正如 2024 年 8 月 16 日向美国证券交易委员会提交的那样

美国

证券交易委员会

华盛顿特区 20549

计划到

发行人要约报价声明

根据该法第 13 (e) (1) 条

1934 年证券交易法

韩国基金有限公司

（姓名 标的公司）

韩国基金有限公司

（申报人（发行人）姓名）

实益权益普通股，面值每股0.01美元

（证券类别的标题）

500634209

(CUSIP 编号为 证券类别）

c/o Carmine Lekstutis

摩根大通

4 纽约广场

纽约州纽约 10004

（姓名、地址） 和授权接收人员的电话号码

代表申报人发出的通知和通信）

复制到：

大卫·沙利文，Esq

Ropes & Gray LLP

保诚大厦

800 博伊尔斯顿 街

马萨诸塞州波士顿 0219

2024年8月16日

（要约首次发布、发送或发给证券持有人的日期）

勾选以下相应复选框以指定与该声明相关的任何交易：

如果文件是报告招标结果的最终修正案，请勾选以下复选框。[]

解释性说明

韩国基金公司已提交了2024年8月16日的收购要约和送文函等文件的副本。 根据经修订的1934年《证券交易法》（“交易法”）第13（e）（1）条，（“基金”）作为本附表TO《要约声明》（“附表”）的附录。除非另有 指明，此处以引用方式纳入的所有针对本附表项目或子项目的材料均以引用方式纳入收购要约中的相应标题，包括 在这些标题下提供的信息。

第 1 项。摘要条款表。

特此提及收购要约中包含的摘要条款表，该条款表作为附录 (a) (1) (i) 附后，由以下机构纳入 参考。

第 2 项。标的公司信息。

(a) 发行人名称为韩国基金有限公司（以前定义为 “基金”），这是一家以马里兰州公司形式组建的非多元化封闭式管理投资公司。该基金的主要执行办公室位于伦敦维多利亚堤岸60号，EC4Y 0JP。基金的电话号码是 +44 207 742 3436。

(b) 要约中描述的股票证券标的类别的标的标的为实益权益普通股，面值0.01美元 每股（“股份”）。截至2024年7月10日，该基金共发行和流通4,833,153股股票。

(c) 的主要市场 股票交易的是纽约证券交易所（“NYSE”）。该基金于1984年8月22日开始在纽约证券交易所交易。有关最后一天纽约证券交易所普通交易收盘时的最高价、最低价和收盘价（截至纽约证券交易所普通交易收盘价）的信息 自2022年7月1日以来，该基金每个财政季度（该主要市场股票的市场价格），见纳入收购要约的第8节 “股票价格区间” 此处仅供参考。

(d) 在截至2023年6月30日的财政年度中，该基金没有资格分配的收入或资本收益，以及 2024 年 6 月 30 日。

(e) 不适用。

(f) 在 根据该基金当前的股票回购计划的条款，该基金可以在截至6月30日的每十二个月期间以不同的折扣门槛水平回购其未公开宣布的每十二个月内最多10％的已发行股份。该基金是 但是，禁止在基金也有未偿还的要约期间，根据股票回购计划回购其股票。

截至2023年7月1日开始的以下财政季度末，该基金已累计回购和退回其股份 如下表所示。

第 3 项。申报人的身份和背景。

(a) 基金是一家非多元化的封闭式管理投资公司 根据经修订的1940年《投资公司法》（“1940年法案”）注册，并组建为马里兰州的一家公司。基金总裁兼首席执行官和财务主管、首席财务和会计官 的基金均位于伦敦维多利亚堤岸60号，EC4Y 0JP。该基金的电话号码是+44 207 742 3436。申报人是标的公司。基金董事会成员是:Julian m. I. Reid, 理查德·西尔弗、马修·西佩尔和胡燕女士。董事会的每位成员

正如1940年法案中定义的那样，董事不是该基金的 “利益相关者”（“独立董事” 或 “董事”）。

该基金的执行官是总裁兼首席执行官西蒙·克里纳奇、首席财务和会计主管尼尔·马丁 官员，副总裁兼秘书保罗·温希普、首席法务官卡敏·莱克斯图蒂斯和首席合规官斯蒂芬·昂格曼。

致基金董事和执行官的信函应邮寄至位于维多利亚州60号的韩国基金有限公司，由摩根大通基金有限公司承办 Embankment，伦敦，EC4Y 0JP，收件人：保罗·温希普/秘书。

第 4 项。交易条款。

(a) 基金董事会已决定开始要约购买本基金已发行股份的12.5％，即604,144股股份 未偿普通股（“普通股” 或 “股份”）。该要约以现金的价格提供，价格等于截至纽约证券交易所普通交易收盘时基金每股净资产价值（“NAV”）的98.5％ 2024年9月16日，或者如果要约期延长，则自新指定的到期日纽约证券交易所普通交易结束之日起，但须遵守随附的收购要约中规定的条款和条件，以及 相关的送文函（共同构成 “要约”）。

