如下：(I)10%(10%)于2023年8月15日；(Ii)15%(15%)于2023年11月15日；(Iii)25%(25%)于2024年8月15日；(Iv)25%(25%)于2025年8月15日；及(V)25%(25%)于2026年8月15日(每个“归属日期”)，前提是在每个归属日期，承授人的工作状况良好。已归属延期现金将在每个归属日期后不晚于第二个定期工资单通过工资单结算和支付。

(B)递延现金利息。对于延期现金奖励的一部分仍未归属且未被没收的每一段时间，受赠人有权获得未归属金额的利息，利率相当于2.5%(2.5%)的年利率。截至特定归属日期与递延现金奖励有关的任何应计利息应在已归属的递延现金结清时全额支付。如果受让人放弃收取任何未归属递延现金的权利，受赠人也将丧失任何当时应计和未付的利息。

(C)在符合资格的终止情况下的归属和和解。任何未授予的裁决应授予并因合格终止而全部解决，条件是受让人(或受赠人的遗嘱执行人或遗产适用)执行、交付且不撤销对

以本公司要求的形式，在七(7)天内(或法律要求的较长期限内，但在任何情况下不得超过五十二(52)天)，有利于本公司及其关联公司。就本节规定的归属和和解而言，归属日期应为受让人终止雇佣的日期，而和解日期应在此后六十(60)天内。如果根据本条款进行的结算可能发生在多个纳税年度，取决于承授人签立和退回一般豁免的日期，则无论承授人在哪一年签立和退回全面豁免，结算日期将是下一个日历年度的较晚日期(Y)1月1日；或(Z)下一个工资发放日期，至少在全面豁免后十(10)个工作日成为不可撤销的日期。如果承授人(或承授人的遗嘱执行人或遗产适用)没有在允许的时间内签署和交付一般免除书(或者如果承授人(或承授人的遗嘱执行人或遗产适用)在法律允许的情况下撤销了一般免除书)，所有未授予的延期现金将在雇佣终止之日被没收。

(D)在符合资格的退休情况下的归属及授产安排。任何未归属的递延现金应在受让人符合资格的退休之日归属，并应在上文第1.2(A)节规定的时间内结算，但受让人必须在七(7)天内(或法律要求的较长期限内解除债权生效，但在任何情况下不得超过五十(50)天)签立、交付且不撤销以公司及其关联公司为受益人的全面债权免除；及(Iii)在承授人退休日期后的每个结算日之前，承授人已按公司要求的形式向公司提供经公证的誓章，其中包括但不限于确认承授人是否遵守本协议，承授人是否从事竞争活动，以及披露承授人当时的雇主(如有)。如果受让人在适用的结算日期之前从事任何竞争活动，受让人应毫无代价地没收根据本节授予的任何未结清延期现金。尽管本协议有任何相反规定，就本节下的归属和和解而言，归属日期应为承授人终止雇佣的日期，而和解日期将是一般解除成为不可撤销的日期和上文第1.2(A)节规定的和解日期中较晚的日期。如果承授人没有在允许的时间内签署和交付一般免责声明(或如果承授人在法律允许的情况下撤销了一般免责声明)，所有未授予的递延现金将在雇佣终止之日被没收。

(E)雇佣协议中的归属和和解条款。如果受赠人是一份雇佣协议(“雇佣协议”)的一方，该协议的补偿条款在授予日有效，该协议规定在本节中未指明的任何事件发生时加快任何递延现金奖励的归属，则该雇佣协议的归属条款将在该事件发生时根据该雇佣协议的条款进行归属，并应在归属后六十(60)天内结算，前提是受赠人已满足与该归属相关的任何扣缴税款。

第1.3节--没收。

除上文所述外，如承授人终止受雇于雇主，则任何未归属递延现金应立即没收予本公司(如属自愿辞职，则该项没收应于通知期开始时发生，定义如下)，承授人或承授人的任何继承人、继承人、受让人或遗产代理人此后均不再享有该等未归属奖励的任何进一步权利或权益。此外，如果公司完全酌情合理地认定承授人违反了本协议的终止通知部分、本协议的限制性契诺部分，或承授人以其他方式遵守的其他通知义务或限制性契诺，或实施了可被视为理由(定义如下)的作为或不作为(任何这些违规行为，“违约”)，则自公司确定之日起，任何未归属的延期现金应立即没收给公司，承授人或承授人的任何继承人、继承人、受让人、或遗产代理人此后在该未归属递延现金中享有任何进一步的权利或利益。

