附件10.6
本附件中包含的某些信息已通过对正文的一部分进行编辑并替换为[***]因为它既是:(I)不是实质性的,(Ii)是注册人视为私人或机密的类型。
[董事表格]
Mallinckrodt制药
2024年股票和激励计划(《计划》)

条款及细则

修订和重新确定的业绩限制单位奖
2023年12月30日-2026年12月25日绩效周期
于2024年2月19日(“授予日期”)颁发并于2024年8月5日修订和重述的业绩限制单位奖(“奖”)。
1.表演限制单位的批予。Mallinckrodt plc(“公司”)已向您授予目标数量[_____]受这些条款和条件以及本计划的规定限制的业绩单位。根据本计划第4.4节的规定,这项奖励是作为长期绩效奖励发放的,在本文中称为绩效限制单位。本公司将代表您将业绩受限单位保留在簿记账户中,直到该等单位成为应付单位或被没收或注销为止。
2.支付的金额和形式。每个业绩限制单位代表一(1)股普通股,而根据第4节归属的任何业绩限制单位将只赎回股份,但须受第9条规限。即使计划有任何相反规定,任何零碎股份将按最接近的整体股份四舍五入以支付款项。根据业绩限制单位发行的任何股份应于本公司附属公司发行时或本公司另有决定时支付至其面值。
3.分红。本公司就普通股派发的任何现金或股票股息,每个未归属的业绩限制单位将被记入股息等值单位(“DEU”)。Deus将按支付给其他普通股持有人的相同股息率计算,并将根据适用于相关业绩限制单位的调整和归属条款进行调整和归属。
4.归属。
(I)除以下规定外,受本奖项约束的性能受限单位将在业绩周期的最后一天完全归属,为免生疑问,如果业绩周期的最后一天因控制权的变化而发生,则包括在内,前提是,除本合同另有规定外,您在业绩周期的最后一天是董事用户。本条款和条件协议中规定的业绩受限单位的目标数量应在业绩周期结束时根据业绩周期的成就水平进行调整(如附录A所述)。付款应在委员会认证日期(定义见附录A)后30天内支付,但无论如何,应在业绩周期最后一天之后的下一个日历年度内支付。
(Ii)如果您作为董事的服务在业绩周期的最后一天前终止,您将丧失业绩限制单位和相关的DeU。然而,尽管有前述规定或本计划中有任何相反规定,如果您作为董事的服务是由于您的死亡、残疾或公司无故终止服务而终止的,则受本奖励约束的性能受限单位和相关DeU应在第5节或第5节和第6节(视适用情况而定)中规定的范围内归属,并且应按照第5节或第6节(视情况适用)的规定支付此类既有金额。
5.伤残或死亡。尽管有第4节所述的归属条文,如阁下因残疾或死亡而终止董事职务,则表现受限单位将保持未清偿状态,并有资格根据表现周期内的实际表现而完全归属,同时及以相同方式归属可归于该表现周期的现役董事所持有的表现受限单位。付款应在委员会认证之日或之后支付,但无论如何,应在业绩周期最后一天之后的下一个日历年度内支付。
6.公司无故终止董事职务。尽管有第4节所述的归属条款,但如果您终止董事职务的行为是公司无故终止的,则受本奖项约束的业绩受限单位可归属如下:



(I)与控制权变更无关的终止。尽管有第4节所述的归属条款,但在业绩周期结束前发生的控制权终止变更(定义见下文)之外,当您被公司终止董事职务时,业绩受限单位的数量等于受本奖项约束的业绩单位数量乘以分数的乘积,分数的分子是业绩周期第一天到您终止董事职务之间的完整月数,其分母为36。将在业绩周期结束时仍未完成,并将有资格根据本公司在业绩周期内附录A所载业绩目标的实际业绩水平进行归属和结算。付款应在委员会认证之日或之后支付,但无论如何,应在业绩周期最后一天之后的下一个日历年度内支付。
(Ii)因控制权变更而终止。尽管有第4节所述的归属条款,当您在控制权变更前120天开始至控制权变更日期后24个月内(“控制权变更终止”)结束期间内,您被公司无故终止董事职务时,若干业绩受限单位将有资格归属并基于与截至控制权变更日期附录A的业绩目标相比公司实现的实际业绩水平进行结算。该等既得款项须在你终止董事职务后30天内缴付;但你无权直接或间接选择应课税年度。
7.控制权的变更。就这些条款和条件以及附录A而言,控制权的变更应定义为本计划中所述的变更,并且还应包括:(I)出售或处置[***],或(Ii)出售或处置[***]。为免生疑问,此类修改后的控制定义更改应适用于确定终止是否为控制终止更改,并用于确定性能周期应何时结束。
8.奖状的移交。您不得转让本奖项或性能限制单位的任何权益,除非依据遗嘱或继承法和分配法,或依据您的配偶、直系后代(不论是血缘或领养)或任何信托、家庭合伙或家庭有限责任公司,而该等公司的唯一受益人、合伙人或成员为您、您的配偶或直系后代(不论是血缘或领养)(每一人均为“获准受让人”);但在任何此类转让后,获准受让人应受本协议和本计划的所有这些条款和条件的约束,任何与终止服务有关的条款和条件应在您终止服务时适用于该获准受让人。任何其他转让本奖项或任何业绩限制单位权益的尝试均属无效。
9.调整和回购。
(I)如有任何股票拆分、反向股票拆分、股息或其他分派(不论是以现金、股份、其他证券或其他财产的形式)、非常现金股息、资本重组、合并、合并、分拆、分拆、股份或其他证券的重组、合并、回购或交换股份或其他证券、发行认股权证或其他权利以购买股份或其他证券、其他类似的公司交易或事件,或向股东作出其他有价值的回报,委员会须本着其真诚和合理的酌情决定权,公平地调整本奖励和其他相关条款所涵盖的股票的数量和种类,以防止本奖励拟提供的利益或潜在利益的稀释或扩大。委员会作出的任何此类决定和调整都将对所有人具有约束力。
(Ii)倘若本公司向本公司股东提出任何要约收购或广泛回购股份,则阁下应获给予合理的提前机会,选择收取股东于任何该等要约收购或回购部分或全部业绩限制单位所收取的每股代价(“回购代价”),而回购代价将于根据业绩限制单位向阁下发行股份的同一时间交付予阁下。本公司应为以拉比信托或其他类似安排持有的资金提供机会,以便您能够在名义上将回购对价投资于本公司全权酌情选择的投资选择。
10.对股份支付的限制。为业绩受限单位支付股份的条件是,在交付此类股份时所需的范围内:
(I)本奖项所涵盖的股票将在正式发布通知后在国家认可的证券交易所正式上市;和
(2)根据1933年《美国证券法》作出的关于股票的注册声明将生效或将适用于豁免注册。
2


