pixy_ex41.htm

展示 4.1

A系列普通股购买权证。

SHIFTPIXY,INC。

认股证券:

[●]

2024年8月[●]

: __________________________________

授权签署人姓名:__________________________________________________

第2节 行使。

(A)=

(B)为本认股权证的行使价格,根据下文调整;并且

本认股权证按条款行使的话可发行的认股权证股份数量是按本认股权证进行现金行使而不是无现金行使所发行的认股权证股份来计算的。

(X)=

如果根据本条款进行无现金行使而发行认股权证股份,则双方确认和同意,按照证券法第3条(a)(9)规定,认股权证股份将具有认股权证的注册特征。公司同意不采取任何与本条款2(c)相违背的立场。

2

如果以现金方式行使认股权证股份,各方认可并同意,根据《证券法》第3(a)(9)条的规定,认股权证股份将具有所行使的认股权证的登记特征。公司同意不采取任何与本第2(c)条不一致的立场。

d) 行权机制。i. 行使后交付认股权证股票。如果公司是DWAC系统的参与者,并且(a) 认股权证股票当时可以发行或者认股权证股票可以在Holder符合Rule 144的条件下无限量转售,则公司应通过它的过户代理公司将认股权证股票交付给Holder或其指定人的账户;或者(b) 如果公司没有参与OTCQB或OTCQX的交易市场并且其股票价格定时上报在粉红市场(或同类组织或机构继承其价格报表职能)上,则公司应通过物理递交向Holder或其指定人的名下在公司的股份注册簿上注册的证书交付行使数量的认股权证股票。为了在早于以下日期的早期交付告知书的情况下成为认股权证股票的股东记录持有人,(i) 在告知书交付给公司的两个交易日,(ii) 在交付总行使价格给公司的交易日后交易日的交易日,或者(iii) 在公司收到告知书后的标准结算期交易日总数之内,Holder应在其告知书中指定地址并交付行使数量的认股权证股票。所述日期即行权后股票投递日期。在交付告知书的情况下,须确保在早于以下两个日期的审核检查中证明付款获取总行使价格(除卖出期权现金行权以外),(i)两个交易日或(ii)标准结算期交易日总数。如果公司因任何原因未能在行权后股票投递日期前交付认股权证股票,公司将根据该认股权证股票的总发售数量向Holder支付现金作为预估损害赔偿金而非罚款。损害赔偿金的计算方式为$1,000的认股权证股票数量和相应行权日普通股的VWAP乘积。在股票交付之后,公司和认股专用账户经纪商均有责任按照法国调节的限制接收或交付股份。本条款所称“标准结算期”是指公司在发出告知书时,用与普通股在主要交易市场上的标准结算期常用的交易日数表示方式。

3

如果本权证已被部分行使,则在持有人的请求和本权证凭证依旧有效时,该公司应在权证股票交付时向持有人交付一个新的权证,证明该持有人享有购买本权证未购买股票的权利,新权证除此以外应与本权证相同。

4

本权证不能代表购买普通股票的小数份额或代表小数份额的意向。对于售卖普通股票,券商总是应采取合适恰当的措施和稳健的交易策略,以满足行使订单的单价和数量。该公司可以按其选择在约定的范围内将行使的金额舍入至一个完整的股票的价格。

认股权股份发行应免费,股份发行中涉及的所有发行和转让税或其他附带费用均应由公司支付。该认股权股份将以持有人的名义或持有人指定的名字或名字发行; 然而,如果认股权股票将发行在持有人以外的名称中,则行使此认股权时必须附带本附件附加的转让表格,持有人需签署并由公司签署,并缴纳足额的转让税。公司将支付所有转让代理费用,以便于当天处理任何行使通知,并支付所有其它结算清算公司(或执行类似功能的其他建立的清算公司)费用,需要在当天电子交付认股权股份。

公司不会以任何方式关闭股东簿册或记录,以防止根据此认股权行使要求方的权利。

5

6

第三部分:某些调整。

a) 股票股利和拆细。如果公司在本认股权有效期内的任何时候:(i)发放对其普通股或任何其他权益或权益等价物以普通股支付的股票股利或进行任何其他分配;(为避免疑问,不包括公司在本认购证行使后发行的普通股),(ii)将普通股更细地分成更多股,(iii)转换(包括通过反向股票拆分)普通股成更少股,或(iv)通过公司资本股的再分类发行任何股票,那么都会按照分子为上述事件之前其(不包括库存股,如有)普通股(分母)普通股数所乘以的分数来乘以行权价,本认购证广告所述行使后的普通股股票数也将按比例调整,以使本认购证的行权价格总值不变。根据本第3(a)节所做的任何调整将在确定应有权获得此类股息或分配的股东的记录日期后立即生效,在子分,合并或重组情况下在生效日期后立即生效;或特别转让或者零股改革。

d) Mechanics of Exercise.

