证券交易委员会
华盛顿特区20549
13G日程安排
(规则13d-102)
根据§240.13d-1(a)和修订版所提供的信息
根据§ 240.13d-1(b)、(c)和(d)和相关修订提交。
根据§ 240.13d-2
根据1934年证券交易所法规
(第1修正案)*
(发行人名称)
A类普通股,每股面值$0.0001。
(证券类别名称)
Page 2 of 14 Pages
(CUSIP 编号)
2020年12月31日
(需要提交此声明的事件的日期)
请在下面的方框内打钩以指定根据哪项规则提交此表格:
☐ | 13d-1(b)规则 | |
☐ | 13d-1(c)规则 | |
☒ | 13d-1(d)规则 |
* | 本封面的剩余部分应填写有关报告人关于特定类证券的首次提交(使用此表格)以及任何后续修正版,其中包含可改变之前封面披露的信息。 |
** |
|
*** |
|
本表格其余封面上所要求的信息,将不应视为为达到《证券交易法》第18条的目的而“提交”或以其他方式受该条款的有关责任,但应受该法的所有其他规定的约束(但请参阅注释)。
Name of Reporting Person | 第2页,共14页 |
1 |
报告人姓名
10 | |||||
2 | 如果属于一组,请勾选适当的方框 (a) ☐ (b) ☐
| |||||
3 | 仅供SEC使用
| |||||
4 | 公民身份或组织地点
开曼群岛 |
数量 股份 受益人是由每一个报告人拥有的 每个受益人拥有 每一个 报告人 持有 5个以上的权益 |
5 | 唯一投票权
0 | ||||
6 | 共同投票权
(1) | |||||
7 | 单独实际控制权
0 | |||||
8 | 共同行使权力
(1) |
9 |
每个报告人拥有的合计受益所有金额
(1) | |||||
10 | 检查第9行中的合计金额是否排除某些股份
☐ | |||||
11 | 占第9行金额的类别所代表的百分比
12(2) (2)(1) | |||||
12 | 报告人类型
PN |
(1) |
|
(2) |
|
2
塞舌尔共和国 | 第3页,共14页 |
1 |
报告人姓名
10 | |||||
2 | 如果属于一组,请勾选适当的方框 (a) ☐ (b) ☐
| |||||
3 | 仅供SEC使用
| |||||
4 | 公民身份或组织地点
开曼群岛 |
数量 股份 受益人是由每一个报告人拥有的 每个受益人拥有 每一个 报告人 持有 5个以上的权益 |
5 | 唯一投票权
0 | ||||
6 | 共同投票权
(2) (1) | |||||
7 | 单独实际控制权
0 | |||||
8 | 共同行使权力
(1) |
9 |
每个报告人拥有的合计受益所有金额
(1) | |||||
10 | 检查第9行中的合计金额是否排除某些股份
☐ | |||||
11 | 占第9行金额的类别所代表的百分比
(2) (2) (2)(2)12 | |||||
12 | 报告人类型
PN |
(1) |
|
(2) |
|
我们的董事会认为,我们的薪酬政策和实践是合理的,并适当地将我们的员工利益与股东的利益相一致。董事会认为,对于我们的高管和其他员工的激励性薪酬与收益挂钩的事实鼓励采取有利于公司短期和长期盈利的行动。此外,薪酬委员会审查有关我们的薪酬政策和实践的变化,以确保此类政策和实践不会鼓励我们的高管和其他员工采取可能导致公司出现重大不利影响的行动。
第4页,共14页 |
1 |
报告人姓名
(vii) Xu Xiaoping | |||||
2 | 如果属于一组,请勾选适当的方框 (a) ☐ (b) ☐
| |||||
3 | 仅供SEC使用
| |||||
4 | 公民身份或组织地点
开曼群岛 |
数量 股份 受益人是由每一个报告人拥有的 每个受益人拥有 每一个 报告人 持有 5个以上的权益 |
5 | 唯一投票权
0 | ||||
6 | 共同投票权
(1) | |||||
7 | 单独实际控制权
0 | |||||
8 | 共同行使权力
(1)(1) |
9 |
每个报告人拥有的合计受益所有金额
(1) | |||||
10 | 检查第9行中的合计金额是否排除某些股份
☐ | |||||