如果适用的证券或交易所管制法律(包括美国证券交易委员会或任何其他对本奖项或受本奖项制约的股票的发行具有管辖权的政府机构发布的裁决或法规)对本奖项或受本奖项约束的股票施加了任何登记、资格、交易所管制或其他法律要求,则在本公司以其唯一善意的酌情决定权确定以下两种情况之一之前,本公司不应被要求交付受本奖项约束的任何股票:(A)其已满足任何此类要求或已获得适当政府机构的必要批准;或(B)适用豁免登记或外汇管制的规定。接受本奖项,即表示您理解本公司没有义务向任何政府机构登记本奖项或受本奖项约束的股票,或寻求任何政府机构批准发行或出售受本奖项约束的股票。
11.证券的处置。接受此奖项,即表示您已阅读并理解本公司的内幕交易政策,并知道并理解您在美国联邦证券法下与本公司证券交易有关的义务。
12.管治条款。业绩受限单位的归属、在归属时或之后收到的任何股份的处置,以及从该等处置中收到的任何收益的处理,均受本计划的条款以及委员会以其善意和合理酌情决定规定的任何规则的约束。计划文件经不时修订后,将纳入这些条款和条件。这些条款和条件应构成本计划中所指的获奖证书。除非在此有定义,否则这些条款和条件中使用的大写术语在本计划中定义。如果本计划的条款与这些条款和条件有任何冲突,应以这些条款和条件为准。接受此奖项即表示您确认已收到本计划,并在授予之日生效。
13.个人资料。为遵守适用法律并适当管理本奖项,本公司及其代理人可收集、持有和处理您的个人数据和/或适用法律所指的“敏感个人数据”(“个人数据”)。个人资料包括但不限于,作为奖助金计划一部分向您提供的信息及其任何更改(例如,绩效限制单位的详细信息,包括授予、未授予或已授予的金额),与您有关的其他适当的个人和财务数据(例如,姓名、家庭地址、电话号码、出生日期、国籍、职称、终止原因,以及社会保障、社会保险或其他识别号码),以及有关您参与计划的信息和不时根据计划获得的股份。接受此奖项,即表示您明确同意本公司在必要或适当的情况下收集、转移和处理个人数据,以进行计划管理。您的个人资料只会保留至管理您参与本计划所需的时间。如果适用,接受本奖项,即表示您明确同意本公司将个人数据转移到您工作或居住的国家/地区以外的地区,并转移到美国,在那里,数据保护法可能不适用于您的本国。您的个人信息所针对的法人(以及您的个人信息可能被转移、处理或交换的人)包括公司、其子公司(或被认为必要的前子公司)、外部计划管理人、其各自的代理人,以及公司为薪酬计划或计划管理目的而保留或使用的任何其他人。您有权要求提供您的个人数据的任何潜在收件人的姓名和地址列表,并通过联系您当地的人力资源代表来查看和更正您的个人数据。通过接受本奖项,您确认您理解此处概述的信息的传输对计划管理非常重要,如果不同意传输此类信息,可能会限制或禁止您参与本计划。接受本奖项,即表示您承认您在提供本协议时完全是自愿的,如果您不同意或稍后试图撤销您的同意,这将对本公司管理您的奖励的能力产生不利影响,但不会对您为本公司提供的服务产生不利影响。
14.没有董事合同或未来授予的承诺。接受本奖项,即表示您同意受本计划条款以及本条款和条件的约束,并承认本奖项由本公司全权酌情决定,不被视为任何服务合同的一部分,也不被视为您向本公司或任何子公司提供的任何类型服务的普通或预期补偿的一部分。您还同意,本奖项和您参与的计划不会、也不会被解释为与公司或任何子公司签订服务合同或服务保证。本公司自行决定自愿制定本计划,并可根据本计划的条款随时修改或终止本计划。您明白,根据本计划授予业绩限制单位是自愿和偶然的,不会产生任何合同或其他权利,以获得任何业绩限制单位的未来授予,或代替业绩限制单位的福利,即使过去曾多次授予业绩限制单位,并且有关未来授予的所有决定将由公司全权决定。接受本奖项,即表示您承认本奖项和根据本奖项获得的任何收益都是非常项目,不被视为您出于任何目的的补偿的一部分。本奖项或根据本合同获得的任何收益均不打算取代任何补偿。如果公司或子公司因任何原因终止您的服务,您同意您将无权因违反合同、解雇(在任何情况下,包括不公平解雇)或因失去职位或其他原因而获得损害赔偿或补偿,任何款项、股票、业绩限制单位或其他福利,以补偿您根据本计划或与本计划有关的任何实际或预期权利、利益或预期的损失或价值减少,除非本奖励另有规定。
3