第1.4节--税收。

受赠人同意在受赠人确认与奖励有关的应税收入或工资时，立即支付相当于联邦、州和地方税和预扣的最低金额

本公司确定，根据适用的税法(“预扣税额”)，并受本协议和本计划的条件和限制的约束，必须预扣与奖励有关的税金。支付给受赠人的递延现金将减去预扣税款。

第二条

第2.1节定义。尽管本节中给出了定义，但如果受赠人受制于定义了“原因”、“残疾”或“良好”的雇佣协议，则该术语将具有经任何后续递延补偿奖励协议修订的雇佣协议中所规定的含义。

(A)“附属公司”就任何实体而言，是指通过一个或多个中介机构直接或间接控制、由该实体控制或与其共同控制的任何其他实体。

(B)“原因”是指雇主根据其善意自行决定：：(I)承授人违反了本计划的任何实质性规定；本协议；承授人的雇佣协议、聘书、雇佣条款和条件，或任何递延补偿奖励协议，包括但不限于下述或承授人的雇佣协议或雇佣条款和条件中的终止通知部分或限制性契诺部分；(Ii)承授人是否因任何重罪而被起诉、定罪、认罪或不认罪，或犯有任何重罪，或曾被定罪、认罪或不参与任何其他罪行(不论是否与承授人对雇主或任何附属公司的责任有关)，但轻微的交通罪行除外；。(Iii)承授人在履行其职责或责任时有欺诈、不诚实、严重疏忽或重大不当行为；。(Iv)承授人违反或未能遵守雇主或任何关联公司的内部政策，包括其反对歧视、骚扰或报复的政策，或对雇主或任何关联公司具有管辖权的任何监管或自律组织的规章制度；(V)承授人未能履行承授人职位的重要职责，包括(例如但不限于)承授人在受雇过程中不服从，或未能或拒绝遵守承授人上级合理发出的指示；及(Vi)承授人已作出对本公司造成负面宣传的行为，不论该行为是否在履行其职责或责任期间发生。

(C)“竞争活动”是指直接或间接代表竞争者从事的任何活动，这些活动与以下内容相同或合理地相似：(1)Grantee曾在任何Cowen Inc.公司担任的职务，(2)Grantee曾为任何Cowen Inc.公司进行的活动，(3)Grantee通过为Cowen Inc.公司工作而了解的活动，或(4)Grantee曾代表Cowen Inc.公司管理的任何部门、部门或其他集团所从事的任何活动。竞争活动包括以任何方式作为员工、股东、所有者、高级管理人员、董事、合作伙伴、代理、顾问、独立承包商、注册代表或任何其他公司或代表参与。竞争活动适用于美国境内；但是，如果Grantee的活动或职位位于美国以外的国家，或与美国以外的国家有联系或与之开展业务，则包括法律允许的那些国家。

(D)“竞争者”包括目前与或准备与考恩公司竞争的任何公司、合伙企业、实体或个人。

(E)“考恩公司”包括考恩公司及其补贴、关联公司、合资企业和后继者，包括但不限于考恩投资管理公司、考恩公司、凯博数据科学有限公司、考恩数字有限公司、考恩国际有限公司、考恩执行服务有限公司，以及它们各自的子公司、关联公司和合资企业。

(F)“残疾”是指承授人(I)因任何医学上可确定的身体或精神损害而不能从事任何实质的有利可图的活动，不论是否有合理的住宿，而该损害可预期导致死亡或可持续不少于十二(12)个月；或(Ii)因任何医学上可确定的身体或精神上的损害；或(Ii)

