展览 10.6
这个 认股权证和行使本认股权证时可发行的普通股尚未根据1933年《证券法》注册,因为 经修改,除非向公司提交了在形式和实质上令人满意的律师意见,否则不得转让 根据经修订的1933年《证券法》,此类转让免于登记。本认股权证不得行使 美国或由美国个人或在美国的个人或其代表,除非根据《证券法》注册或 可以免除此类登记要求,律师的意见在形式和实质上也相当令人满意 向发行人提供,就是为了达到这样的目的。“美国” 和 “美国人” 这两个术语的定义见法规 S 根据经修订的1933年《证券法》。
NUZEE, INC。
逮捕令 用于购买普通股
发行 日期:2024 年 4 月 30 日 | 138,217 普通股 |
逮捕令 不。:
Nuzee, Inc.,内华达州的一家公司(以下简称 “公司”),特此证明,出于良好和有价值的考虑,收据 本协议的注册持有人张翔或其允许的受让人(“持有人”),特此确认其充分性, 在遵守下述条款和条件的前提下,在交出本认股权证后,有权在任何时间从公司购买产品 时间等于本协议发布之日或之后,但在 2026 年 4 月 30 日之前,即自发行日期(“到期”)起两年 日期”)上述普通股(“股份”)的数量,每股行使价等于 至1.322美元,视本文规定的调整而定(“行使价”)。此处使用的 “本认股权证” 一词 应指并包括本认股权证和此后因行使或转让本认股权证全部行使或转让而签发的认股权证 或部分。普通股持有人的权利、优惠和义务载于公司的第三修正案和 经修订的2022年3月17日重述章程和2011年7月15日的公司章程。
这个 行使本认股权证时可发行的普通股(“认股权证”)数量和行使价 可按下文规定不时进行调整。本认股权证是根据该特定可转换票据和认股权证发行的 公司与持有人签订的截至2024年4月27日的购买协议(“购买协议”)。除了 此处另有定义,本认股权证中的大写术语应具有购买协议中规定的含义。
1。 行使逮捕令。
(a) 在遵守本协议条款和条件的前提下,持有人可以在正常业务期间全部或部分行使本认股权证 在本协议发布之日或之后的任何工作日以及到期日美国东部时间下午 5:00 之前的时间,截止日期:
(i) 以本附录A所附订阅通知的形式交付经正式签署的书面通知(“行使”) 关于该持有人选择行使本认股权证的通知”),该通知应具体说明认股权证的数量 待购买;
(ii) 向公司支付等于行使价乘以本认股权证所持认股权证数量的金额 以现金或经认证的支票或电汇方式行使(“总行使价”) 可用资金或根据下文第1(b)节交付行使本认股权证时应收的认股权证股份;以及
(iii) 向公司交付本认股权证(或与本认股权证有关的赔偿金和证据,以防其丢失、失窃、损坏) 或按照第 8 节的规定进行销毁);
随后 公司收到的行使通知、总行使价(或无现金行使通知)和本认股权证 (或与本授权令有关的赔偿和证据,以防其丢失、被盗、残损或毁坏,如本节所规定) 8)(“行使交付文件”),就所有实体而言,持有人应被视为已成为持有人 行使本认股权证所涉认股权证股份的记录,无论证书的交付日期如何 为此类认股权证提供证据。
(b) 如本第1(b)节所述,持有人也可以通过无现金行使本认股权证。代替运动 本认股权证以换取现金,持有人可以选择获得等于本认股权证价值(见下文)(或部分)的股份 (i) 向公司交付一份正式执行的行使通知,具体说明认股权证的数量 适用于此类行使,以及 (ii) 向公司交付本认股权证(或与本认股权证有关的赔偿和证据) 如果其丢失、被盗、损坏或毁坏(如第 8 节所规定)。行使时将发行的股票数量 根据本第 1 (b) 节,本认股权证的价值应等于本认股权证(或其行使的部分)的计算价值 自本认股权证交付给公司之日起,使用以下公式:
X = | Y (A)-B) | |
一个 |
在哪里:
X = | 这 根据本第 1 (b) 条向持有人发行的股票数量; |
Y = | 这 在行使通知中确定为无现金行使而交出的认股权证的数量; |
一个 = | 这 一股普通股的公允市场价值(在此类估值之日);以及 |
