商业行为守则，做正确的事情

我们的价值观 安全是我们的核心价值观。 我们关心彼此 我们将安全放在第一位，尊重我们的同事、社区和股东。 我们追求卓越 我们以最高的标准完成工作，并创新建设未来的铁路。 我们一起成功 我们与行业内外的不同群体合作，可持续为客户提供服务。 我们负责任地领导 我们行事正派，为我们的影响负责。

商业行为守则规定了支撑我们的道德准则与期望。它反映了我们致力于与股东和彼此建立信任与正当行为的承诺，以及维持良好声誉的重要性。正确的做法就是在问题出现时专业地处理问题，确保我们做出正确的选择，在业务的各个方面都是正直行事的。至少，做正确的事情意味着: •遵守适用法律、规定和法规； •熟悉并遵守CN政策和商业行为准则中的原则； •不允许任何个人利益损害CN或我们自己的诚信； •为多样化、安全和支持性工作环境做出贡献； •尊重工作伙伴、客户、竞争对手、供应商和其他商业伙伴，诚实公正地对待他们； •在做出每项决策和行动时考虑环境影响 •及时以善意举报任何我们所知的商业行为准则的违规行为或潜在违规行为； •支持其他人做正确的事情并做出正确的选择。

面对道德问题时 我要做出的决策是否合法？ 它是否符合CN政策，包括守则？ 停下来。 不要做这件事。 寻求建议。 与您的主管、 人力资源、 法务部门 或调停人联系。 如果将情况报告给我 的主管或高级管理层， 我会感到舒适吗？ 或者被报道在 全国报纸或成为 全国新闻广播播放的 领先报道中，我可以为我的行为进行辩护吗？ 进行。 是 是 是 否不确定

总裁兼首席执行官的讯息 团队， 在CN，我们追求卓越。我们以最高的标准完成工作，并创新建设未来的铁路。我们将安全放在第一位，正直行事并对我们的行为负责。我们相信我们一起成功，通过包容和协作可持续地为客户提供服务。我们的成功不仅取决于我们服务的卓越，还取决于我们行为和决策的诚信。在与彼此及我们更广泛的生态系统，包括我们的客户、我们所处社区及所有其他相关方进行每次互动时坚守诚信原则是实现我们宗旨：助力经济发展的关键。 具体情况不尽相同。商业行为准则旨在帮助您始终做出正确选择。商业行为准则是您的指南，它是我们制订商业道德哲学和行为期望的地方。它概述了我们做正确事情的承诺。我们都必须仔细阅读并在需要时参考商业行为准则，并每天应用它。 CN的核心在您身上：约2.5万名技能精湛且全情投入的铁路工人每天为我们的客户提供服务。通过坚守本守则中概述的原则，我们不仅加强了我们的工作环境，还与我们的同事、客户和相关利益相关者建立了信任、可信度和责任，共同实现了我们的宗旨。如果您对本规定有任何问题或疑虑，请联系您的主管或本规定中列出的适当资源。特雷西·罗宾逊 总裁兼首席执行官

在本文档中，加拿大国家铁路公司及其全资子公司有时被称为“本公司”或“CN”、“我们”或“我们的”，在所有格意义上被称为“我们的”或“我们的”。CN雇员有时被称为“你”，在所有格意义上被称为“你的”或“你的”。 此外，商业行为准则中示例中使用的名字仅用于说明目的，不指代任何现任或前任CN雇员。 “本规定”或“此规定”均指本文件。本规定为方便起见，汇总或参考了各种公司政策和做法。在CN的Intranet的“员工自助”部分下的“政策和指南”中可访问CN中引用的所有政策。如果本规定与政策存在矛盾，则政策优先。

CN商业行为守则1 目录 2 建设未来的铁路 上岸 5 有用的联系信息 6 本规定对您的意义 7 谁受此规定约束？ 7 修改和豁免 知道并行动 9 雇员责任 10 领导额外职责 11 履行报告准则违反——真实或潜在 工作环境中的安全与尊重 13 安全、安全、尊重及无暴力 15 毒品和酒精 18 多样化、融合和尊重 20 报告和禁止 对报复的打击 22 环境 我们保护第一 25 利益冲突 30 竞争和反垄断 34 国际业务和贸易控制 保护我们的财产 39 保护CN的资产 42 保密 45 遵守内部交易和其他法律要求 47 沟通公司信息 49 重要的财务记录 50 合同义务和授权 51 信息安全 55 社交媒体 58 记录和文件 保留做出差异 61 社区活动和投资 62 政治活动 有报告的职责 69 报告违规 69 合规标准和程序 70 CN的仲裁人 71 CN的承诺 72 获取帮助

2 CN商业行为守则 建设未来的铁路 在CN，我们的宗旨是通过可持续运输商品来推动经济。我们以一家最优秀的运输和物流公司而自豪。我们的承诺是为我们的客户和股东创造价值和共享成功，为我们的人提供安全、引人入胜的工作环境。 CN是世界一流的运输领袖和贸易促进者。对于经济、客户和服务社区，CN的网络连接加拿大东海岸和西海岸、美国中西部和墨西哥湾，通过近2万英里的铁路网络，CN及其附属机构自1919年以来一直为社区繁荣和可持续贸易做出贡献。CN致力于支持社会责任和环境遵从和领导。 商业诚信和公平交易 CN支持自由企业，并相信开放市场的公平竞争。我们努力为业务的所有方面带来诚信和卓越。您应始终通过您在CN的工作来促进和实践这些价值。 尊重法律、规定和法规 CN员工必须遵守适用于他们管辖范围的法律、规定和法规，以及与他们的工作相关的CN政策和其他公司规定。这意味着始终要问自己“我在做正确的事吗？”你要亲自负责确保你始终按照适用的法律、法规和规定行事。如果您不确定答案，请通过与您的直接主管、您的劳工关系经理、您的人力资源业务合作伙伴、CN法务部门或CN调解员联系来寻求帮助。您可以帮助防范可能使CN涉入非法或不当行为的行为。

根据CN商业行为准则3，责任交付体现在CN如何为可持续未来建设添砖加瓦。它意味着安全有效地运输客户货物，环保责任，吸引和培养最优秀的铁路工人，帮助建设更安全、更强大的社区，同时遵守最高的伦理标准。我们不断提高水平，为我们的人民、我们的客户以及我们经营的许多社区实现可持续发展，产生有意义的影响。环境：在提供更清洁、更可持续的运输服务的同时，以最小化的环境影响实施我们的业务。安全：通过建立一个不妥协的安全文化，并实施旨在降低风险和推动持续改进的管理体系，成为北美最安全的铁路公司。员工：为员工提供一个安全、支持和多样化的工作环境，让他们能够充分发挥自己的潜力，并因其对我们的成功做出的贡献得到认可。社区：通过投资于社区发展、创造积极的社会和经济利益，并确保沟通畅通，建设更安全、更强大的社区。治理：不断改善我们的诚信和道德商业文化，建立与所有利益相关者的信任和信心。

登上船只 本文件指引您联系能够帮助您处理与准则相关问题的人员或群体。本章节包括: › 有用的联系信息 › 准则对您的重要性 › 谁受此准则约束? › 修改和豁免

CN商业行为准则5 登上船只 产生影响 知道并行动 将我们的声誉放在第一位 登上船只 报告的责任 工作环境中的安全和尊重 保护我们的东西 有用的联系信息 加拿大国家铁路法律部门514-399-6627 1-866-996-6627 codeofconduct@cn.ca 人力资源中心1-877-399-5421 CN调解人1-866-226-8968 ombudsman@cn.ca CN警察1-800-465-9239 或报告非紧急可疑活动 cnpolicetipline@cn.ca CN公开查询线1-888-888-5909 CN投资者关系1-800-319-9929 CN环境1-800-465-9239报告泄漏或事件 env@cn.ca有关非紧急情况 CN首席信息安全官( CISO ) 514-399-4357 ( I&t Help Desk ) https://cnrail.sharepoint.com/sites/GRC GRC-Team@cn.ca CN热线1-800-925-5974 www.reportanissue.com CN雇员及家庭援助计划加拿大: 1-800-268-5211 或 https://one.telushealth.com 美国: 1-800-554-6931 或 www.cigna.com

CN商业行为准则6 登上船只 准则对您的重要性 尽管本准则涵盖了您可能面临的许多情况，但它不能明确地解决您可能遇到的每一种情况。如果您发现自己处于未被准则涵盖的具有引起关注的情况中，请联系您的直接主管或您的人力资源业务伙伴以寻求帮助。虽然准则提到了CN的一些关键政策，但其他CN文档和政策也可能提供有用的信息。作为CN的员工，您应该熟悉公司的商业行为准则和政策，并了解它们如何适用于您和您的工作。如果准则与CN的政策存在矛盾，政策将优先。准则所涉及的所有公司政策以及适用于您在CN工作的各种主题的其他政策都可以在CN公司内部网的员工自助服务部分的《政策和指南》中查阅。我们必须超越仅仅遵守各种适用的法律和法规——我们必须理解，我们所做的每一件事和所说的每一句话都可能对公司和我们在工作中每天遇到的人产生潜在影响，都将关系到您自身的声誉以及CN的企业声誉。本准则概述了您和您的同事在履行这一责任方面应遵循的最佳实践。将其用作资源，以获得有关您和您的同事应在工作中展示的道德价值的一般指导。