购买要约和送文函的副本是 分别作为附录 (a) (1) (i) 和附录 (a) (1) (ii) 附于此，两者均以引用方式纳入此处。有关向股东提供的对价类型和金额的更多信息，请查看预定到期日期， 在出现超额认购的情况下，延长本次要约和基金的意向，参见第1节 “价格；股份数量” 和第15节 “延长投标期；终止；修订” 购买。有关撤回已投标股份的日期、投标股份和撤回已投标股份的程序以及接受股份付款方式的信息，请参阅第2节， 收购要约中的 “股份投标程序”，第3节 “提款权” 和第4节 “股份支付”。有关该优惠的联邦所得税后果的信息，请参阅 收购要约中的第 2 节 “股票投标程序”、第 10 节 “要约的某些影响” 和第 14 节 “某些联邦所得税后果”。

(b) 基金获悉，其董事、高级管理人员和投资顾问均不打算根据要约投标任何股份。因此， 基金无意根据本要约向基金的任何高管、董事或投资顾问购买股份。

第 5 项。过去 联系、交易、谈判和协议。

(e) 特此提及第7节 “基金的计划或提案”， 第9节 “董事和执行官的利息；与股份有关的交易和安排” 和收购要约的第16节 “费用和开支”，两者均纳入本文中 参考。除其中另有规定外，基金不知道基金（包括基金的任何执行官或董事）、任何人之间有任何协议、安排或谅解，无论是否具有法律约束力 控制基金或任何公司的任何高级人员或董事（或最终控制基金的其他人）以及与基金的任何证券有关的任何其他人。前述内容包括但不限于：转让或 证券投票、合资企业、贷款或期权安排、看跌期权或看涨期权、贷款担保、损失担保，或给予或扣留代理人、同意或授权。

第 6 项。交易的目的和计划或提议。

(a)-(c) 特此提及第 1 节 “价格；股份数量”、第 6 节 “要约目的”、第 7 节， “基金的计划或提案”，第10节 “要约的某些影响” 和购买要约的第11节 “资金来源和金额”，均以引用方式纳入此处。除了 此处及其中指出，第m-a条例第1006（c）项中列出的事件不适用于基金（包括基金的任何执行官或董事）、任何控制基金的人 或任何公司的任何高级管理人员或董事或其他最终控制基金的人）。

第 7 项。资金来源和金额或其他 考虑。

(a)-(b) 特此提及收购要约第 11 节 “资金来源和金额”，即 以引用方式纳入此处。

(d) 不适用。

法规第 1007 (a)、(b) 和 (d) 项要求的信息 m-a 不适用于基金的执行官和董事、任何控制基金的人员、公司的任何执行官或董事或最终控制基金的其他人 基金。

第 8 项。标的公司证券的利息。

(a)-(b) 特此提及第 9 节 “董事和执行官的利益；与... 有关的交易和安排 收购要约的 “股份”，每份股份均以引用方式纳入此处。

截至2024年5月10日，伦敦金融城投资集团有限公司， 位于英国伦敦格雷斯彻奇街77号，实益拥有该基金的1,209,604股普通股，相当于该基金已发行普通股的25.03％。¹

截至2024年2月15日，位于英国伦敦斯特拉顿街50号的拉扎德资产管理有限责任公司W1J 8LL实益拥有该公司的749,807股普通股 基金，金额等于该基金已发行普通股的15.36％。²

在下面 根据该基金当前的股票回购计划的条款，基金可以在截至6月30日的每十二个月期间以不同的折扣门槛水平回购其未公开宣布的每十二个月内最多10％的已发行股份。该基金是 但是，禁止在基金也有未偿还的要约期间，根据股票回购计划回购其股票。下文所列作为基金修订份额一部分的交易除外 回购计划，在过去的60天中，该基金没有进行任何基金股票交易。

此外，根据基金的记录以及其董事、执行干事向基金提供的信息 和关联公司（如《交易法》第120亿条第2款中使用的术语），据基金所知，没有任何涉及基金股票的交易发生 在过去 60 天内，本基金的任何执行官或董事、任何控制基金的人、任何公司的执行官或董事或其他最终控制基金的人士，或基金的任何关联公司或附属公司在过去 60 天内 上述任何一项，包括任何此类子公司的任何执行官或董事。

¹ 基于 伦敦金融城投资集团有限公司于2024年5月10日向美国证券交易委员会提交的附表13G/A。

² 根据拉扎德资产管理有限责任公司于2024年2月15日向美国证券交易委员会提交的附表13G/A。

第 9 项。保留的人员/资产， 已雇用、已补偿或已使用。

(a) 基金或代表基金雇用、留用任何人进行招标或向其支付报酬 或与优惠相关的建议。

第 10 项。财务报表。

不适用。

第 11 项。附加信息。

(a) (1) 特此提及第 9 节 “董事和执行官的利益； 收购要约中 “与股份有关的交易和安排”，该要约以引用方式纳入此处。

(a) (2)-(5) 不适用。

(b) 特此提及购买要约，该要约以引用方式纳入此处。

第 12 项。展品。

签名

经过适当调查，据我所知和所信，我保证本声明中提供的信息是真实、完整和正确的。

2024年8月16日

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