附录 (a) (1) (iii)
报价者
韩国 基金公司
以现金购买不超过12.5%的普通股实益权益
占资产净值的98.5%
要约和撤回权将于纽约时间2024年9月16日下午 5:00(“到期日期”)到期, 除非延期
本次要约不以投标的最低股份数量为条件,但受其他条件的约束 基金的收购要约中概述
并在送文函中。
2024年8月16日
致经纪人、交易商、 商业银行、信托公司和其他被提名人:
我们随函附上以下与韩国基金公司的报价有关的材料 根据经修订的1940年《投资公司法》注册为封闭式非多元化管理投资公司( “基金”),根据其2024年8月16日的收购要约中规定的条款和条件,购买其高达12.5%的已发行普通股的实益权益,面值0.01美元(“股份”) 以及相关的送文函(共同构成 “要约”)中。股票的支付价格为每股金额,以现金形式向卖方净额,等于每股净资产价值的98.5%,由公司确定 自2024年9月16日纽约证券交易所(“纽约证券交易所”)普通交易收盘时开始存款,如果要约期延长,则自新指定的到期日纽约证券交易所普通交易收盘时起开始存款。
我们要求您联系您持有以您的名义(或以您的被提名人的名义)注册的股票或持有注册股份的客户 他们自己的名字。请尽快将此优惠提请他们注意。根据要约招标股票的经纪商、交易商或其他人无需支付任何费用或佣金。但是,基金将 要求,向您报销您在向客户转发任何所附材料时产生的合理和惯常的邮寄和处理费用。基金将在购买股票时缴纳所有转让税,但须遵守第4条, 购买要约的 “股份支付”。但是,备用预扣税,对于非美国股东,根据《外国账户税收合规法》预扣的30%或30%(或更低) 除非豁免得到证实或提供了所需的纳税人身份信息和证明,否则可能需要在来源地预扣税。参见第 2 节 “招标程序” 收购要约中的 “股份”。
为了供您参考并转发给您的客户,我们随函附上以下文件:
1。 | 基金董事会主席致股东的信函和收购要约 日期为 2024 年 8 月 16 日; |
2。 | 送文函供您使用并提供给您的客户; |
3. | 保证交货通知; |
4。 | 致客户信函的形式,可以发送给您持有注册股票账户的客户 你的名字(或以你的被提名人的名义);以及 |
5。 | 寄给保管人的退回信封。 |
本要约不是向任何州或其他司法管辖区的股票持有人提出,基金也不会接受该要约所在的任何州或其他司法管辖区的股票持有人的投标 遵守该司法管辖区的证券或蓝天法律。
正如基金在第2节下的收购要约中所述,“招标程序” 如果 (1) 此类投标由合格担保人或通过合格担保人(定义见收购要约)提出;(2) 正确填写并正式执行的《股票》,则可以在不同时存入股票证书的情况下进行投标 基金提供的担保交割将在到期日纽约时间下午 5:00 之前交付给存托人;以及 (3) 投标股票的证书(或账面记账确认书,如要约中所定义) 购买),以及正确填写并正式签署的送文函(如果是账面记账转账,则为代理人信息,如购买要约中所定义),以及信函要求的任何其他文件 在执行担保交割通知后的一个纽约证券交易所交易日内,由存托机构收到送文。
如优惠中所述,如果 超过12.5%的基金已发行股票是在到期日之前正式投标的,基金将根据要约的条款和条件按比例回购基金12.5%的已发行股份。
该基金及其董事会均未就是否投标全部或任何股份向任何股东提出任何建议。
所附材料的其他副本可通过信息代理中规定的相应地址和电话号码获得 基金的购买要约。如果您对要约有任何疑问,应通过购买要约中规定的地址和电话号码联系信息代理。
真的是你的, |
韩国基金有限公司 |
朱利安·里德 |
董事会主席 |
此处或所附文件中包含的任何内容均不构成您或任何其他人为韩国的代理人 Fund, Inc. 或存管机构/信息代理人,或授权您或任何其他人代表他们就本要约发表任何陈述或使用任何材料,但随附的材料和特别规定的声明除外 在这样的材料中排名第四。