安全交易委员会第3表格

表格3 美国证券交易所和监管委员会
华盛顿特区20549

证券的实际所有权的初次报告声明

根据1934年证券交易法第16(a)条或1940年投资公司法第30(h)条申报
或根据1940年投资公司法第30(h)条申报
OMB批准号
OMB号码:3235-0287 3235-0104
如果不再受第16条的限制,请勾选此框。表格4或表格5的义务可能仍然存在。
0.5小时 0.5
报告人姓名和地址*
Firmani Lori

(姓) (第一步) (中间)
OLE MAALOES VEJ 3
GALECTO,公司地址为COPENHAGEN N G7

(街道)
GALECTO公司 G7 DK-2200

(城市) (州) (邮政编码)
2. 要求提交声明的事件日期 (月/日/年)
08/12/2024
3. 发行者名称 并逐笔明细或交易符号 [GLTO]
4. 报告人与发行者的关系
(勾选所有适用项)
董事 10%所有人
X 官员(在下面给出头衔) 其他(下面请说明)
临时首席财务官
5. 如果是修正声明,原始提交日期 (月/日/年)
6. 个人或联合/集体提交(选择适用的行)
X 由一个报告人提交的表格
由多个报告人提交的表格
表I - 持有的非派生性证券的实际所有权
1. 证券的名称 (Instr. 4) 2. 持有的证券数量 (Instr. 4) 3. 所有形式:直接(D)或间接(1)(Instr. 5) 4. 间接实际所有权的本质 (Instr. 5)
表格II-持有衍生证券的利益 (包括认股权证、认购权证、权证、期权、可转换证券)
1. 衍生证券标题 (Instr. 4) 2. 可行使日期和到期日期 (月/日/年) (Instr. 4) 3. 衍生证券所包含证券的标题和数量 (Instr. 4) 4. 衍生证券转换或行使价格 5. 持股形式:直接持有 (D) 或间接持有 (I) (Instr. 5) 6. 间接受益所有权的性质 (Instr. 5)
可行使日期 到期日 标题 股份数量或股数
股票期权(买入权) (1) 11/23/2030 普通股票 40,000 $13 D
股票期权(买入权) (2) 01/03/2032 普通股票 37,500 $3.24 D
股票期权(买入权) (3) 01/03/2033 普通股票 45,000 $1.21 D
受限股票单位 (4) (4) 普通股票 55000 $0 D
响应的说明:
1.该项选择权的25%股份于2021年11月23日计入并可以行使,在此之后的36个月中,其余股份将按照基本相等的月份分期计入,但前提是报告人在每个这样的日期持续提供服务给发行人
2.该项选择权下的25%股份在2023年1月4日计入并可以行使,在此之后的36个月中,其余股份将按照基本相等的月份分期计入,但前提是报告人在每个这样的日期持续提供服务给发行人
3.该项选择权下的25%股份在2024年1月4日计入并可以行使,在此之后的36个月中,其余股份将按照基本相等的月份分期计入,但前提是报告人在每个这样的日期持续提供服务给发行人
4.每个限制性股票单位代表了收到一份Galecto股票普通股的权利。授予下限制性股票单位的三分之一将在2025年1月3日计入,并且其余限制性股票单位将在此后每6个月以比例计入,假定在适当的归属日期之前继续受雇。
/s/Lori Firmani 08/16/2024
** 申报人签字 日期
提醒:每个被间接或直接持有的证券类别需单独列报。
* 如果表格由一个以上的申报人提交,请参阅 说明书5 (b)(v).
** 故意的虚假陈述或事实遗漏构成联邦刑事违规行为。请参阅18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff(a)。
注意:请提交三份本表格的复印件,其中一份必须手动签名。如果空间不足, 请参阅第6项说明以获取程序。
填写此表格的人只有在该表格显示当前有效OMB号码时才需要回应。