附件4.11
以下对思迪奥特许权使用费公司S(“本公司”、“本公司”、“本公司”或“本公司”)A类普通股每股票面价值0.0001美元和C类普通股每股票面价值0.0001美元的描述,是基于我们修订和重述的公司注册证书(“A&R宪章”)以及我们修订和重述的章程(“A&R附例”)。我们总结了我们的A&R宪章和A&R附则的某些部分如下。摘要并不完整,受我们的《A&R宪章》和《A&R附例》的条款的制约,并通过明确引用对其全文进行限定,其中每一条都以引用的方式并入作为表格10-k的年度报告的附件,本附件是其中的一部分。
法定股本
我们的法定股本包括2.4亿股A类普通股、1.2亿股C类普通股和1,000,000股优先股。
A类普通股的持有者有权对我们的股东所持的每一股股票在所有事项上投一票。A类普通股的持有者和C类普通股的持有者在提交公司股东表决的所有事项上作为一个类别一起投票,除非法律或A&R宪章另有要求。尽管有上述规定,除非法律或A&R宪章另有要求(包括任何优先股名称),A类普通股的持有者无权就仅与一个或多个已发行的优先股系列或其他系列普通股的条款有关的对A&R宪章的任何修正案(包括对任何优先股名称的任何修正案)进行表决,如果受影响的优先股系列或普通股(视情况而定)的持有人有权单独或与一个或多个其他此类系列的持有人一起投票,根据A&R宪章(包括任何优先股名称)或根据特拉华州一般公司法(“DGCL”)的适用条款或适用的证券交易所规则进行表决。此外,A类普通股的持有人,作为一个单独类别的投票权,有权批准对A&R宪章任何条款的任何修订、变更或废除(无论是通过合并、合并或其他方式),如果这种修订、变更或废除会以对A类普通股持有人不利的方式改变或改变A类普通股相对于任何其他类别普通股的权力、优先权或权利,如该等相对权力、优先权或权利在A&R宪章日期存在。
我们A类普通股的持有者有权在董事会宣布从合法可用于此目的的资金中按比例获得股息,但须遵守任何法定或合同对股息支付的限制,以及可能适用于任何已发行优先股的任何优先权利和优惠。
在公司发生清算、解散或清盘的情况下,A类普通股的持有人有权按比例分享在偿还债务和为优先于A类普通股的每一类股票(如有)拨备后可供分配给他们的所有剩余资产。
A类普通股股份没有优先认购权或转换权,不受我们进一步催缴或评估的影响。没有适用于A类普通股的赎回或偿债基金条款。我们A类普通股的所有流通股均已缴足股款,且不可评估。
C类普通股的持有者在公司股东投票表决的所有事项上,每持有一股普通股有权投一票。A类普通股的持有者和C类普通股的持有者在提交公司股东表决的所有事项上作为一个类别一起投票,除非法律或A&R宪章另有要求。尽管如此,除非法律或A&R宪章另有要求,否则
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附件4.11
根据A&R宪章(包括任何优先股指定),C类普通股的持有人无权就仅与一个或多个已发行优先股系列或其他系列普通股(如适用)的条款有关的任何修订(包括对任何优先股指定的任何修订)投票,前提是该受影响优先股或普通股系列的持有人根据A&R宪章(包括任何优先股指定)或根据DGCL适用条文或适用的证券交易所规则的规定,有权单独或与一个或多个其他此类系列的持有人一起就该等修订投票。此外,作为一个单独类别投票的C类普通股的持有人有权批准对A&R宪章任何条款的任何修订、变更或废除(无论是通过合并、合并或其他方式),如果这种修订、变更或废除会以不利于C类普通股持有人的方式改变或改变C类普通股相对于任何其他类别普通股的权力、优先或权利,如该等相对权力、优先或权利在A&R宪章日期存在。
根据A&R宪章,在公司发生任何自愿或非自愿清算、解散或清盘的情况下,不得宣布或支付C类普通股股份的股息,C类普通股持有人不得获得公司的任何资产。此外,本公司不得订立任何协议,规定(I)须经本公司股东批准的合并、合并或其他业务合并,(Ii)任何收购本公司全部或几乎所有本公司资产或(Iii)本公司或任何第三方收购本公司股票的任何要约或交换要约(统称为“出售交易”),其中建议(1)将C类普通股的股份转换为与该出售交易有关的直接或间接收取任何代价的权利,或(2)C类普通股的每股股份。连同代表Sitio特许权使用费营运合伙的有限合伙权益的每个共同单位(“OpCo单位”),特拉华州的有限合伙企业LP将有权就一项出售交易收取每股不同于A类普通股每股收取的对价金额。
C类普通股股份没有优先认购权,不受我们进一步催缴或评估的影响。没有适用于C类普通股的赎回或偿债基金条款。我们C类普通股的所有流通股均已缴足股款,且不可评估。