预计将导致死亡或预计将持续不少于十二(12)个月的精神损害，根据涵盖雇主或任何附属公司雇员的意外和健康计划，领取不少于三(3)个月的收入替代福利。

(G)“雇主”是指雇用承授人的公司或公司的关联公司。

(H)“良好声誉”指承授人仍在积极受雇，且(I)未获通知终止承授人的雇用；(Ii)除符合资格的退休通知外，并无发出辞职通知或辞职；及(Iii)根据本公司的善意决定，目前并无因可能导致因任何理由而被解雇的行为而被停职或接受调查。

(I)“服务年限”指考恩公司人力资源管理系统(现为Workday)所反映的承诺人在任何考恩公司的完整服务年限；

(J)“符合资格退休”是指受资助人自愿辞职，并符合下列每项条件：(I)自受资助人发出辞职通知之日起：(A)受助人年满58岁；(B)受助人服务年资至少五(5)年；及(C)受助人年龄加服务年资至少等于六十八(68)年；(Ii)承授人已至少提前六(6)个月向雇主发出书面通知，表示承授人有意自愿辞职以供退休(该通知除雇主可能要求的事项外，指明拟退休日期)；。(Iii)承授人继续尽其最大努力履行其职责，包括在公司提出要求时聘用承授人的接替者。(Vi)承授人在雇主处保持良好的地位，直至承授人退休之日为止；及(V)自承授人发出辞职通知之日起至承授人退休之日止，该因由并不存在。

(K)“合资格终止”指因(I)雇主无故终止或(Ii)承授人死亡或伤残而终止承授人的雇佣关系。

(L)“退休日期”是指因符合条件的退休人员自愿辞职而终止受聘人工作的日期。

第2.2节--终止通知。

除符合资格的退休外，除非事先书面通知承授人辞职的生效日期，否则承授人不得自愿辞职。承授人的通知期(“通知期”)的长度和提前书面辞职通知的金额以承授人提供辞职通知之日的公司名称和业务部门为基础，如下：

前台办公室的例子包括投资管理、投资银行、股票、销售和交易、研究、算法交易、电子交易、信贷、Prime服务、考恩数字、执行服务或任何其他创收附属公司的职位。业务运营和共享服务职位包括信息技术、运营、财务、人力资源、会计以及法律和合规等领域。本终止通知部分明确取代任何聘书、雇佣条款和条件或递延补偿奖励协议中规定的任何较短的通知期；但是，如果承授人根据聘书、雇佣条款和条件或递延补偿奖励协议同意较长的通知期，则以较长的时间为准。如果受赠人在授予之日有一份包含通知义务的有效雇佣协议，则适用该条款。

受让人必须根据本节的规定向受让人经理递交书面辞职通知，并以手寄、电子邮件或带有交付证明的邮件(如挂号信、UPS或联邦快递)的形式向人力资源部主管提交一份副本。如果Grantee辞职到另一个职位，Grantee同意在书面辞职通知中指明新雇主。除非Grantee事先得到Grantee部门负责人的书面同意，否则Grantee同意不在内部或外部向员工发送“再见”电子邮件或其他书面通信，宣布Grantee辞职或离职。本节中的义务是承保人的“通知义务”。

在通知期间，Grantee仍然是一名员工。受赠人将继续领取受赠人的基本工资或正常的工资周期，并在受雇的最后一天仍有资格享受福利。获奖者将没有资格获得任何奖金、奖励薪酬或带薪休假。自承授人提供辞职通知之日起，承授人将丧失任何递延补偿。作为一名员工，Grantee在通知期间不得为其他雇主提供服务，Grantee继续受所有受托责任、政策和程序约束。在通知期间，雇主或公司可(I)要求承授人移交职责；或(Ii)撤回授予承授人的任何权力或分配给承授人的职责。雇主及本公司亦保留全权酌情决定放弃全部或部分通知期，或安排承租人在全部或部分通知期内休有薪假期。如果雇主或公司放弃或缩短通知期限，受赠人将只获得基本工资/支取工资和福利，直至受赠人离职之日。