11 | 占第9行金额的类别所代表的百分比
(2) 4,327,865(2) | |||||
12 | 报告人类型
OO |
(1) |
|
(2) |
|
4
第5页,共14页 |
1 |
报告人姓名
| |||||
2 | 如果属于一组,请勾选适当的方框 (a) ☐ (b) ☐
| |||||
3 | 仅供SEC使用
| |||||
4 | 公民身份或组织地点
英属维京群岛 |
数量 股份 受益人是由每一个报告人拥有的 每个受益人拥有 每一个 报告人 持有 5个以上的权益 |
5 | 唯一投票权
0 | ||||
6 | 共同投票权
最佳信念 PTC 有限公司(1) | |||||
7 | 单独实际控制权
0 | |||||
8 | 共同行使权力
(1) |
9 |
每个报告人拥有的合计受益所有金额
4,327,865(1) | |||||
10 | 检查第9行中的合计金额是否排除某些股份
☐ | |||||
11 | 占第9行金额的类别所代表的百分比
(1)(2) (2)(2) | |||||
12 | 报告人类型
OO |
(1) |
|
(2) | 受益所有权百分比是基于发行者的109,457,236股普通股计算得出的,作为一个单一类别,包括以下两部分:(i)截至2020年3月31日发行和流通的64,034,573股A类普通股,以及(ii)截至2020年3月31日发行和流通的45,422,663股B类普通股,假设将所有B类普通股转换为A类普通股,以上数据来源于发行者于2020年4月20日向美国证券交易委员会提交的20-F文件。所拥有股票的投票权占总流通投票权的0.8%。 |
5
第6页,共14页 |
1 |
报告人姓名
| |||||
2 | 如果属于一组,请勾选适当的方框 (a) ☐ (b) ☐
| |||||
3 | 仅供SEC使用
| |||||
4 | 公民身份或组织地点
|
数量 股份 受益人是由每一个报告人拥有的 每个受益人拥有 每一个 报告人 持有 5个以上的权益 |
5 | 唯一投票权
0 | ||||
6 | 共同投票权
(1) | |||||
7 | 单独实际控制权
0 | |||||
8 | 共同行使权力
Name:(1) |
9 |
每个报告人拥有的合计受益所有金额
(1) | |||||
10 | 检查第9行中的合计金额是否排除某些股份
☐ | |||||
11 | 所在类别所代表的行金额占第9行金额的百分比
(2) Title:(2) | |||||
12 | 报告人类型
OO |
(1) | Title: |
(2) | Authorized Signatory |
6
第7页的第14页 |
1 |
| |||||
2 | 如果属于一组,请勾选适当的方框 (a) ☐ (b) ☐
| |||||
3 | 仅供SEC使用
| |||||
4 | 公民身份或组织地点
英属维京群岛 |
数量 股份 受益人是由每一个报告人拥有的 每个受益人拥有 每一个 报告人 持有 5个以上的权益 |
5 | 唯一投票权
0 | ||||
6 | 共同投票权
(1) | |||||
7 | 单独实际控制权
0 | |||||
8 | 共同行使权力
(1) |
9 |
每个报告人拥有的合计受益所有金额
(1) | |||||
10 | 检查第9行中的合计金额是否排除某些股份
☐ | |||||
11 | 所在类别所代表的行金额占第9行金额的百分比
(2) (2) | |||||
12 | 报告人类型
OO |
(1) |
(2) |
7
第8页的第14页 |
1 |
报告人姓名
| |||||
2 | 如果属于一组,请勾选适当的方框 (a) ☐ (b) ☐
| |||||
3 | 仅供SEC使用
| |||||
4 | 公民身份或组织地点
加拿大。 |
数量 股份 受益人是由每一个报告人拥有的 每个受益人拥有 每一个 报告人 持有 5个以上的权益 |
5 | 唯一投票权
0 | ||||
6 | 共同投票权
(1) | |||||
7 | 单独实际控制权
0 | |||||
8 | 共同行使权力
(1) |
9 |
每个报告人拥有的合计受益所有金额
(1) | |||||
10 | 检查第9行中的合计金额是否排除某些股份
☐ | |||||
