Lumentum Holdings Inc.

内幕交易政策

Lumentum Holdings Inc.(连同任何子公司，统称为“公司”)已采用本内幕交易政策(“政策”)，以帮助您遵守管理证券交易的联邦和州证券法律和法规，并帮助公司将自身的法律和声誉风险降至最低。

理解并遵守本政策是您的责任。内幕交易是非法的，违反了这项政策。除了您自己对内幕交易的责任外，公司以及个人董事、高级管理人员和其他监管人员也可能面临责任。即使是内幕交易的出现也可能导致耗时、代价高昂的政府调查或诉讼，并可能导致刑事和民事责任，包括损害赔偿和罚款、监禁和禁止担任上市公司高管或董事，更不用说对您和公司的声誉造成无法弥补的损害。

就本政策而言，公司的总法律顾问担任合规官。合规官员可不时指定其他人员协助执行本政策项下的职责。

一、禁止在持有重大非公开信息的情况下进行公司证券交易

任何拥有重大非公开信息的人购买或出售证券，都违反了联邦和州证券法。此外，重要的是要避免以重大非公开信息为基础的交易的表象和事实。因此，本公司的政策是，任何受本政策约束、拥有与本公司有关的重大非公开信息的人，不得交易本公司的证券、建议任何其他人这样做(或就本公司的证券表达建议或意见，包括在网上发布有关本公司证券的信息)，或将该信息传达给其他任何人，但履行您的工作职责所必需的除外。

此外，您通过您在公司的服务了解到的关于另一家公司的重大非公开信息，如客户、供应商或竞争对手，也受有关披露和交易的相同限制，您不能使用这些信息进行证券交易。任何此类行为都将被视为违反本政策。

二、不得泄露机密信息

您不得在任何时候向朋友、家人或本公司未授权知悉此类信息的任何其他个人或实体披露您在本公司服务期间获得的有关本公司或另一家公司的重要非公开信息。此外，您必须按照任何相关的非

Lumentum专有和机密文件所有者：Legal

本文件及其内容属于Lumentum Operations LLC和/或其母公司、子公司和/或附属实体的专有和机密。未经Lumentum事先书面同意，本文件及其任何部分不得向任何第三方披露或传达、使用或复制给任何第三方或为其复制。

LUMENTUM和LUMENTUM&DESIGN是Lumentum运营有限公司©2023年Lumentum运营有限公司的商标。版权所有。在本文件上使用版权声明不应被视为表明该文件已发表。

披露协议及本公司与他们之间的其他义务，并将您对保密信息的使用限于披露该信息的目的。

根据联邦证券法，本公司必须避免选择性地披露重要的非公开信息。公司已经建立了发布重要信息的程序，旨在信息发布后立即实现广泛传播。因此，员工不得向公司以外的任何人(包括家人和朋友)披露重要信息，除非按照既定程序进行。

外部人员对本公司重大非公开信息的任何询问都应转发给合规官。

所有员工、高级管理人员、董事及其家庭成员和附属公司均受本政策约束

本政策适用于本公司及其子公司的所有董事、高级管理人员、员工和顾问。就本政策而言，高级职员、外部董事和顾问均包括在“雇员”一词内。本政策也适用于公司内幕交易合规官因有权获得有关公司的重大非公开信息而指定的任何其他人，以及从任何公司内部人士那里获得重大非公开信息的任何人。本政策适用于与雇员、高级职员及董事(包括配偶、子女、离家上大学的子女、继子女、孙子女、父母、继父母、祖父母、外祖父母、兄弟姊妹及姻亲)同住的家庭成员、任何居住在该等家庭内但其在本公司证券交易受雇员、高级职员及董事指示或受其控制或影响的家庭成员(统称“家庭成员”)，例如在买卖本公司证券前与该等人士磋商的父母或子女(统称为“家庭成员”)。您对这些其他人的交易负有责任，因此您应该让他们意识到在他们交易本公司的证券之前需要与您协商，并且您应该根据本政策和适用的证券法律对待所有此类交易，就好像这些交易是为您自己的账户一样。然而，本政策不适用于家庭成员的个人证券交易，如果购买或出售决定是由不受您或您的家庭成员控制、影响或相关的第三方做出的。本政策也适用于雇员、高级管理人员和董事拥有或分享投票权或投资控制权的任何实体(如信托、有限合伙企业和公司)(统称为“受控实体”)，受控实体的交易也应被视为为您自己的账户进行的交易。