第2.3节--限制性公约。

(A)雇员非征求意见。承授人同意，在受雇期间(包括任何通知期)以及在承授人因任何原因终止雇用之日起一(1)年内，承授人不得直接或间接地在未经公司事先书面同意的情况下：(A)招揽或引诱，或促使他人引诱或诱使考恩公司的任何员工离开本公司，或以任何方式修改他们与公司的关系；(B)雇用或促使他人雇用考恩公司的任何员工；或(C)鼓励或协助任何Cowen Inc.公司员工的招聘过程或修改任何此类员工与Cowen Inc.公司的关系，或促使其他人参与、鼓励或协助Cowen Inc.公司任何员工的招聘过程。

(B)竞业禁止义务。为了维护雇主和公司的可保护利益(定义如下)，承授人同意，如果他或她担任前台职位，在承授人受雇期间和受雇后工作期间，承授人将不会在未经公司人力资源主管事先书面同意的情况下，直接或间接代表竞争对手从事竞争活动(本款规定的限制，即“竞业禁止义务”)。受雇后竞业禁止义务的期限将等于承授人终止雇用之日(“受雇后期间”)受让人通知义务的期限。例如，如果承保人有3个月的通知义务，则承保人的离职后期限为三(3)个月。如果承租人的雇佣被公司无故终止，则离职后竞业禁止义务不适用。如果承授人完全履行承授人的通知义务，承授人的离职后期限将减去承授人在通知期内的工资天数(例如，如果承授人的雇主要求承授人在整个通知期内，承授人将不再有任何雇佣后期间，如果承授人完全遵守

通知义务)。承授人承认该竞业禁止义务是对任何邀请函、雇佣条款和条件或递延补偿奖励协议中规定的任何客户竞业禁止义务的补充，并且该等协议被修改以增加该竞业禁止义务；但是，如果承授人在聘书或雇佣条款和条件中同意了较长的离职后竞业禁止期限，则以较长的时间为准。如果受赠人在授予之日有有效的雇佣协议，则以该雇佣协议为准。

(C)不披露保密或专有信息。承授人不得在任何时候，无论是在承授人受雇期间或在承授人终止受雇后，直接或间接向任何实体、商号、公司或个人发布、披露或提供有关其业务、业务或客户的任何方面的任何机密或专有信息，除非法律另有要求或作为承授人在公司的职位的一部分。“机密或专有信息”是指考恩公司的任何秘密、机密或专有信息，该信息一般不为公众所知，而您因受雇而获得这些信息，包括但不限于与所有负责人、高级管理人员和员工、所有现有或潜在的客户和投资者有关的信息；考恩公司开发的工作产品和进行的研究；研究报告、模型和说明；商业和营销计划；销售、交易和财务数据和战略；法律和/或监管事项；运营成本；推销手册和演示材料；客户和投资者名单；客户联系和账户信息；渠道；投资者信息；预算；聘书；所有当前和潜在客户的机密信息；财务模型；以及内部程序、手册和指南。本款并不禁止以下任何披露：(I)为举报涉嫌违法行为或因举报违法行为而秘密向(A)平等就业机会委员会、国家劳动关系委员会、职业安全与健康管理局、证券交易委员会、FINRA或任何其他联邦、州或地方政府、机构或委员会(“政府机构”)、(B)您的律师或(C)密封的法庭文件进行披露；(Ii)与政府机构的调查合作作出的；或(Iii)根据传票或其他法律程序要求的；然而，就第(Iii)项所述的披露而言(政府机构除外)，承授人同意向本公司发出有关披露的即时书面通知，以便本公司可寻求保护令或放弃承授人遵守本段的规定。一旦因任何原因终止受让人的雇用，或在雇主或公司要求的任何其他时间，受让人同意立即归还受让人拥有、保管或控制的所有保密或专有信息，并应雇主或公司的要求，同意签署宣誓书，确认受让人履行了这一义务。

(D)非贬损。承授人不得在任何时间，不论是在承授人受雇期间或在其任何终止后，亦不得导致或诱使他人、诽谤或诋毁本公司或任何联属公司、或本公司或任何联属公司的董事、高级职员或雇员。受让人同意不采取任何旨在或可合理预期损害考恩公司声誉的行为，或任何可合理预期会给考恩公司带来负面宣传的行为。

