执行版本
信贷、担保和担保协议第4号修正案
本信贷、担保和担保协议第 4 号修正案（此
“协议”）自2024年8月14日（“第四修正案生效日期”）由加利福尼亚州公司ShimMick CONSTRUCTORS, INC.（“Shimmick”）、特拉华州的一家公司Rust CONSTRUCTORS INC.、内华达州的一家公司租赁公司（统称 “借款人”，分别为 “借款人”）、Shimmick CORPORATION（f/k/a SCCI National Holdings）、Shimmick CORPORATION（f/k/a SCCI National Holdings）于2024年8月14日（“第四修正案生效日期”）签订 Inc.）、特拉华州的一家公司（“控股公司”）、作为代理人的特拉华州法定信托基金MIDCAP FUNDING IV Trust以及本协议当事方的金融机构或其他实体，均为贷款人。
演奏会
A。
代理人、贷款人、借款人和控股公司已签订了截至2023年3月27日的某些信贷、担保和担保协议（经截至2023年6月29日的信贷、担保和担保协议第1号修正案、截至2023年9月22日的信贷、证券和担保协议第2号修正案以及截至2023年9月22日的信贷、担保和担保协议第3号修正案修订）2024年5月20日，“现有信贷协议”，经此修订以及可能进一步修订、修改，不时补充和重申 “信贷协议”），根据该协议，贷款人同意按信贷协议规定的金额和方式向借款人提供某些预付款，并向借款人提供某些财务便利。
B。
截至本文发布之日，本文附录A中确定的违约事件（统称为 “特定违约事件”）已经发生并仍在继续。
C。
借款人和控股公司已要求根据本协议中规定的条款和条件修改现有信贷协议的某些条款，代理人和所有贷款人均已同意。
协议
因此，鉴于前述情况、本协议中规定的条款和条件以及其他良好和有价值的对价，特此确认这些对价的收到和充足性，代理人、贷款人、借款人和控股公司特此协议如下：
1。
独奏会。本协议应构成融资文件和叙文，除非另有明确说明，否则对信贷协议的每项提及均将被视为引用经此修订的信贷协议。此处使用但未另行定义的大写术语应具有信贷协议中赋予的含义（包括本文叙文中使用的那些大写术语）。
(a)
在满足下文第5节规定的条件的前提下，根据下文第4节中包含的陈述和保证，代理人和贷款人特此有条件地放弃特定违约事件。本第 2 节中规定的有限有条件豁免仅对本协议中规定的目的有效，应严格按照书面规定进行限制，除非本文明确规定，否则不应被视为 (a) 同意对信贷协议或任何其他融资文件的任何条款或条件的任何修订、放弃或修改；(b) 损害代理人或贷款人根据或在未来可能拥有的任何权利
与信贷协议或任何其他融资文件的关联；(c) 构成对过去、现在或未来的任何违约或违约事件（特定违约事件除外）或其他违反信贷协议或任何其他融资文件任何条款的同意或豁免；
(d) 构成对信贷协议第7.2节中有关任何循环贷款预付款的任何先决条件的豁免；（e）规定任何禁止采取任何执法行动或进一步延长信贷的义务；或（f）在任何信贷方之间或另一方面，在代理人或任何贷款人之间确立习惯或交易方式。代理人和任何贷款人均未放弃（无论在行使此类权利和补救措施时是否有任何延迟）、在本协议发布之日可能持续的任何违约或违约事件，或在本协议发布之日之后可能发生的任何违约事件（无论与特定违约事件或其他情况相同或相似），而且，除了本文明确规定的特定违约事件外，任何贷款方均未同意放弃任何事件违约禁止其与任何违约事件有关的任何权利或补救措施截至本文发布之日可能已经发生或正在继续，也可能发生在本协议发布之日之后
(b)
违约事件发生后，代理人和贷款人可随时行使信贷协议、任何其他融资文件和/或适用法律规定的任何或全部权利和救济措施，包括但不限于他们各自在特定违约事件方面的权利和救济措施。在不限制上述规定概括性的前提下，在发生任何违约事件时，代理人和贷款人可自行决定且无需提出任何形式的要求、出示、抗议或通知，（i）暂停或终止根据任何或全部信贷协议和其他融资文件提供循环贷款或其他信贷延期的任何承诺，（ii）按违约利率对任何或全部债务收取利息，自第一次特定违约事件发生之日起生效，(iii)采取任何法律或其他行动，向借款人、任何其他信贷方和/或任何抵押品收取任何或全部债务，（iv）取消抵押品赎回权或以其他方式变现任何或全部抵押品，和/或抵消或申请支付任何或全部债务、任何或全部抵押品，以及（v）采取任何其他执法行动或以其他方式行使任何或全部信贷协议规定的任何或所有权利和补救措施，任何其他融资文件和/或适用法律，所有这些权利和补救措施均完全由公司保留贷款方。
(c)
本协议不应被视为或解释为信贷协议或任何其他融资文件的满足、恢复、更新或发布。
3.