四.行政人员、董事和某些被点名的雇员受到额外的限制

第16节内部人士。本公司已指定若干人士须遵守经修订的1934年《证券交易法》(下称《交易法》)第16节的申报条款和交易限制，以及美国证券交易委员会颁布的基本规则和规定。每个这样的人在本文中被称为“第16条内幕人士”。本公司将维护一份第16条内部人士名单，并根据需要不时修改该名单，以反映第16条内部人士的增加和辞职或离职。

访问者。本公司亦已确认其他雇员因其职位而可定期接触有关本公司的重大非公开财务资料，尤其是有关季度经营业绩的非公开资料，或担任对本公司整体有重大影响且经常涉及接触有关本公司的重大非公开资料的营运职务(如部门或业务部门主管)(“接触人士”)。本公司保存Access人员名单，并可根据需要不时修改该名单，以反映Access人员的增加和辞职或离职。系统会通知所有访问者，他们被视为访问者。

附加限制。由于第16条的内部人员和访问权限人员比其他员工更有可能拥有有关公司的重要非公开信息，因此第16条的内部人员和访问权限人员受到本协议附录I中规定的额外限制。就本政策而言，第16节的内部人员和访问人员均称为“内部人员”。

五、本政策对公司证券交易的适用性

本政策适用于本公司证券的所有交易，包括普通股、购买普通股的期权或其他股权奖励，以及本公司可能不时发行的任何其他证券，如优先股、可转换票据、认股权证和可转换债券，以及与本公司股票有关的衍生证券，无论是否由本公司发行，如交易所交易期权或掉期。就本政策而言，“交易”一词包括本公司证券的任何交易，包括馈赠、贷款、对冲、质押和任何其他转让、购买或处置，或根据此类证券价格的变化产生收益或损失的任何其他安排。本政策也适用于参与上述交易的任何要约。

六、“重大非公开信息”的定义

答：“材料”。对于一家公司来说，如果一个理性的投资者会认为它对决定购买、出售或保留该公司的证券很重要，或者如果信息的披露预计会显著改变市场上关于该公司的信息的总体组合，那么信息对该公司来说是“重要的”。简而言之，重大信息是任何可以合理预期会影响公司证券市场价格的信息。正面和负面的信息都可能是实质性的。虽然不可能确定所有被认为是重要的信息，但下列类型的信息通常被认为是重要的：