15.限制。根据适用法律,这些条款和条件或本计划中的任何规定均不授予您继续为公司或任何子公司服务的权利,或以任何方式干扰公司或子公司随时以任何理由终止您服务的权利。股票的支付不受信托、保险合同或其他融资媒介的担保,并且您在任何基金、特定公司或附属资产中不因本奖项而拥有任何权益。在股票实际交付给您之前,您没有根据本奖励作为公司股东的权利。
16.整份协议及修订。这些条款和条件、本计划以及本合同中特别提及的其他公司政策构成了您和公司之间关于本奖项的全部谅解。本条款和条件取代与本奖项有关的任何先前协议、承诺或谈判。除非委员会(或其代表)以书面形式并根据本计划的条款,否则不得修改、更改或更改这些条款和条件;但是,如果公司真诚地合理地认为有必要遵守适用的证券登记或交易所控制要求,并善意地认为有必要遵守适用的法律并尽一切合理努力努力不削弱本奖项的预期经济利益,则公司有权在未经您同意的情况下单方面修改这些条款和条件,以遵守适用的证券登记或交易所管制要求。
17.可分割性。这些条款和条件中任何条款的无效或不可执行性不会影响这些条款和条件中其他条款的有效性或可执行性,这些条款和条件将继续完全有效。此外,如果发现任何条款在期限、范围或所涵盖的活动方面过于宽泛,则该条款将被解释为在最大程度上符合适用法律的可执行性。
18.豁免权。通过接受本裁决,您承认公司对您违反这些条款和条件的任何规定的放弃不应生效或被解释为公司放弃这些条款和条件的任何其他规定或随后的违反。
19.通知。接受本奖项,即表示您同意以书面形式收到与您参与本计划有关的文件、通知和任何其他通信,方式包括:通过定期邮寄至您在公司或子公司或任何外部计划管理员处存档的最后为人所知的地址,或通过电子方式,包括电子邮件,通过任何外部计划管理员维护的在线系统,或通过在公司内部网站或由任何外部计划管理员维护的在线系统或网站上张贴的帖子。
20.守则第409a条的遵从性。本裁决受规范第409a节的约束,本计划第7.11节中包含的规定将适用于并取代这些条款和条件的任何适用规定。如果本裁决项下的任何付款或结算因第7节修改的控制权变更而到期,则付款应在必要的时间进行,以避免根据法典第409a节征税。
21.依法治国。本裁决及这些条款和条件应根据纽约州的法律解释、解释和确定各方的权利,而不影响任何法律选择或法律冲突或可能导致适用纽约州以外任何司法管辖区的法律的规定(无论是纽约州还是任何其他司法管辖区)。
22.纠正错误。在(A)授出日三(3)周年之后的第90天及(B)授出日五(5)周年后的第90天(每一日为“认沽期间”)内,阁下可选择要求本公司(以书面形式通知本公司(“认沽通知”))回购阁下为了结本奖励项下的业绩限制单位而收到的50%或100%股份(“认沽股份”),前提是阁下并未因任何原因终止董事职务;此外,你的继承人和代表(如你因残疾而丧失行为能力)有权行使看跌期权(如你去世或残疾),并有权在任何该等购买日期(“认沽期权”)之前,在所有重要方面遵守任何适用的限制性契诺。在您行使认沽权利后,本公司须在认沽通知发出后90天内,以回购当日公平市价的价格回购认沽股份;惟倘本公司合理及真诚地确定存在禁止购回,则本公司有权在向阁下发出书面通知后,以承付票形式就受禁止购回影响的股份按最优惠利率计息,并于本公司停止适用认购通知、控制权变更或首次公开招股日期的三周年,以及载有本公司在董事会指示下合理及真诚厘定的其他惯常条款及条件后,以承付票的形式就受禁止购回影响的股份完成回购,但支付买入价。于认沽通知日期及不超过购买日期前十五(15)日,阁下须(I)就认沽股份的赎回(如适用)及出售作出惯常的陈述及保证,包括阁下(X)对适用的认沽股份拥有良好及可出售的所有权,及(Y)拥有适当权力及授权签署及交付任何文件以出售、转让、转让及交付认沽股份及(Ii)将认沽通知所规限的认沽股份转让予本公司,且无任何留置权,但以本公司或其联属公司为受益人的留置权除外。为免生疑问,本声明中所述的限制不应限制您参与任何其他由公司发起的股份回购计划的能力,但须遵守任何此类股份回购计划的条款和条件。
4