(E)公司财产。承授人准备或拥有或与承授人接触的与公司或任何关联公司业务有关的所有记录、档案、备忘录、报告、客户信息、客户和投资者名单、文件、出租工作(定义见下文)以及与承授人接触的所有记录、档案、备忘录、报告、客户信息、客户和投资者名单、文件、出租工作(定义见下文)，在承授人是公司或任何关联公司的雇员期间，应仍是公司或该关联公司的财产。承授人同意，在承授人因任何原因终止雇佣时，承授人应向公司和任何关联公司提供承授人拥有并在承授人控制下的、与承授人为公司或任何关联公司提供的服务有关或源自该服务的所有文件、文件、档案和其他材料。

(F)知识产权。受让人同意以下内容属于公司的独有知识产权，但不限于此：所有发明、改进、产品、设计、规范、原创作品、商标、服务标志、商业外观、发现、公式、算法、流程、模型、软件或计算机程序(包括任何修改)、数据处理系统、分析、数据、技术、商业秘密、专有技术、想法、创造或工作

(I)在受雇于考恩公司或为考恩公司工作的过程中；或(Ii)使用考恩公司的时间、材料或设施，以任何方式与考恩公司当前或预期的业务、开发、工作或研究相关或相关或相关。公司将独家拥有任何出租作品的所有权利、所有权和利益，并且在任何情况下都应是著作权法规定的作者。受让人特此将此类出租工作转让给本公司，并同意立即采取行动，实施考恩公司可能要求的此类转让，而无需进一步的补偿或考虑。如果任何知识产权不被视为出租作品，或者如果承授人根据法律的实施被视为获得了该作品的任何权利，承授人应不可撤销地将您对知识产权的全部权利、所有权和权益转让给公司，而无需进一步的补偿或对价。受让人还同意，不得违反任何许可、订阅协议或法律，非法复制、复制、展示、分发、转发、抄袭或使用(无论是硬拷贝还是电子形式，包括通过电子邮件)任何第三方受版权保护的材料。“第三方受版权保护的材料”是受版权保护的作品，不包括考恩公司的作品，包括但不限于出版物的印刷品、在线出版物中的电子文章和报告、数据库内容、网站、流媒体、音乐作品、移动应用程序、在线视频、电影、声音记录，包括数字形式的下载和流、图像、演示文稿、培训材料、手册、文档、计算机程序、软件程序和博客。

(G)遵守公司政策。承保人同意完全遵守公司和雇主适用的内部政策，包括但不限于公司和雇主的员工手册、商业行为和道德准则以及合规政策和程序中包含的政策和程序。本公司修改这些保单的权利不影响承保人在任何时候遵守这些保单的义务。

(H)合作。承授人同意随时与公司和雇主充分合作，无论是在承授人受雇期间，还是在任何终止工作期间，同时考虑到承授人随后雇用的要求，所有与承授人受雇有关的事项，这种合作应在没有额外代价或补偿的情况下提供，并应包括但不限于，可以作为证人和接受面谈，以及提供受让人控制范围内的任何账簿、记录和其他文件，但是，承授人不需要根据本条款采取任何违反法律或对任何第三方承担义务的行动(除非该义务是由于承授人为规避本节的实施或放弃律师-委托人特权而采取的任何行动而产生的)。在不限制前述一般性的情况下，承保人应就任何(1)过去、现在或未来的诉讼、诉讼、索赔或其他程序；(2)由任何政府当局进行的查询、诉讼或调查；(3)仲裁、调解或其他替代争议解决程序，在每一种情况下涉及公司、雇主或任何附属公司；以及(4)内部调查，全面和真实地进行合作。就受让人提供此类合作而言，公司或雇主应(视情况而定)向受让人偿还与此类合作相关的合理的、预先批准的费用。

(I)宣传同意书。关于受雇于Grantee，Grantee授权Cowen Inc.公司有权将其姓名、肖像、图像、肖像、声音和外观用于商业目的，包括但不限于视频、录音、照片、出版物、广告、新闻稿、网站和任何促销材料(“材料”)。受让人承认他或她对材料没有权利、所有权或利益，并自愿放弃检查或批准使用材料的权利。受让人免除考恩公司因考恩公司使用材料而根据联邦、州和当地法律提出的所有索赔。

