根据证券第13或15(d)条提交的年度报告 |
1934年《交换法》 |
根据《公约》第13或15(d)条提交的过渡期报告 |
1934年《交换法》 |
(述明或其他司法管辖权 公司或组织) |
(税务局雇主 识别号码) |
每个班级的标题 |
交易 符号 |
每个交易所的名称 在哪一天注册的 | ||
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非累计 永久优先股,面值1.00美元) |
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非累计 永久优先股,面值1.00美元) |
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非累计 永久优先股,面值1.00美元) |
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非累计 永久优先股,面值1.00美元) |
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非累计 永久优先股,面值1.00美元) |
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非累计 永久优先股,面值1.00美元) |
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0.850% |
☑ | 加速的文件管理器 | ☐ | ||||
非加速 文件服务器 |
☐ | 规模较小的新闻报道公司 | ||||
新兴成长型公司 |
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班级 |
2021年1月31日未偿还 | |
普通股,每股面值0.01美元 |
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文档 |
成立为法团的零件 | |||
1. | 截至2020年12月31日止财政年度向股东提交的部分年报(“2020年年报”) | 第一和第二部分 | ||
2. | 将于2021年4月19日召开的股东周年大会的委托书部分(以下简称《委托书》) | 第三部分 |
第1项。 |
业务 |
• | 继续扩大其人才渠道,以增加妇女在各级领导和有色人种中的代表性; |
• | 发展领导力发展队列和针对女性和有色人种领导人的高管赞助计划,以及旨在为高级领导人提供关于如何通过包容性行为最佳实践来推动绩效的包容性领导计划; |
• | 赞助十个商业资源团体,包括亚洲、黑人、西班牙裔和美洲原住民传统、妇女、军人和残疾员工团体,在整个公司设有分会,员工可以聚集在一起讨论他们感兴趣的话题,发展专业技能和建立整体员工参与度,帮助创建和维持一支包容性的劳动力队伍,以推动业务增长并推动公司各级对多样性和包容性的问责; |
• | 教育和发展资源,包括技能建设和合规课程、领导力规划、职业流动机会和学费报销; |
• | 薪酬水平和做法在行业同行中作为基准,以保持竞争力,并审查基于性别或种族的差异; |
• | 全面的健康和健康福利以及竞争性退休、休假、认可和灵活的工作方案;以及 |
• | 跟踪员工敬业度的员工倾听计划。 |
• | 实施溢价工资计划,为关键一线员工提供临时20%的时薪增长; |
• | 扩大其灵活的休假政策,让员工有时间照顾自己和家人; |
• | 挪动 非办公室 关键员工(约占员工总数的75%)在家中或远程地点工作,以增加办公室关键角色同事的社交距离; |
• | 在适当的情况下增加有机玻璃屏障; |
• | 提供个人防护装备,包括面罩、手套和面罩;以及 |
• | 暂停所有商务旅行。 |
项目1A. |
风险因素 |
项目1B。 |
未解决的员工意见 |
第二项。 |
属性 |
第三项。 |
法律诉讼 |
第四项。 |
煤矿安全信息披露 |
结业 日期 |
发行人 |
资本证券或 优先股 |
其他证券 |
担保债务 | ||||
3/17/06 |
USB资本 IX和 U.S. Bancorp |
USb Capital IX的675,378,000美元,占6.189% 从固定到浮动 |
美国Bancorp的A系列 非累计 永续优先股 |
U.S. Bancorp的7.50%次级债券将于2026年到期(Custip编号911596 AL 8) | ||||
3/27/06 |
