附件2.1
根据1934年《证券交易法》(以下简称《交易法》)第12条登记的证券说明
这个展品描述了普通股持有人的权利。本说明还概述了澳大利亚法律的相关规定。以下摘要并不完整,须受澳洲法律及本公司章程(“章程”)的适用条文所规限,并受其整体规限,其副本以引用方式并入20-F表格年度报告的附件3.1,本附件2.1是其中的一部分。我们鼓励您阅读宪法和澳大利亚法律的适用条款以获取更多信息。
普通股的说明
一般信息
艾瑞斯能源有限公司(d/b/a Iren)于2018年11月6日根据澳大利亚新南威尔士州的法律注册成立,是一家澳大利亚上市公司(ACN 629 842 799)。我们的注册地址位于C/-Pcher Partners Level 13,664 Collins Street,Dockland,Australia,3008。
我们对我们的法定股本没有限制,也不承认澳大利亚法律规定的面值概念。
在符合我国宪法和2001年公司法(Cth)(“公司法”)和任何其他适用法律对证券发行的限制的情况下,我们可以随时以董事会决定的权利和限制以及对价,以任何条款发行股票、授予期权或认股权证。
普通股附带的权利和限制是通过我们的宪法、适用于澳大利亚的普通法、公司法和其他适用法律的组合而产生的。普通股附带的一些权利和限制的一般摘要如下。每名普通股东均有权收取股东大会通告及出席股东大会,并于股东大会上投票及发言。
根据我们的宪法,以下概述了我们普通股持有人的权利:
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| • | 我们普通股的每位持有者有权就所有由股东投票表决的事项,按普通股每股一股投票; |
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| • | 我们普通股的持有者有权在我们的股东大会上接收通知、出席、发言和投票;以及 |
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| • | 我们普通股的持有者将有权获得我们董事会决定支付或宣布的股息。 |
除了我们的普通股外,我们还有20股已发行和已发行的亿类股票,这些股票尚未登记。B类股拥有某些权利,这会影响我们普通股持有人的权利。这些b类股票由Awassi Capital Holdings 1 Pty Ltd ACN 629 820 499(作为Awassi Capital Trust#1的受托人)和Awassi Capital Holdings 2 Pty Ltd ACN 629 819 978(作为Awassi Capital Trust#2的受托人)持有,合计为我们的联合创始人和联席首席执行官提供了我们已发行股本约44.45%的投票权。以下是我们b类股票持有人的权利摘要:
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| • | 我们B类股的每位持有人有权按B类股持有人持有的普通股每股15票投票; |
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| • | 我们B类股票的持有者有权在我们的股东大会上接收通知、出席、发言和投票;以及 |
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| • | 我们B类股票的持有者无权获得我们董事会决定支付或宣布的任何股息。 |
我们的普通股将拥有“我们宪法中的⸺关键条款”中描述的其他权利和限制。
我国宪法中的主要条款
我们的宪法在性质上类似于美国公司的章程。它没有规定或规定公司的任何具体目标或目的。我们的宪法受《公司法》条款的约束。该决议可予修订或废除,并由股东特别决议案取代,股东特别决议案是指由有权就决议案投票的股东(亲自或委派代表)以至少75%的票数通过的决议案。
根据澳大利亚法律,公司在澳大利亚国内外都具有个人的法律行为能力和权力。我国宪法的实质性规定概述如下。本摘要不打算完整,也不构成我们股东的权利和责任的最终声明,其全文仅限于我们章程的完整文本,其副本是本招股说明书所属的注册声明的一部分。
感兴趣的董事
在董事会议上审议的事项中具有重大个人利益的董事或董事的替代者不得在根据我国宪法就该事项进行审议或表决时出席会议或进行表决,除非经公司法允许,在这种情况下,在确定是否有法定人数出席审议该合同或安排或拟议的合同或安排的任何董事会议时,上述董事可被计算在内;(Ii)签署或会签任何与该合同或安排或拟议的合同或安排有关的文件;及(Iii)就该合约或安排或拟订立的合约或安排所引起的任何事宜,或就该合约或安排所引起的任何事宜,投票。
除非适用于相关例外情况,否则公司法要求董事披露任何重大个人利益,并禁止董事就与他们有重大个人利益的事项投票,并禁止董事在审议该事项时出席会议,除非在相关事项中没有重大个人利益的董事已通过决议,指出董事在该事项中的权益的性质和程度及其与我们事务的关系,并声明该等董事信纳该权益不应使董事丧失投票或出席会议的资格。此外,公司法可能要求股东批准向我们的董事提供关联方利益的任何条款,除非适用相关例外情况。