CN商业行为准则7 登上船只 产生影响 知道并行动 将我们的声誉放在第一位 登上船只 报告的责任 工作环境中的安全和尊重 保护我们的东西 谁受此准则约束？ CN商业行为准则适用于所有CN员工、高管和董事会成员。我们期望我们与之做生意的任何第三方，包括顾问、代理、供应商和业务伙伴，遵守法律并坚持高的伦理标准。CN员工不得要求第三方从事违反我们伦理标准的任何活动。修改和豁免 修改本准则必须获得高级副总裁兼首席法务官和董事会治理和可持续性委员会的批准。 只有CN董事会才能向董事或执行官豁免本准则。 只有首席执行官、高级副总裁兼首席法务官或其代表才能向非执行官或其他雇员豁免本准则。

知道并行动 本代码由每个人共同遵守和执行。该代码帮助我们确保在CN保持信任、诚实和正直。本章节包括: › 员工职责 › 领导者的额外职责 › 报告代码违规行为——实际或潜在

CN商业行为准则9 知道并行动 产生影响 知道并行动 将我们的声誉放在第一位 登上船只 报告的责任 工作环境中的安全和尊重 保护我们的东西 员工职责 作为员工，您必须： • 阅读、理解和遵循准则; • 定期审查准则; • 使用可用的指导和援助资源; • 如果您对任何情况或本准则的任何要素存在疑问，联系您的主管、您的人力资源业务伙伴、CN的法律部门或CN的调解人获得帮助; • 及时、真实地报告准则的任何违反或潜在违反; • 配合有关工作场所调查报告违反行为; • 尊重您所在司法管辖区域的所有适用法律; • 随时保持诚信; • 如因涉及CN的运营或声誉或影响您履行职责的能力而被控告或被判有罪，立即通知您的主管和您的人力资源业务伙伴; • 立即通知您的主管，如果您用于执行CN职责的许可证、许可证书或专业资格被吊销或未能获得更新。

CN商业行为准则10 知道并行动 产生影响 知道并行动 将我们的声誉放在第一位 登上船只 报告的责任 工作环境中的安全和尊重 保护我们的东西 领导者的额外职责 虽然每个员工都可以成为道德行为方面的领袖，但那些监督他人工作的人具有额外的责任。领导者必须以身作则，营造反映准则目标和标准的文化。他们还必须建立和维护一个有助于员工提出问题和表达关切的工作场所。领导者必须: 预防 • 确认业务合规风险，包括环境、健康和安全(EH&S)。 • 实施和沟通与其团队风险领域相关的过程。 • 帮助员工了解准则及其如何适用于他们的工作。 • 回答员工的问题并引导他们找到正确的信息来源。 检测 • 实施可检测出问题的合规措施，以避免它们演变成问题。 • 向员工保证，在良好商业信用的前提下，他们举报准则或法律上的违规行为不会受到惩罚。 回应 • 针对准则、CN的其他政策或适用法律的任何违反行为——或可能发生这种行为的情况——及时采取行动。 • 立即向高层管理层报告准则的任何违反行为。 • 如有必要，与CN人力资源部或CN法务部磋商后采取适当的纪律行动。

业务行为准则 11 了解并采取措施 产生影响 了解 并采取措施 把我们的声誉放在第一位 上车 汇报的职责 工作环境中的安全和尊重 确保 我们的资产 报告违反行为准则的责任——真实或可能的 作为CN员工，您有责任诚信地报告行为准则的任何真实或 潜在违规行为，并在提出问题或关于行为准则的担忧时寻求建议。CN提供了许多提高担忧的途径。 第一步是向您的直接主管报告您的担忧。他或 她知道您的工作和工作环境，通常是最好的 帮助您处理引发的问题的位置。大多数问题都得到解决 这样。其他资源包括下一个管理级别、您的 人力资源业务合作伙伴或CN法律部门。 如果您的主管不在或参与该问题，或者如果您不想将问题报告给下一级管理层， 或者对管理层处理问题不满意，请联系 您的人力资源业务合作伙伴、CN法律部门或CN ombudsman。 当您发现潜在的行为准则违规行为时，迅速采取行动非常重要。这有助于CN： • 改正错误——无论是无意的还是由于 糟糕的判断而造成的。 • 最小化责任和对他人的伤害。 • 保护我们的企业完整性和声誉。 • 确保在我们业务的所有方面保持高标准。 以善意报告涉嫌违规行为的员工正在做 正确的事情。CN绝不会惩罚、解雇、降级、停职 或因此歧视任何员工。如果 您仅仅是询问可能的不道德行为或者正在寻求处理特定情况的指引，这也适用。 CN将调查可能的行为准则违规行为，如果 发现违反行为准则，将实施适当的纠正措施，包括纪律处分，甚至 终止雇佣关系。

工作环境中的安全和尊重 在CN，我们致力于提供 一个安全、多样化和包容性的工作 在这一部分中： › 安全，安全，尊重和无暴力 › 药品和酒精 › 多元化，包容性和尊重 › 汇报和禁止报复 › 环境

业务行为准则 13 工作环境中的安全和尊重 有所作为 了解 并采取措施 把我们的声誉放在第一位 上车 汇报的职责 工作环境中的安全和尊重 确保 我们的资产 安全，稳定，尊重 和无暴力 在CN，安全是一项核心价值。这是每个人的责任。在 你的工作中，你必须保护自己、同事、 我们的客户和我们运作的社区。 • 根据公司政策、规则和程序以及法律执行你的工作。如果有疑问，可以咨询你的监督员。 • 采取必要措施处理可能 危及您、您的同事、客户、公众或 CN的资产的任何情况。 •注意您的周围环境，因为您最清楚谁和什么 属于您的办公室、您的火车、任何给定的通道或 在受限区域内。 •立即向您的主管或CN警察报告非法侵入者或可疑人员或活动。 CN不会容忍任何行为、行为、威胁或手势 对工作场所中的CN员工可以合理预期地 对CN员工造成危害、伤害或疾病。有关详细信息，请参阅CN的工作场所骚扰和暴力预防政策（加拿大）和CN的工作场所暴力预防政策（美国）。 不允许在CN物业上携带（已装或未装）武器， 除了CN警察和其他指定人士 执行授权工作并获得法律授权时。在所有情况下，任何武器必须附有CN警察局长和该人的书面授权 应始终随身携带所有相关政府许可证。

安全和尊重在 工作环境 在工作中或执行您的职责时 进行正确的操作 ✓安全和愿意遵守政策、规则和程序是在工作中或执行职责时最重要的 事情。如果有疑虑，必须采取安全措施。 安全行为有许多形式，例如： • 时刻注意并遵守公司健康和安全。 政策、规则和程序； • 尽快报告疑似的危险； • 确保您有适当的个人保护装备、工具和 为手头的工作进行培训； • 保持消防和紧急出口通畅以及行走表面状况良好； • 安全驾驶，系好安全带并遵守交通法规 当作为您的工作的一部分操作公司车辆或其他车辆时； • 预期列车、汽车或轨道设备在任何轨道上 任何时候，不管方向如何移动。 问题和回答| Pradeep和Huan面临完成紧急工作的压力 工作和约翰，他们的主管，要求他们无视安全规则 以满足他们的截止日期。他们应该怎么做？ 在CN，每个人都对自己和同事的安全负责。他们的主管忽略了安全规则。 员工应继续遵守所有安全规则并 提醒监督员遵守安全规则。如有必要，员工 应当在可能的情况下报告主管的行为，并将此规定为管理或其 尽快的人力资源业务伙伴。采取 行动可以防止某人受伤。

工作环境中的安全和尊重 有所作为 了解 并采取措施 把我们的声誉放在第一位 上车 汇报的职责 工作环境中的安全和尊重 确保 我们的资产 药品和酒精 作为CN员工，您有权享有健康的和安全的工作场所。为了能够 有能力以富有成效、专业和安全的方式履行工作职责，您必须在工作中的 所有时间都不吸毒也不饮酒。 所有员工都必须阅读并了解CN的政策，以防止 职场酒精和毒品问题（加拿大）以及物质和 无酒精环境（安全）政策（美国），这些政策涉及 工作场所的酒精和毒品问题。这些政策适用于所有人 CN的员工。 什么是禁止的 ×您不能在执勤、可能执勤（随时待命）或处于 CN车辆或其他设备的控制下，当您处于 酒精或药物影响下或正在遭受其影响后果时。 ×您不能在工作日内或在CN场所或CN车辆 或其他设备上工作或休息时使用、持有、 分发、销售或消费非法药品、酒精饮料或大麻， 除非特殊且明确许可。 如果您服用非处方或处方药，请负责使用药物 。这包括向您的医生或药剂师了解 药物可能会影响您安全、可靠地工作的能力。如果您需要 服用可能影响您工作能力的药物，请告知您的主管和CN职业健康 服务（在加拿大）或CN医疗服务（在美国）.