美国合众银行 | U.S. Bancorp的40,000,000股存托股份(每股存托股份25美元)每股代表1/1000 这是 b系列股票的权益 非累计 永续优先股 |
不适用 | U.S. Bancorp的7.50%次级债券将于2026年到期(Custip编号911596 AL 8) | ||||
12/22/06 |
USb房地产 公司 (a) 和美国银行 |
USb房地产公司' 4,500股 固定利率到浮动利率 非累计 永久A系列优先股可兑换U.S. Bancorp C系列股份 非累计 永续优先股(b) |
不适用 | U.S. Bancorp的7.50%次级债券将于2026年到期(Custip编号911596 AL 8) |
(a) |
USb Realty Corp.是美国银行全国协会的间接子公司。 |
(b) |
在某些情况下,在控制中心的指示下,USB Realty Corp.的S A系列优先股的每股将自动兑换U.S.Bancorp的C系列的一股 非累计 永久优先股。 |
第5项。 |
注册人普通股市场、相关股东事项与发行人购买股权证券 |
期间 |
总人数 的股份。 购得 |
平均值 付出的代价 每股收益 |
||||||
十月 1-31 |
136,003 | (a) |
$ | 39.39 | ||||
十一月 1-30 |
160 | 42.70 | ||||||
十二月 1-31 |
255,720 | 44.91 | ||||||
|
|
|
|
|||||
总 |
391,883 | (a) |
$ | 43.00 | ||||
|
|
|
|
(a) |
包括美国银行协会以美国银行401(K)储蓄计划受托人身份在公开市场交易中以每股平均价格39.55美元购买的130,000股普通股。美国银行401(K)储蓄计划是公司的员工退休储蓄计划。 |
第6项。 |
选定的财务数据 |
第7项。 |
管理层对财务状况和经营成果的探讨与分析 |
项目7A。 |
关于市场风险的定量和定性披露 |
第8项。 |
财务报表和补充数据 |
第9项。 |
会计与财务信息披露的变更与分歧 |
项目9A。 |
控制和程序 |
项目9B。 |
其他信息 |
第10项。 |
董事、高管与公司治理 |
第11项。 |
高管薪酬 |
第12项。 |
某些实益拥有人的担保所有权以及管理层和相关股东的事项 |
计划类别 |
中国证券的数量: 将于7月1日发布。 练习的目的 未偿还的股票期权, 认股权证和认股权证 |
加权平均 行使以下价格: 未偿还的股票期权, 认股权证和认股权证 |
中国证券的数量: 剩余部分可用于以下项目 未来发行 股权和薪酬 计划(不包括 证券交易反映在以下方面 第一列) |
|||||||||
证券持有人批准的股权补偿计划 |
28,306,216 | (3) | ||||||||||
股票期权 |
5,180,391 | (1) |
$ | 40.38 | ||||||||
限制性股票单位和基于业绩的限制性股票单位 |
6,409,373 | (2) |
- | |||||||||
未经证券持有人批准的股权补偿计划 |
393,280 | (4) |
- | - | ||||||||
|
|
|
|
|||||||||
总 |
11,983,044 | 28,306,216 |
(1) |
包括根据U.S.Bancorp 2015股票激励计划(“2015计划”)和美国Bancorp修订和重新修订的2007股票激励计划(“2007计划”)授予的公司普通股基础股票期权的股份。 |
(2) |
包括基于业绩的限制性股票单位的公司普通股股份(授予公司管理委员会成员,并以公司普通股股份结算) 一对一 一对一 |
(3) |
公司未来可供发行的28,306,216股普通股根据2015年计划保留。2015年计划下的未来奖励可以采取股票期权、股票增值权、限制性股票、限制性股票单位、业绩奖励、股息等价物、股票奖励或其他基于股票的奖励的形式。 |
(4) |
该公司普通股的这些股票可以根据U.S.Bancorp及其前身实体目前和以前的各种递延补偿计划发行。根据递延补偿计划发行股份时,并无支付行使价。 |
第13项。 |
某些关系和相关交易,以及董事的独立性 |
第14项。 |
首席会计费及服务 |
第15项。 |
展示、财务报表明细表 |
• | 管理报告 |
• | 独立注册会计师事务所财务报表报告 |
• | 独立注册会计师事务所财务报告内部控制报告 |
• | 美国Bancorp截至2020年12月31日和2019年12月31日的合并资产负债表 |
