美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
日程安排 13G/A
根据1934年的《证券交易法》
(第5号修正案)*
大榆树 资本公司
(发行人名称)
普通股,每股面值0.01美元
(证券类别的标题)
390320109
(CUSIP 号码)
2024 年 8 月 15 日
(需要提交本声明的事件日期)
选中相应的复选框以 指定提交本附表所依据的规则:
☒ | 规则 13d-1 (b) ** |
☒ | 规则 13d-1 (c) ** |
☐ | 细则13d-1 (d) |
* | 本封面的其余部分应填写以供举报人首次填写本表格 关于证券的标的类别,以及随后任何包含将改变先前封面中披露信息的信息的修正案。 |
** | 帝国资本资产管理有限责任公司正在根据第13d-1(b)条提交本附表13G。所有其他举报人均根据第13d-1(c)条提交本附表13G。 |
就证券第18节而言,本封面其余部分所要求的信息不应被视为 “已提交” 1934年《交易法》(“法案”)或其他方面受该法该部分的责任约束,但应受该法所有其他条款的约束(但是,见附注)。
CUSIP 编号 390320109
(1) | 举报人姓名。
帝国资本资产管理, 有限责任公司 | |||||
(2) | 如果是,请选中相应的复选框 群组成员(参见说明) (a) ☐ (b) ☒
| |||||
(3) | 仅限美国证券交易委员会使用。
| |||||
(4) | 国籍或所在地 组织。
特拉华 |
的数量 股份 受益地 由... 拥有 每 报告 人 和: |
(5) | 唯一的投票权。
0 | ||||
(6) | 共享投票权。
0 | |||||
(7) | 唯一的处置力。
0 | |||||
(8) | 共享的处置力。
0 |
(9) |
每个申报人实益拥有的总金额。
0 | |||||
(10) | 检查总金额是否为 第 (9) 行不包括某些股份(见说明)。
☐ | |||||
(11) | 所代表的班级百分比为 行 (9) 中的金额。
0% | |||||
(12) | 举报人类型(见 说明)。
IA |
7 个中的 1 个
CUSIP 编号 390320109
(1) | 举报人姓名。
长球合伙人有限责任公司 | |||||
(2) | 如果是,请选中相应的复选框 群组成员(参见说明) (a) ☐ (b) ☒
| |||||
(3) | 仅限美国证券交易委员会使用。
| |||||
(4) | 国籍或所在地 组织。
特拉华 |
的数量 股份 受益地 由... 拥有 每 报告 人 和: |
(5) | 唯一的投票权。
0 | ||||
(6) | 共享投票权。
0 | |||||
(7) | 唯一的处置力。
0 | |||||
(8) | 共享的处置力。
0 |
(9) |
每个申报人实益拥有的总金额。
0 | |||||
(10) | 检查总金额是否为 第 (9) 行不包括某些股份(见说明)。
☐ | |||||
(11) | 所代表的班级百分比为 行 (9) 中的金额。
0% | |||||
(12) | 举报人类型(见 说明)。
OO |
7 个中的第 2 个
CUSIP 编号 390320109
(1) | 举报人姓名。
IC 杠杆收益基金有限责任公司 | |||||
(2) | 如果是,请选中相应的复选框 群组成员(参见说明) (a) ☐ (b) ☒
| |||||
(3) | 仅限美国证券交易委员会使用。
| |||||
(4) | 国籍或所在地 组织。
特拉华 |
的数量 股份 受益地 由... 拥有 每 报告 人 和: |
(5) | 唯一的投票权。
0 | ||||
(6) | 共享投票权。
99,473 | |||||
(7) | 唯一的处置力。
0 | |||||
(8) | 共享的处置力。
99,473 |
(9) |
每个申报人实益拥有的总金额。
99,473 | |||||
(10) | 检查总金额是否为 第 (9) 行不包括某些股份(见说明)。
☐ | |||||
(11) | 所代表的班级百分比为 行 (9) 中的金额。
1.0% | |||||
(12) | 举报人类型(见 说明)。
OO |
7 个中的 3 个
CUSIP 编号 390320109