(J)支持限制性契诺的承租人申述。承授人承认并认识到雇主和公司业务的高度竞争性，雇主将投入时间和资源在承授人的培训和教育上，以促进承授人的地位，并且凭借承授人的地位，承授人将能够访问雇主和公司的保密和专有信息以及商业秘密(统称为

利益“)。承授人理解本协议中包含的限制性契约可能会限制承授人在与承授人为雇主从事的活动相似或涉及相同活动的情况下谋生的能力，但承授人承认承授人将获得足以证明这些限制合理的补偿和其他福利，包括培训和获取机密和专有信息的权限。承授人进一步承认，鉴于承授人的教育、技能和能力，承授人不认为本协议中的限制性契约会阻止承授人谋生。承授人认识到，如果承授人不愿意同意本协议中包含的限制性契约，公司将不会根据本协议授予递延现金。

第2.4节--违约/强制令救济。

在违约的情况下，除了有权行使法律授予的所有权利，包括追讨损害赔偿外，公司和雇主还有权具体履行其在本协议下的权利。承保人承认，在违约或预期违约的情况下，公司将遭受不可弥补的损害，而金钱损害不是足够的救济。因此，本公司有权向位于纽约县或承授人居住的任何州的有管辖权的任何联邦或州法院寻求禁令救济。承保人还同意，公司和雇主有权收回与执行公司在本合同项下的权利有关的所有成本和开支(包括律师费和开支)，包括但不限于违约。

第2.5节--偏移。

如果承授人自愿终止雇佣，或承授人因任何原因或无故被解雇，本公司可在法律允许的最大范围内，从因该终止雇佣而欠承授人或承授人遗产的任何款项或财产中抵销承授人欠本公司的任何款项或其他财产，或公司预支或借给承授人的任何款项或财产，但根据守则第409A节(“第409A条”)不允许的扣留或抵销除外。

第2.6节--适用法律。

本协议应受纽约州法律管辖并按照纽约州法律解释，但与法律冲突有关的纽约州法律除外(如果需要适用另一司法管辖区的法律)，但第2.14节规定的仲裁协议除外，该协议受《联邦仲裁法》(以下简称FAA)的管辖和解释。受让人同意，任何与本协议或受让人就业有关的仲裁都将在纽约县进行。在允许Grantee或公司提起诉讼的范围内，Grantee同意在纽约县的州法院和联邦法院进行地点和个人管辖权，并且Grantee放弃在任何此类诉讼中进行陪审团审判的任何权利。

第2.7节--协议的解释。

在本计划的约束下，本公司拥有解释和解释本协议的最终权力，并根据本协议作出任何和所有决定，其决定对受让人和受让人的法定代表人就本协议项下出现的任何问题具有约束力和终局性。

第2.8节--通知。

根据本协议条款发出的任何通知，除公司关于预扣税款的通知和承授人的辞职通知外，应以书面形式发送给公司，地址为纽约列克星敦大道599号，纽约邮编：10022，收件人：总法律顾问，承授人在通知日期向公司提供的最后为人所知的家庭地址，或任何一方在下文中指定的其他地址

以同样的通知写信给另一个人。本公司有关预扣税款的通知可通过电子邮件发送给受赠人。

第2.9节-协议/认收/经纪账户要求的效力

除本协议另有规定外，本协议对本公司的任何一名或多名继承人具有约束力，并使其受益。本协议只有在以下情况下才对公司生效并对公司具有约束力：(I)将本已签署的协议返还给公司的人力资源部；(Ii)在公司的股票计划管理人处开立并激活经纪账户。

第2.10节-完整协议/可分割性。

除非通过双方签署的书面文书，否则不得以任何方式(包括弃权)修改或修改本协议。任何一方放弃遵守本协议的任何条款，不应被视为放弃本协议的任何其他条款，或放弃任何随后违反本协议某一条款的行为。本协议的任何条款在法律上被视为无效或不可执行，不应影响其余条款的可执行性。如果任何法院或仲裁员确定通知期或限制性契诺或其任何部分无效或不可执行，当事各方的意图是这些条款不应终止，但应被视为在使其有效和可执行所需的范围内进行修正。

