证券交易委员会
华盛顿特区 20549
日程安排 13D
根据1934年的《证券交易法》
(第5号修正案)*
肿瘤学 Institute, Inc.
(发行人名称)
普通股,面值为每股0.0001美元
(证券类别的标题)
23343Q100
(CUSIP 号码)
克里斯托弗·克西
经理
2100 麦金尼 Ave,1760 号套房
得克萨斯州达拉斯 75201
电话:(214) 420-3481
(有权接收通知和通信的人员的姓名、地址和电话号码)
2024年8月16日
(需要提交本声明的事件发生日期)
如果申报人有 此前曾就附表13G提交过一份声明,以报告本附表13D所涉的收购,并且之所以提交本附表,是因为§§240.13d-1 (e), 240.13d-1 (f) 或 240.13d-1 (g),选中以下复选框:☐
注:以纸质形式提交的附表应 包括一份签名的原件和附表的五份副本,包括所有证物。有关要向其发送副本的其他各方,请参阅 § 240.13d-7。
* | 本封面的其余部分应填写以供举报人首次填写本表格 关于证券的标的类别,以及随后任何包含将改变先前封面中披露信息的信息的修正案。 |
就证券第18节而言,本封面其余部分所要求的信息不应被视为 “已提交” 1934年《交易法》(“法案”)或其他方面受该法该部分的责任约束,但应受该法所有其他条款的约束(但是,见附注)。
(在接下来的页面上继续)
普通股 CUSIP 编号:23343Q100
1 |
举报人姓名
Havencrest 医疗保健合作伙伴,L.P. | |||||
2 | 如果是,请选中相应的复选框 群组成员 (a) ☐ (b) ☐
| |||||
3 | 仅使用 SEC
| |||||
4 | 资金来源
OO(参见第 3 项) | |||||
5 | 如果泄露,则复选框 根据第 2 (d) 或 2 (e) 项,需要提起法律诉讼
☐ | |||||
6 | 国籍或所在地 组织
特拉华州,美国 国家 |
的数量 有利地分享 由... 拥有 每个 报告 人 和
|
7 | 唯一的投票权
0 股 | ||||
8 | 共享投票权 (1)
100,000 股 | |||||
9 | 唯一的处置能力
0 股 | |||||
10 | 共享的处置能力 (1)
100,000 股 |
11 |
每位申报人实益拥有的总金额 (1)
100,000 股 | |||||
12 | 如果是聚合,则复选框 第 (11) 行中的金额不包括某些股份
☐ | |||||
13 | 所代表的班级百分比为 行中的金额 (11) (2)
0.13% | |||||
14 | 举报人的类型
PN |
(1) | 由100,000股普通股(定义见此处)组成,TOI HC I, LLC是其记录所有者 不包括根据合并协议(定义见此处)可能向TOI HC I, LLC发行的3,325,177股盈利股票(定义见此处)。Havencrest Healthcare Partners, L.P. 可能被视为直接拥有股份的实益所有权 由 TOI HC I, LLC 持有。Havencrest Healthcare Partners GP, LLC控制着Havencrest医疗保健合作伙伴有限责任公司 |
(2) | 根据截至8月6日发行人已发行的75,490,489股普通股(定义见此处), 2024年,如发行人于2024年8月13日向美国证券交易委员会提交的10-Q表季度报告所述。 |
2
普通股 CUSIP 编号:23343Q100
1 |
举报人姓名
Havencrest 医疗保健合作伙伴 GP, LLC | |||||
2 | 如果是,请选中相应的复选框 群组成员 (a) ☐ (b) ☐
| |||||
3 | 仅使用 SEC
| |||||
4 | 资金来源
OO(参见第 3 项) | |||||
5 | 如果泄露,则复选框 根据第 2 (d) 或 2 (e) 项,需要提起法律诉讼
☐ | |||||
6 | 国籍或所在地 组织
特拉华州,美国 国家 |
的数量 有利地分享 由... 拥有 每个 报告 人 和
|
7 | 唯一的投票权
152,626 股 | ||||
8 | 共享投票权 (1)
100,000 股 | |||||
9 | 唯一的处置能力
152,626 股 | |||||
10 | 共享的处置能力 (1)
100,000 股 |
11 |
每位申报人实益拥有的总金额 (1)
252,626 股 | |||||
12 | 如果是聚合,则复选框 第 (11) 行中的金额不包括某些股份
☐ | |||||
13 | 所代表的班级百分比为 行中的金额 (11) (2)
0.33% | |||||
14 | 举报人的类型
OO(有限责任公司) |
(1) | 由100,000股普通股组成,TOI HC I, LLC是其记录所有者,不包括3,325,177股 根据合并协议可能向TOI HC I, LLC发行的盈利股票。Havencrest Healthcare Partners, L.P. 可能被视为拥有TOI HC I, LLC直接持有的股份的实益所有权。Havencrest 医疗保健合作伙伴 GP, LLC 控制 Havencrest 医疗保健合作伙伴,L.P. |
(2) | 基于截至2024年8月6日发行人已发行的75,490,489股普通股。 |
3
普通股 CUSIP 编号:23343Q100
1 |
举报人姓名
TOI HC I, LLC | |||||
2 | 如果是,请选中相应的复选框 群组成员 (a) ☐ (b) ☐
| |||||
3 | 仅使用 SEC
| |||||
4 | 资金来源
OO(参见第 3 项) | |||||
5 | 如果泄露,则复选框 根据第 2 (d) 或 2 (e) 项,需要提起法律诉讼
☐ | |||||
6 | 国籍或所在地 组织
特拉华州,美国 国家 |