工作环境中的安全和尊重 有所作为 了解 并采取措施 把我们的声誉放在第一位 上车 汇报的职责 工作环境中的安全和尊重 确保 我们的资产 安全和尊重 在CN，安全是一项核心价值。这是每个人的责任。在 你的工作中，你必须保护自己、同事、 我们的客户和我们运作的社区。 ✓在CN上班的任何同事、访客、供应商或其他个人如果 在CN场所内看似有酒精影响，报告主管是必要的，这对 他们的安全——以及你自己——很重要！ ✓ 如果您在一个安全敏感或安全至关重要的职位工作，并且认为自己有 或可能有药物和酒精问题，您必须通知您的主管、 人力资源业务伙伴或CN职业健康服务 （在加拿大）或CN医疗服务（在美国）。 寻求解决物质滥用问题的帮助是至关重要的。CN的员工和 家庭援助计划（EFAP）帮助雇员及其家属处理 滥用、成瘾和其他问题。我们强烈建议您通过自愿和保密的EFAP寻求帮助。该计划提供了 经过验证的方法，帮助您改善健康状况、提高生活质量并 提高您对工作的完全贡献能力。EFAP可通过以下方式联系： 加拿大 1-800-268-5211 英语或法语 1-800-363-6270 听力障碍（TDD-英语） 1-800-263-8035 听力障碍（TDD-法语） https://one.telushealth.com 或者 下载 Telus Health One 应用程序 美国 1-800-554-6931 www.cigna.com 如果您对工作场所中的药品和酒精或CN的有任何疑问， 请联系您的主管或人力资源业务伙伴。

工作环境中的安全和尊重 有所作为 了解 并采取措施 把我们的声誉放在第一位 上车 汇报的职责 工作环境中的安全和尊重 确保 我们的资产 问题和回答| 在休息期间，Marie-Ève注意到有一个同事 闻起来有酒精味，似乎不稳定。Marie-Ève应该怎么做？ 在服用酒精的情况下上班违反CN的政策和规定，可能会危及人们的安全。 Marie-Ève应联系她的主管报告这种情况。 问题和回答| Richard患有药物上瘾症，被告知去寻求帮助，但他担心告诉某人后的后果。 药物上瘾是一种严重的病症，我们的目标是帮助雇员克服它。Richard应该联系CN的员工 和家庭援助计划（EFAP），该计划的员工将为他提供建议和援助。

遵守所有规则，生成输出： 18个/CN商业行为准则 工作环境中的安全和尊重 多样性，包容和尊重 CN致力于提供多元化，包容和尊重的工作环境。该承诺延伸到我们如何共同工作以及我们与客户，供应商，承包商和公众的交往。 每个人都有权在工作场所期望有礼貌和体贴的待遇。员工的行为必须与公司的礼仪和专业的价值观一致。 差异需要得到重视。CN团队反映了它服务的广泛社区。每个人都受到欢迎，CN致力于支持其工作人员中存在的许多社交和文化团体。 没有骚扰，暴力或歧视的场合 在不同的司法管辖区中，骚扰和暴力的定义不同。总体而言，我们都知道骚扰是任何行为，行为或评论，包括性质的行为，因此可以合理地引起冒犯，羞辱，疾病或伤害。 在CN，工作场所中的骚扰和暴力被视为员工不当行为，不被容忍。骚扰和暴力可能发生于工作场所内或场所外，并且在工作时间内或工作时间外，如果个人处于工作状态。作为员工，您有责任干预或报告骚扰或暴力事件。您可以将其报告给您的直接管理人员，您的人力资源业务伙伴或HR中心。在加拿大，工作场所骚扰和暴力事件也可以直接报告给这些案例的指定接收者，在designated_recipient@cn.ca。 有关更多信息，请查阅工作场所骚扰和暴力预防政策（加拿大），禁止骚扰，歧视和反击政策（美国）以及工作场所暴力预防政策（美国）。

18个/CN商业行为准则 工作环境中的安全和尊重 产生影响 了解并采取行动 把声誉放在第一位 上车 报告的义务 工作环境中的安全和尊重 维护我们的权利 非歧视和无骚扰的工作环境 在CN，没有歧视或骚扰的地方。员工应始终以尊重他人为准则，并遵守公司政策以及相关法律义务。CN的政策和实践旨在确保尊重人及其差异。 CN严格禁止以任何法律禁止的地位为基础进行雇用歧视。这些包括但不限于：种族，肤色，宗教信仰，国籍或种族，年龄，残疾，性别，性取向，婚姻状况，家庭状况，退伍军人身份，性别认同，遗传特征或已赦免的定罪。 致力于人权 在CN，我们认识到人类尊严和平等的重要性。我们相信经济增长和社会进步并行不悖，因此，我们努力提供反映这些价值的工作场所。 我们致力于通过我们的业务和业务关系保护人权。此承诺以我们的人权政策为支撑，该政策基于国际标准和最佳实践，包括国际劳工组织《关于工作基本原则和权利的宣言》。 我们支持2011年联合国人权理事会认可的企业和人权指导原则。2022年，我们加入了联合国全球契约倡议-一项关于人权，劳工，环境和反腐败的自愿全球标准。 有关更多信息，请参阅CN的住宿指南，就业机会政策和人权政策（加拿大），以及平等就业机会政策和禁止骚扰，歧视和反击政策（美国）。 CN将回应投诉以及及时公正地解决它们。

18个/CN商业行为准则 工作环境中的安全和尊重 报告和禁止报复 如果您在CN受到您所认为的骚扰，歧视或报复，或者目睹其他员工涉及此类行为，您应使用CN政策中概述的内部报告程序，或与您的主管，您的人力资源业务合作伙伴，CN法律部门或CN申诉人联系。公司严禁任何人通过另一名员工或公司针对报告善意骚扰或歧视的投诉或提交投诉或作证，协助或以任何方式参与政府执法机构进行的任何调查，而进行报复。禁止的报复包括但不限于解雇，降职，停职，不予聘用或考虑聘用，未能在做出雇佣决策时平等考虑，未能公正地作出雇佣建议，对工作条件产生负面影响或否认任何雇佣福利，因为雇员善意举报所谓的禁止性行为或参与调查。 做正确的事情 ✓公平，公开且尊重对待人。 ×不要允许工作场所中的胁迫或恐吓。 ✓发出声音并不允许禁止性别歧视或骚扰。

18个/CN商业行为准则 工作环境中的安全和尊重 产生影响 了解并采取行动 把声誉放在第一位 上车 报告的义务 工作环境中的安全和尊重 维护我们的权利 Q&A| Akeno的一些同事对某些同事的种族和性取向发表贬低言论。没有人抱怨，但是Akeno和他的团队感到不舒服。如果有什么可以做的，Akeno会怎么做？ 这些评论不合适，不应容忍。Akeno应提醒他的同事，这种行为是不合适的，并向他的主管或人力资源业务合作伙伴报告此行为。 Q&A| Alexander的一位同事在咖啡机附近张贴了一张性方面的照片。当亚历山大建议他的同事这不合适时，同事说这无关紧要，因为团队中没有女性。 公司财产上的这些照片会创造一个不适宜的工作环境，并违反CN的政策。亚历山大应立即向他的主管或人力资源业务合作伙伴报告情况，应立即删除照片。

18个/CN商业行为准则 工作环境中的安全和尊重 环境 CN致力于建设可持续的未来。与我们的供应链合作伙伴和客户合作，提供更清洁，更可持续的运输服务，并与利益相关者和权利持有者合作，以避免，最小化或补偿我们的环境影响，并在确实影响环境时加以恢复。 我们的承诺集中在持续改进，确保环境领导力和绩效始终牢固地融入我们的工作方式中，并确保我们遵守适用的法律和法规要求。 在此精神下，CN致力于： •推动环境领导力和绩效 •保护土地和生物多样性 •促进能源效率，减少排放，改善空气质量 •推进循环经济 •参与利益相关者，政府机构和土著社区 做正确的事情 CN需要您的支持和领导来履行我们的环境承诺。您应始终： ✓遵守适用的环境法规； ✓根据CN规则和程序快速有效地对任何环境事件，泄漏或事故作出符合情况或情况要求的回应； ✓完成与操作相关的所有必需的检查和评估； ✓如果您的任务可能对环境产生影响，请进行特定的环境意识，管理或技术培训； ✓通过修改生产，维护和设施过程；更换可重复使用材料以及回收末端材料来减少或消除浪费； ✓如发现可能影响环境的问题，请立即向您的主管，CN环境团队或CN警察报告。

18个/CN商业行为准则 工作环境中的安全和尊重 产生影响 了解并采取行动 把声誉放在第一位 上车 报告的义务 工作环境中的安全和尊重 维护我们的权利 Q&A| Diego参与了CN的一项重要业务招投标。他担心提出的内容违反了我们的某些环境政策。但是，如果他发出警告，CN很可能不会得到生意，这可能意味着人们会失去工作。Diego应该怎么做？ Diego不应犹豫-他应立即向CN环境团队报告情况。通过提出问题，他使CN有机会请专家调查是否存在问题，并纠正局势。 Q&A| Leena需要处理有害废弃物，但记不得这种废弃物的确切处理程序。她应该怎么办？ 除非您知道并遵循正确的废弃物处理程序，否则不要处理废弃物。Leena应联系她的主管或CN环境团队以找出正确的处理方法。