对现有信贷协议的修订。根据本协议的条款和条件，包括但不限于下文第 5 节规定的生效条件，特此对现有信贷协议进行如下修订：
(a)
特此按相应的字母顺序将以下定义术语添加到现有信贷协议的第 1.1 节中：
“第四修正案生效日期” 是指 2024 年 8 月 14 日。”
(b)
特此对现有信贷协议第1.1节中许可投资的定义进行修订，对其中第 (i) 条的全部内容进行了修订和重申，内容如下：
“(i) (x) 对Shimmick/Danny's合资企业的现金和现金等价物的投资，以及 (y) 对任何其他允许的服务合资企业的现金和现金等价物的投资，但仅限于本条款 (y) 仅限于 (i) 没有事件
此类投资已经发生或将要发生违约，（ii）针对所有许可服务合资企业进行的此类投资的总净额（在考虑了许可服务合资企业向信贷方提供的任何股息或现金分配金额后）在任何财政年度均不超过10,000,000美元，并且（iii）该金额已根据最初的13周现金流表在代理商中明确规定并获得批准；”
(c)
特此对现有信贷协议第1.1节中循环贷款承诺的定义进行修订并全面重述如下：
“循环贷款承诺” 是指截至确定之日所有贷款人截至该日的所有循环贷款承诺金额总额。为避免疑问，第四修正案生效日的循环贷款承诺总额为2750,000美元；前提是循环贷款承诺（x）不得超过当时适用的优先债务上限，并且（y）应立即、自动和永久地按第（x）条所述的任何超额金额以及根据第2.1（b）（ii）条支付的任何强制性预付款，逐美元减少。”
(d)
特此对《现有信贷协议》第 2.1 (b) (ii) 节进行修订，将 (i) 将其编号条款 (M) 重新编号为新条款 (N)，(ii) 插入新条款 (M)，内容如下：
“（M）在2024年8月31日当天或之前，借款人应向代理人（按比例分配的循环贷款人受益）预付循环贷款的预付款，金额为将循环贷款承诺减少至0美元所必需的金额，前提是实施下文（N）条所述的有关此类预付款的永久承诺减免。”
(a)
各信贷方特此确认，截至本文发布之日，信贷协议中对该信贷方的所有陈述和担保在所有重大方面都是真实和正确的（不重复此类陈述或担保文本中的任何重要性限定词），除非任何此类陈述或担保与特定日期有关，在这种情况下，此类陈述或担保自该较早的日期起应是真实和正确的。此处的任何内容均无意损害或限制代理人在抵押品中的担保权益和留置权的有效性、优先权或范围。
(b)
每个信贷方承认并同意，信贷协议、其他融资文件和本协议构成该信贷方的法律、有效和具有约束力的义务，可根据其条款对该信贷方强制执行，除非破产、破产或其他与强制执行债权人权利有关的类似法律以及一般公平原则限制其可执行性。
5。
取得成效的条件。本协议自代理商自行决定满足以下每个条件之日起生效：
(a)
每个信贷方均应将本协议交付给代理人，日期截止日期
随函附上的日期，每份文件均由该信贷方的授权官员执行；
(b)
在本协议规定的协议生效之前（特定违约事件除外）和生效之后，任何融资文件中均不存在违约或违约事件；以及
(c)
信贷方应交付代理人可能合理要求的其他文件、信息、证书、记录、许可证和文件。
(a)