●财务业绩，特别是季度和年终经营业绩，以及财务业绩或流动性的重大变化，包括收益指引。

●公司的预测和战略计划。

●潜在的合并或收购、购买或出售公司资产、合资企业或主要合作伙伴协议。

●新的主要合同、订单、供应商、客户或融资来源或其损失。

●重大新产品、新技术或营销计划。

●失去或获得一个重要的客户或供应商。

●供应或库存的重大变化或发展，包括重大供应商问题、产品缺陷、召回或产品退货。

●重大资本投资计划或此类计划的变化。

●关键产品/服务的重大定价变化。

●股票拆分、公开或私人证券/债券发行，或公司股息政策或金额的变化。

●重大人事变动，特别是高级管理层的人事变动或董事会成员的变动。

●实际或威胁要提起重大诉讼，或解决此类诉讼。

●主要融资或借款。

●审计师的变更或审计师报告的通知可能不再可靠。

●重大数据泄露或其他网络安全事件。

●行业环境或竞争条件的任何重大变化，可能对公司的收益产生重大影响。

B.“非公开”。材料信息如果没有向公众广泛传播，例如通过向美国证券交易委员会提交的报告或通过主要新闻通讯社发布的新闻稿，公众已经有机会吸收和评估。

C.如有疑问，请咨询合规官员。任何员工如果不确定他们拥有的信息是重要的还是非公开的，在交易任何公司证券之前，必须咨询合规官员以获得指导。

七.贸易限制

除以下规定的例外情况外，本政策对特定时期内特定人员的交易进行了如下限制：

A.每季度停电一次。除本政策特别允许外，所有第16条的内部人士和访问人士不得在季度封闭期内进行涉及公司证券的交易。受季度停电期限制的个人将由合规官员通知，他们将受到此类停电期的限制。在您适用的范围内，季度封闭期还包括您的直系亲属、与您合住一户的人、您的经济受抚养人以及您影响、指导或控制其证券交易的任何实体。即使你没有被明确指出受到季度禁售期的约束，你在季度禁售期进行交易时也应该谨慎行事，因为内幕交易风险更高。

季度禁售期将从每个会计季度第二个月的最后一个交易日结束，到公司发布收益后的第二个完整交易日结束。

在封锁期内禁止交易也意味着经纪人不能代表您或您的直系亲属、与您同住的人、您的经济受养人或您在封锁期内影响、指导或控制其证券交易的任何实体履行未平仓订单，包括以特定价格或更好的价格买卖股票的“限价指令”，以及一旦股票价格达到指定价格时购买或出售股票的“停止指令”。如果您受到封闭期或预清仓要求的限制，您应该通知当时向其下达此类未平仓订单的任何经纪商。

B.特殊的停电时间。本公司始终保留随时对其任何或所有董事、高级管理人员、员工、顾问、承包商和顾问施加额外或更长交易禁售期的权利。如果您受到特殊封闭期的限制，合规官员将以书面或电子邮件的形式通知您。如果您被告知您受到特殊禁售期的约束，则在特殊禁售期结束之前，您不得从事任何涉及公司证券的交易，但以下例外情况所涵盖的交易除外。您也不得向其他任何人披露本公司实施了特殊的封闭期。在您适用的范围内，特殊封闭期还包括您的直系亲属、与您合住一户的人、您的经济受抚养人以及您影响、指导或控制其证券交易的任何实体。

八、某些类型的交易被禁止或强烈阻止

答：卖空销售。卖空公司的证券证明了卖方对证券价值将会下降的预期，因此向市场发出了卖方对公司或其短期前景没有信心的信号。此外，卖空可能会降低卖家改善公司业绩的动机。出于这些原因，本政策禁止卖空公司的证券。此外，《交易法》第16(C)条明确禁止高管和董事从事卖空活动。

B.公开交易的期权。期权交易实际上是对该公司股票短期走势的押注，因此可能会造成董事或其员工基于内幕消息进行交易的假象。期权交易还可能将董事的注意力集中在短期业绩上，而损害公司的长期目标。

因此，本政策禁止在交易所或任何其他有组织市场进行涉及本公司股票的看跌期权、看涨期权或其他衍生证券的交易。(某些类型的套期保值交易产生的期权头寸由下面标题为“套期保值交易”的章节管理。)

C.套期交易。某些形式的对冲或货币化交易，如零成本套头和远期销售合同，允许员工锁定其所持股票的大部分价值，通常是为了换取股票的全部或部分升值潜力。这些交易允许员工继续拥有担保证券，但没有所有权的全部风险和回报。当这种情况发生时，该员工可能不再有与公司其他股东相同的目标。因此，本政策禁止涉及本公司证券的此类交易。

D.Margin的账户和承诺。如果客户未能满足追加保证金通知的要求，作为保证金贷款抵押品的保证金账户中的证券可由经纪商在未经客户同意的情况下出售。同样，如果借款人拖欠贷款，作为贷款抵押品的证券可能会在丧失抵押品赎回权的情况下出售。由于保证金出售或止赎出售可能发生在质押人知道重大非公开信息或不允许交易公司证券的时候，因此禁止董事、高级管理人员和其他员工在保证金账户中持有公司证券或将公司证券质押为贷款抵押品。