在本节中： ›利益冲突 ›竞争和反垄断 ›国际运营和贸易控制 把声誉放在第一位 CN努力营造诚信文化，员工认识，重视和实践道德行为。您的首要业务归属于CN，您不得允许任何个人利益损害CN或您自己的诚信。

业务行为准则CN代码25 将声誉置于首要位置 产生影响 知道并行动 将声誉置于首要位置 加入 报告的职责 工作环境中的安全和尊重 保护我们的 利益冲突 您应始终避免您的个人利益可能产生冲突或可能被视为与CN利益或您作为CN员工的责任产生冲突的情况。即使是冲突的外观也必须被避免，无论您的意图如何。避免或完全披露可能影响您判断客观性或可能干扰您工作的外部活动，关系或商业冒险是很重要的。如果您认为您有或可能有利益冲突，请告知您的主管。CN的利益冲突政策和避免利益冲突情况准则提供了更多信息。做正确的事情 工作中的个人关系 我们旨在保持工作场所没有实际上、潜在地或被认为有可能由工作中的个人关系产生的利益冲突。本着这个精神:✓您必须始终为CN的最佳利益服务，CN的最佳利益必须优先于与您有个人关系的人的利益。个人关系包括家庭(包括姻亲)、家庭和亲密/约会关系。 × 您不得掌管、影响或参与有关您与个人关系员工的就业决策(例如，聘用、分配、薪酬、奖金、评估、晋升、纪律、终止)的情况。如果在会议或谈话中出现此类问题，请拒绝发表评论并退出讨论。✓您必须向人力资源部门(或向您的主管，由他向人力资源部门披露)披露您与汇报权限范围内的人之间的任何个人关系。公司将采取适当措施以避免或解决任何利益冲突或看似存在冲突的情况。

26业务行为准则CN代码 将声誉置于首要位置 做正确的事 外部利益 ✓ 您的第一商业效忠于CN。 × 避免可能损害您的职责履行效果或可能被视为危及您作为CN员工的职责的外部活动和利益。 如果外部利益对您的时间提出过分的要求、冲突于您对CN的义务或与CN的业务利益相冲突，这种情况可能会发生。Q+A |Lyne是否可以接受与CN就业之外的兼职工作？ 在不发生冲突的情况下，二次就业不得影响Lyne担任CN员工的职责。Lyne的第一商业效益归CN所有。为避免任何潜在的法律、道德或工作冲突，在接受或从事二次就业之前，她应该咨询她的主管或她的人力资源业务伙伴。不允许兼职工作是不允许的。

业务行为准则CN代码27 将声誉置于首要位置 产生影响 知道并行动 将声誉置于首要位置 加入 报告的职责 工作环境中的安全和尊重 保护我们的 利益冲突 客户、承包商和供应商关系 ✓ 在与客户、供应商和商业伙伴有关的所有交易中公正、公平。 ✓ 认识到，当您的家庭成员或与您有亲密关系的其他人与CN的供应商、承包商、竞争对手或客户具有实质利益时，利益冲突或看似存在利益冲突是可能的。严格禁止向任何人，包括任何客户、承包商、供应商或任何其他与CN有业务利益的方，给予或接受任何贿赂或回扣。 × 在从事与CN相关的项目时，不要通过客户、供应商或承包商直接或间接地安排雇佣家庭成员或亲密朋友，而不告知直属主管以获得批准。Q+A |Elana可以接受一位每年来镇上三到四次并邀请她共进午餐的现任供应商吗？ 完全可以。涉及商务讨论且在正常商业活动范围之内的午餐或晚餐会议是被允许的，前提是它们保持在合理的条件下。但是，如果午餐过于频繁或奢华，这可能影响Elana的商业判断或看似如此，这可能构成利益冲突。Q+A |CN的现任供应商向Zdenek提供立案四年的高尔夫度假，他们关系良好，已经合作多年。Zdenek可以接受这个提议吗？不可以。关系是由于Zdenek在CN的职位而存在的，而供应商的提议不构成偶然礼物、惯常款待或名义价值的好处。

28业务行为准则CN代码 将声誉置于首要位置 做正确的事 企业机会 ✓ 您的第一职责是服务于公司的利益。× 永远不要把自己置于与公司竞争的位置，或在与CN雇员的职责发生冲突的情况下发现自己与CN发生利益冲突。× 在受雇于CN期间，甚至在您离开公司后，您不得利用通过使用CN财产或访问由于您在CN位置可获得的非公开信息而可用的任何公司机会。Q+A |Raymond拥有一家向铁路行业提供服务的公司控股权。这家公司在在市场上提供最低的价格，但是他没有积极参与该公司的活动。该公司能与CN签约吗？ Raymond控制权的全部披露需由他的主管审查并做出决定。在任何情况下，他不得影响或参与CN的合同授予或管理，包括发票的审批，即使在正常商业活动中也是如此。

业务行为准则CN代码29 将声誉置于首要位置 做正确的事 礼品和娱乐 × 由于您在CN的职位，您或您的家庭成员不能索取或接受来自供应商或客户的礼品、娱乐服务、小费、好处或不寻常招待，这可能会损害或有可能损害您做出公正和客观的商业决策的能力，或不公正地影响商业互动。这不适用于附带人情的礼物、惯常款待或价值不大或经批准的公司折扣。✓ 如果发送了不适当的礼物或误接受了礼物，立即退回。 如果您有疑问，请联系您的主管、您的人力资源业务伙伴或CN法务部寻求指导。如需获取更多有关CN员工赞助或捐款的信息，请参阅赞助征集指南。问：如何确定实际利益或看似利益冲突的情况？问自己以下几个问题:•我的行为会让我从中获益吗？ •我的行动会给亲属或朋友带来优势吗？ •如果情况被汇报给我的主管或高层管理人员或在全国报纸头版上，或成为全国新闻的头条，我的感觉会不会不舒服或尴尬？ 如果您对任何一个问题回答“是”，则可能存在利益冲突或看似存在利益冲突。基于此，请向您的主管、您的人力资源业务伙伴或CN法务部寻求建议。

30业务行为准则CN代码 将声誉置于首要位置 竞争和反垄断法 加拿大、美国和大多数国家都有竞争或反垄断法。反垄断法的前提是竞争是有价值的并促进经济增长。这些法律旨在保持公平、诚实和激烈的竞争、有益于消费者的竞争。 竞争和反垄断法一般有以下规定:•禁止任何可能削弱、限制或减少竞争或影响价格的竞争对手之间任何类型的协议;•禁止处于支配或强势市场地位的公司通过实施反竞争或垄断行为，使用掠夺性定价实践、低于成本的价格或排斥性实践，如捆绑服务以消除或排除竞争对手，从而威胁创建垄断地位。 CN必须完全遵守所有适用的反垄断和竞争法律。这些法律的违反，无论是故意还是意外，都可能导致重大的民事和刑事处罚，包括监禁。一般原则 除非法律规定，否则员工不得与任何竞争对手讨论或进入任何协议-无论是明示的还是暗示的、正式的还是非正式的、书面的还是口头的-以以下方式之一与任何竞争对手进行交易:•为给定客户定价，包括折扣和折扣;•分配客户;或将销售机会、领域、市场或服务分配给竞争对手;•同意不互相招揽客户或不向某些客户销售服务(拒绝交易);•控制或限制服务的供应;•通过与竞争对手达成协议，不投标或以高于或低于某个价格提交投标来操纵竞争性投标过程。联合投标必须得到仔细管理。

商业行为准则cn代码31  将我们的声誉放在第一位 有所作为 了解并行动 将我们的声誉放在第一位 加入 举报的职责 工作环境中的安全和尊重 维护自己的 资产 员工不得将产品、服务或优惠折扣的销售置于顾客对一个单独产品或服务的购买而言，并未事先征求法律部门的指导。 不要与竞争对手讨论任何竞争因素，例如价格、折扣、服务条件（包括预付款和交货条件）、成本和利润率。讨论与其他运营商有关的联合运输价格是可以的，但必须限制在特定联合费率或承诺的基本要素上。严禁威胁采取报复性的费率行动来对抗竞争对手，或提出使用掠夺性定价的建议。相反，如果竞争对手威胁采取报复行动或提出反竞争行为的建议，您应拒绝参与讨论，并立即向cn法律部门报告事件。与竞争对手联合，通过拒绝购买其产品或向其销售服务来安排抵制第三方也不被法律允许。请注意，这些原则在关系到我们与供应商的关系时同样适用; 必须仔细管理联合购买活动。 行业协会 加入贸易协会或行业团体会产生重要的竞争或反垄断风险，因为它们涉及竞争对手的会议，有时还进行共同或联合活动。参加可能会导致商业事项的非正式会议时，应避免讨论所有竞争因素，如可能导致反垄断或竞争法律违规的定价和服务条件。