B = | 这 行使价(根据计算之日调整)。 |
对于 就本第 1 (b) 节而言,公允市场价值应采用第 6 (g) 节中规定的定义。
这个 公司承认并同意,本认股权证是在第一页规定的发行日期签发的。因此, 公司承认并同意,如果持有人进行无现金交易,则为持有人持有本认股权证的期限 就根据经修订的1933年《证券法》(“证券法”)颁布的第144条而言,可以是 “附加” 持有人持有通过此类无现金行使获得的认股权证股份的期限。
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(c) 运动的影响。在公司收到行使通知以及行使价的适当支付后, 公司同意,此类认股权证应被视为发行给持有人,持有人是该认股权证的记录持有人 行使通知书交付并已支付此类认股权证股份款项之日营业结束 根据本协议,尽管如此,持有人仍应被视为认股权证股份的记录持有人 然后,公司的股份转让账簿将关闭,或者代表此类认股权证的证书不得关闭 实际上已交付给持有人。在公司收到每份报告之日后的第二个(第 2)个工作日或之前 行使通知、总行使价(或无现金行使通知)和本认股权证(或赔偿承诺) 关于本认股权证(如果其丢失、被盗、残损或毁坏)(“行使交付文件”), 公司应签发一份以行使通知中规定的地址注册的证书,并将其交付给行使通知中规定的地址 本认股权证的持有人或其指定人,以本认股权证持有人根据此类行使有权获得的股份数量为限。 如果本认股权证仅部分行使,则公司应在交出本认股权证后予以取消、执行和交付 一份新的认股权证,证明持有人有权在两天之内购买根据本协议购买的认股权证股份的余额 (2) 收到认股权证后的工作日。
(d) 投票份额限制。如果普通股在纳斯达克股票市场或任何类似的交易市场上交易 在行使和持有人行使认股权证时,持有人将拥有超过百分之二十(20%)的股权 在公司已发行的普通股中,持有人最多只能行使相当于公司19.99%的认股权证数量 在公司获得股东批准之前发行普通股。收到来自的行使通知后 持有人,这将导致持有人拥有公司已发行普通股的百分之二十(20%)或更多,即公司 应寻求股东批准持有人对公司已发行普通股百分之二十(20%)或以上的所有权 股票。如果公司无法在收到行使通知后的120天内获得股东批准或 股东不赞成普通股的发行,持有人有权获得现金付款,使其处于以下境地: 如果持有人在该日期收到相关的认股权证并在同一天在市场上出售,则本来可以进入 当天这些认股权证的交易量加权平均价格。
2。 已保留。
3. 持有人的陈述。持有人接受本协议即表示并保证:
(a) 仅为自己的账户收购该认股权证和认股权证股份,用于投资,而不是为了分配 或违反《证券法》或任何适用的州证券法进行转售;
(b) 不是 “美国人”(定义见根据《证券法》颁布的 S 条例(“S”));
(c) 通过离岸交易(定义见S条)获得了本认股权证;
(d) 意识到本认股权证的出售是根据S条例规定的注册豁免进行的;以及
(e) 承认并承诺本认股权证不得由美国人行使或代表美国个人行使,除非有豁免 《证券法》和适用的证券法的注册要求;
如果 持有人在行使本认股权证时不能作出上述任何陈述,因为这实际上是这样 当时不正确,持有人应这样通知公司,这将是持有人行使本认股权证的条件 当时公司获得公司当时认为合理必要的其他保证,以向公司保证 当时在行使本认股权证时发行认股权证股份不应违反《证券法》或任何州 证券法。
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4。 已保留。
5。 传输限制。
(a) 尽管本认股权证中包含任何相反的规定,但本认股权证和相关的认股权证股份均不可转让 除非根据以下句子中包含的但书或本第 4 节中规定的条件 除其他外,旨在确保遵守《证券法》和适用的州法律的相关规定 本认股权证或此类认股权证股份的转让。持有人接受本认股权证即同意持有人不会转让 在向公司提交持有人律师的意见(例如此类意见)之前,本认股权证或相关的认股权证股票 本文第4(b)节对此类律师进行了描述),或者直到此类认股权证根据《证券法》进行注册为止 根据《证券法》第144条,此类认股权证或认股权证的出售完成后或在出售完成后生效。