E.定盘和限价指令。常备和限制令增加了内幕交易违规的风险，因为无法控制购买或出售的时间，因此，当您知道重要的非公开信息时，经纪人可能会执行交易。出于这个原因，本公司不鼓励使用公司证券的常备命令或限制命令。如果您确定您必须使用常备命令或限制命令，则该命令应具有有限的期限，并应遵守本政策中规定的限制。

本政策允许或不允许某些类型的交易

对于在特定时间进行的交易，没有无条件的“安全港”，所有受这项政策约束的人都应该在任何时候都做出正确的判断。即使季度停电期不是

实际上，您可能被禁止从事涉及本公司证券的交易，因为您拥有重要的非公开信息、受到特殊封闭期的限制或受本政策的其他限制。

以下是本公司根据本政策实施的季度和特殊禁售期限制和预清零要求的某些有限例外：

在股票期权的购买价以现金支付且没有其他相关市场活动的情况下，行使股票期权；

B.根据员工购股计划进行的购买；但这一例外不适用于随后的股票出售；

C.接受和授予公司的股票期权、限制性股票单位、限制性股票或其他股权补偿奖励；

(X)根据公司董事会(或其委员会)或管理股权奖励的奖励协议的要求，或(Y)根据您的选择(如果公司允许)，只要您的选择是不可撤销的，并且是在交易禁止的情况下以书面形式作出的，并且您没有掌握重大的非公开信息；

E.出售包括以下交易：(X)根据公司董事会(或其委员会)或管理股权奖励的奖励协议的要求，或(Y)根据您的选择，在授予股权奖励时代表您出售股票，并出售股票以满足扣缴税款的要求；或(Y)根据您的选择，如果公司允许，只要选择是不可撤销的，并且是在交易封锁尚未到位且您不拥有重大非公开信息的情况下以书面方式进行的；但是，这一例外不适用于为支付所需扣缴而进行的任何其他市场销售；

F.根据公司批准的有效10b5-1交易计划进行的交易；

G.通过遗嘱或继承法或分配法进行的转让，以及在事先向合规官员提供书面通知的情况下，仅改变实益权益形式而不改变您在公司证券中的金钱利益的分配或转让(如某些税务规划或遗产规划转让)；以及

H.由于股票拆分或股票股息平等适用于某一类别的所有证券或类似交易，您持有的公司证券数量发生变化。

违反内幕交易法或本政策可能导致严重后果

A.民事和刑事处罚。被禁止的内幕交易或小费的后果可能很严重。违反内幕交易或小费规则的人可能被要求交出通过交易获得的利润或避免的损失，支付高达所获得利润或避免的损失的三倍的民事罚款，面临损害赔偿的私人诉讼，以及受到刑事处罚，包括最高20年的监禁和最高500美元的万罚款。公司和/或违规者的主管也可能被要求支付重大的民事或刑事罚款。

B.公司纪律。任何董事、高管或员工违反本政策或联邦或州内幕交易法律，可能会导致董事受到撤职程序，并受到公司的纪律处分，包括因某种原因解雇。本公司亦可采取适当行动，以防止或减低内幕交易风险，包括中断或逆转交易，费用由董事、高级职员或雇员自行承担。

C.报告违规行为。任何违反本政策或任何监管内幕交易的联邦或州法律的人，或知道任何其他人违反内幕交易行为的人，必须在得知任何情况后立即向公司董事会的合规官或审计委员会报告

如果发生这种违规行为，合规官或审计委员会将与公司的法律顾问协商，决定公司是否应该发布任何重要的非公开信息，或者公司是否应该向美国证券交易委员会或其他适当的政府当局报告违规行为。

D.不禁止受保护的活动。本政策或与本政策相关提供的任何相关指南或其他文件或信息不得以任何方式限制或禁止您从事本公司不时修订的举报人政策中规定的任何受保护活动。

十一、每个人都有责任

每个员工都有个人责任遵守本政策，反对非法内幕交易。员工有时可能不得不放弃公司证券的拟议交易，即使他或她计划在得知重大非公开信息之前进行交易，即使员工认为他或她可能因等待而蒙受经济损失或放弃预期利润。