除其他外，考虑到代理人和贷款人执行和交付本协议，每位借款人和信贷方代表自己及其代理人、代表、高级职员、董事、顾问、员工、子公司、关联公司、继承人和受让人（统称为 “发行人”），特此永久同意并承诺不起诉或起诉任何发行人（定义见下文），特此永久放弃，在法律允许的最大范围内，解除和解除每位被解除责任人的任何和所有索赔，无论是已知或未知，（包括但不限于交叉索赔、反诉、抵消权和补偿权）、诉讼、债务、账目、利息、留置权、承诺、保证、损害赔偿和间接损害、要求、协议、债券、票据、专业、契约、争议、差异、侵入、判决、执行、费用、费用或任何索赔，此类发行人现在所说的已经或将来可能具有任何性质和种类，无论是已知还是未知，无论是现在存在还是将来出现，不论是法律上产生的或以股权（统称为 “索赔”），以任何身份对代理人和贷款人及其各自的关联公司、子公司、股东和 “控股人”（在联邦证券法的定义范围内），及其各自的继任人和受让人以及上述各方（统称为 “发行人”）的每位和所有高级职员、董事、员工、代理人、律师、顾问和其他代表，总部在全部或部分以事实为依据，不论现在是否为人所知，与、由此产生或以其他方面存在的事实与：（i）任何或全部融资文件，包括本协议，或其中设想的交易或与之相关的任何作为或不作为，以及（ii）借款人与其他信贷方之间或彼此之间的交易或关系的任何方面，另一方面，任何或所有代理人和贷款人与条款中提及的任何或所有文件、交易、作为或不作为有关的交易或不作为 (i) 本文所述。借款人或任何其他信贷方在本协议发布之日后收到代理人或任何贷款机构提供的任何贷款或财务便利，即表示该方批准、通过和确认上述全面或部分基于在收到任何贷款或其他财务便利措施之日或之前存在的事实，无论是否为人所知或未知，针对被释放人的所有索赔。在签订本协议时，借款人和所有其他信贷方咨询过法律顾问并由其代理，明确表示不依赖任何发行人的任何陈述、行为或不作为，特此同意并承认，上述声明的有效性和有效性在任何方面均不取决于任何此类陈述、作为和/或不作为或其准确性、完整性或有效性。本节的规定在本协议、信贷协议、其他融资文件终止以及债务全额付款后继续有效。
(b)
每位借款人和每个其他信贷方特此同意，对于受让人或其中任何因或相关而产生的任何和所有负债、义务、损失、罚款、诉讼、判决、诉讼、费用、费用或支出，不论是直接、间接或间接的，任何种类或性质的支出，无论是直接、间接还是间接的，都应共同或单独地赔偿受让人免受损害对任何人提起或代表任何人提起的任何诉讼，包括但不限于相应的高级职员、董事、代理人，任何借款人、任何其他信贷方或其各自子公司的受托人、债权人、合伙人或股东，无论是受到威胁的还是发起的，都涉及根据任何法规、法规或普通法原则提出的法律或衡平法救济索赔
因信贷协议、其他融资文件的谈判、准备、执行、交付、履行、管理和执行而产生或与之有关，
本协议或与本协议或其相关的任何其他签署和/或交付的文件。如果前述承诺可能由于任何原因而无法执行，则每位借款人和其他信贷方同意在适用法律允许的范围内为付款和清偿该承诺提供最大限度的缴款。上述赔偿将在本协议、信贷协议、其他融资文件终止以及债务的全额付款后继续有效。
(c)
每位借款人和每个其他信贷方代表自己及其继承人、受让人和其他法定代表人特此绝对、无条件和不可撤销地向每位受让人保证、同意和支持每位受让人，不会根据借款人或任何其他信贷方发放、减免和解除的任何索赔（在法律、衡平法、任何监管程序或其他方面）起诉任何受让人根据本协议第 6 (a) 节。如果借款人、任何其他信贷方或其任何继承人、受让人或其他法定代理人违反了上述契约，则借款人和其他信贷方各自及其继承人、受让人和法定代理人同意除了任何受让人可能因此类违规行为而蒙受的其他损害赔偿外，还支付所有律师费和任何受让人因此类违规行为而产生的费用。
7。