i.行使期权股票交付。公司应当引起过户机构将本次购买的期权股票通过其托管或交收系统(“DWAC”)划入投资者的账户,在投资者或其指定人的合作银行账户中记入存款或提款或其名下登记的证书形式交付,前提是如果公司当时是该系统的参与者并且(A)有有效的注册声明允许发行该期权股票,或(B)该期权正在通过无现金行使进行行使,否则将按照投资者在行使通知中指定的地址,在向公司交付行使通知之后的(A)较早日期之后的二(2)个交易日或标准交收期限所包括的天数中的较早日期,无论交易日数是哪种情况,前提是公司在该日期前收到总行使价格的付款(除非进行无现金行使)和(B)向公司交付总行使价格之后的一个(1)个交易日(该日期称为“期权股票交付日期”)。在交付行使通知后,投资者将被视为无论期权股票的交付日期如何,无论公司的全部目的是使其成为本期权已行使股票的记录持有人,前提是在期权股票交付日期之前,公司已收到总行使价格(除非进行无现金行使)的付款。如果公司因任何原因未能在期权股票交付日期交付给投资者对行使通知的期权股票,前提是公司在该日期前收到总行使价格(除非进行无现金行使)的付款,公司应支付给投资者每$1,000行使股份的现金,作为清偿损害而非罚金,每个交易日$10(在期权股票交付日期后的第五个交易日增加到每个交易日$20),直到交付该期权股票或者投资者撤销该行使。公司同意在本期权仍然有效可行使期间,保留一个参与FASt计划的过户机构。文中所指的“标准交收期限”是指在行使通知交付日期生效的日子在公司主要交易市场上针对普通股所适用的标准交收期限,用交易日数表示。

7

iv. 在未能及时交付认股权股份的情况下进行买进补偿。除了持有人享有的任何其他权利外,如果公司未能根据上述第2(d)(i)节的规定要求过户代理向持有人发送认股权股份,该情况是由于任何行动或不作为原因除外,且在认股权股份交付日期之后的行使中未能进行交付(与持有人就此类行使的任何行动或不作为无关的任何行使失败),且在此日期之后,持有人需由其经纪人购买(在公开市场交易或其他方式中)或持有人的经纪公司以其他方式购买股份以满足持有人预期根据此类行使而收到的认股权股份的出售(称为“买进”),那么公司应(A)在实际市场条件下提供(y)(2)条款中规定的价格,以现金支付给持有人金额,如果有的话,其购买股份的总价(包括任何经纪佣金)超过(y)上述买进义务产生时执行该出售订单的价格与(1)公司在有关此类行使和交付义务下应向持有人交付的认股权股份数量乘以(2)的乘积所得的金额(x),并且(B)由持有人选择,要么恢复未予履行的部分认股权和相应数量的认股权股份(在这种情况下,此类行使应被视为被撤销),要么向持有人交付公司及时遵守其在此下行使和交付义务的数量。 例如,如果持有人购买股份的总购买价格为$11,000,以偿还试图行使此项认股权买进股份的价格为$10,000的销售价格,根据前一句(A)条款,公司将需要向持有人支付$1,000。持有人应向公司提供书面通知,指示就买进应支付给持有人的金额,并应在公司要求时提供有关此类损失的证据。本文件中的任何内容均不限制持有人根据法律或公平原则以下列诉讼外的其他可供其采取的任何诉讼,包括但不限于根据本协议的公司未能在此项条款下按期交付股票的具体履行和/或禁制令。公司根据本2(d)(iv)节支付买进补偿的义务受到持有人按照第2(a)节条款的行使价格总额的交付的约束。

8

e) 计算。本第3节下的所有计算都应四舍五入至最近的1/100股或1美分。对于某一给定日期的普通股的数量的确定,将这些普通股视为就该日期为止已发行和流通的普通股股数的总和(如有,不包括库存股票)。

f) 发送通知给持有人。

9

a)在行使权利之前,不具备股东权利;不得以现金结算。本认股权证在按照第2(d)(i)节所述行使之前不授予持有人任何表决权或公司股东的其他权利,除非在第3节中明确规定。除了不限制持有人按照第2(c)节规定仅在“无现金行使”情况下获得认股权股份,以及按照第2(d)(i)和第2(d)(iv)节规定获得的现金支付,在任何情况下公司都不需要对本认股权证的行使进行净现金结算。