十二、本政策在终止雇佣后继续适用

本政策继续适用于本公司的证券交易，即使在终止雇佣关系之后。如果员工在其雇佣终止时持有重要的非公开信息，则在该信息公开或不再重要之前，他或她不得交易公司的证券。如果您在封闭期内终止了与公司的关系，您将在封闭期内一直受到封锁期的限制。

十三、本政策可随时修订

本公司可能会不时更改本保单的条款，以回应法律和实践的发展。本公司将采取措施通知所有受影响的人本政策的任何重大变化。

十四.所有员工必须确认他们的协议以遵守本政策

本政策将在公司的内联网上提供，并在采用或修订材料时提供给所有员工，并在所有新员工开始受雇或与公司建立关系时提供给所有其他员工。在第一次收到保单副本或任何修订版时，每位员工必须确认他或她已收到副本，并同意遵守保单条款。这一承认和协议将构成本公司同意对违反本政策的行为实施制裁，并向本公司的转让代理发出任何必要的停止转让命令，以强制遵守本政策。

XV.Amendments

我们致力于不断审查和更新我们的政策和程序。因此，根据适用的法律，本公司保留随时以任何理由修改、更改或终止本政策的权利。公司关于内幕交易的最新政策副本可通过联系合规官获得。

*    *    *

本内幕交易政策中的任何条款都不会创建或暗示雇佣合同或雇佣条款。在公司的雇佣是随意雇佣的。雇员或公司可随时在有理由或无理由的情况下或在通知或不通知的情况下随意终止雇佣关系。本内幕交易政策中的任何条款均不限制随意终止雇佣的权利。本公司任何雇员均无权在指定时间内订立任何雇佣协议或订立任何协议或

违反公司随意雇用的政策的陈述。只有本公司的行政总裁才有权订立任何该等协议，并必须以书面形式作出。

本内幕交易政策中的政策并不构成公司政策的完整列表或可能导致纪律处分的行为类型的完整列表，直至并包括解雇。

附录I

对公司证券交易的特别限制

执行干事、董事和访问人员

I.Overview

为了最大限度地减少明显或实际违反内幕交易规则的风险，我们对内部人士的公司证券交易采取了这些特殊限制。与本公司内幕交易政策的其他条款一样，内部人士有责任确保遵守本附录I，包括限制某些期间的所有交易、家庭成员及其家庭成员以及他们行使投票或投资控制的实体进行的所有交易。内部人士应向上述人士或实体提供一份《内幕交易政策》和本附录。

二、行业预清关

作为公司内幕交易政策的一部分，内幕人士对公司证券的所有交易(内幕交易政策中的定义)必须由合规官预先清算，但不受内幕交易政策约束的交易或根据本附录批准的10b5-1规则进行的交易除外。这项要求的目的是防止无意中违反内幕交易政策，避免涉及不正当内幕交易的交易，促进及时报告表格4，并避免根据交易所法案第16(B)条须交还的交易。

预先审批请求必须在每笔拟议交易前至少两(2)个工作日以书面形式提交给合规官员。如果Insider通过电子邮件提交请求，但在二十四(24)小时内未收到合规官的回复，则Insider将负责跟进以确保收到该消息。然而，交易的预先清算并不是对内幕交易指控的抗辩，也不能成为内幕交易者遵守内幕交易法或内幕交易政策的借口。

预先放行申请应提供以下信息：

●建议交易的性质和交易的预期日期。

●所涉及的股份数量。

●如果交易涉及行使股票期权、要行使的具体期权和行使方式(例如，“当日销售”或“无现金行使”)。

将执行交易的经纪人的●联系信息。

一旦拟议的交易得到预先清算，内幕人士可以按照批准的条款进行交易，前提是他或她必须遵守所有其他证券法要求，如第144条和关于禁止基于内幕消息的交易的规定，以及公司在交易完成前实施的任何特殊交易封锁。如果内幕人士是第16条内幕人士，内幕人士及其经纪人将负责立即报告交易结果，如下所述。