没有豁免或创新。除非本协议中明确规定，否则本协议的执行、交付和生效不应构成对代理人任何权利、权力或补救措施的放弃，也不构成对信贷协议、融资文件或与上述任何内容相关的任何其他文件、文书和协议中任何条款的放弃。除与违约标的事件有关的内容外，本文中的任何内容均无意或不应被解释为对信贷协议或其他融资文件下的任何现有违约或违约事件或代理人与此类违约或违约事件有关的任何权利和补救措施的豁免。本协议（以及与本协议相关的任何其他文件）无意成为信贷协议的变更，也不得解释为对信贷协议的修订。
8。
肯定。除非根据本协议条款特别修订，否则各信贷方特此确认并同意，信贷协议和所有其他融资文件（以及其中所有的契约、条款、条件和协议）将保持完全效力，并在所有方面均由该信贷方批准和确认。每个信贷方承诺并同意遵守信贷协议和融资文件的所有条款、承诺和条件，无论代理人或任何贷款人先前的任何行为、豁免、免责声明或其他行动或不行为，这些行动或不作为可能构成或被解释为对此类条款、契约和条件的放弃或修改。
(a)
提及对信贷协议的影响。本协议生效后，信贷协议中凡提及 “本协议”、“本协议”、“本协议”、“此处” 或类似含义的词语均指并指经本协议修订的信贷协议。除上文特别修订外，信贷协议和所有其他融资文件（以及其中的所有契约、条款、条件和协议）将保持完全的效力和效力，并特此在所有方面得到每个信贷方的批准和确认。
(b)
施工。本协议以及与本协议有关签署和/或交付的所有其他协议和文件是本协议各方共同努力编写的。不得以任何一方或其律师起草本协议或此类其他协议和文件，或基于任何其他严格解释规则为由对方解释或解决本协议或任何此类其他协议和文件的条款或其中任何所谓的含糊之处。本协议各当事方声明并声明该方已仔细阅读
本协议以及与之相关的所有其他协议和文件，且该方知道其内容并自由和自愿地签署该协议和文件。本协议双方承认，在本协议以及与本协议相关的所有其他协议和文件的谈判和起草过程中，他们已由自己选择的法律顾问代理，双方均阅读了相同的内容，并由该律师充分解释了其内容，并充分了解其内容和法律效力。如果任何事项留待信贷协议或任何其他融资文件中一个或多个贷款方或其各自的员工、法律顾问或代理人决定、权利、要求、请求、裁决、意见、批准、同意、放弃、满足、接受、同意、选择或自由裁量权，则此类行动应被视为可由该贷款方或该其他人根据其唯一和绝对的自由裁量权并根据其唯一和绝对自由裁量权制定的标准行使。在不限制前述内容概括性的前提下，使用 “如果” 和 “可以” 这两个词应暗示 “选择” 和 “自由裁量权”。
(c)
管辖法律。本协议以及与本协议有关或由此产生的所有争议和其他事项（无论是合同法、侵权行为法还是其他规定）均应受纽约州法律管辖，并应根据纽约州法律进行解释和执行，不考虑法律冲突原则（《一般义务法》第 5-1401 条除外）。
(i)
信贷各方、代理人和贷款人特此不可撤销地放弃在因融资文件或其中所设想的交易引起或与之相关的任何法律诉讼或程序中由陪审团审判的所有权利，并同意任何此类诉讼或程序应在法院而不是陪审团面前审理。每个信贷方、代理人和每家贷款机构都承认，该豁免是建立业务关系的实质性诱因，双方都依赖豁免签订本协议和其他融资文件，并且双方将在未来的相关交易中继续依赖该豁免。每个信贷方、代理人和每家贷款机构都保证并声明它有机会与法律顾问一起审查陪审团的豁免书，并且有意和自愿地放弃了陪审团的审判权。
(ii)