董事可行使的借款权力
根据我们的宪法,我们商业事务的管理权和控制权属于我们的董事会。本公司董事会有权为本公司筹集或借入款项或取得其他财务通融,并可按本公司董事会认为适当的任何方式及任何条款及条件,为本公司偿还该笔或多笔款项或支付、履行或履行本公司所招致或承担的任何债务、负债、合约或责任提供担保。
董事的退休
根据《宪法》,可组成董事会的最低董事人数为3人,最高人数由董事确定,但不得超过10人(除非董事会另有决定)。董事由本公司股东周年大会选举产生。董事亦可委任董事以填补董事会或现有董事以外的临时空缺,该等董事的任期至本公司下届股东周年大会为止。
股份类别的权利及限制
附属于我们普通股的权利在我们的宪法中有详细规定。我们的宪法规定,在《公司法》和我们的宪法的约束下,我们的董事可以优先、递延或特殊的权利、特权或条件或任何限制发行股票,无论是关于股息、投票权、股本返还或董事会可能决定的其他方面。根据公司法和我们的宪法(见“我们宪法某些条款的⸺反收购效力”),我们可以按照我们董事会决定的条款和条件进一步发行股票。
本公司只可于优先股所附带有关偿还资本、参与剩余资产及利润、累积及非累积股息、投票权及其他股份(包括普通股)的资本及股息优先支付的权利载于本公司章程或获股东大会通过特别决议案批准的情况下,才可发行优先股。
股息权
根据《公司法》,公司不得支付股息,除非(A)在紧接宣布股息之前,公司的资产超过其负债,并且超出的部分足以支付股息;(B)支付股息对公司股东整体而言是公平合理的;以及(C)支付股息不会对公司偿还债权人的能力造成实质性损害。在此要求的规限下,本公司董事会可不时根据任何股份或任何类别股份所附带的各自权利及限制,决定向股东支付及宣派股息。
在支付时间过后的一年内,所有无人认领的股息可由本公司董事会投资或以其他方式用于我们的利益,直至被认领或根据任何与无人认领款项有关的法律处理为止。
投票权
公司股东大会的投票权将以投票方式(而不是举手表决)决定。
在投票表决中,普通股持有者持有的每股普通股有权投一票,股东持有的每股部分缴足股款的股份有一小部分投票权。如属股份的联名持有人,联名持有人就该联名股份所作的表决,须予接受,而其他联名持有人则不予表决。
根据《公司法》和我国章程的规定,一类股票的持有人(包括普通股持有人)有权作为单一类别单独投票的情况仅限于:
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| • | 投票支持将影响某一类持有人的拟议妥协或安排,例如将一类股份转让给投标人的安排计划;以及 |
分享我们利润的权利
根据我们的章程,我们的股东只有根据任何股份或任何类别的股份所附带的各自权利和限制支付股息,才有权分享我们的利润。我们的董事会可能会不时决定向股东支付股息。然而,任何此类股息只能按照上述《公司法》规定的要求支付。
在清盘时分享盈余的权利
如本公司清盘,则在任何与某类股份有关的权利或限制的规限下,任何盈余必须按就股东股份支付及应付的金额(包括入账金额)占本公司所有股东股份已支付及应付金额(包括入账金额)的比例分配给公司股东。
股份赎回条款
我国宪法中没有关于普通股的赎回条款。根据我们的宪法,可以发行和分配股票,这些股票可以赎回。
更改或取消股权
在公司法及某类别股份发行条款的规限下,任何类别股份所附带的权利可在以下情况下更改或注销:(A)获得该类别已发行股份四分之三持有人的书面同意;或(B)在该等股份持有人的另一次会议上通过特别决议案。
股东大会
股东大会可以由我们的董事会召集。除《公司法》允许外,股东不得召开会议。《公司法》要求董事应股东的要求召集和安排召开股东大会,并获得股东大会上至少5%的投票权。根据《公司法》,拟召开的股东大会必须在召开会议前至少21天发出通知。
外资所有权法规
我国宪法没有对非居民拥有证券的权利施加具体限制。然而,对澳大利亚公司证券的收购和拟议收购可能需要澳大利亚联邦财政部长根据1975年《外国收购和收购法》(Cth)或FATA进行审查和批准,该法案通常适用于收购或拟议收购:
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| • | 由外国人士(如FATA所界定)或有联系的外国人士作出,而该等人士会导致该等人士拥有一间澳大利亚公司20%或以上的已发行股份的权益,或控制该公司20%或以上的投票权;或 |
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| • | 外国政府投资者(根据FATA的定义)会导致该人在澳大利亚公司中有任何直接利益(根据FATA的定义)。 |
一般而言,对于非敏感行业的投资提案,如果外国收购者是美国实体,并且澳大利亚目标的价值低于142700澳元万,则不需要根据FATA进行此类审查或批准。较低的33000澳元万总门槛适用于大多数其他外国投资者。
澳大利亚联邦财政部长可阻止上述类别的拟议收购,或在澳大利亚联邦财政部长认为收购将违反国家利益的情况下对此类收购施加条件。如果外国人士违反FATA收购澳大利亚公司的股份或股份权益,澳大利亚联邦财务主管有权作出一系列命令,包括下令剥离该人在该澳大利亚公司的股份或股份权益。