(b) 持有人接受本认股权证即表示同意,在本认股权证或相关认股权证股份进行任何转让之前(不是 在本协议第4(a)条允许的范围内,或根据证券法的注册,持有人将向持有人发出书面通知 公司打算进行此类转让,以及持有人律师在合理可接受的情况下发表的意见 向本公司提出,本认股权证和/或此类认股权证股份的拟议转让无需注册即可生效 根据《证券法》。向公司交付此类通知和意见后,持有人有权转让本认股权证 和/或按照向公司发出的通知中规定的预期处置方法购买此类认股权证。
(c) 在行使或交换本认股权证时发行的每份代表认股权证股份的证书均应带有以下图例,除非 第4 (b) 节中提及的律师的意见指出,不需要这样的传说:
“的 以本证书为凭证的证券尚未根据经修订的1933年《证券法》注册,也不得转让 除非法律顾问的意见在形式和实质内容上均令公司满意,认为这种移交是免除的 根据经修订的1933年《证券法》进行注册。”
6。 保留股份。公司应在到期日之前随时储备资金,并在未经授权的情况下保持可用状态 和未发行的普通股,仅用于规定行使购买所有授予的认股权证的权利 根据认股权证,不时所需的普通股数量应足以满足要求。该公司保证 在公司收到本认股权证的全部行使价后可在行使本认股权证时发行的所有普通股,以及所有普通股 本认股权证转换后可发行的股票应有效发行、全额支付且不可估税。
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7。 行使价格调整。行使价将不时作出如下调整:
(a) (i) 如果公司(A)支付股息或以普通股形式分配任何类别的股权 公司或任何子公司的股份,(B)将其已发行普通股拆分或细分为更多数量的股份,或(C)合并 将其已发行普通股分成较少数量的股份,然后在每种情况下均为前一天生效的行使价 应对其进行调整,使本认股权证的持有人在此后交出行使时有权获得该号码 上述任何事件发生后,该持有人本应拥有或有权获得的普通股 如上所述,该认股权证是在此类事件发生前夕行使的。根据本节做出的调整 就股息或分派而言,6 (a) (i) 应在记录日期营业结束后立即生效(除外 如以下第 6 (e) 节所规定),并应在案例生效之日营业结束后立即生效 视情况而定,进行细分、拆分或合并。本公司为支付股息而可发行的任何股份均应被视为股息 应在记录日期营业结束前不久发放此类股息,以计算股息 下文第 (iii) 条规定的已发行普通股。
(ii) 根据第6(a)条对行使价或可发行认股权证股份的数量进行任何调整后,公司应以书面形式给出 向持有人发出通知,合理详细地说明了此类调整的计算。
(iii) 除非调整要求行使价上涨或减少至少 1%,否则无需调整行使价 当时行使价格生效;但是,前提是由于本第 6 (a) (iii) 节而无需进行的任何调整 所作应结转并在以后的任何调整中予以考虑。本第 6 (a) 节下的所有计算均应为 相当于普通股最接近的美分或最接近的1/100。
(iv) 如果由于根据上述第 6 (a) (i) 或 6 (a) (iii) 节进行调整而在任何时候,本认股权证的持有人 此后交出行使权有权获得公司除普通股以外的任何股权,此后 行使本认股权证时应收的此类其他股权的数量应不时进行调整 其方式和条款尽可能与本节中有关普通股的条款相同 上文第6 (a) (i) 条以及本第6 (a) 节中关于普通股的其他规定应以相似的条款适用于任何此类条款 其他股权。
