展示 10.1
如果发生控制权的转移,不论计划或奖励协议的其他规定如何,委员会可以自行决定提供以下条款:
(1) 在完成控制权变更后,以支付现金金额的方式终止奖励(但仅当不违反409A条的情况下,并且仅当在终止日期时,由委员会酌情确定,被终止的奖励具有正值);和/或
(2) 发行替代奖励,以基本保留计划下先前授予的任何奖励的条款(但仅当不违反409A条的情况下)在完成控制权变更时仍然有效。
在变更控制完成之前,委员会还可以决定加速对任何尚未行使或未归属的待发的奖励项目进行推进。
14. 修订和终止。
A. | 15. 计划的生效性。 | |
B. | ||
C. | ||
D. | 18. 没有继续雇佣的权利。 | |
E. 证券购买协议表格,日期为2023年8月14日,由Taysha Gene Therapies, Inc.和买方签订(作为参考,附在于2023年8月14日提交给SEC的8-K表格的展览文件10.1中)。 | ||
请使用您的moomoo账户登录以使用该功能。 | 如果在任何司法管辖区,计划的任何条款是无效的、非法的或不可执行的,或者根据委员会认为适用的任何法律会使计划或任何奖励被取消资格,该条款应被解释或视为修订或限制其范围以符合适用法律,或者在委员会的酌情之下,应予删除,而计划的其余部分应保持完全有效。 |
(1) | ||
(2) | ||
(3) |
(b) “Code”指的是1986年修订版的内部收入法典。对“Code”条款的任何引用都应被视为对任何其下所颁布的规章的引用。
G. | (d) “公司”表示Stereotaxis, Inc。 | |
H. | ||
一、 | (i) “行使日期”是指每个申购期的最后一个交易日。 | |
J. | ||
无责承认 | ||
杂项规定 | (m) “计划”指Stereotaxis,Inc. 2022员工股票购买计划。 | |
M。 | ||
N. | 3. 资格。 | |
O. |
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P. |
Q. | ||
R. | ||
S. | ||
T。 | ||
U. |
(a) 根据本公司第19条规定,公司普通股计划下可供出售的公司普通股的最大数量为453,366股。
(b) 在行使该期权之前,参与者对其期权所涵盖的股票没有任何权益或投票权。
(c) 根据该计划发给参与者的股票将以参与者的名义或参与者及其配偶的名义进行登记。
14. 管理。计划将由董事会或董事会指定的委员会管理。董事会或其委员会对计划的条款享有完全和专属的自由裁量权,对计划的条款进行解释、解读和适用,制定、修改和撤销与计划管理相关的规则,确定资格,裁决在计划下提出的所有有争议的索赔,以及采取任何其他必要或理想的行动以进行计划管理。董事会或其委员会可以纠正任何缺陷、补充任何遗漏,调和任何不一致或模糊之处。董事会或其委员会所做出的任何发现、决定和裁定,在法律所允许的范围内,对所有方面都具有最终的和约束力的效力。
15. 受益人的指定。
(a) 根据董事会可能制定的程序,参与者可以提交书面指定受益人的申请,该受益人将在行权日期后但在交付股票和现金之前,根据计划从参与者的虚拟账户收到相应股票和现金。 此外,参与者可以提交书面指定受益人的申请,该受益人将在参与者行权前因不可预知因素死亡时从参与者的虚拟账户中收到相应现金。 如果参与者已婚且指定受益人不是配偶,需要得到配偶的同意才能生效。
17. 资金使用。计划下公司收到或持有的所有工资扣除款项可以用于公司的任何企业目的,并且公司不承担将此类工资扣除款项分开的责任。
18. 报告。为每位参与者维护相应的虚拟账户。每年至少向参与者提供虚拟账户报表,其中应明示工资扣除金额、所购买股票的购买价格、已购买股票数量以及剩余的现金余额(如果有)。
19. 资本变动、公司解散、清算、合并或资产出售后的调整。
