SEC表格4
表格4 | 美国证券交易所和监管委员会 华盛顿特区20549 有关受益所有权的变动声明 根据1934年证券交易法第16(a)条或1940年投资公司法第30(h)条申报 或根据1940年投资公司法第30(h)条申报 |
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请参见指令1(b)。请参阅 1. 报告人的姓名和地址 | |||||||||||||||||
勾选该框表示交易是根据购买或销售发行方权益证券的合同,指示或书面计划进行的,旨在满足10b5-1(c)规则的肯定防御条件。参见指令10。 |
报告人姓名和地址*
(街道)
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2. 发行人名称并逐笔明细或交易符号 Hyzon Motors Inc. [ HYZN ] |
5. 公告人与发行人的关系
(勾选所有适用项)
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3. 最早交易日期(月/日/年) 08/15/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
4. 如果修正,则原文件提交日期(月/日/年) |
6. 个人或联合/集体提交(选择适用的行)
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表格I-已获取、已处置或有利益占有的非衍生证券 | ||||||||||
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1. 证券名称(说明书第3条) | 2. 交易日期(月/日/年) | 2A. 如有,则被视为执行日期(月/日/年) | 3. 交易代码(说明书第8条) | 4. 已获取的证券(A)或已处置的证券(D)(说明书第3、4和5条) | 5. 报告交易后拥有的证券数量(说明书第3和4条) | 6. 拥有形式:直接(D)或间接(I)(说明书第4条) | 7. 间接利益所有权的性质(说明书第4条) | |||
代码 | V | 数量 | (A)或(D) | 价格 | ||||||
A类普通股,每股面值0.0001美元 | 08/15/2024 | S | 2,458,896 | D | $0.08 | 48,978,275(1)(2)(3) | I | 见脚注(1)(2)(3) | ||
A类普通股,每股面值0.0001美元 | 08/16/2024 | S | 5,000,000 | D | $0.06 | 43,978,275(1)(2)(3) | I | 见脚注(1)(2)(3) |
表2 - 衍生证券的获取、处置或受益所有权 (例如,认股权证、认购权证、权证、期权、可转换证券) (包括认股权证、认购权证、权证、期权、可转换证券) | |||||||||||||||
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1. 衍生证券的名称(Instr. 3) | 2. 衍生证券的转换或行权价格 | 3. 交易日期(月/日/年) (Instr. 8) | 3A. 假定执行日期(如果适用) (月/日/年) | 4. 交易代码(Instr. 8) | 5. 获取(A)或处置(D)的衍生证券数量(Instr. 3、4和5) | 6. 行权日期和到期日期(月/日/年) | 7. 衍生证券所基于的证券名称和数量(Instr. 3和4) | 8. 衍生证券价格(Instr. 5) | 9. 报告交易后所拥有的衍生证券数量(Instr. 4) | 10. 持有形式:直接(D)或间接(I)(Instr. 4) | 11. 间接受益所有权的性质(Instr. 4) | ||||
代码 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日 | 标题 | 股份数量或股数 |
报告人姓名和地址*
(街道)
呈报人与发行人的关系
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报告人姓名和地址*
(街道)
呈报人与发行人的关系
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响应的说明: |
1. Hyzon Motors Inc.(下称"发行人")的A类普通股,每股面值为0.0001美元("股份"),据此报告拥有股份的Horizon Fuel Cell Technologies Pte. Ltd.(下称"Horizon")和Hymas Pte. Ltd.(下称"Hymas")的部分股份受以下限制:(i)对于Horizon,(X) 与Horizon的某些证券持有人签署的看涨期权协议,根据该协议,该证券持有人有权从Horizon购买股份,(Y) 向Horizon的某些证券持有人发行和转让此类股份,以换取拟跟踪股份("t-Shares")的财务表现,这些证券持有人打算跟踪股份的财务表现;(ii) 对于Hymas,(X) 与Horizon和Hymas其中之一的关联方签署的看涨期权协议,根据该协议,该证券持有人有权从Hymas购买股份。 |
2. 包括(i)由Horizon记录所有的22,309,567股股份和(ii)由Hymas受益拥有的21,668,708股股份。 |
3. Horizon通过附属公司间接拥有Hymas的75.83%的股份。Hymas Technologies Limited是Hymas的全资子公司。Horizon和Hymas作为Schedule 13D的报告人作为"集团"(根据1934年证券交易法的第13d-5条定义)。每个报告人否认对此处报告的证券的可获利权益的拥有,除非在其利益范围内。 |
/s/张弛,首席执行官 | 08/19/2024 | |
董事西温德尔斯(Theodore H. Swindells) | 08/19/2024 | |
** 申报人签字 | 日期 | |
提醒:每个被间接或直接持有的证券类别需单独列报。 | ||
* 如果表格由一个以上的申报人提交,请参阅4(b)(v)条说明。 | ||
** 故意的虚假陈述或事实遗漏构成联邦刑事违规行为。请参阅18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff(a)。 | ||
注意:请提交三份本表格的复印件,其中一份必须手动签名。如果空间不足, 请参阅第6项说明以获取程序。 | ||
填写此表格的人只有在该表格显示当前有效OMB号码时才需要回应。 |