商业行为准则cn代码32 将我们的声誉放在第一位 商业情报 从客户和公共来源（如互联网或贸易出版物）合法获取有关竞争对手活动的商业情报，以便进行有效竞争是合法的。但是，您不得直接从竞争对手获取信息，也不能通过使用第三方与竞争对手交换信息来获取信息。此外，您也不能通过非法或不道德的手段（如诱使竞争对手的员工或前员工或任何其他第三方泄露专有的、商业秘密的或机密信息）获得竞争对手的信息。此外，即使通过合法手段获得的信息可能也不准确，您应谨慎依赖它。如果您对披露竞争信息有任何疑问，请务必与CN法律部门咨询。做正确的事情 ✓ 在加入贸易协会之前，请确保它服务于合法的目的，并且: •讨论遵循清晰而透明的书面议程; •不会讨论竞争因素。 ✓ 在任何书面或口头沟通中都要谨慎，避免模棱两可和暗示任何非法活动或减少竞争的言论。 × 不要主动寻求任何第三方（包括客户、朋友、熟人或竞争对手）的不公开信息。 × 除非已从CN法律部门获得批准，否则不要与竞争对手达成任何安排，包括合资企业、战略联盟和联合购买协议。 合规反垄断和反竞争法律至关重要，在某些情况下，将其应用于CN的复杂业务可能并不总是清晰的。请不要犹豫，随时向CN法律部门寻求指导。

商业行为准则cn代码33  将我们的声誉放在第一位 有所作为 了解并行动 将我们的声誉放在第一位 加入 举报的职责 工作环境中的安全和尊重 维护自己的 资产 问答| 客户联系了Joachim，并请求CN提供10%的折扣来维护他们的业务。客户表示我们的一位竞争对手正在这样做。Joachim能否与竞争对手确认他们是否实际上提供了折扣？ 不可以，与竞争对手讨论客户的价格是被禁止的。Joachim可以从客户那里获取有关竞争对手定价和折扣的文件，除非他知道这样的披露违反了竞争对手和客户之间的协议，否则没有问题。Joachim必须清楚地记录信息是从客户那里获得的。 问答| Tai一直在努力让一个主要客户在一个新区域为CN提供更多的业务。为了向客户明确CN的承诺并获得业务，她起草了一封邮件，以便向客户保证CN将粉碎竞争。她应该发送这封电子邮件吗？ 不可以。员工在与客户和竞争对手沟通时不得使用过激的语言或过度渲染的情绪词语，例如“采取定价行动”或“打破价格”。对您而言可能看起来很无害的电子邮件可能会被调查人员或竞争对手误解或误解为暗示反竞争行为。

商业行为准则cn代码34 将我们的声誉放在第一位 国际业务和贸易控制 CN受加拿大、美国和其他我们业务所在的司法管辖区的法律管制，它们都有反贿赂和反腐败法律。对于我们在全球化趋势下的公司而言，我们必须同时遵守许多不同的法律法规。有时，国家之间的法律会有冲突。如果您遇到这种情况，请联系CN法律部门以妥善解决此冲突。 随着CN在其运营中变得更加全球化，遵守贸易出口控制、经济制裁、反腐败和反洗钱法律变得日益重要。请牢记，为了获得或保持业务而进行不当支付是不可接受的，无论您在哪里工作。 反贿赂和反腐败法律 行贿是指直接或间接地向外国政府官员或本国政府官员支付或给予回报、优势、回扣或利益或任何有价值的东西，以获取或保持业务或任何其他不良优势或为了任何不当或腐败目的，无论是为了CN或员工的利益。这也包括直接或间接地向一个人支付款项，知道或有理由知道这个人会将其转发给外国或本国政府官员。 商业行贿是指向任何第三方的员工、代表或代理人支付秘密贿赂或佣金，而该公司不知道，以诱使收件人在与该公司的事务有关的问题上行动或放弃行动。 CN及其员工还可能对其代理人，顾问或业务伙伴所犯的贿赂行为负有责任。

商业行为准则cn代码35 将我们的声誉放在第一位 有所作为 了解并行动 将我们的声誉放在第一位 加入 举报的职责 工作环境中的安全和尊重 维护自己的 资产 做正确的事情 ✓ 您必须正确记录在CN的所有第三方支付，并且不得不准确地制作、伪造、隐瞒或销毁可能构成贿赂的支付记录。 ✓ 您应对CN代理人、顾问和业务伙伴的活动和行为保持警惕，并确保他们已阅读并遵守CN的反腐败政策。 ✓ 确保所有的餐饮和娱乐费用(包括代理人和合同员工的费用)符合CN的公司旅行政策和商务费用报销流程。 ✓ 从每个有关部门的EVP或SVP和高级副总裁兼首席法律官处获得在北美以外所有外国代理商的批准，然后才能进行业务。 × 不要: • 提供、承诺、给予或授权贿赂； • 接受贿赂作为诱因给第三方提供好处；或 • 向任何外国或国内政府官员提供货币礼品，包括促进支付的举措(包括通过中介)，即旨在加快当地行政政府服务，如许可证或公用事业(非符合加拿大和当地国家法律规定的)，或物品或服务，除非经CN法律部门批准。 更多信息，请阅读反腐败政策。任何相关问题都应向CN法律部门咨询。

商业行为准则cn代码36 将我们的声誉放在第一位 问答| Fred在加拿大的工程部门工作，负责在美国建立无线电塔，并与美国的工程兵Tom进行接口，以获取建立塔楼的许可证。这些年来，他与Tom建立了良好的关系。Tom告诉Fred，如果多付一笔费用，CN就可以获得许可证的加速办理。Fred认为很奇怪，因为他以前从未听说过加速处理的过程。Fred应该怎么做？ Fred不应该支付额外费用，并告知他的主管。这被视为一种促成性支付，在CN的反腐败政策和加拿大反腐败法律中是被禁止的。此外，如果这笔额外费用进入Tom的口袋，它就被视为一种贿赂。 贸易、经济和反洗钱控制 反洗钱通常用于描述针对通过非法手段产生的现金进行的法律控制，然后将其转移或转换为其他资产，以掩盖它的来源。公司及其员工必须遵守所有法规，并与金融机构合作，确保CN不涉及可能涉及洗钱的资金的使用和去向。 出口控制法律也可能需要特殊许可证，以允许敏感货物、软件、技术、密码或服务的运输和转移。这些法律通常还包含有关运输文件、报告和/或记录的要求。 海关法通常要求进口商提供有关所运CN物品的关税分类、价值和原产地的完整准确信息。此信息可用于评估货物进入一个国家的适用性以及进入时的任何税费。经济制裁或禁运法可能禁止与特定国家、个人、实体或组织或其财产(无论位于何处)的政府进行交易。一些国家维持“禁运”法律，禁止公司遵循其他国家的禁运。

企业行为准则CN Code 37 将声誉放在首位 产生影响 了解并采取行动 将声誉放在首位 上车 报告的责任 工作环境中的安全和尊重 保护我们的所有资产 许多国家也有禁止与命名的恐怖组织或其财产交易的法律，无论其所在地在哪里。在这些领域工作的雇员必须熟悉国际贸易出口控制和经济制裁法律和法规，了解它们与其业务活动（包括跨国边境交易）的关系。如果您怀疑客户试图避免符合国际贸易要求或CN货运可能受到这些法律的约束，您必须立即向CN法律部门报告您的怀疑。做正确的事情 ✓只与声誉良好、合格的代理商和金融机构签订合同。 ✓要求代理商和合作伙伴遵守CN的付款程序。 ✓了解适用于您活动的国际贸易管制法规。 ✓了解在您所在司法管辖区内受经济制裁的国家、个人和实体，以及在进行任何合同关系或商业交易之前进行尽职调查。 ✓获得任何所需的许可证。 ✓确保所有的运输、进出口文档和任何必要的报告都是准确的、完整的和及时的。 ✓了解您的客户并注意任何不寻常的情况或“红旗”，表明客户试图避免符合国际贸易控制。

保护我们的所有资产 每个人都有责任保护公司的实物和知识产权不受损失、丢失、破坏、盗窃或未经授权的使用、复制、披露或处置。 在这一部分: ›保护CN的资产 ›保密 ›遵守内幕交易等法律要求 ›公司信息的沟通 ›财务记录完整性 ›合同义务和授权 ›信息安全 ›社交媒体 ›记录和文档保留

企业行为准则CN Code 39 保护我们的所有资产 产生影响 了解并采取行动 将声誉放在首位 上车 报告的责任 工作环境中的安全和尊重 保护我们的所有资产 保护CN的资产 每位CN员工都有责任保护CN的资产和正确使用这些资产和资源。这包括您在岗时的时间以及: 实物资产 •建筑物 •文档 •设备 •车辆 •用品 •其他实物资产 知识产权 •计算机程序 •版权 •数据 •专利 •信息技术 •技术知识 •任何其他知识产权 CN的财产只能用于正式批准的活动。滥用CN的资产，包括为了个人利益而滥用，可能会损害我们的诚信。这也可能是非法的，会对我们的业务战略和决策产生不利影响，并削弱投资者的信心。您不应将CN资产带离CN场所，除非严格要求工作并且仅需要执行此工作所需的时间。 一些义务即使您离开公司后仍然存在。如有任何真实或怀疑的对CN财产构成威胁的情况，应立即通过拨打CN警察或通过CN警察提示线报告。 温馨提示：此部分翻译人员为翻译CN公告1, 质量可能有所影响。