DGCL第203条(“第203条”),除其中规定的某些例外情况外,禁止特拉华州公司在股东成为有利害关系的股东之日起三年内与任何有利害关系的股东进行任何业务合并(如第203条所界定),除非:
公司可以选择不受第203条的约束。我们已选择不受第203条的规定约束。
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附件4.11
我们的A&R宪章和A&R附例的条款可能会延迟或阻止涉及实际或潜在的控制权变更或管理层变更的交易,包括股东可能因其股票获得溢价的交易,或者我们的股东可能认为符合其最佳利益的交易。因此,这些规定可能会对我们A类普通股的价格产生不利影响。
除其他事项外,我们的A&R宪章和A&R附则:
A&R宪章规定,在法律允许的最大范围内,(I)本公司放弃在向其任何董事、股东或某些其他豁免人士(包括KMF DPM HoldCo,LLC和Chambers DPM HoldCo,LLC,各自为Blackstone Inc.的关联公司Kimimidge,Rock Ridge Royalty Company,LLC和Royal Resources,L.P.)或该等人士的关联公司,以及Source Energy Leasehold,LP和Permian Minmian Minore,LP(统称为“豁免人士”)或其关联公司提出的业务机会中放弃本公司的所有权益和预期,或放弃向其提供机会参与该等业务机会。(Ii)本公司董事或股东或并非本公司或其附属公司雇员的获豁免人士概无责任避免从事与本公司或其附属公司相同或类似的业务活动或业务线,及(Iii)本公司董事或股东或非本公司或其附属公司雇员的获豁免人士概无责任向本公司传达或提供该等商机,除非有关潜在交易或商机明确向董事提供予纯粹以其为本公司或其附属公司董事的人士。
A&R宪章规定,公司的董事不会因违反作为董事的受托责任而对公司或其股东承担个人责任,除非此类豁免
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附件4.11
根据《董事条例》,董事不允许承担或限制其责任或限制,除非该董事违反其对本公司或其股东的忠诚义务、恶意作为、明知或故意违法、授权非法支付股息、非法购买股票或非法赎回,或从其作为董事的行为中获得不正当的个人利益。
A&R宪章和A&R附例规定,在适用法律允许的最大范围内,如现有的或此后可能修改的法律,本公司将赔偿已经或曾经成为或被威胁成为任何受威胁、待决或已完成的诉讼、诉讼或法律程序的一方或以其他方式参与任何受威胁、待决或已完成的诉讼、诉讼或法律程序的每个人,无论是民事、刑事、行政或调查(诉讼),因为他或她现在或曾经是本公司的董事或高级管理人员,或在担任董事或本公司高级管理人员期间,是应本公司的请求作为董事提供服务的,公司将予以赔偿并使其不受损害。诉讼的依据是指另一公司或合伙企业、合营企业、信托、其他企业或非营利实体的高级职员、雇员或代理人,包括与雇员福利计划有关的服务,不论该诉讼的依据是指以董事、高级职员、雇员或代理人的正式身份,或以任何其他身份,针对该人士因该诉讼而合理招致的一切法律责任及损失以及合理招致的开支(包括但不限于律师费、判决、罚款、税项及罚款及和解金额)。
A&R宪章规定,除非本公司书面同意选择替代法庭,否则特拉华州衡平法院,或如果该法院没有管辖权,则在适用法律允许的最大范围内,应是以下案件的唯一和独家法庭:(I)代表本公司提起的任何派生诉讼或法律程序;(Ii)声称本公司任何董事、高级职员或其他雇员或代理人违反对本公司或本公司股东的受信责任的任何诉讼。该等诉讼包括:(I)向债权人或其他成员提出申索的任何诉讼;(Iii)根据大昌华通或董事或并购章程或并购附例的任何条文向本公司或董事或本公司高管提出申索的任何诉讼;(Iv)解释、应用、强制执行或裁定并购宪章或并购附例的有效性的任何诉讼;或(V)根据内部事务原则而向本公司或董事或本公司高管提出申索的任何诉讼。
这一规定不适用于为执行《交易法》、《证券法》或联邦法院拥有专属管辖权的任何其他索赔而提出的强制执行义务或责任的索赔。在任何此类索赔可能基于联邦法律索赔的范围内,《交易法》第27条对为执行《交易法》或其下的规则和法规所产生的任何义务或责任而提起的所有诉讼设立了独家的联邦管辖权。此外,《证券法》第22条规定,联邦法院和州法院对为执行《证券法》或其下的规则和条例所产生的任何义务或责任而提起的所有诉讼具有同时管辖权。
我们A类普通股的转让代理和登记人是大陆股票转让信托公司。
我们的A类普通股在纽约证券交易所上市,代码为“STR”。
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