如果在加利福尼亚州的任何美国联邦法院或加利福尼亚州任何州法院提起或提起任何此类诉讼或诉讼，并且本协议第9 (d) (i) 条中规定的陪审团审判豁免被确定或认定无效或不可执行，则双方同意，(i) 诉讼或诉讼应由没有陪审团的私人法官根据《加利福尼亚州法典》解决《民事诉讼法》第 638 条，在双方均可接受的裁判面前，如果双方无法达成协议，则由裁判进行审判由加利福尼亚州洛杉矶县的主审法官选出；(ii) 该裁判应听取和裁定任何诉讼或诉讼中的所有问题（无论是事实还是法律问题），包括与《加利福尼亚民事诉讼法》第 1281.8 条定义的 “临时补救措施” 有关的问题，包括但不限于下达限制令、下达临时限制令、发布临时和永久禁令以及任命接管人，并应报告决定声明，前提是，如果在任何争议的过程中当事方希望寻求这样的 “临时补救措施”，但尚未指定裁判员，或者无法审理此类临时补救的请求，则该当事方可以向洛杉矶县高等法院申请此类临时救济；以及 (iii) 根据加利福尼亚州民事诉讼法第644条，
就好像这种行动或程序是由法院直接审理的一样.此类诉讼应在加利福尼亚州洛杉矶县进行，加利福尼亚州的证据和发现规则适用于此类诉讼。如果任何诉讼或程序需要通过司法参照解决，则任何一方均可向对该诉讼或程序具有司法管辖权的任何法院寻求任何判决前命令、令状或其他救济，并在法律允许的最大范围内执行此类判决前命令、令状或其他救济，尽管所有诉讼或诉讼均须通过司法参照解决。每位借款人、代理人和贷款人进一步声明、保证和声明，他们已经与自己选择的法律顾问一起审查了本同意和协议，或者有机会这样做，并且在有机会咨询法律顾问后有意和自愿地给予了同意并签订了本协议。本同意和协议不可撤销，这意味着不得以口头或书面形式对其进行修改，本同意和协议应适用于本协议或双方就本协议签订的任何其他协议或文件的任何后续修订、续订、补充或修改。如果发生诉讼，本协议可以作为任何一方或双方同意并同意由裁判人根据《加利福尼亚民事诉讼法》第 638 条审理和裁决任何和所有诉讼和诉讼的证据。尽管此处包含任何相反的规定，但双方承认并同意，本条款不适用于构成不动产的全部或任何部分抵押品的非司法止赎权（无论是根据融资文件还是适用法律的规定）。
(iii)
尽管本协议中有任何相反的规定，但每位借款人、代理人和贷款人理解、承认并同意 (i) 上述协议第9 (d) (ii) 条的规定不适用于《加利福尼亚商法》规定的任何非司法止赎权和/或私人（即非司法）销售，无论是根据融资文件还是适用法律的规定，均不适用于《加利福尼亚商法》对构成不动产的全部或任何部分抵押品的非司法止赎和/或私人（即非司法）出售；但是，前提是，如果借款人提出同样的竞争，那么上文第9 (d) (ii) 条的规定应适用于由此产生的任何诉讼或程序（但不适用于可能仍在审理中的非司法止赎程序），并且（ii）上文第9（d）（ii）条的规定不应被视为对代理人或贷款人根据上述《商业法》进行非司法止赎或私下出售的权利的放弃或限制本协议或适用法律允许的补救措施。
信贷协议第 11.6 条（赔偿）和第 13.8 (b) 节（向司法管辖区提交）以引用方式纳入此处，其程度与本文全部转载的程度相同。
(f)
标题。本协议中的章节标题仅为便于参考，不得出于任何其他目的构成本协议的一部分。
(g)
同行。本协议可以在任意数量的对应方中签署，每份对应方均应被视为原件，所有对应方合并在一起构成同一份文书。通过传真或电子邮件签名任何已执行的签名页的电子版本对本协议各方具有约束力。除上述内容外，与本协议及其所设想的交易有关的任何文件中或与之有关的 “执行”、“已签署”、“签名”、“交付” 等字眼应视为包括电子签名、交付或以电子形式保存记录，每种内容都应具有与手动签名、实际交付或其实际交付相同的法律效力、有效性或可执行性视情况而定，使用纸质记录保存系统以范围和任何适用法律的规定，包括《全球和全国商务联邦电子签名法》、《纽约州电子签名和记录法》或任何其他基于《统一电子交易法》的类似州法律。如本文所述，“电子