(b) 如果对普通股进行任何重新分类(适用第 6 (a) (i) 条的交易除外),则任何合并 公司与任何其他实体合并或公司并入任何其他实体,任何其他实体与公司的合并(合并除外) 这不会导致公司已发行普通股的任何重新分类、转换、交换或取消),任何 根据以下规定,出售或转让公司的全部或基本全部资产或任何强制性股票或股权交换 将普通股转换为其他证券、现金或其他财产,则应做出合法规定 作为此类交易条款的一部分,当时未偿还的本认股权证的持有人在此之后有权在此期间 本认股权证可行使期限,仅对证券、现金和其他财产的种类和金额行使本认股权证 普通股数量的持有人在重新分类、合并、合并、出售、转让或换股时应收账款 在重新分类、合并之前,本认股权证本来可以行使的公司, 合并、出售、转让或股份交换,假设该普通股持有人未能行使选择权(如果有) 交易完成后应收证券、现金或其他财产的种类或金额,但须作如下调整 在该交易完成之日之后,如上文第6 (a) 节所规定。公司不得进行任何此类重新分类, 合并、合并、出售、转让、股份交换或其他处置,除非在合并、合并、出售、转让、股份交换或其他处置之前或同时进行 此类合并或合并产生的继承公司(如果不是公司),或收购或其他方式的公司 收购此类资产或其他适当的公司或实体应通过签订和交付给持有人的书面文书, 有义务在持有人行使本认股权证时按照以下规定向其交付股份、股权、证券或资产 根据上述规定,持有人可能有权购买本认股权证并履行本认股权证规定的其他义务。的规定 本第 6 (b) 节同样适用于连续的重新分类、合并、合并、销售、转让或股票交换。
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(c) 如果:
(i) 公司应根据第 6 (a) 条采取任何需要调整行使价的行动;或
(ii) 公司应授权向其普通股持有人授予认购权、认股权证或期权 或购买任何类别的任何股份或任何其他权利、认股权证或期权;或
(iii) 普通股应进行任何重新分类或变更(其已发行普通股的细分或组合除外) 股份)或本公司作为当事方并经公司任何成员批准的任何合并、合并或法定交易 要求公司,或出售或转让公司的全部或几乎所有资产;或
(iv) 公司应自愿或非自愿解散、清算或清盘;
那么, 在每种情况下,公司均应安排向过户代理人提交本认股权证(如果没有此类转让代理人,则 公司经理),并应安排将其邮寄到每位持有人的账簿上显示的地址 公司或本认股权证的转让代理人,应尽快但至少在下文适用日期前三十 (30) 天 指明的通知,注明 (A) 此类股息、分配或授予权利、认股权证的记录日期记录 或期权,或者,如果未设定记录日期,则为登记在册普通股持有人有权获得期权的日期 股息、分派或权利、认股权证或期权待定,或 (b) 此类重新分类、变更、合并的日期, 合并、法定交换、出售、转让、解散、清算或清盘预计将生效或发生,并且 预计从该日起,登记在册的普通股持有人有权将其普通股兑换成证券 或在此类重新分类、变更、合并、合并、法定交换、出售、转让、解散后可交付的其他财产 清算或清盘。不发出此类通知或其中的任何缺陷均不影响诉讼的合法性或有效性 如本第 6 (c) 节所述。
(d) 每当按照本文规定调整行使价时,公司应立即向过户代理人提交本认股权证 (如果没有此类转让代理人,则为公司经理)一份说明此项活动的公司经理证书 调整后的价格,并简要陈述需要调整的事实及其计算。这个 公司应立即安排将调整后的行使价通知邮寄给每位持有人。
(e) 在第 6 (a) 节规定调整应在事件记录日期之后立即生效的任何情况下,以及 根据第 6 (a) 节确定的此类调整日期在该记录日期之后,但在此类事件发生之前, 公司可以推迟到此类事件实际发生 (i) 在该记录日期之后向行使的本认股权证持有人发行 以及在此类事件发生之前,由于所需的调整,此类转换后可发行的额外普通股 通过此类事件,在调整生效之前行使可发行的普通股之外再进行此类调整,以及 (ii) 发行 向该持有人提供普通股的任何一部分。
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(f) 如果公司采取任何影响普通股的行动,但本第6节所述的行动除外,他们认为 公司代表委员会(如适用)将对持有人的行使权产生重大不利影响, 在法律允许的范围内,行使价可以按董事会等方式(如果有)和时间进行调整, 视情况而定, 在这种情况下是公平的.
