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美国

证券和交易所委员会

华盛顿特区20549

 

表格8-K

 

公司当前报告

 

报告日期(最早事件日期):2024年8月19日

 

Allarity Therapeutics, Inc.

(如我们的章程中所规定的)注册机构的确切名称

 

特拉华州   001-41160   87-2147982
(注册地或其他注册机构的管辖区)   (委员会文件编号)   (IRS雇主身份识别号码)
 

 

24 School Street, 2nd楼层

波士顿, 马萨诸塞州

  02108
(公司总部地址)   (邮政编码)

 

(401) 426-4664

(注册人的电话号码,包括区号)

 

如此收件人希望,检查以下适用的选框,指的是提交8-K表格的同时满足注册人根据以下任一规定的提交及报告责任:

 

根据《证券法》第425条规定的书面通信(17 CFR 230.425)

 

根据执行法令14a-12条规定进行的征求材料(17 CFR 240.14a-12)

 

根据证券交易法规则14d-2(b)(17 CFR 240.14d-2(b))进行的发布前沟通

 

根据证券交易法规则13e-4(c)(17 CFR 240.13e-4(c))进行的发布前沟通

 

根据《法案》第12(b)条登记的有价证券:

 

每一类别的名称   交易标的   注册交易所名称
普通股,每股面值为$0.0001   所有板块   本基金寻求于东欧地区注册的主要权益关联发行人的长期升值投资。纳斯达克资本市场证券交易所 LLC

 

请在以下的方框中打勾指出是否属于新兴成长型企业,该规定根据1933年证券法规则405条(本章节第230.405条)或者1934年证券交易法规则12亿2条(本章节第2401.2亿.2条)定义。

 

新兴成长公司

 

如果是新兴增长公司,在符合《证券交易法》第13(a)节规定的任何新的或修订的财务会计准则遵守方面,注册人选择不使用扩展转换期,请通过复选标记进行指示。

 

 

 

 

 

项目1.01.签订重大合同。

 

鉴于,公司的公司章程截至今日已经修订(“公司章程”)中规定了一类被称为优先股的授权股,共500,000股,每股面值为$0.0001,可不时地发行成一系列;

 

鉴于,董事会根据决议获得授权,可规定发行一系列或多个系列的优先股,并不时确定要纳入每个系列的股份数量,以及确定每个系列的股份的指定、权力、特权、偏好和相对参与、选择或其他权利,如有的话,以及每个系列的股份的资格、限制或限制。

 

鉴于董事会的意愿,根据上述授权,董事会决定确定与优先股系列相关的权利、优先权、限制和其他事项,该系列优先股由公司有权发行的40,000股优先股组成。

 

鉴于上述情况,董事会特此决定发行一系列名为“可转换可赎回优先股A系列”的优先股,并确定了每个系列股份的名称、权限、特权、优先权和相对参与权、可选择性或其他权利(如有),以及其资格、限制或限制如下:

 

“Alternate Consideration”在第7(d)条中定义。th

 

 

 

 

1

 

 

“变更控制交易”指发生以下情况:(a)在本协议日期后,某个个人或法人或“集团”(如证券交易法规则13d-5(b)(1)下的规定)取得公司超过33%的表决权证券的有效控制(无论通过法律上或实际上对公司股本所有权的取得,或通过合同或其他方式)。此外,不包括通过发行、出售、转换或行使A系列优先股的方式;(b)公司合并或与其他人合并,或其他人与公司合并,在经过此类交易后,公司股东所持公司或其继承实体的合计表决权立即减少至不足66%;(c)公司(及其全部子公司作为整体)出售或划转其全部或实质上全部的资产给其他人,且在此类交易后,公司的股东所持公司的合计表决权立即减少至不足66%,(d)董事会成员数量在一次或一年时间内有一半以上的更换,但未经得到董事会成员任期始于最初发行日期的个人的多数同意(或由在任何提名日期董事会成员中,任期始于最初发行日期的董事会成员多数同意的个人来批准)。或(e)公司签署的协议中,公司为参与方或受其约束,规定了以上第(a)到(d)款中的任何事件。

 

“结束”指按照购买协议第2.1条款的规定,对A系列优先股的购买和出售的结束。

 

“Closing Date” 指的是所有交易文件均由相关方签署并交付的交易日,并且已满足或放弃了(i)每位持有人支付认购金额的义务和(ii)公司交付A系列优先股的义务的所有前提条件。

 

Stenoparib授权协议与Eisai Inc.

 

 

 

 

 

  

项目3.03-修改安防-半导体持有人权利。

 

 

2

 

 

第5.03项条款:修改公司章程或章程;财政年度变更。

 

 

8.01其他事件。

 

 

项目9.01 基本报表和展示文件。

 

展示文件
编号
  附件描述
3.1   “Liquidation” shall have the meaning set forth in Section 5.
10.1  
10.2  
10.3  
104   封面交互数据文件(嵌入在Inline XBRL文档中)。

 

3

 

 

签名

 

根据1934年证券交易法的要求,注册机构已要求在下面签字。

 

  Allarity Therapeutics,Inc。
   
日期:2024年8月21日 通过: /s/ Thomas H. Jensen
    Thomas H. Jensen
    首席执行官

 

 

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