企业行为准则CN Code 40 保护我们的所有资产 产生影响 了解并采取行动 将声誉放在首位 上车 报告的责任 工作环境中的安全和尊重 保护我们的所有资产 知识产权 CN的知识产权是一项有价值的竞争优势，必须始终受到保护。例如，CN标志是一个在北美和其他地区都是知名的注册商标。它是我们向客户提供产品和服务的象征。我们的品牌是我们最有价值的资产之一。同样适用于CN根据知识产权法创造并保护的各种产品和知识产权体系，如版权、专利和工业设计。这包括员工创建的计算机程序、应用程序、出版物、文档、书面报告、照片、创意材料、作品和创新品，旨在促进我们的工作场所创新。未经许可，复制、修改或披露公司的知识产权给客户或其他人是被禁止的。无论是在CN的场所还是在正常工作时间之外创建，员工、承包商和代理商创建的知识产权都归CN所有。如果您创建、发现或开发方法、过程、系统、改进、设计、想法、技术或其他可申请专利的发明，您必须立即向CN法律部门披露，并保持准确记录，因为CN可能希望以专利或工业设计的形式保护这些发明。您还应尽力配合CN（由CN负责并代表费用）以获得、建立、保护和维护CN在其知识产权方面的权利，包括准备和签署申请和其他文件。最后，您应帮助确保您为CN创建的知识产权是原始的，并且不侵犯第三方的权利。关于第三方的知识产权，您应该获得此类第三方的书面许可，以使用其版权、专利、工业设计、商标、服务标记或其他知识产权。 例如，未经许可不应复制或发布他人的知识产权。不得在未确定自己是否有权在许可或分配协议下使用第三方的软件或相关文档时复制或分发第三方的软件。此外，务必确保您没有损害CN的权利，例如将开源软件与CN开发的软件结合使用。 您同意CN拥有所有此类知识产权，并同意将所有权转让或分配给CN，并放弃任何与CN有关的知识产权的道德权利。 如果您有任何疑问，请联系CN法律部门。

企业行为准则CN Code 41 保护我们的所有资产 产生影响 了解并采取行动 将声誉放在首位 上车 报告的责任 工作环境中的安全和尊重 保护我们的所有资产 做正确的事情 ✓如果您认为有任何真实或疑似的威胁（丢失、盗窃、损坏、误用）针对CN资产，包括未经CN授权使用CN知识产权，请立即致电CN警察或CN法律部门进行报告。如果您认为情况可能危险，请不要干预。 ×未经CN通讯团队（branding@cn.ca）批准，不得在任何外部文档上使用CN标志或其他CN商标。 ✓在所有CN材料、信息、产品、服务和其他拟向公众传播的文件或产品上放置版权声明。 ✓与CN合作申请专利和保护CN的资产。 问：Rashad一直致力于开发跟踪和管理CN交通的增强系统的项目。随着项目的发展，他意识到他已经开发出能够为CN创造竞争优势的独特设计。他该怎么办？ 答：Rashad应尽快联系CN法律部门。法律部门可以帮助保护设计，使其不受其他人（包括CN的竞争对手）抄袭或申请专利的影响。

企业行为准则CN Code 42 保护我们的所有资产 产生影响 了解并采取行动 将声誉放在首位 上车 报告的责任 工作环境中的安全和尊重 保护我们的所有资产 保密 如果您可以接触公司的机密信息，必须小心防止不当或未经授权的披露。 任何对公司机密信息的未经授权披露都可能会直接损害CN，导致： •失去竞争优势和投资者信心； •与客户和供应商的关系受损； •对员工和其他利益相关者造成伤害。 什么是机密信息？ 机密信息包括其他员工的个人信息和CN员工开发的任何类型的信息或知识产权（或CN拥有和控制的任何类型信息），CN不希望将其披露给公司之外的人。这通常是竞争敏感信息。 机密信息的例子包括： •有关员工的个人信息，包括工资和健康和医疗记录； •公司法律事务； •计算机软件程序； •客户和供应商信息，如交通合同和运价报价； •财务记录和非公开财务信息； •知识产权，包括商业秘密； •流程、做法或设计； •销售和营销信息； •战略计划，包括有关收购和出售的信息。 您的工作是将机密信息保持机密。除非得到CN明确授权或法律要求，否则机密信息不得披露。您不应该与其他同事讨论机密信息，除非他们需要了解此信息以履行在CN的职责。

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Q+A | Sarah有时会收到客户提出的有关CN运营的详细问题。她真的希望让这些人满意，但回答他们的问题意味着提供机密信息。这样可以吗？ 不行。只有客户签署了保密协议并且在业务背景下必须披露信息时，Sarah才能披露保密信息，并应在分享信息之前咨询她的主管。 如果您不确定，请致电您的主管或CN法律部门。Q+A | Xiau最近被CN聘用。在他之前的工作中，他获取了与CN正在谈判的新客户有关的机密信息。这些信息可以为CN提供竞争优势，Xiau计划使用它来改善CN的地位以确保我们获得业务。Xiau做对了吗？ 不行。 CN员工不得未经明确授权使用另一家公司的机密业务信息，即使是为了CN的利益也是如此。在披露或使用任何此类机密信息之前，Xiau应向他的主管和/或CN法律部门寻求指导。

遵守内幕交易和其他法律要求。 内幕交易是在知道未公开披露的重要信息的情况下购买或出售CN或其他公共公司的股票或其他证券。员工在持有未公开披露的重要信息的同时交易CN证券或其他公共公司证券是违法的。无论您个人直接进行交易还是通过另一方进行交易都是如此。法律还禁止您向其他人传递此类信息（除非在业务过程中必要），或推荐其他人在您持有此类非公开信息时交易CN证券或其他公共公司证券，这个过程称为“内幕交易提醒”。内幕交易和内幕交易提醒的处罚可能包括刑事起诉。我们积极促进遵守适用于我们的所有法律法规，包括严格禁止内幕交易。这超出了我们的法律责任范畴。它对于CN在资本市场上的信誉也很重要。我们强烈建议每个员工请参阅CN的内幕交易和报告政策。如有任何关于此问题的问题，您还应联系CN法律部门。如果您计划交易CN证券或其他公共公司证券，并且不确定您是否掌握了未公开的重要信息，请在执行任何操作之前联系Corporate Secretary的办公室。在这种情况下，最佳实践是小心谨慎。

如果您属于禁止交易期内的员工范畴，则以下部分适用于您。根据CN的内幕交易和报告政策，CN董事会成员、某些CN高级官员和员工（统称“内幕人士”）受到“禁止交易期”的限制。在禁止交易期，这些内幕人士被禁止交易CN证券。在交易期外，内幕交易必须获得高级副总裁兼首席法律官或Corporate Secretary和总法律顾问的预先批准。 Q+A | Philippe计划在本月出售他的一些CN股份以支付抵押贷款。昨天，他被展示了我们的季度财务结果，因为他需要进行规划。结果将在另外三周公布。由于他一直计划这样做，Philippe仍然可以出售他的股票吗？ 不行。他必须等到我们的财务结果公布。此外，提供未公开披露的信息可能会违反内幕交易法律，该法律涵盖将此类信息披露给第三方，而不是在业务过程中所需。讨论机密信息而不是在CN公司内签署机密协议的其他人是规则违反行为。

传递企业信息。 CN的外部和内部沟通是开放，直接和真实的。作为一家公共公司，我们努力确保我们向监管机构提交的所有报告和文件以及我们的正常公共沟通具有以下特点：完整，全面，准确，及时和易于理解。CN必须单一发声。因此，非指定发言人的所有官员，董事和员工都应避免在CN外面与任何人讨论非公共公司事务，除非是出于CN业务原因。员工的问题和关注点应直接转向CN法律或公共事务部门。CN致力于通过确保公众平等接触可能影响CN证券市场价格或价值并且与合理投资者做出交易CN证券的决定相关的全部材料信息来保护投资者。当出现材料信息时，将通过新闻发布及时向公众披露。在公开披露之前，我们不会向选择个人，公司，合作伙伴或组织披露材料信息，除非法律要求或允许这样做或存有保密协议且必须在必要的业务过程中进行此类披露。

请勿泄露任何非公开信息，除非有必要用于业务目的，并且其他一方已经签署了保密协议。不要代表CN发言，除非您被授权成为正式发言人。所有官员，董事和员工（除指定发言人外）应将媒体或投资社区的任何问题和关注点转交给CN发言人。不要在CN信头纸或电子邮件中沟通，以表达您的个人观点。请注意您在线上发布的内容或以其他方式进行的电子讨论，即使在旨在保持私密性的论坛（如电子邮件）中也是如此。许多信息只能通过适当授权和知情才能与他人分享，因此请永远小心谨慎。Q+A |当地记者问Haroon关于收购谣言的问题。Haroon参与了有关这项交易的谈判，这不是公开信息。他应该否认这个谣言吗？ Haroon应该遵循CN的“无可奉告政策”并说：“CN的政策是不对市场谣言或猜测发表评论。”如果记者追问答案，Haroon只需说：“无可奉告”并将记者转介给CN Public Affairs部门。