此外，建立规则10b5-1交易计划需要预先审批。然而，根据预先结算规则进行的个别交易将不需要预先结算

合规官员批准的10B5-1交易计划。当然，第16条内幕人士根据规则10b5-1交易计划进行的交易必须立即向公司报告，因为这些交易将在交易执行后两(2)个工作日内在表格4中报告。

尽管有上述规定，合规干事的任何交易都应由首席财务官进行预先审批，或在首席财务官不在场的情况下，由首席执行官进行预先审批。

III.指定经纪

由第16条内幕人士或必须由该内幕人士在表格4中报告其交易的任何人士(例如该内幕人士的直系亲属中居住在该内幕人士家中的成员)在本公司股票的每一项市场交易，均须由本公司指定的经纪执行，除非该内幕人士已获合规主任授权使用不同的经纪。

四.交易的报告

为便于根据交易所法案第16条及时报告公司股票内幕交易，第16条内幕人士必须(A)在交易执行后立即报告每笔交易的细节，以及(B)安排根据第16条必须由第16条内幕人士报告交易的人士(如居住在内幕人士家中的直系亲属)立即直接向本公司和内幕人士报告他们持有的任何公司股票交易的细节。

需要报告的交易详情包括：

●交易日期(交易日期)。

●涉及的股份数量。

执行交易的●每股价格(扣除经纪佣金和其他交易手续费之前)。

●如果交易是行使股票期权，则行使的是特定期权。

执行交易的经纪人的●联系信息。

交易细节必须报告给合规官员，并将副本交给公司人员，他们将帮助第16条内幕人士准备他或她的表格4。

尽管如上所述，提交第16条报告并以其他方式遵守第16条的义务是个人的。本公司对未能遵守第16条的要求不负责任。

V.受第16条规限的人

董事、高级管理人员和持股比例超过10%的股东转让公司证券的行为大多受《交易法》第16条的约束。高管人员一般是指总裁、主要财务官、主要会计员或主计人，负责主要业务单位、部门或职能的副总裁或其他负责决策职能的人员或人员。一般而言，董事会或其指定的委员会将根据第16条确定被视为高管的个人。

六、表格4报告

根据第16条，根据第16条内部人士进行的大多数公司证券交易必须在交易日期(就公开市场交易而言，是经纪商下买入或卖出订单的日期，而不是交易结算的日期)后两(2)个工作日内提交表格4。为了便于及时报告，所有受第16条约束的交易必须在交易日期的同一天向公司报告，或者对于根据规则10b5-1交易计划进行的交易，必须在向内幕人士通知交易条款的当天向公司报告。

七、内部员工

本公司将保存一份为本附录I的目的被视为“内部人士”的个人名单。内部人士应包括第16条规定的内部人士和合规官认为是内部人士的其他人士(“内部人士”)。一般来说，内幕员工应是任何凭借其职位定期掌握重大非公开信息，特别是有关季度经营业绩的非公开信息，或履行对公司整体具有重大意义的运营角色的人，如部门或业务部门负责人。

八、10b5-1交易计划的要求

对于在知晓重大非公开信息以及根据内幕交易政策建立的预清算程序和封闭期的情况下进行的交易计划下的交易豁免公司内幕交易政策中的禁令，交易计划必须符合交易法规则10b5-1中规定的积极抗辩，并必须满足以下要求：

1.交易计划必须是书面的，并由采用交易计划的人签署。

2.交易计划必须在以下情况下采用：

A.采用交易计划的人不知道任何重要的非公开信息；以及

B.对于采用该计划的人，不存在任何季度、特殊或其他交易限制。

3.交易计划必须真诚地输入，而不是作为逃避规则第10b5-1条的禁止的计划或计划的一部分，而采用交易计划的人必须真诚地就交易计划行事。

4.交易计划必须包括以下陈述：在交易计划通过之日，采用交易计划的人：

A.不知道有关证券或本公司的重大非公开信息；以及

B.真诚地采纳交易计划，而不是作为规避规则10b5-1禁止的计划或计划的一部分。

5.采用交易计划的人不得就交易计划所涉证券进行相应或对冲交易或改变头寸，并且必须同意在交易计划生效期间不进行任何此类交易。

6.交易计划下的第一笔交易在冷静期届满之前不得进行，冷静期包括：(A)交易计划通过后90个历日和(B)本公司提交10-Q表或10-K表的财务业绩后两个工作日(但无论如何，这一所需的冷静期最多以交易计划通过后120天为限)。