股份转让
在章程的规限下,股份可以按照纳斯达克上市规则进行的适当转让、符合章程的书面转让文书或公司法允许的任何其他方式转让。在公司法或纳斯达克上市规则允许或要求的情况下,董事会可以拒绝登记股份转让。
股票发行与资本变动
在本公司宪法、公司法及任何其他适用法律的规限下,吾等可随时以任何条款、优先、递延或其他特别权利、特权或条件或在有限制的情况下发行股份,并给予任何人士任何股份的认购或认购权,以及董事决定的对价及其他条款。只有优先股所附带的有关偿还资本、参与剩余资产及利润、累积及非累积股息、投票权及其他股份(包括普通股)的资本及股息优先支付的权利在本公司章程中列明或经股东大会通过的特别决议案批准时,本公司才可发行优先股。
在本公司章程、公司法及任何其他适用法律(包括相关股东批准)之要求下,吾等可透过决议案将吾等股本合并或分拆为更大或更小数目、以任何方式削减吾等股本(只要该项削减对吾等股东整体而言属公平合理、不会对吾等向债权人付款并获得必要股东批准的能力造成重大损害)或购回吾等普通股,不论是以平等途径回购或选择性地进行。
比例收购出价
我们的宪法规定,任何比例的收购要约都需要得到股东的批准。这些规定将停止适用,除非股东在股东大会上以特别决议在章程通过之日起三周年前续期。
修正案
章程必须由出席(亲身或受委代表)并有权在本公司股东大会上就决议案投票的股东以至少四分之三的票数通过,方可修订章程。公司必须在召开公司股东大会前至少21天发出书面通知
反接管效应
拥有超过50名股东的澳大利亚上市公司的收购受《公司法》等监管,该法禁止收购上市公司已发行有表决权股票的相关权益,如果收购将导致此人或其他人在公司的投票权从20%或更低增加到20%以上,或从高于20%和低于90%的起点增加,我们称之为收购禁止,但一系列例外情况除外。一般而言,但不限于,任何人在下列情况下将拥有证券的“相关权益”:
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| • | 该证券的持有人(除非该人以绝对受托人身份持有该等证券); |
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| • | 有权处置或控制行使处置证券的权力(包括任何间接或直接的权力或控制)。 |
如某人在某一特定时间拥有已发行证券的有关权益,而该人(不论是在取得有关权益之前或之后):
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| • | 已给予或给予另一人与证券有关的可强制执行的权利,或已被或被另一人给予与证券有关的可强制执行的权利(不论该权利是现在或将来可强制执行的,亦不论条件是否已获履行);或 |
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| • | 已就该等证券向另一人授予或授予一项期权,或已获或获该另一人就该等证券授予一项期权,而假若该协议获履行、该权利获强制执行或该期权获行使,该另一人便会对该等证券拥有有关权益, |
在上述行为发生时,另一人也被视为对作为上述行为标的的证券获得了相关权益。
收购禁令也有一些例外。一般而言,一些较重要的例外情况包括:
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| • | 如果收购是由竞买人或其代表在收购报价下在市场上进行的,并且收购发生在竞标期内,; |
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| • | 当目标公司的无利害关系的股东通过股东大会决议批准收购时,; |
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| • | 如果在收购前的6个月内,某人或任何其他人在公司拥有至少19%的投票权,并且由于该项收购,任何相关人士在公司的投票权都不会比收购前6个月高出3%以上,则该人进行的收购; |
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| • | 通过收购在指定金融市场;上市的另一家上市公司的相关权益而产生的收购 |
某些违反《公司法》收购条款的行为可能会导致刑事犯罪。澳大利亚证券和投资委员会(Australian Securities And Investments Commission)和澳大利亚收购委员会(Australian Takeover Panel)对违反收购条款的行为拥有广泛的权力,包括有权下令取消合同、冻结证券的转让和附带的权利,以及迫使一方处置证券。对于违反《公司法》中规定的收购条款,有一定的防御措施。
公司法中的差异
以下是特拉华州法律和澳大利亚法律下某些股东权利和公司治理事项的比较:
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公司法问题 | | | 特拉华州法律 | | | 澳大利亚法律 |
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股东特别大会 | | | 股东一般无权召开股东大会,除非该权利已在公司注册证书或章程中授予。 然而,如果公司未能在年度会议指定日期后30天内举行年度会议,或者如果在上次年度会议后13个月内没有指定日期,特拉华州大法官法院可以根据股东的申请下令召开会议。 | | | 《公司法》要求董事应股东的要求召开股东大会,并在股东大会上获得至少5%的投票权。在股东大会上拥有至少5%投票权的股东也可以召集和安排召开股东大会。召集会议的股东必须支付召集和召开会议的费用。 |
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感兴趣的董事交易 | | | 感兴趣的董事交易是允许的,在以下情况下可能不会合法无效: · 在披露所有重要事实后,由有权就此事投票的公司股本股份持有人的多数无利害关系的董事或多数股东批准交易; 或 · 自董事会、其委员会或股东授权、批准或批准该交易时,确定该交易对公司是公平的。 | | | 在董事会议上审议的事项中具有重大个人利害关系的董事或董事的替代人,不得在会议审议或就该事项进行表决时出席,除非《公司法》允许这样做,在这种情况下,董事可以: ·在确定是否有法定人数出席审议该合同或安排或拟议合同的任何董事会议时,应将 计算在内,或 安排; · 签署或会签与该合同或安排或拟议合同有关的任何文件,或 安排;及 ·就合同或安排或拟议合同或安排所产生的任何事项进行 投票 |
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公司法问题 | | | 特拉华州法律 | | | 澳大利亚法律 |
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| | | | | | 除非适用于相关例外情况,否则公司法要求董事披露任何重大个人利益,并禁止董事就与他们有重大个人利益的事项投票,并禁止董事在审议该事项时出席会议,除非在相关事项中没有重大个人利益的董事已通过决议,指出董事在该事项中的权益的性质和程度及其与我们事务的关系,并声明该等董事信纳该权益不应使董事丧失投票或出席会议的资格。此外,公司法可能要求股东批准向我们的董事提供关联方利益的任何条款,除非适用相关例外情况。 |
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累计投票 | | | 特拉华州公司的注册证书可以规定,任何类别或任何系列的股东可以在所有选举中或在特定情况下的选举中累积投票。 | | | 董事选举没有累积投票的概念。投票权可以根据股票类别的不同而有所不同,这取决于公司章程下与股票相关的条款。普通股每股享有一票(投票)。 |
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以书面同意批准公司事宜 | | | 除非公司的公司注册证书另有规定,否则股东可以采取允许在年度会议或特别会议上采取的行动,而无需会议、通知或表决,如果股东以书面形式签署提出行动的书面陈述,并获得不少于授权在会议上采取行动所需的最低票数。所有同意书都必须注明日期,并且只有在最早注明日期的同意书发出后60天内收集到必要的签名才有效。 | | | 澳大利亚上市公司不能通过传阅书面决议的方式通过决议。 |
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公司法问题 | | | 特拉华州法律 | | | 澳大利亚法律 |
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企业合并 | | | 除某些例外情况外,特拉华州公司的全部或几乎全部资产的合并、合并或出售必须经董事会和有权投票的大多数流通股批准。 | | | 根据澳大利亚法律,无需股东批准,除非交易涉及向现有股东(例如,通过股票换股票合并进行的业务合并)或关联方(一般为董事或其联系人)转让或发行新股或其他证券。 |
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董事对董事和高级管理人员的责任限制和赔偿 | | | 特拉华州公司可在其公司注册证书中列入条款,限制其董事对公司或其股东因多种类型的违反受托责任而造成的金钱损害赔偿的个人责任。但是,这些规定不得限制违反忠实义务、非善意的行为或不作为、涉及故意不当行为或明知违法的行为、授权非法分红、购买股票或赎回董事、或任何董事从中获得不正当个人利益的交易的责任。此外,这些条款不太可能阻止根据美国联邦证券法提出的索赔。 在以下情况下,特拉华州公司可以赔偿董事或公司高级职员因其职位而实际和合理地招致的费用(包括律师费)、判决、罚款和为和解而支付的金额:(I)董事或高级职员本着诚信行事,其行为符合或不反对公司的最佳利益,以及(Ii)就任何刑事诉讼或诉讼而言,董事或高级职员没有合理理由相信其行为是非法的。 | | | 澳大利亚法律规定,公司或公司的相关法人团体可为高级管理人员和董事提供赔偿,但作为公司高级管理人员或董事公司的高级管理人员或董事而招致的下列任何责任除外: · 欠公司或相关法人团体的债务 该公司; · 根据第1317G条作出的罚款令或根据法团的96100万、1317H、1317HA或1317Hb条作出的补偿令的法律责任 行动; · 是对该公司或该公司的相关法人团体以外的其他人所欠的责任,并且不是由于 诚信;或 ·在以下情况下,作为公司高管或董事高管为责任辩护而招致的 法律费用 产生的成本如下: ○ 就有关人员或董事被裁定负有不能获弥偿的法律责任的法律程序进行辩护或抗辩 如上所述; ○ 在为刑事诉讼辩护或抗辩时,官员或董事 被判有罪; |