• | 美国Bancorp截至2020年12月31日期间三年中每年的合并利润表 |
• | U.S. Bancorp截至2020年12月31日期间三年中每年的综合收益表 |
• | U.S. Bancorp截至2020年12月31日期间三年中每年的合并股东权益表 |
• | U.S. Bancorp截至2020年12月31日期间三年中每年的合并现金流量表 |
• | 合并财务报表附注 |
• | 美国Bancorp合并资产负债表-五年摘要(未经审计) |
• | 美国Bancorp合并利润表-五年摘要(未经审计) |
• | U.S.Bancorp季度综合财务数据(未经审计) |
• | 美国银行补充财务数据(未经审计) |
• | U.S.Bancorp综合每日平均资产负债表及相关收益率和利率(未经审计) |
3.1 |
重述的公司证书,经修订。 | |
(1) 3.2 |
修订及重新编订附例。作为附件3.1提交以形成8-K于2020年3月19日提交。 | |
4.1 |
依据规例第601(B)(4)(Iii)(A)项 S-K, 定义长期债务持有人权利的文书副本未提交。U.S. Bancorp同意应要求向SEC提供其副本。 |
4.2 |
美国Bancorp根据1934年证券交易法第12条注册的证券描述。 | |
(1)(2) 10.1(a) |
美国Bancorp 2001股票激励计划。作为附件10.1归档以形成10-K截至2001年12月31日的年度。 | |
(1)(2) 10.1(b) |
美国Bancorp 2001年股票激励计划第1号修正案。作为附件10.2提交至表格 10-K截至2002年12月31日的年度。 | |
(1)(2) 10.2 |
美国Bancorp年度高管激励计划。作为附件10.1提交至表格 8-K于2019年1月16日提交。 | |
(1)(2) 10.3 |
修订后的U.S.Bancorp高管延期计划。作为附件10.7归档以形成10-K截至1999年12月31日的年度。 | |
(2)(3) 10.4 |
美国银行 不合格退休计划。 | |
(1)(2) 10.5(a) |
美国Bancorp高管员工递延薪酬计划。作为附件10.18提交至表格 10-K截至2003年12月31日的年度。 | |
(1)(2) 10.5(b) |
2011年美国Bancorp高管员工递延薪酬计划修正案。作为附件10.9(b)归档至表格 10-K截至2011年12月31日的年度。 | |
(1)(2) 10.6(a) |
美国Bancorp 2005年高管员工递延薪酬计划。作为附件10.2提交至表格 8-K于2005年12月21日提交。 | |
(1)(2) 10.6(b) |
美国Bancorp 2005年高管雇员递延薪酬计划第一修正案,于2009年1月31日生效。作为表格10.2(b)归档 8-K于2009年1月7日提交。 | |
(1)(2) 10.6(c) |
美国Bancorp 2005年高管雇员递延薪酬计划第二修正案,自2010年1月1日起生效。作为附件10.13(c)归档至表格 10-K截至2010年12月31日的年度。 | |
(1)(2) 10.6(d) |
美国Bancorp 2005年高管员工递延薪酬计划第三修正案。作为附件10.10(d)归档至表格 10-K截至2011年12月31日的年度。 | |
(1)(2) 10.7(a) |
美国Bancorp外部董事递延薪酬计划。作为附件10.19提交至表格 10-K截至2003年12月31日的年度。 | |
(1)(2) 10.7(b) |
2011年美国Bancorp外部董事递延薪酬计划修正案。作为附件10.11(b)归档至表格 10-K截至2011年12月31日的年度。 | |
(1)(2) 10.8(a) |
美国Bancorp 2005年外部董事递延薪酬计划。作为附件10.1提交至表格 8-K于2005年12月21日提交。 | |
(1)(2) 10.8(b) |
美国Bancorp 2005年外部董事递延薪酬计划第一修正案于2009年1月31日生效。作为表格10.3(b)归档 8-K于2009年1月7日提交。 | |
(1)(2) 10.8(c) |
美国Bancorp 2005年外部董事递延薪酬计划第二修正案。作为附件10.12(c)归档至表格 10-K截至2011年12月31日的年度。 | |
(1)(2) 10.9(a) |
