安全交易委员会第3表格
表格3 | 美国证券交易所和监管委员会 华盛顿特区20549 证券的实际所有权的初次报告声明 根据1934年证券交易法第16(a)条或1940年投资公司法第30(h)条申报 或根据1940年投资公司法第30(h)条申报 |
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报告人姓名和地址*
(街道)
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2. 要求提交声明的事件日期
(月/日/年) 08/12/2024 |
3. 发行者名称 并逐笔明细或交易符号 [GLTO] | |||||||||||||
4. 报告人与发行者的关系
(勾选所有适用项)
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5. 如果是修正声明,原始提交日期
(月/日/年) |
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6. 个人或联合/集体提交(选择适用的行)
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表I - 持有的非派生性证券的实际所有权 | |||
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1. 证券的名称 (Instr. 4) | 2. 持有的证券数量 (Instr. 4) | 3. 所有形式:直接(D)或间接(1)(Instr. 5) | 4. 间接实际所有权的本质 (Instr. 5) |
表格II-持有衍生证券的利益 (包括认股权证、认购权证、权证、期权、可转换证券) | |||||||
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1. 衍生证券标题 (Instr. 4) | 2. 可行使日期和到期日期 (月/日/年) (Instr. 4) | 3. 衍生证券所包含证券的标题和数量 (Instr. 4) | 4. 衍生证券转换或行使价格 | 5. 持股形式:直接持有 (D) 或间接持有 (I) (Instr. 5) | 6. 间接受益所有权的性质 (Instr. 5) | ||
可行使日期 | 到期日 | 标题 | 股份数量或股数 | ||||
股票期权(买入权) | (1) | 11/23/2030 | 普通股票 | 40,000 | $13 | D | |
股票期权(买入权) | (2) | 01/03/2032 | 普通股票 | 37,500 | $3.24 | D | |
股票期权(买入权) | (3) | 01/03/2033 | 普通股票 | 45,000 | $1.21 | D | |
受限股票单位 | (4) | (4) | 普通股票 | 55000 | $0 | D |
响应的说明: |
1.该项选择权的25%股份于2021年11月23日计入并可以行使,在此之后的36个月中,其余股份将按照基本相等的月份分期计入,但前提是报告人在每个这样的日期持续提供服务给发行人 |
2.该项选择权下的25%股份在2023年1月4日计入并可以行使,在此之后的36个月中,其余股份将按照基本相等的月份分期计入,但前提是报告人在每个这样的日期持续提供服务给发行人 |
3.该项选择权下的25%股份在2024年1月4日计入并可以行使,在此之后的36个月中,其余股份将按照基本相等的月份分期计入,但前提是报告人在每个这样的日期持续提供服务给发行人 |
4.每个限制性股票单位代表了收到一份Galecto股票普通股的权利。授予下限制性股票单位的三分之一将在2025年1月3日计入,并且其余限制性股票单位将在此后每6个月以比例计入,假定在适当的归属日期之前继续受雇。 |
/s/Lori Firmani | 08/16/2024 | |
** 申报人签字 | 日期 | |
提醒:每个被间接或直接持有的证券类别需单独列报。 | ||
* 如果表格由一个以上的申报人提交,请参阅 说明书5 (b)(v). | ||
** 故意的虚假陈述或事实遗漏构成联邦刑事违规行为。请参阅18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff(a)。 | ||
注意:请提交三份本表格的复印件,其中一份必须手动签名。如果空间不足, 请参阅第6项说明以获取程序。 | ||
填写此表格的人只有在该表格显示当前有效OMB号码时才需要回应。 |