(g) 为了根据第 1 (b) 条或本第 6 节进行任何计算,每股普通股的 “公允市场价值” 任何一天均指:(i) 如果此类证券的主要交易市场是国家或地区证券交易所,则收盘 该交易所当天的价格;或 (ii) 该日上次报告的销售价格;或 (iii) 如果上述 (i) 和 (ii) 都不是 适用,如果纳斯达克在场外交易市场上报告了普通股的买入价和卖出价(或者,如果没有这样报告, 根据国家报价局),这是当天公布的高买入价和低卖出价的平均值。尽管如此, 如果当天没有报告的收盘价、上次报告的销售价格或买入价和卖出价(视情况而定), 则公允市场价值应自该收盘价、上次报告的销售额之日之前的最迟日期确定 价格或买入价和卖出价(视情况而定)可用,除非此类证券尚未在交易所或交易所交易 紧接有关日期前三十(30)天或更长时间的场外市场,在这种情况下,公允市场价值应 由公司代表委员会真诚地决定,并反映在公司的正式决议中。
(h) 每次调整行使价后,本认股权证均应证明按调整后的行使价购买的权利, 普通股数量(按最接近的千分之一计算)除以 (i) 乘以后得到的乘积 在行使调整普通股数量之前,行使本认股权证时可购买的普通股数量 调整行使价之前的有效价格,以 (ii) 行使价调整后的有效行使价为准 价格。
8。 普通股数量调整。提及公司于2024年4月30日发行的某些可转换票据 支持持有人,面额为200,000美元(“票据”)。在不限制上述第 6 节的前提下,认股权证的数量 在行使本认股权证时可以购买的股份应根据并遵守以下条款进行增加 条件:(a)如果在到期日之前,票据持有人通过一次或多次转换转换了全部或部分股票 普通股票据(此类转换或转换后发行的此类普通股的数量,统称为 “票据” 已发行普通股”),认股权证的数量应增加等于票据发行普通股的数量,以及(b) 本认股权证的所有条款和条件,包括但不限于行使价、行使通知和到期日, 应适用于此类额外的认股权证。
9。 转让税。在行使本认股权证时发行任何普通股或其他证券,以及证书的交付 或其他代表此类普通股或其他证券的票据,应免费向持有人缴纳任何税款或其他费用 就此类发行收费。
10。 认股权证丢失或失效。在收到令公司合理满意的关于损失、盗窃、残害的证据后 或销毁本认股权证(如果损坏则在交出本认股权证时销毁),并赔偿公司的合理费用 费用,公司应签发一份日期、期限和面额相似的新认股权证并将其交付给其持有人。
11。 作为会员没有权利。本认股权证的持有人不应仅因为这种身份而拥有以下成员的任何权利: 除非本认股权证另有规定,否则本公司,不论是法律还是衡平法。
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12。 注意。本认股权证条款要求或允许发出的任何通知、同意、豁免或其他通信 必须采用书面形式,当您亲自配送、通过预付费隔夜快递或通过以下方式交付时将被视为已收到 挂号邮件,邮资预付,要求退货收据。此类通信的地址应为:
如果 致公司: | |
Nuzee, 公司 2865 斯科特街 107 号套房 维斯塔, 加利福尼亚州 92081 注意: 兰德尔·韦弗 | |
如果 致持有人: | 请 请参阅《购买协议》签名页上列出的联系信息。 |
要么 公司或持有人可能在根据以下规定向另一方发出的书面通知中指定的其他地址(如适用) 本节第 11 节。