生成以下输出时必须遵循所有规则：-翻译必须是完整的简体中文句子，而不是逐字逐句的翻译。-如果您不确定特定单词或短语的翻译，请使用最接近的近似值。-注意简体中文语法习惯。-记住仅提供原始文本的翻译内容，确保所有文本内容都已完全翻译，并且没有遗漏任何内容。即使文本中有重复的部分，也必须根据其原始内容翻译，而不会省略任何内容。-必须保留文本的原始格式，包括换行符，HTML标签和其他格式。-文本中的换行符必须保留。-如果文本中有广东话，请将其全部翻译为简体中文。-在文本中，这些单词需要按照我要求翻译：share应翻译为分享，technology应翻译为科技，security应翻译为安防-半导体，计算机应翻译为计算机-半导体，资产应翻译为资产，业务应翻译为业务，资金应翻译为所有基金类型，call应翻译为看涨，Security应翻译为安防-半导体，other应翻译为其他，put应翻译为看跌，账户应翻译为账户，can应翻译为can，所有应翻译为所有板块，VPN应翻译为vpn，所有应翻译为所有板块，通信应翻译为通信-半导体，卖盘应翻译为卖盘，软件应翻译为软件，网络安全应翻译为网络安全概念。

50个CN业务守则合同义务和授权所有进入合同，承诺CN资金，同意采购设备，材料，货物或服务的价格或考虑，或代表公司批准财务管理交易的所有雇员，无论是与供应商还是客户，都必须确保i）根据CN的授权协议得到适当的授权，ii）交易符合合同，除非在采购政策下存在异常情况，并且iii）与之适用的合同是根据该授权执行的。此外，通过付款发票和凭证批准对合同进行付款的雇员必须确保他们拥有适当的授权。合同为CN的业务关系提供了良好的确定性，因为它捕捉了双方的权利和义务以及各自履行的条款和条件。正确的事情做 ✓确保在批准任何交易之前具有适当的授权。 ×不要代表CN签署合同，除非您得到了授权。 ✓咨询SAP系统以查明您具有的授权或是否需要请求进一步的授权以能够履行日常职责。 ×如果超过您的授权限制，则不要进行合同承诺或授权支出。 ×不要直接或间接分割或拆分支出或其他承诺为更小的项目，或以其他方式尝试绕过您的权限限制。

CN企业行为准则安全我们的业务IT中心有关电子邮件和设备的安全问题，内部管控等的完整信息的保证以及第三方网络安全风险管理政策等有关CN信息安全的政策和指南可以通过CN企业内部网站访问：https：//cnrail.sharepoint.com/sites/GRC，并且可以在员工的自助式-政策和指南下访问最终用户网络安全政策。

CN企业行为准则安全在使用公司的信息技术时，任何为公司工作或代表公司行事的人都必须保护所有CN业务信息，无论是电子的还是印刷的。我们将信息技术和电子通信资源广泛提供给员工，顾问，代理商和供应商，以增加生产力并共享信息。我们都有责任防止干扰，过载或以其他方式误用这些资源。始终保护与工作相关的用户ID和密码，并保持您的安全卡的安全。您绝不能允许任何其他人使用或访问它们。无论何时您离开个人电脑，笔记本电脑或工作站时，请确保您注销或以其他方式锁定您的系统。具有系统身份和密码的任何人都负责在该身份下执行的活动。您应以保护信息的机密性和完整性的方式与内部和外部各方进行信息交换。这适用于各种通讯方式，从文件和电子邮件消息到电话会话和语音消息。有关更多信息，请参见CN的终用户网络安全政策，IT网络安全政策和第三方信息安全风险管理政策。。CN的信息技术资产可用于促进员工的业务通信以及提高员工的生产力和绩效。尽管允许使用CN计算机和网络系统进行有限的个人用途，但您必须确保您的个人用途不会减少或干扰您的工作，也不会危及CN的机密信息的安全性。任何此类非业务用途都必须是合理的，并符合CN的终端用户网络安全政策，在所有情况下： •发生在员工自己的时间内； •不干扰员工的专业责任； •不会给CN增加任何额外的费用； •不会以任何方式损害CN的IT资产；和 •不会危及CN受保护的网络的完整性和速度。

CN企业行为准则安全你永远不应该像CN计算机，公司发放的移动电话或网络系统一样使用CN信息技术资产，用于不当用途，例如： •存储文件，访问网站或发送包含或链接到含有歧视性，诽谤，诽谤，色情，暗示性，诽谤，骚扰，恐吓或淫秽材料的网站的文件；或 •以构成违反刑法的方式行事。供CN员工使用的设备仍然是公司的唯一财产，CN雇员在使用CN的信息技术资产时不应有任何隐私期望。CN可以随时并且无需通知，访问雇员CN提供的计算机和存储在其服务器上的电子邮件消息的内容。CN还可以根据需要监视，审核，拦截，访问，修改或删除存储在公司信息技术资产上或通过其进行交换的任何文件或通信，包括非业务信息，而无需通知。雇员不应期望存储在CN的资产上，接收CN的信息或从CN的资产发送的任何东西都是他们的私有财产或信息。雇员存储CN数据在其个人设备上是不适当的。如需更多信息，请参见CN的终端用户网络安全政策，或联系CN首席信息安全官（CISO），电话514‑399‑4357（IT Help Desk），或通过电子邮件GRC-Team@cn联系.cn.ca或在https：//cnrail.sharepoint.com/sites/GRC网站。

CN企业行为准则安全在软件和应用程序开发中工作的Youssef的桌子位于一个开放空间，在这个空间里，他与邻近的同事密切合作。他注意到一个新雇员正在访问他不参与的项目的信息，并在USb键上复制。他应该怎么做？Youssef不应直接与员工交谈。他应与他的主管和/或CN警察沟通他的怀疑，他们可以进行法医调查。工业间谍是CN的竞争地位的真正威胁，并且确实存在。注意可疑行为和不当下载信息。Mike收到一份来自CN最大供应商之一的附加发票。供应商感到不满。发票从未支付，现在已逾期。Mike应该怎么办？Mike应该给供应商打电话并询问他们有关发票的情况。“来自”字段可能会被伪造，或者供应商的电子邮件帐户可能被侵犯。您不能确定附件是安全的。您最安全的选择是首先直接呼叫供应商并询问有关发票的信息。不要打开或下载意外的附件。员工的额外资源CN的信息安全问题的政策和指南可以在CN企业内部网站https：//cnrail.sharepoint.com/sites/GRC访问，员工自助-政策和指南下的最终用户网络可访问安全政策。

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56 cn道德准则 保护我们的利益 以下准则适用于您是否在公共或私人平台，以及是否在CN管理的 社交网络工具和平台上发布CN相关信息。 做正确的事情 ✓ 阅读准则和适用的CN政策，用最好的判断力。尊重他人及其 知识产权，注意他人的隐私。 ✓ 做自己，并保持透明。如果您在发布关于您在CN工作的信息， 请使用真实姓名，指明您在CN工作，并清楚说明您的角色。 除非经过授权，不要将自己呈现为CN的代表或发言人。如果 空间允许，请使用以下语句：“这里表达的意见是我个人的， 不代表CN的意见。”即使在适当的免责声明下，领导职位 员工尤其应该注意到，任何个人意见都可能被误解为CN的 意见。此外，请勿在帖子中包含CN品牌标志或其他公司的标志。 ✓ 发帖前请三思。您对您的帖子负个人责任。 ✓ 提供有关个人专业知识的资讯和观点，为讨论增添价值。 ✓ 保护CN、客户、供应商、潜在雇员和广大世界各地的人敏感的、 机密的和财务信息。在线会议不是私人的。因此，除非 没有得到CN或对CN透漏了机密信息的第三方的授权，否则不要 讨论或披露任何机密或CN专有的信息。并避免识别和讨论他人， 包括客户、供应商或您的同事，除非您得到了他们的许可。 如果讨论CN的业务，请勿发表任何关于我们提供的服务或事件 的错误或未经证实的声明。要了解更多关于“机密信息”的 信息，请参见本准则的“机密性”部分。 ✓ 尊重他人的权利。在上传有独家权利的信息，图片、文章或 其他信息时，必须得到他们的许可。这包括获得CN许可以 发布CN场所、员工或财产的照片。 ✓ 保持尊重和礼貌。无论何时，都要用一种尊重的方式表达思 想和看法，不得有威胁、骚扰、诽谤或歧视他人的方式。请 不要贬低或侮辱其他人，包括同事和竞争对手。

cn道德准则 57 保护我们的利益 做正确的事情 ✓ 确保CN的记账、记录和账目及我们业务中创建的所有文件都是： • 准确的 • 完整的 • 公正地反映它们的主题 • 按时记录 ✓ 确保没有从我们的文件或记录中省略或隐瞒任何相关信息。 × 不要丢弃旧文件、记录，除非首先验证处理是否符合相关的法律 和CN的记录管理政策。 如果您对此政策及其应用有任何问题，请联系CN法务部门。 有关更多信息，请参见CN的记录保留政策和时间表。