美国Bancorp 2001年股票激励计划下的董事限制性股票单位奖励协议格式。作为附件10.5提交至表格 10-Q截至2004年9月30日的季度。 | |
(1)(2) 10.9(b) |
美国Bancorp 2001年股票激励计划项下董事限制性股票单位奖励协议修正案格式,日期为2008年12月31日。作为表格10.5(b)归档 8-K于2009年1月7日提交。 | |
(1)(2) 10.10 |
美国Bancorp修订并重述了2007年股票激励计划。作为附件10.1提交至表格 8-K于2010年4月20日提交。 |
(1)(2) 10.11 |
表格不合格美国Bancorp修订和重述的2007年股票激励计划下的高管股票期权协议(2012年1月16日批准)。作为附件10.2提交至表格 8-K于2012年1月18日提交。 | |
(1)(2) 10.12 |
表格不合格美国Bancorp修订和重述的2007年股票激励计划下的高管股票期权协议(2012年11月14日批准)。作为附件10.2提交至表格 8-K于2012年11月19日提交。 | |
(1)(2) 10.13 |
表格不合格美国Bancorp修订和重述的2007年股票激励计划下的高管股票期权协议(2013年12月9日批准)。作为附件10.2提交至表格 8-K于2013年12月13日提交。 | |
(1)(2) 10.14 |
表格不合格U.S. Bancorp修订并重述的2007年股票激励计划下的高管股票期权协议,将在2014年12月31日之后使用。作为附件10.2提交至表格 8-K于2014年12月31日提交。 | |
(1)(2) 10.15 |
2007年度限制性股票奖励协议格式非员工U.S. Bancorp修订和重述的2007年股票激励计划下的董事。作为附件10.1提交至表格 10个问题/答案截至2007年9月30日的季度。 | |
(1)(2) 10.16 |
限制性股票单位奖励协议格式非员工U.S. Bancorp修订和重述的2007年股票激励计划下的董事将在2008年12月31日之后使用。作为附件10.11(a)归档至表格 8-K于2009年1月7日提交。 | |
(1)(2) 10.17 |
限制性股票单位奖励协议格式非员工U.S. Bancorp修订和重述的2007年股票激励计划下的董事将在2013年12月31日之后使用。作为附件10.37提交至表格 10-K截至2013年12月31日的年度。 | |
(1)(2) 10.18 |
美国Bancorp 2015股票激励计划。作为附件10.1归档以形成8-K于2015年4月23日提交。 | |
(1)(2) 10.19 |
美国Bancorp 2015年股票激励计划项下高管股票期权授予协议形式(用于2016年全年的赠款)。作为附件10.4提交表格 8-K于2015年4月23日提交。 | |
(1)(2) 10.20 |
美国Bancorp 2015年股票激励计划项下高管股票期权授予协议形式(用于2017年1月1日之后的赠款)。作为附件10.44提交至表格 10-K截至2016年12月31日的年度。 | |
(1)(2) 10.21 |
限制性股票单位奖励协议格式非员工美国Bancorp 2015年股票激励计划下的董事(用于2016年之前的赠款)。作为附件10.2提交至表格 8-K于2015年4月23日提交。 | |
(1)(2) 10.22 |
限制性股票单位奖励协议格式非员工美国Bancorp 2015年股票激励计划下的董事(用于2017年1月1日之后的赠款)。作为附件10.42提交至表格 10-K截至2016年12月31日的年度。 | |
(1)(2) 10.23 |
美国Bancorp 2015股票激励计划下高管业绩限制性股票单位奖励协议的形式(用于2017年期间的奖励)。作为附件10.43归档以形成10-K截至2016年12月31日的年度。 | |
(1)(2) 10.24 |
美国Bancorp 2015股票激励计划下高管业绩限制性股票单位奖励协议的形式(用于2018年期间的奖励)。作为附件10.39归档以形成10-K截至2017年12月31日的年度。 | |
(1)(2) 10.25 |
美国Bancorp 2015股票激励计划下高管业绩限制性股票单位奖励协议的形式(用于2019年期间的奖励)。作为附件10.34归档以形成10-K截至二零一八年十二月三十一日止年度。 |
(1)(2) 10.26 |
美国Bancorp 2015股票激励计划高管限制性股票单位奖励协议格式(用于2018年1月1日至2018年6月30日的奖励)。作为附件10.40归档以形成10-K截至2017年12月31日的年度。 | |