13。 修正案;整合。本认股权证及其任何条款只能通过文书进行更改、免除、解除或终止 由请求执行此类变更、豁免、解除或终止的当事方以书面形式签署。这份逮捕令 构成本协议各方对本认股权证标的的的的全部理解和协议,取代 双方事先就此类主题达成的所有书面或口头陈述、协议、安排和谅解。
14。 到期。无论如何,本认股权证将在美国东部时间下午 5:00 到期后完全无效且无效 日期。
15。 继任者和受让人。本认股权证的条款和规定应有利于公司并对公司具有约束力 以及持有人及其各自的继承人和允许的受让人。
16。 描述性标题。为方便起见,插入了本逮捕令中几个部分和段落的描述性标题 仅构成本认股权证的一部分。
17。 管辖法律。本认股权证应受其管辖,并根据与之相关的所有问题进行解释和执行 本认股权证的解释、有效性、解释和履行应受纽约州内部法律的管辖, 不使任何法律选择或法律冲突条款或规则生效 (无论是纽约州还是任何其他法域) 这将导致适用纽约州以外的任何司法管辖区的法律。本公司在此不可撤销地放弃 将任何此类诉讼、诉讼或诉讼程序中的程序副本邮寄至,以个人方式送达程序并同意在任何此类诉讼、诉讼或诉讼中送达的程序 公司将地址发送到购买协议签名页上列出的地址,并同意此类服务构成良好服务 并提供充足的诉讼程序和通知.公司特此不可撤销地服从该州的专属管辖 以及设在纽约市曼哈顿自治市的联邦法院,负责裁决本协议项下或与之相关的任何争议 随函附上或在此处考虑或讨论的任何交易,特此不可撤销地放弃,并同意不主张 任何诉讼、诉讼或程序,任何声称其个人不受任何此类法院管辖的索赔,此类诉讼、诉讼、 或诉讼是在不方便的法庭提起的,或者此类诉讼、诉讼或诉讼的地点不当。什么都不包含 此处应被视为以任何方式限制了以法律允许的任何方式提供程序的任何权利。此处包含的任何内容均不得 被视为或运作阻止持有人在任何其他司法管辖区对公司提起诉讼或采取其他法律行动 收取公司对持有人的债务,兑现此类债务的任何抵押品或任何其他担保, 或执行有利于持有人的判决或其他法院裁决。公司和持有人特此不可撤销地放弃他们的任何权利 可能必须且同意不要求陪审团审判才能裁定本协议下的任何争议或与之有关或由此产生的任何争议 本认股权证或本文设想的任何交易。
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18。 补救措施、定性、其他义务、违约行为和禁令救济。本认股权证中规定的补救措施应为 累积性的,以及本认股权证和其他交易文件中根据法律或衡平法提供的所有其他补救措施外 (包括具体履行令和/或其他禁令救济),此处的任何内容均不限制持有人的权利 对公司未能遵守本认股权证条款的任何行为追究实际和间接损失。公司契约 告知持有人,除本文明确规定外,不得对本文书进行任何定性。金额设定 此处关于付款、行使等(及其计算)的规定或规定的金额应为 由持有人收到,除非此处明确规定,否则不受公司任何其他义务的约束(或 其性能)。公司承认,其违反本协议规定的义务将对持有人造成无法弥补的损害 而且对任何此类违法行为的法律补救措施可能不充分.因此,公司同意,如果发生任何此类违规行为 或威胁违约,除了所有其他可用的补救措施外,本认股权证的持有人还有权履行特定义务 和/或任何具有司法管辖权的法院就任何此类案件提供的临时、初步和永久禁令或其他公平救济 案件无需证明实际损失,也无需缴纳保证金或其他担保。公司应提供所有信息 以及持有人要求向持有人提供文件,以使持有人能够确认公司遵守该条款 本认股权证的条款和条件(包括但不限于对本协议第 1 节的遵守)。股票和证书的发行 对于行使本认股权证时特此设想的股份,应免费向持有人发行,或此类股份的发行 发行税或其他与之相关的费用, 提供的 公司无需缴纳任何可能应缴的税款 对于以持有人或其代理人以外的名义签发和交付任何证书所涉及的任何转让 代表。