23.Acceptance.为了获得此奖励,您必须在公司指定的第三方股权管理人网站上以电子方式承认并接受本计划以及这些条款和条件中规定的条款和条件。接受此奖项,即表示您同意以下内容:(i)您已仔细阅读、充分理解并同意本计划以及这些条款和条件中包含的所有条款和条件;并且(ii)您理解并同意本计划和这些条款和条件构成您和公司之间关于本奖励以及任何之前协议的完整理解,有关本奖项的承诺或谈判将被替换和取代。如果您不承认网站上的这些条款和条件,您将无权获得奖励。

[电子签名]
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附录A

条款及细则
已修订及重新修订
业绩限制单位奖

业绩限制单位奖授予要求
2023年12月30日-2026年12月25日绩效周期

绩效目标
本附录A描述在2023年12月30日至2026年12月25日(“业绩周期”)期间,根据本“业绩限制单位奖的条款和条件”授予的业绩限制单位(“PSU”)的归属要求。受制于这些条款和条件的PSU数量完全基于公司的已实现价值。在业绩周期结束时,委员会应(按下文所述方式)计算业绩周期所达到的业绩水平,并证明业绩目标已实现的程度。自业绩周期的最后一天起,你将归属于与委员会认证的所达到的成绩水平相对应的销售业绩单位的数量,而归属的销售业绩单位的数量将在委员会正式认证达到的成绩水平之日(“委员会认证日期”)确定。委员会的认证日期不得迟于业绩周期结束后六十(60)天。除非这些条款和条件另有规定,否则如果您的服务在性能周期结束前因任何原因终止,您将自动丧失所有PSU,并且这些PSU将自您终止服务之日起取消。
已实现价值
截至业绩周期的最后一天,执行支助股将根据业绩周期结束时计算的实现价值进行归属,这种计算由委员会真诚地在委员会认证日期确定。
已实现价值“是指(I)出售或处置本公司资产所产生的收益净额(定义见下文)加上(Ii)业绩周期结束时本公司剩余资产的总公平市价,为免生疑问,该等价值应按面值(”剩余资产净值“)对现金及现金等价物进行估值,该面值由信誉良好的第三方估值公司厘定并由董事会保留。该第三方估值公司及该估值公司将采用的估值方法应由本公司交易审核委员会的多数同意决定;但如本公司交易审核委员会在不超过30日的合理诚信努力后,未能就估值公司及/或估值方法达成协议,则本公司交易审核委员会的大多数成员应建议一家估值公司及/或估值方法(视何者适用而定),供董事会真诚考虑,并作出最终决定。“净收益”是指在业绩周期内应支付的初始净收益(在公司交易激励计划中定义)加上任何增量净收益(在公司交易激励计划中定义)减去根据公司交易激励计划在业绩周期内支付的任何金额的金额。
已实现的价值目标已实现价值(单位:百万)
阀值$[***]    
目标$[***]    
极大值$[***]    
将根据门槛和目标以及目标和最高业绩水平之间的线性插值法确定付款,具体如下:
实现价值目标的实现目标支出的百分比
低于阈值0%
阈值-目标0-50%
目标-最大50%-100%
高于最大值100%
为免生疑问,(I)如变现价值少于$[***],所有PSU将被无偿没收;以及(Ii)如果变现价值等于或大于$[***],100%(且不超过100%)的PSU将被授予。
1


例如:如果在业绩周期结束时,公司已完成资产出售交易,净收益等于#美元。[***]第三方评估公司确定公司剩余资产的公平市场价值等于美元[***],那么实现的价值将是$[***],低于阈值。如果参与者获得了100个MPS,则参与者将在委员会认证日期放弃所有100个MPS,因为实现价值低于阈值。
例如:如果在业绩周期结束时,公司已完成资产出售交易,净收益等于#美元。[***]第三方评估公司确定公司剩余资产的公平市场价值等于美元[***],那么实现的价值将是$[***],介于目标值和最大值之间。如果参与者获得了100个PSO,则参与者将根据线性插值在委员会认证日期归属80个PSO。
控制权的变化
控制权变更完成后,绩效周期应停止,控制权变更完成日期应为绩效周期的最后一天。
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