cn道德准则 58 保护我们的利益 记录保留 CN必须遵守法律规定的关于记录、处理、保留和破坏文档和记录 的要求。CN的记录包括但不限于以下几类： • 纸质、电子等格式的记录； • 存储在员工办公室、CN存储设施、离线存储或以其他方式存储的纸质记录。 离线存储场所的例子包括： • 笔记本电脑 • 平板电脑 • 手机 • 网站 文件和记录的例子包括： • 信函或备忘录 • 演示文稿 • 报告 • 网页 • 短信 • 电子表格 • 地图 • 图形作品 • 电影 • 声音记录 • 机器可读记录 • 书面协议 • 电子邮件 • 即时消息 • 语音留言 • 计划 • 图纸 • 照片 • 微缩胶片 • 音频/视频带 • DVD、CD、记忆棒 基于以下标准，我们必须保留这些文件和记录并保护其机密性： • 对CN的价值； • 适用的法律法规； • CN的合同义务； • CN的记录管理政策。 根据CN的记录管理政策，这些文件和记录不应被篡改、移除或破坏。

cn道德准则 59 保护我们的利益 做正确的事情 ✓ 确保CN的记账、记录和账目及我们业务中创建的所有文件都是： • 准确的 • 完整的 • 公正地反映它们的主题 • 按时记录 ✓ 确保没有从我们的文件或记录中省略或隐瞒任何相关信息。 × 不要丢弃旧文件、记录，除非首先验证处理是否符合相关的法律 和CN的记录管理政策。 在可能会发生诉讼或政府调查或审计的情况下，CN可能被法律 禁止处置相关文件或删除电子存储的信息一段时间（称为“法律 保留”期间）。在这种情况下，您必须按照CN法律部门提供 的具体说明，包括任何不保留或以其他方式不处置文件或电 子存储信息的说明。 记录保留 ✓ 确保CN的记账、记录和账目及我们业务中创建的所有文件都是： • 准确的 • 完整的 • 公正地反映它们的主题 • 按时记录 ✓ 确保没有从我们的文件或记录中省略或隐瞒任何相关信息。 × 不要丢弃旧文件、记录，除非首先验证处理是否符合相关的法律 和CN的记录管理政策。 如果您对此政策及其应用有任何问题，请联系CN法务部门。 有关更多信息，请参见CN的记录保留政策和时间表。

产生影响 CN是所在社区的活跃成员。管理与这些社区及服务它们的政府 机构的关系，做正确的事情非常重要。 本节内容： › 社区活动和投资 › 政治活动。

业务行为准则 61 产生影响 产生影响 了解 并行动 将声誉放在第一位 登上 现货 报告的责任 工作环境中的安全和尊重 保护我们的 社区活动和投资 CN致力于建设更安全、更强大的社区。我们通过就业、纳税以及其他经济利益支持社区。但我们还有责任更进一步。我们是CN雇员生活和工作的城镇和城市中一位关心的企业公民。CN通过负责任的社区投资展示这一承诺。通过我们的社区投资计划，我们与加拿大和美国的非营利组织合作，以实现与我们的公司价值观和战略重点一致的机会，并在我们的影响积极、有意义和可持续的领域进行投资。 所有公司社区投资的请求都必须使用《CN战略合作伙伴关系团队的社区投资计划指南》进行评估。如果您有任何问题，请联系CN战略伙伴关系部门。 做正确的事 ✓ 如果有组织接触您，请将其引荐到社区投资计划网页：www.cn.ca/delivering-responsibly/ 社区。在线请求必须由该组织完成，而不是由CN员工完成。 × 在战略伙伴关系团队评估请求之前，不要承诺任何组织。 ✓在请求客户和供应商进行个人慈善活动之前，请参考赞助征求指南。

业务行为准则62 产生影响 政治活动 CN与加拿大和美国的所有政府和立法者积极、公开地沟通。其中包括就以下事项与公司和行业的观点进行通信： • 提议的法规和法规； • 可能影响我们运营和经营的政府计划和政策； • CN重点倡议。 立法者和决策者需要全面了解CN的业务、我们的影响以及我们在经济和市场中的作用。这是通过定期与公共事务和政府事务团队（PAGA）协调和管理的互动实现的。公共事务和政府事务团队随时可能要求您在这些对话中发挥作用。这是民主过程的一个重要组成部分。必须尊重地方管辖区内的政府关系和游说立法，并向PAGA团队报告。他们还必须尊重CN自己的高道德标准。始终将维护CN的声誉、形象和完整性作为主要考虑因素。 加拿大游说活动 加拿大游说法案要求游说者在与加拿大政府打交道时提高透明度。它还定义了被认为是“登记游说”的活动类型。这些包括与担任公职人员和其工作人员以及公务员进行以下交流： • 制定或修改联邦法律、法规、政策或计划； • 获取联邦拨款、捐款或其他财务利益。 他们包括： •索取信息； •提供一般的销售和营销信息； •帮助解释或执行CN适用的任何法律的信息。

业务行为准则 63 产生影响 产生影响 了解 并行动 将声誉放在第一位 登上 现货 报告的责任 工作环境中的安全和尊重 保护我们的 公司必须根据此法案注册，并列出他们处理的政府部门和机构。他们还必须就他们开展游说活动的主题提供普遍性说明。如果公司内部游说者的游说工作构成其工作职责的“重要部分”，则必须提交自己的游说者注册。这被定义为员工时间的20%或更多。组织的高级官员必须确保所有进行游说的员工都在CN的登记中，如果他们的组合游说活动构成一名员工职责的20%或更多，则必须进行注册。 此外，根据此法案，公司还必须提交每月报告，披露他们在上个月与“指定公共职务持有人”的任何通信（面对面会议、电话通话或视频通话）。这包括国会议员、参议员、部长、部长工作人员和助理副部长或更高级别的公务员。社交活动中的非正式未安排的交谈不需报告。

业务行为准则 64 产生影响 产生影响 了解 并行动 将声誉放在第一位 登上 现货 报告的责任 工作环境中的安全和尊重 保护我们的 美国游说活动 2007年底制定的游说改革法案禁止CN和其他公司向国会成员或员工提供任何“礼物”。 “礼物”是任何具有价值的东西，从一杯咖啡到一本书或一顿饭，或从机场乘车来回的费用。任何具有货币价值的东西都被视为根据法律的“礼物”。许多州也有类似的法律。CN员工不得向具有货币价值的美国联邦官员、州官员或那些禁止此类活动的政府雇员提供任何东西。 此外，联邦和州法律在每个司法管辖区中以不同方式规范和定义“游说”。与立法和行政机构、官员和雇员的接触和交流可能会触发游说登记，这取决于接触或沟通类型。因此，没有CN员工可以在未经CN政府事务部门事先咨询的情况下与美国政府机构进行通信或联系代表公司。

业务行为准则 65 产生影响 产生影响 了解 并行动 将声誉放在第一位 登上 现货 报告的责任 工作环境中的安全和尊重 保护我们的 政治捐款和活动 CN在向加拿大和美国的政党、政治组织或其代表捐赠时严格遵守法律。我们仅在法律允许的情况下参与党派政治，包括募捐活动。任何公司资金或资产都不能借贷或捐赠给任何政党或组织，也不能捐赠给候选人或选举政治家，除非法律允许并经CN政府事务部门授权。 在CN，我们有责任参与某些公共政策问题的公共辩论，特别是对可能对我们的合法商业目标产生影响的问题以及可能影响我们运营的社区的问题。 与各级政府合作，以展示CN的观点的CN员工和代理人必须始终知道并遵守相关法律。 作为美国的雇员，您可以向公司政治行动委员会（PAC）提供资金捐款。政治行动委员会为个人参与政治过程提供了实用的手段。我们美国运营的PAC已在美国联邦选举委员会注册，并符合该机构实施的规定。那些是美国公民或具有永久居民身份的CN员工，希望从个人资金自愿捐赠给PAC的人应联系助理副总裁和公共及政府事务负责人，了解更多关于此重要工具的信息。 作为美国或加拿大公民，您可以在个人资料时间和远离CN财产，参与合法的政治过程。您还可以选择在任何政府层面参加政治官职，并承担自己的时间和费用。 在竞选政治职务之前，您必须通知您的主管。如果当选，您必须向CN法律部门和公共和政府事务披露您的选举职位，以避免在CN的当选职位以及您的职责之间出现任何实际或被视为冲突。

参考资料 本代码中提到的所有政策都可以从CN公司内部网获取。 如有需要，您也可以向人力资源业务伙伴申请纸质副本。 • 住宿指南（加拿大） • 反贪污政策 • 业务费用报销流程 • 沟通政策 • 社区投资计划指南 • 公务差旅政策 • 就业公平政策 • 终端用户网络安全政策 • 环境保护政策 • 平等就业机会政策（美国） • 避免利益冲突情况的准则 • 人权政策（加拿大） • 信息技术网络安全政策 • 信息技术指南 • 内幕交易及报告政策 • 防止工作场所酒精和药物问题政策（加拿大） • 采购政策 • 禁止骚扰、歧视和反报复政策（美国） • 个人信息保护政策 • 记录管理政策 • 社交媒体政策 • 赞助征求指南 • 无毒品与无酒精工作环境政策（美国） • 第三方信息安全风险管理政策 • 工作场所骚扰和暴力预防政策（加拿大） • 工作场所暴力预防政策（美国）

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