19。 支付收款、执法和其他费用。如果 (a) 本认股权证交给律师收取或 强制执行或通过任何法律程序收取或强制执行,或持有人以其他方式采取行动收取应付的款项 本认股权证或执行本认股权证的规定或 (b) 公司发生任何破产、重组、破产接管, 或其他影响公司债权人权利并涉及本认股权证项下的索赔的诉讼,则公司应支付 持有人因此类收款、执行或诉讼或与此类破产、重组、破产管理有关而产生的费用, 或其他程序,包括但不限于律师费和支出。
9 |
在 见证这一点,公司已促使本认股权证自签发之日起执行。
Nuzee, 公司 | ||
作者: | /s/ 东田正照 | |
姓名: | Masateru 东田 | |
标题: | 首席 执行官、秘书、财务主管兼董事 | |
作者: | /s/ 兰德尔·韦弗 | |
姓名: | 兰德尔 织工 | |
标题: | 总统, 首席运营官兼首席财务官 |
10 |
展览 A 用于保证
订阅 表格
到 由注册持有人执行以行使该认股权证
这个 根据所附认股权证中的规定,下列签署人特此不可撤销地选择购买(选中适用方框):
___ ________________ 此类认股权证涵盖的普通股;或
___ 根据该认股权证第 1 节规定的无现金行使程序,此类认股权证所涵盖的最大普通股数量 逮捕令。
这个 下列签署人特此以该认股权证中规定的每股价格支付此类股票的总行使价, 这是 ___________ 美元。此类付款的形式为(选中一个或多个相应的复选框):
___ __________美元的美国合法货币;和/或
___ 取消所附认股权证中总共_______股普通股行使的部分(使用公平市场) 就此计算而言,每股价值为_______美元);和/或
___ 根据第1节规定的公式,取消行使所需数量的普通股 本认股权证涉及根据中规定的无现金行使程序可购买的最大普通股数量 第 1 节
这个 下列签名者要求以其名义签发此类股票的证书,并将其交付给他们 地址是。
这个 下列签署人陈述并保证,下列签署人对证券的所有要约和出售均可在行使内部股权时发行 认股权证应根据经修订的1933年《证券法》(“证券”)注册普通股发放 法案”)或根据《证券法》规定的注册豁免。
日期: | ||||
[姓名 持有人的话] | ||||
作者: | ||||
姓名: | ||||
标题: |
展览 b 向保证
表格 转让人背书
(至 仅在转让认股权证时签署)
对于 收到的价值,下列签署人特此出售、转让和转让给以下 “受让人” 标题下的人员 内部认股权证所代表的购买Nuzee, Inc.普通股百分比和数量的权利 认股权证分别在 “转让百分比” 和 “转让数量” 标题下规定, 与这些人的姓名相反,并指定每位此类人员为律师,以转让其在 NuZee 账簿上的相应权利, Inc.,在场所内具有全部替代权。
受让人 | 地址 | 百分比 已转移 | 数字 已转移 | |||
注明日期: |
|
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(必须签名
符合规定的持有者姓名 在逮捕令的正面上) |
已签署 在:在场的情况下:
(姓名) | (地址) |
已接受 并同意: | ||
[受让人] | ||
(姓名) | (地址) |