(1)(2) 10.27 |
美国Bancorp 2015股票激励计划高管限制性股票单位奖励协议格式(用于2018年7月1日至2019年12月31日的奖励)。作为附件10.1归档以形成10-Q截至2018年6月30日的季度。 | |
(1)(2) 10.28 |
美国Bancorp 2015股票激励计划下高管业绩限制性股票单位奖励协议的形式(用于2020年1月1日后的奖励)。作为附件10.36归档以形成10-K截至2019年12月31日止年度。 | |
(1)(2) 10.29 |
美国Bancorp 2015股票激励计划下高管限制性股票单位奖励协议的格式(用于2020年1月1日后的奖励)。作为附件10.37归档以形成10-K截至2019年12月31日止年度。 | |
(2) 10.30 |
美国Bancorp 2015股票激励计划下高管业绩限制性股票单位奖励协议的形式(用于2021年1月1日后的奖励)。 | |
(2) 10.31 |
美国Bancorp 2015股票激励计划下高管限制性股票单位奖励协议的格式(用于2021年1月1日后的奖励)。 | |
13 |
2020年年度报告,第21至161页。 | |
21 |
注册人的子公司。 | |
23 |
安永律师事务所同意。 | |
24 |
授权书。 | |
31.1 |
按照规则核证行政总裁13A-14(A)根据1934年证券交易法。 | |
31.2 |
按照规则认证首席财务官13A-14(A)根据1934年证券交易法。 | |
32 |
根据USC 18认证首席执行官和首席财务官根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第906条通过的第1350条。 | |
101.INS |
XBRL实例文档-实例文档不显示在交互数据文件中,因为它的XBRL标记嵌入在内联XBRL文档中。 | |
101.SCH |
XBRL分类扩展架构文档。 | |
101.CAL |
XBRL分类扩展计算链接库文档。 | |
101.DEF |
XBRL分类扩展定义Linkbase文档。 | |
101.LAB |
XBRL分类扩展标签Linkbase文档。 | |
101.PRE |
XBRL分类扩展演示文稿Linkbase文档。 | |
104 |
美国Bancorp年度表格报告封面页 10-K 截至2020年12月31日的年度,格式为Inline MBE(包含在附件101中)。 |
(1) |
附件之前已向SEC提交,并参考之前的提交作为附件纳入本文。 |
(2) |
管理合同或补偿计划或安排。 |
(3) |
某些附录已被省略。公司将应美国证券交易委员会的要求向其提供任何此类附录的副本。 |
U.S. Bancorp | ||
通过 | /s/A尼德鲁 CECERE | |
安德鲁·塞西尔 | ||
董事长、总裁、首席执行官 |
签名和标题 |
/s/A尼德鲁 CECERE |
安德鲁·塞西尔 |
董事长、总裁、首席执行官 (首席行政官) |
/S/T错误R. D奥兰 |
特伦斯河多兰, |
副董事长兼首席财务官 (首席财务官) |
/秒/升伊萨R.S.塔力 |
丽莎·R斯塔克, |
总裁常务副总兼主计长 (首席会计官) |
W阿纳L. B阿克特* |
华纳湖巴克斯特,总监 |
D奥罗西J. B脊* |
多萝西·J·布里奇斯,导演 |
E莉扎贝斯L. B使用* |
伊丽莎白·L布塞,总监 |
M弧形N. CAsper* |
马克·N卡斯珀,总监 |
K伊伯利N. E利森-泰勒* |
金伯利·N埃里森-泰勒,总监 |
K伊伯利J·H棱角* |
金伯利·J·哈里斯,总监 |
R奥兰德A. H埃尔南德斯* |
罗兰·A埃尔南德斯,总监 |
签名和标题 |
OLiviaF. K伊尔特利* |
奥利维亚·F柯特利,总监 |
K吗S. LYNCH* |
Karen S.林奇,导演 |
R冰冷的下午肯尼* |
理查德·P·麦肯尼,导演 |
YUUFI. MEHDI* |
优素福岛迈赫迪,总监 |
JOhnP. W耶霍夫* |
约翰·P·维霍夫,总监 |
S棉花W. WINE* |
Scott W.葡萄酒,总监 |
* | Andrew Cecere特此代表注册人的上述每位董事,根据这些人正式签署的授权书签署本文件。 |
作者: | /s/A尼德鲁 CECERE | |
安德鲁·塞西尔 | ||
事实律师 | ||
董事长、总裁、首席执行官 |