的数量 有利地分享 由... 拥有 每个 报告 人 和
|
7 | 唯一的投票权
0 股 | ||||
8 | 共享投票权 (1)
100,000 股 | |||||
9 | 唯一的处置能力
0 股 | |||||
10 | 共享的处置能力 (1)
100,000 股 |
11 |
每位申报人实益拥有的总金额 (1)
100,000 股 | |||||
12 | 如果是聚合,则复选框 第 (11) 行中的金额不包括某些股份
☐ | |||||
13 | 所代表的班级百分比为 行中的金额 (11) (2)
0.13% | |||||
14 | 举报人的类型
OO(有限责任公司) |
(1) | TOI HC I, LLC 是这些股票的记录所有者,该金额不包括可能是 3,325,177 股盈利股票 根据合并协议向TOI HC I, LLC发行。 |
(2) | 基于截至2024年8月6日发行人已发行的75,490,489股普通股。 |
4
解释性说明
以下内容构成下列签署人向附表13D提交的第5号修正案(“第5号修正案”) 美国证券交易委员会(“SEC”)于2021年11月22日(“原始附表13D”)。本第5号修正案对原附表13D进行了修订,具体载于此处。
第 5 项。发行人证券的权益。
特此对第 5 项 (a) 和 (c) 段进行修订和重述如下:
(a) 基于《发行人季刊》中公布的截至2024年8月6日发行人已发行普通股的75,490,48973股 2024年8月13日向美国证券交易委员会提交的10-Q表报告显示,申报人持有的普通股占发行人普通股已发行普通股的0.33%。
每位申报人均宣布放弃对申报普通股的实益所有权,但该申报人的受益所有权除外 就该法第13(d)条或任何其他目的而言,其中的金钱利益,本声明不应被视为承认该申报人是申报普通股的受益所有人。
本项目5中报告的发行人普通股不包括上述第3项中描述的收益股份。
(c) 第 4 项中包含的信息以引用方式纳入此处。除下文所述或本文披露的情况外,任何举报人均不是 或据申报人所知,本第5号修正案附表一所列人员在过去60天内进行了普通股交易。
2024年8月16日,根据TOI HC I, LLC的管理文件(“TOI HC 1分配”),TOI HC I, LLC以按比例向其成员分配了发行人共计8,701,823股普通股。
同样在2024年8月16日,在TOI HC 1分发之后,Havencrest Healthcare Partners, L.P. 根据Havencrest的管理文件,将其在TOI HC 1分发中获得的7,631,418股股票进一步按比例向有限合伙人进行了实物分配 医疗保健合作伙伴,L.P.
5
附表 I
Havencrest 医疗保健合作伙伴,L.P.
生意 Havencrest Healthcare Partners, L.P. 的业务由其普通合伙人Havencrest Healthcare Partners GP, LLC管理,如下所示。
Havencrest 医疗保健合作伙伴 GP, LLC
这个名字, Havencrest Healthcare Partners GP, LLC官员的职能、公民身份以及目前的主要职业或就业情况如下。除非下文另有说明,否则下面列出的每位官员的营业地址均为 2100。 麦金尼大道,1760套房,德克萨斯州达拉斯,75201。
姓名 |
报告中的立场 |
主要职业/业务 |
公民身份 |
没有。股份 已举行 |
||||||
克里斯托弗·W·克尔西 |
经理兼总裁 | Havencrest Capital Management创始管理合伙人 | 美国 | 0 | ||||||
兰迪·查佩尔 |
经理 | 赫什家族投资董事总经理 | 美国 | 0 | ||||||
汤姆·怀特 |
经理 | BEPCO, L.P. 副总裁兼财务总监 | 美国 | 0 | ||||||
马修·肖夫纳 |
副总裁、秘书兼财务主管 | Havencrest资本管理合伙人 | 美国 | 0 |
TOI HC I, LLC
这个 TOI HC I, LLC经理的姓名、职务、国籍以及目前的主要职业或就业情况如下所示。除非下文另有说明,(i) 个人姓名对面列出的每项职业均指 在Havencrest Healthcare Partners, L.P. 工作,以及 (ii) 下面列出的每位经理的营业地址是德克萨斯州达拉斯市麦金尼大道2100号,1760套房,75201。
姓名 |
报告中的立场 |
主要职业/业务 |
公民身份 |
没有。股份 已举行 |
||||||
克里斯托弗·W·克尔西 |
经理 | Havencrest Capital Management创始管理合伙人 | 美国 | 0 | ||||||
马修·肖夫纳 |
经理 | Havencrest资本管理合伙人 | 美国 | 0 | ||||||
马修·克莱恩 |
经理 | Havencrest资本管理副总裁 | 美国 | 0 |
6
签名
经过合理的询问,尽我所知和所信,我保证本声明中提供的信息是真实的, 完整且正确。
2024年8月20日 | HavenCrest 医疗保健合作伙伴,L.P. | |||||
作者: | Havencrest Healthcare Partners GP, LLC,其普通 | |||||
作者: | /s/ 马修·肖夫纳 | |||||
姓名: | 马修·肖夫纳 | |||||
标题: | 副总裁、财务主管兼秘书 | |||||
HavenCrest 医疗保健合作伙伴,GP,LLC | ||||||
作者: | /s/ 马修·肖夫纳 | |||||
姓名: | 马修·肖夫纳 | |||||
标题: | 副总裁、财务主管兼秘书 | |||||
TOI HC I, LLC | ||||||
作者: | /s/ 马修·肖夫纳 | |||||
姓名: | 马修·肖夫纳 | |||||
标题: | 经理 |
7