(a) 资本变动。在公司股东必须采取的任何行动的前提下,根据第7条规定,针对股票期权计划的准备金、每个购买期间(按照第7条的规定)、每股价格以及尚未行使的股票期权所覆盖的普通股数量应根据普通股已发行数量的增加或减少,由于普通股的拆股、合并、派息、组合或重分类,或公司未接受对价而导致的普通股数量的增加或减少按比例调整;但是,公司转换的任何可转换证券不得被视为“未接受对价而导致的”。董事会将进行此调整,其对此事项的决定将是最终的、具有约束力的和决定性的。除本文明确规定的情况外,公司对任何类别的股票的发行或任何可转换证券的发行均不会影响,并且不会因此而对普通股期权的数量或价格做出调整。
(b) 解散或清算。在公司提议解散或清算的情况下,正在进行的认购期将缩短,设定一个新的行权日期(“新行权日期”),并将在该提议的解散或清算即将完成之前立即终止,除非董事会(或董事会的委员会)另有规定。新的行权日期应在公司提议解散或清算之前。董事会(或董事会的委员会)应至少在新行权日期前十(10)个工作日以书面形式通知每个参与人,该参与人的期权行权日期已更改为新行权日期,并且该参与人的期权将在新行权日期自动行使,除非在此日期之前该参与人已根据本第10条的规定退出认购期。
(c) 并购或资产出售。在公司提议出售全部或几乎全部资产,或将公司与另一家公司合并的情况下,每个未行权的期权应自动由继任的公司或继任公司的母公司或子公司进行替代。如果继任公司拒绝承担或替代该期权,任何正在进行的认购期将缩短,设定一个新的行权日期(“新行权日期”),并将在新行权日期结束。新的行权日期应在公司提议的出售或合并日期之前。董事会应至少在新行权日期前十(10)个工作日以书面形式通知每个参与人,该参与人的期权行权日期已更改为新行权日期,并且该参与人的期权将在新行权日期自动行使,除非在此日期之前该参与人已根据本第10条的规定退出认购期。
(c) 如果董事会(或董事会的委员会)确定计划的持续运作可能会导致不利的财务会计后果,董事会(或董事会的委员会)可以酌情并在必要或适当的范围内修改或修订计划以减少或消除此类会计后果,包括但不限于:
(i) 更改任何购买期的购买价格,包括在购买价格变更时正在进行的购买期;
(ii) 缩短任何购买期,使得购买期在新的行权日期结束,包括在董事会(或董事会委员会)采取行动时正在进行的购买期;
(iii) 分配股份。
此类修改或修订不需要股东批准或任何计划参与者的同意。
21. 通知事项。根据或与该计划相关,参与人发送给公司的所有通知或其他通讯,在以公司规定的形式,由公司指定的地点或者某个人接收到时,将被视为已经适当地发出。
22. 发行股票的条件。除非符合所有适用的法律,包括但不限于《1933年证券法》修订本, 《1934年证券交易法》修订本及其下的规章制度和相关股票交易所的要求,否则不得发行关于某项选择权的股票或行使相应的选择权以及根据此行使和发行递交相关的股票,此外,还需要公司法律顾问关于此类合规的批准。
作为行使选择权的条件,公司可能要求行使该选择权的人在行使时保证购买的股票仅用于投资,没有任何出售或分配股票的现在意图,如公司法律顾问认为此类陈述是所述适用法律规定所必需的。
第23条 计划期限。计划应在董事会批准、股东投票通过或董事会指定的日期之一生效。除非在第20条下提前终止,否则计划将继续有效十(10)年。
26. 股票转让通知。每位参与者应及时通知公司对于通过行使期权购买的普通股的任何转让或其他转让。如果该转让或其他转让在购买股票的交易期内的两(2)年或购买股票的行使日期后的一(1)年内进行,则应通知该转让的日期和通过该转让获得的现金、其他财产、承担的债务或其他对价。公司有权制定程序以确保参与者转让普通股的能力以遵守本第26条。
27. 选择法律。计划应遵循并依据密苏里州法律进行解释,不考虑法律冲突的影响。
28. 整个计划。本计划构成了关于本事项的整个计划,并取代了与本事项有关的所有先前计划。
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上述修订与重新制定的计划已于2024年2月15日获得委员会的批准和采纳,并于2024年5月15日获得股东的批准。
/s/ 安永会计师事务所
圣路易斯,密苏里州
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Laura Spencer Garth | |
秘书 |