7.交易计划必须至少有一年的期限(自交易计划通过之日起)。

8.交易计划期间的所有交易(内幕交易政策第九节确定的有限例外和善意赠送除外)必须通过交易计划进行。此外，除规则10b5-1允许的情况外，采用交易计划的人不得有未完成的交易计划(且随后不得加入任何额外的交易计划)。例如，正如规则10b5-1所设想的那样，一个人可以在现有交易计划的预定终止日期之前采用新的交易计划，只要新交易计划下的第一次预定交易不发生在现有交易计划的最后一次预定交易(S)之前，并且在其他方面遵守这些指导方针。在预定终止日期之前终止现有交易计划可能会影响第一次交易的时间或新交易计划的正面抗辩的可用性；因此，建议采用新交易计划的人在提前终止现有交易计划之前保持谨慎并咨询合规官员。

9.对交易计划下的交易的金额、价格或时间的任何修改或改变，均视为交易计划的终止和采用新的交易计划

(“修改”)。因此，修改须遵守与新交易计划相同的条件，如本协议第1至8项所述。

10.在一项贸易计划通过或修改前一年内，一人不得以其他方式通过或修改一项计划一次以上。

11.除非规则10b5-1允许，否则一人在任何连续12个月期间内只能采用一次旨在涵盖单一贸易的交易计划。

12.如果采用交易计划的人在其规定的期限之前终止该计划，他或她不得在终止后30个日历日到期之前交易本公司的证券，然后只能根据内幕交易政策进行交易。

13.交易计划的任何修改或终止，包括交易计划下的任何暂停交易，必须及时通知本公司。

14.本公司必须有权随时要求暂停或取消交易计划。

15.如交易计划给予股票经纪或其他人酌情决定权以执行交易计划下的交易：

A.根据交易计划进行的交易必须由股票经纪人或为交易计划采纳人执行其他证券交易的其他人以外的人执行；

b.采用交易计划的人不得与管理有关公司或其证券的交易计划的人协商;和

c.管理交易计划的人员必须立即向公司提供根据该计划执行交易的通知。

16.贸易计划下的所有交易必须符合适用法律。

17.交易计划(包括任何修改)必须符合合规事务主任所决定的其他规定。本公司保留拒绝批准10b5-1委员会自行决定的任何计划的权利：

A.未能遵守适用的法律要求；

B.根据任何其他适用的州或联邦规则、法规或法律，使公司或内部人士承担责任；

C.制造任何不恰当的外观；

D.未能满足公司不时制定的此类计划的指导方针；或

E.因任何原因未能满足合规官的审查要求。

18.在2023年2月27日(“生效日期”)之前采用或修改的任何交易计划，均获准继续有效，直至所有交易根据该计划签立或按其条款失效为止(“始祖计划”)。如果此人在生效日期当日或之后对始创计划进行修改，则修改必须满足本文规定的所有要求。

Lumentum Holdings Inc.

回复：国际内幕交易政策女士们、先生们：

随函附上Lumentum Holdings Inc.(“本公司”)现行的“内幕交易政策”副本。请仔细阅读。正如它所表明的，内幕交易的后果可能对您和公司都是极端的。

为表明您已阅读保险单并同意受其约束，请签署并退还随附的此保险单副本

尽快致函公司合规官、总法律顾问Judy·哈默尔。

非常真诚地属于你，

作者：

ITS：

认证

签署人证明签署人已阅读、理解并同意遵守Lumentum Holdings Inc.(“本公司”)的内幕交易政策。签字人同意，签字人将受到制裁，包括对公司员工的制裁，包括公司可能因违反公司政策而酌情施加的解雇，公司可向公司的转让代理发出停止转让和其他指示，以阻止签署人在公司认为违反其政策的交易中转让公司证券。

员工或内部人士：

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