签名” 是指附加于合同或其他记录或与之相关的电子声音、符号或过程，由个人采用，意图签署、验证或接受此类合同或其他记录。本协议和其他融资文件构成本协议各方之间的完整协议和谅解，并取代先前与本协议标的有关的任何和所有口头或书面协议和谅解。
(h)
最终协议。本协议、信贷协议、其他融资文件以及与之相关的其他书面协议、文书和文件（统称为 “借款人/贷款人文件”）全面阐述了本协议双方之间关于其标的的的的的协议条款，意在作为管理此类当事方之间在其标的方面的关系的完整、完整和排他性合同，取代所有其他讨论，承诺、陈述、保证协议以及双方就此达成的谅解.除非其中另有规定，否则不得修改或修改借款人/贷款人文件的条款，也不得放弃其中的任何权利，除非由寻求执行修改、修正或豁免的当事方签署的书面形式。在特定情况下，对前述任何条件的任何放弃或违反，均不构成对其他或后续条件或相同或不同种类的违规行为的豁免。代理人或任何贷款人在特定情况下行使或未能行使上述任何权利或补救措施的行为均不构成对其在任何其他情况下行使相同或不同权利和补救措施的权利的放弃。双方之间没有口头协议。
(i)
可分割性。如果本协议的任何条款或义务在任何适用的司法管辖区无效、非法或不可执行，则其余条款或义务或此类条款或义务在任何其他司法管辖区的有效性、合法性和可执行性不应因此受到任何影响或损害。
(j)
精华时刻。对于借款人和其他信贷方履行本协议规定的每项义务以及这些方必须满足的所有条件，时间至关重要。
(k)
继任者/受让人。根据信贷协议和其他融资文件的规定，本协议对本协议各方的各自继承人和受让人具有约束力，本协议下的权利应受其影响。
[签名出现在以下页面上]
8
为此，双方意图受法律约束，促使本协议在上述第一天和第一年生效，以昭信守。
代理人：中型股基金 IV Trust，
作为代理人
作者：阿波罗资本管理有限责任公司，其投资经理
作者：阿波罗资本管理集团有限责任公司，其普通合伙人
作者：姓名：莫里斯·阿姆塞勒姆
标题：授权签字人
贷款机构：中型股基金IV Trust，
作为贷款人
作者：阿波罗资本管理有限责任公司，其投资经理
作者：阿波罗资本管理集团有限责任公司，其普通合伙人
作者：姓名：莫里斯·阿姆塞勒姆
标题：授权签字人
[在下一页继续签名]
借款人：ShimMick 建筑公司
来自：
名称：标题：
斯蒂芬理查兹
首席执行官
Rust 建筑师有限公司
来自：
名称：标题：
斯蒂芬理查兹
授权签字人
租赁公司
来自：
名称：标题：
斯蒂芬理查兹
首席执行官
担保人：ShimMick 公司
来自：
名称：标题：
斯蒂芬理查兹
首席执行官
3
附录 A
指定的默认事件
1。
信贷协议第 10.1 (a) (ii) 条规定的违约事件，原因是信贷方对Shimmick/Danny's合资企业的投资，该投资不构成许可投资，并构成了对信贷协议第5.18 (a) 条的违约。
2。
信贷协议第10.1 (a) (i) 条规定的违约事件，原因是信贷方未能按照信贷协议第2.1 (b) (ii) (E) 节的要求全额汇出与销售回租相关的21,000,000美元最低强制性预付款额。
3.
由于上述情况的发生，自上述第一次违约事件发生之日起（但不包括本声明日期）之后作出的任何陈述或担保均不属实、正确。