第4条。 权证的转让。

b) 新认股权证。本认股权证可以在提交公司所在地的证券处,连同书面通知书一起,要求将其与其他认股权证拆分或合并,该通知书应指定发行新认股权证的名称和面额, signed by the Holder or its agent or attorney。根据4(a)条款的规定,在拆分或合并中涉及到的任何转让,公司应根据该通知书执行和交付以换取将拆分或合并的认股权证或认股权证。所有转让或交换的认股权证应日期为本认股权证的发行日期,并且除了认股权证可按此所规定的发行数量之外,与此认股权证完全相同

c) 认股权登记簿。公司应向专门维护此目的登记簿的公司登记此认股权,注册此认股权的所有人应被视为普通股的绝对所有人,用于本认股权的任何行使或对 Holder 的任何分配,以及在没有任何实际相反通知的情况下,用于所有其他目的。

第5节 其他

10

b) 认股权的遗失、盗窃、毁灭或损毁。公司保证在其合理满意证据接到本认股权或与认股权股票相关的股票遗失、盗窃、毁灭或损毁并在损毁情况下有足够的担保或担保(在认股权的情况下,不包括任何债券的发行)的情况下,收到该认股权或股票,如果股票已遭损毁,则作为损毁所需损失证明的情况下,公司将制造并交付一张新的认股权或股票,以取代该认股权或股票,并设置为相应的取消日期。

[普通股票购买权证签名页

11

f)限制。Holder 承认,在行使本认股权产生的认股权份额,如果未经注册且 Holder 未采用无现金行权方式,将受到州和联邦证券法规限制。

h) 通知。公司应按照购买协议的通知规定发送或交付任何必需或允许向权益持有人发送或交付的任何通知、请求或其他文件。

i)责任限制。如果持有人未行使本认股权证购买认股权证股票,以及未在此处列举持有人的权利或特权,因此不会使持有人负责任任何普通股的购买价格或对公司的股东身份进行任何索赔,无论是由公司还是公司的债权人提出的索赔。

授权签署人姓名:__________________________________________________

k)继任者和受让人。遵守适用证券法的前提下,本认股权证和以此为证明的权利义务应有利于公司的继任者和可让让人,以及持有人的继任者和可让让人。本认股权证的条款旨在使本认股权证的任何持有人从时至时受益,且由持有人或认购权股票的持有人执行条款。

l)修正。如经公司和持有人的书面同意,本认股权证可予修改或修正或此处的规定可予以放弃。

m)可分性。在可能的情况下,应对本认股权证的每一条规定进行解释,使之在适用法律下具有效力和合法性。但如果本认股权证的任何规定因适用法律的禁止或无效而被禁止或无效,则其限制或无效程度无法使其失效,而是无效化该规定的其余部分或本认股权证的其余规定。

n)标题。本认股权证中使用的标题仅为了方便参考,且不得视为本认股权证的一部分,也不得为任何目的规定为本认股权证的一部分。

********************

(签名页面后)

12

有鉴于此,该公司已授权其获得授权的官员于以上日期签署本认股权.

SHIFTPIXY,INC。

通过:

名称:

职称:

附件A

行使通知书。

本人选择根据附加的认股权证条款行使全部认股权,并已全额支付行权价格及所有适用的转让税(如果有的话),以购买________认股权股份。

支付方式为以下形式之一(请勾选适用的方框):

[ ]以美国合法货币支付;或

请将认股权股份的发行人指定为本人或指定下列人名:

_______________________________

认股权股份将交付至以下DWAC账户号码:

_______________________________

_______________________________

_______________________________

[持有人签名]

投资实体授权签名人签名:: __________________________________

EXHIBIt A

授权签署人职称:__________________________________________________

日期:_____________________________________________________________________

展览B

转让表格

(要指定前述认股权,执行此表格并提供所需信息。不要使用此表格行使购买股票的认股权。)

为获得价值,本人特此转让前述认股权及其所有权利给:

姓名:

地址:

第8条 无受托人关系 本协议不构成,且不得被解释为,创造对非本协议当事方具有可执行权利的任何人或实体,除非根据本协议的赔偿规定对其享有权利。公司承认并同意,承销代理不是也不应被理解为公司的受托人,并且不因本协议或根据此协议留任承销代理而对公司的股东或债权人或其他任何人负有义务或责任,所有这些义务和责任在此明确放弃。

电子邮件地址: