SEC表格4
表格4 | 美国证券交易所和监管委员会 华盛顿特区20549 有关受益所有权的变动声明 根据1934年证券交易法第16(a)条或1940年投资公司法第30(h)条申报 或根据1940年投资公司法第30(h)条申报 |
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请参见指令1(b)。请参阅 1. 报告人的姓名和地址 | |||||||||||||||||
勾选该框表示交易是根据购买或销售发行方权益证券的合同,指示或书面计划进行的,旨在满足10b5-1(c)规则的肯定防御条件。参见指令10。 |
报告人姓名和地址*
(街道)
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2. 发行人名称并逐笔明细或交易符号 Virgin Galactic Holdings, Inc [ SPCE ] |
5. 公告人与发行人的关系
(勾选所有适用项)
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3. 最早交易日期(月/日/年) A | ||||||||||||||||||||||||||
4. 如果修正,则原文件提交日期(月/日/年) |
6. 个人或联合/集体提交(选择适用的行)
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表格I-已获取、已处置或有利益占有的非衍生证券 | ||||||||||
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1. 证券名称(说明书第3条) | 2. 交易日期(月/日/年) | 2A. 如有,则被视为执行日期(月/日/年) | 3. 交易代码(说明书第8条) | 4. 已获取的证券(A)或已处置的证券(D)(说明书第3、4和5条) | 5. 报告交易后拥有的证券数量(说明书第3和4条) | 6. 拥有形式:直接(D)或间接(I)(说明书第4条) | 7. 间接利益所有权的性质(说明书第4条) | |||
代码 | V | 数量 | (A)或(D) | 价格 | ||||||
普通股票 | Ascendiant Capital | F | 2(1) | D | 7.12美元 | 18,937 | D |
表2 - 衍生证券的获取、处置或受益所有权 (例如,认股权证、认购权证、权证、期权、可转换证券) (包括认股权证、认购权证、权证、期权、可转换证券) | |||||||||||||||
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1. 衍生证券的名称(Instr. 3) | 2. 衍生证券的转换或行权价格 | 3. 交易日期(月/日/年) (Instr. 8) | 3A. 假定执行日期(如果适用) (月/日/年) | 4. 交易代码(Instr. 8) | 5. 获取(A)或处置(D)的衍生证券数量(Instr. 3、4和5) | 6. 行权日期和到期日期(月/日/年) | 7. 衍生证券所基于的证券名称和数量(Instr. 3和4) | 8. 衍生证券价格(Instr. 5) | 9. 报告交易后所拥有的衍生证券数量(Instr. 4) | 10. 持有形式:直接(D)或间接(I)(Instr. 4) | 11. 间接受益所有权的性质(Instr. 4) | ||||
代码 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日 | 标题 | 股份数量或股数 |
响应的说明: |
/s/ Sarah Kim,Alistair Burns的授权代理人 |
备注: |
授权书 关于Virgin Galactic Holdings,Inc.(以下简称“公司”)所发行的证券的持有和交易,此处签署人在此任命并委托下列人员,即本授权书所附之附表A中所列人员,以及随时进行的可能的更改,或在下列任何一人的单独签名下,拥有代表签署人作为真正合法授权代理人的权力和资格,即:1. 准备、代表委托人的名义并代表委托人提交《表ID》及其任何修正案,以及提交任何其他必要或适当的文件以取得和/或重新生成代码、密码,使得委托人能够根据1934年修正的《证券交易法》第16(a)条及其任何规则或规定向美国证券交易委员会(简称“SEC”)进行报告的电子文件。 2. 按照1934年修正的《证券交易法》第16条及其下属规则,代表委托人执行3、4和5表格。3. 代表委托人执行可能需要或希望完成和执行任何此类3、 4或5表格、完成并执行任何其修正案,并及时将该表格提交给SEC和任何证券交易所或类似机构的任何名称中,需要或希望完成和执行此类3、4或5表格,完成并执行任何修正案,及时向SEC和任何证券交易所或类似机构提交该表格。4. 与上述有关行动中的任何其他类型的行动,在此代理律师的意见下,可能有益于、最有利于或法律上要求的委托人,应根据该代理律师的自行审批,理解委托代理所执行的文件应以该代理律师所批准的形式进行,并应包含该代理律师在其自行决定的酌情下所批准的任何条款和条件。签署人在此授予每个委托代理律师充分的权力和授权,从事和执行在授予的任何权利和权力的行使中所要求的、必要的或妥善的任何和一切事宜,充其量以使代理律师全权代表委托人展开行动,有权进行代替和重新进行代替或撤回的权利,签署人在此批准并确认,代理律师代表委托人根据本授权书所进行并根据本授权书所授予的权利和权力所合法做出的任何和一切,签署人本人若当场能够亲自到场即可完成全部行事,且应予以全权和全权限代替和重装或撤回,签署人此处认可,上述代理律师在代表签署人时,不承担任何签署人的责任,也不承担任何公司代表签署人的责任 本授权书将具有完整的力量和效力,直至签署人不再需要就其持有和交易公司所发行的证券的文件3、4和5表格进行提交,除非签署人以签署的书面文件传递给上述代理律师中的任何人予以早日撤销 为证,签署人已于2023年6月14日执行本授权书 签名:/s/ Alistair Burns 印刷名:Alistair Burns 附表2 | ||
** 申报人签字 | 日期 | |
提醒:每个被间接或直接持有的证券类别需单独列报。 | ||
* 如果表格由一个以上的申报人提交,请参阅4(b)(v)条说明。 | ||
** 故意的虚假陈述或事实遗漏构成联邦刑事违规行为。请参阅18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff(a)。 | ||
注意:请提交三份本表格的复印件,其中一份必须手动签名。如果空间不足, 请参阅第6项说明以获取程序。 | ||
填写此表格的人只有在该表格显示当前有效OMB号码时才需要回应。 |