第2.11节--没有继续就业的权利。

本协议中的任何条款不得被视为赋予承保人继续受雇于公司、雇主或任何附属公司的任何权利。

第2.12节-第409A节。

双方的意图是本协议项下的付款符合第409a条

在符合《守则》的范围内，并因此在最大允许的范围内，这

协议的解释和管理应符合协议的规定。即使本协议有任何相反规定，承授人不得被视为已终止受雇于本公司的雇佣关系，除非承授人已按守则第409A条的规定从本公司离职，否则不得被视为已根据本协议支付本守则第409A条所指的任何付款。就守则第409a节而言，根据本协议支付的每一笔款项应被解释为单独确定的付款。在不限制前述规定的情况下，即使本文有任何相反规定，为避免守则第409A条规定的加速征税及/或税务处罚，承授人与本公司在紧接承授人离职后六(6)个月期间根据本协议或任何其他安排而须支付的款项，应于承授人离职后六(6)个月(或如较早，承授人死亡日期)后的第一个营业日支付。该公司不作任何陈述

本协议中描述的任何或所有付款将豁免或遵守本守则第409a条，并且不承诺排除本守则第409a条适用于任何此类付款。如果本协议的任何条款将导致本协议不符合第409a条的规定，则该条款可能被视为无效，公司和承授人同意在必要和适当的范围内修改或重组本协议，以避免第409a条规定的不利税收后果。

第2.13节--完整协议。

除本协议另有规定外，本协议构成双方关于奖励的完整协议，并完全取代公司和承授人之间或公司与承授人之间关于奖励的所有先前承诺、协议、通信和条款单。

第2.14节--仲裁。

(A)与公司、雇主或任何联属公司之间因本协议或承授人受雇而产生或与之相关的任何及所有争议，将提交金融行业监管协会(“FINRA”)，并由其根据其规则独家解决，除非承授人未注册或不受FINRA管辖，然后由美国仲裁协会(“AAA”)根据AAA的雇佣仲裁规则和调解程序解决。在AAA进行仲裁的情况下，仲裁员的费用和与举行仲裁听证会相关的行政费用(例如，设置和日历、会议室费用等)。将由公司支付；但是，Grantee将负责支付Grantee的律师费、证人费以及与Grantee的法律代表相关的所有其他个人法律费用。通过同意仲裁Grantee的索赔，Grantee承认Grantee放弃了Grantee在法庭上和由陪审团进行审判的权利。仲裁裁决对承保人、公司、雇主和任何关联方均有约束力，对仲裁裁决的判决可在有管辖权的法院进行。本仲裁条款适用于但不限于联邦、州和当地法律下的法定歧视、骚扰和报复索赔。

(B)承授人同意在法律允许的最大范围内放弃提起、参与或从针对公司或其附属公司的集体、集体或其他代表诉讼中获得任何救济的任何权利。如果Grantee被包括在一个班级、集体或其他代表性行动中，Grantee将采取一切必要的步骤，选择退出该行动或避免选择加入。法院必须裁决与本豁免的有效性有关的任何问题，仲裁员无权根据本节的规定考虑该问题或允许承保人作为其他人的代表参与仲裁。如果法院出于任何原因认为这一豁免不可执行，该类别、集体或代表索赔只能在法庭上审理，而不能进行仲裁，并且在法律允许的最大范围内，承保人放弃向陪审团提出任何此类索赔的权利。受让人保留对本豁免的有效性提出质疑的权利。

(C)本仲裁条款不适用于：(I)本协议、任何雇佣协议、聘书、雇佣条款和条件或递延补偿裁决协议所允许的禁制令救济的索赔，在双方同意个人管辖权的情况下，应在纽约县的联邦和/或州法院保留管辖权；(Ii)根据萨班斯-奥克斯利法案产生的任何索赔；以及(Iii)法律禁止仲裁的索赔。

兹证明，公司已安排一名正式授权人员代表公司签署本协议，承授人已于下列日期在承授人签字。

考恩公司

签名：

    [插入] 日期