第4份修订（本“修订”）修订和补充了印第安纳州Cummins公司（“Cummins”）于2024年2月14日向美国证券交易委员会（“SEC”）提交的《发行人要约收购声明书易普通股》（“Schedule TO”），该修订经修订后，并修订了印第安纳州Cummins公司于2024年3月8日向SEC提交的发行人要约收购声明书易议案No.1、于2024年3月12日向SEC提交的发行人要约收购声明书易议案No.2和于2024年3月14日向SEC提交的发行人要约收购声明书易议案No.3（以上所有修订后称为“Schedule TO”）。本修订涉及Cummins就根据招股说明书记录在3月7日的条件和前提下，以及转让指示和转让指示册，这是对应Schedule TO作为附录(a)(1)(i)、(a)(1)(ii)和(a)(1)(iii)的副本而附加的Atmus过滤技术公司（Delaware公司，下称“Atmus”）普通股股票总数为67,054,726股，每股面值为0.0001美元的Atmus普通股，以换取印第安纳州Cummins公司普通股（每股面值为2.50美元的“Cummins普通股”）的未流通优先股，招股说明书于2024年3月8日刊登（“招股说明书”）。与此交换有关的是，在1933年修正案下，Atmus根据S-4表格向SEC申报了一份注册申报书（注册号331-277051）（截至此时，该注册申报书经过修订，下称“注册申报书”）以登记提供换股Cummins普通股所需的Atmus普通股。
根据总指导F，发行人发行的说明书、转让信函和转让信函说明册副本（分别作为附录(a)(1)(i)、(a)(1)(ii)和(a)(1)(iii)）中列出的信息特此明确纳入本计划的所有项目，但下文另有规定的除外。除本修订表中另有规定外，本修订不修改Schedule TO之前提交的任何信息。
第4项 交易条款。
第4(a)项Schedule TO，将Exchange Offer中包含的信息纳入参考，特此修订和补充如下:
(a) 重要条款。
换股要约于2024年3月13日晚上12点（美国东部时间）到期。Cummins以交换5,574,051股Cummins普通股换取由Cummins拥有的67,054,719股Atmus普通股。Cummins所接受的每股Cummins普通股以12.0298股Atmus普通股交换。
因为Exchange Offer超额申请，Cummins仅按比例从有效投标且未适当撤回的Cummins普通股中接受一部分股份。拥有不到100股Cummins普通股或“不合常规”的股东认购全部持股的股东，不受按比例分配的影响。所有合资格的“不合常规”的股东有效认购的股份均已被接受。最终比例因素为6.99255200％，适用于所有其他有效认购但按比例分配的Cummins普通股股份数量的计算。
根据交易代理人Broadridge Corporate Issuer Solutions，LLC的最终统计，Exchange Offer的结果如下:
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Cummins普通股有效认购总量
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65,176,180 |
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按比例分配的Cummins普通股有效认购数
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64,081,568 |
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不按比例分配的“不合常规”数量的有效认购余数
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1,094,612 |
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康明斯普通股的总数被接受
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5,574,051 |
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2024年3月18日，康明斯发布新闻稿，宣布Exchange Offer的最终结果，并附有参考文献的展示(a)(4)(lii)，本公告附件(a)(4)(lii)即与此等同。