11 | 所在类别所代表的行金额占第9行金额的百分比
(2) (2) | |||||
12 | 报告人类型
在 |
(1) |
(2) |
8
14页中的第9页 |
项目1(a)。 | 发行人名称: |
项目1(b)。 | 发行人主要执行办公室地址: |
项目2(a)。 | 提交人姓名: |
第2(b)项。 | 主要营业地点地址或住宅地址(如没有主要营业地点): |
项目2(c) | 国籍: |
Kapil Dhingra,M.B.B.S。自2024年4月以来担任我们董事会成员。自2008年以来,Dhingra博士担任KAPital Consulting, LLC的管理成员,这是他在2008年创办的一家医疗保健咨询公司。Dhingra博士还目前担任LAVA Therapeutics B.V.、Black Diamond Therapeutics, Inc、Median Technologies Inc.和Replimune Group, Inc.的董事会成员。Dhingra博士曾经担任Autolus Therapeutics plc、Five Prime Therapeutics Inc.、Micromet, Inc.、Advanced Accelerator Applications S.A.和YM Biosciences Inc.的董事会成员,在担任这些公司的董事期间,这些公司均为公开交易的卫生保健公司。我们认为Dhingra博士因其在数家制药公司担任高管职位以及他在多个治疗领域的制药临床研究、以及担任许多上市生命科学公司的董事会成员的经验而有资格担任我们的董事会成员。
第2(d)项。 | 证券类别: |
发行人的A类普通股,每股面值为0.0001美元。
第2(e)项。 | CUSIP编号: |
第3项。 | 如果此声明根据§240.13d-1(b)或240.13d-2(b)或(c)文件,则检查提交申请人是否为: |
不适用
事项4。 | 所有权: |
报告人 |
普通股 (1) |
共同投票和权力(1) | 共享的 审慎行使投票权和占有权力 权力(1) |
受益所有权 所有权(1) |
百分比 总共 普通股 股份(1)(3) |
百分比 的 总计 投票 权力(1)(3) |
||||||||||||||||||
4.0 | % | 0.8 | % | |||||||||||||||||||||
(2) |
0 | 4.0 | % | 0.8 | % | |||||||||||||||||||
(2) |
0 | 4.0 | % | 0.8 | % | |||||||||||||||||||
(2) |
0 | 4.0 | % | 0.8 | % | |||||||||||||||||||
(2) |
0 | 4.0 | % | 0.8 | % | |||||||||||||||||||
(2) |
0 | 4.0 | % | 0.8 | % | |||||||||||||||||||
(2) |
0 | 4.0 | % | 0.8 | % |
(1) |
(2) |
PROPOSAL NO. 2
(3) |
项目5。 | 持有少于该类股票5%的所有权: |
项目6。 | 代表其他人持有超过该类股票5%的所有权: |
不适用
项目7。 |
不适用
项目8。 | 组成集团的成员的鉴定和分类: |
不适用
项目9。 | 集团解散通知书: |
不适用
项目10。 | 认证: |
不适用
11
附件清单
展示编号 |
描述 | |
99.1 |
签名
在合理询问的基础上,据我所知并相信,本声明中所载信息真实、完整、正确。
通过: | 它的总合伙人 | |
通过: | 它的总合伙人 | |
通过: | ||
姓名: | ||
标题: | 授权签署人 | |
通过: | 它的总合伙人 | |
通过: | ||
姓名: | ||
标题: | 授权签署人 | |
通过: | ||
姓名: | ||
标题: | 授权签署人 | |
通过: | ||
姓名: | ||
标题: | 授权签署人 |
13
通过: | ||
姓名: | ||
标题: | 授权签署人 | |
通过: | ||
姓名: | ||
标题: | 授权签署人 | |
14