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公司法问题 | | | 特拉华州法律 | | | 澳大利亚法律 |
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| | | | | | ○ 在抗辩或抗辩由澳大利亚证券和投资委员会或清盘人提出的要求法院命令的法律程序,如果法院发现作出命令的理由已经成立(但在启动法院命令的程序之前,回应澳大利亚证券和投资委员会或清盘人作为调查的一部分而采取的行动所产生的费用除外);或 ○ 与根据《公司法》向高级职员或董事提出救济的诉讼有关,法院在该诉讼中拒绝给予救济。 |
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评价权 | | | 在某些情况下,参与某些重大公司交易的特拉华州公司的股东可能有权获得评估权,根据该权利,股东可以获得该股东所持股份的公允价值的现金(由法院裁定),以代替该股东在交易中本来会收到的对价。 | | | 在澳大利亚法律下没有同等的概念,但受一般少数股东压迫权的约束,根据这些权利,股东可以就不公平地损害股东的公司行为向法院申请命令。 |
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股东诉讼 | | | 特拉华州公司的股东通常可以提起集体诉讼和派生诉讼,原因包括违反受托责任、公司浪费和未根据适用法律采取的行动。在此类诉讼中,法院有权允许胜诉方追回与此类诉讼有关的律师费。 | | | 股东拥有许多法定保护和权利,无论他们持有的股份数量如何。这些措施包括: · 有权在获得法院许可的情况下,以公司的名义提起法律诉讼,包括对公司董事提起诉讼。 · 有权在获得法院许可的情况下检查公司的账簿。 |
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公司法问题 | | | 特拉华州法律 | | | 澳大利亚法律 |
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| | | | | | ·在公司的运营方式不公平地损害股东或违反股东整体利益的情况下,有权向法院申请命令。 · 能够召开公司会议并提出决议 · 有权在多数股东或董事以压迫或不公平的偏见方式对单一股东采取压制行为的情况下向法院申请命令,但没有最低持股要求,并可能导致广泛的命令,包括: · 公司的清盘。
· 修改公司章程 · 法院认为合适的任何其他命令。 |
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查阅簿册及纪录 | | | 特拉华州公司的所有股东有权根据书面要求,为任何与该人作为股东的利益合理相关的目的,检查或获取公司的股票分类账及其其他账簿和记录的副本。 | | | 本公司任何股东均有权在缴付规定费用后查阅或索取本公司的股份登记册副本。 载有股东大会纪要的簿册将保存在我们的注册办事处,并将在要求向公众开放的任何时间开放给股东查阅。其他公司记录,包括董事会议记录、财务记录和其他文件,不允许股东(他们不是董事)查阅。如果股东是善意行事,并且检查被认为是出于正当目的,股东可以向法院申请命令,要求检查我们的账簿。 所有上市公司都被要求为每个财政年度准备年度财务报告和董事报告,并向澳大利亚证券和投资委员会提交这些报告。 |
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公司法问题 | | | 特拉华州法律 | | | 澳大利亚法律 |
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宪章修正案 | | | 特拉华州公司的公司注册证书修正案需要有权对其进行投票的大多数流通股持有人的赞成票,或公司注册证书中规定的较大投票权。公司注册证书中要求获得超过特拉华州公司法要求的董事或任何类别股份持有人的人数或比例的投票的条款,不得修订、更改或废除,除非获得该更多的投票。 | | | 修改或更换公司章程,需要股东的特别决议(75%)。 |
转会代理和注册处
我们普通股的转让代理和登记人是ComputerShare Trust Company,N.A.。转让代理和登记人的地址是马萨诸塞州02021,广东皇家大街150号。