(1) | 举报人姓名。
帝国资本集团控股二期, 有限责任公司 | |||||
(2) | 如果是,请选中相应的复选框 群组成员(参见说明) (a) ☐ (b) ☒
| |||||
(3) | 仅限美国证券交易委员会使用。
| |||||
(4) | 国籍或所在地 组织。
特拉华 |
的数量 股份 受益地 由... 拥有 每 报告 人 和: |
(5) | 唯一的投票权。
0 | ||||
(6) | 共享投票权。
399,062 | |||||
(7) | 唯一的处置力。
0 | |||||
(8) | 共享的处置力。
399,062 |
(9) |
每个申报人实益拥有的总金额。
399,062 | |||||
(10) | 检查总金额是否为 第 (9) 行不包括某些股份(见说明)。
☐ | |||||
(11) | 所代表的班级百分比为 行 (9) 中的金额。
3.8% | |||||
(12) | 举报人类型(见 说明)。
OO |
7 个中的 4 个
CUSIP 编号 390320109
(1) | 举报人姓名。
杰森·里斯 | |||||
(2) | 如果是,请选中相应的复选框 群组成员(参见说明) (a) ☐ (b) ☒
| |||||
(3) | 仅限美国证券交易委员会使用。
| |||||
(4) | 国籍或所在地 组织。
联合的 国家 |
的数量 股份 受益地 由... 拥有 每 报告 人 和: |
(5) | 唯一的投票权。
0 | ||||
(6) | 共享投票权。
513,535 | |||||
(7) | 唯一的处置力。
0 | |||||
(8) | 共享的处置力。
513,535 |
(9) |
每个申报人实益拥有的总金额。
513,535 | |||||
(10) | 检查总金额是否为 第 (9) 行不包括某些股份(见说明)。
☐ | |||||
(11) | 所代表的班级百分比为 行 (9) 中的金额。
4.9% | |||||
(12) | 举报人类型(见 说明)。
IN,HC |
7 个中的 5 个
CUSIP 编号 390320109
13G/A
第 1 项。
(a) 发行人名称
大榆树资本公司
(b) 的地址 发行人的主要执行办公室
南街 800 号,230 号套房
马萨诸塞州沃尔瑟姆 02453
第 2 项。
(a) | 申报人姓名 |
本附表13G是代表以下机构提交的:
我。 | 帝国资本资产管理有限责任公司(“ICAM”),这是注册投资顾问 在美国证券交易委员会(“SEC”)工作,其主要业务是担任Long Ball的管理成员和投资经理(定义见下文); |
二。 | Long Ball Partners, LLC(“长球”); |
三。 | IC 杠杆收益基金有限责任公司(“IC 杠杆”); |
iv。 | 帝国资本集团控股二期有限责任公司(“ICGH2”); |
v. | 杰森·里斯(“里斯”),他是Long Ball的投资组合经理兼董事长兼首席执行官 iCam 执行官,对 ICGH2 和 IC Leverage 各公司直接持有的普通股拥有唯一的投票权和处置权。 |
在本附表 13G 中,iCam、Long Ball、IC Leverage、ICGH2 和 Reese 统称为 “报告” 人”。
(b) | 地址或主要营业所,如果没有,则为住所 |
每位申报人的主要业务办公室地址是:佛罗里达州棕榈滩花园PGA Boulevard 3801号603套房 33410。
(c) | 公民身份 |
我。 | iCam 是特拉华州的一家有限责任公司。 |
二。 | Long Ball是一家特拉华州有限责任公司。 |
三。 | IC Leverage是一家特拉华州有限责任公司。 |
iv。 | ICGH2 是特拉华州的一家有限责任公司。 |
v. | 里斯是美国公民。 |
(d) | 证券类别的标题 |
普通股,面值每股0.01美元(“普通股”)
(e) | CUSIP 编号 |
390320109
第 3 项。 | 根据 § 240.13d-1 (b) 或 240.13d-2 (b) 或 (c) 提交的声明 |
如果本声明是根据 §§ 240.13d-1 (b)、240.13d-2 (b) 或 (c) 提交的,请检查申报人是否是:
(a) | ☐ | 根据该法第15条(15 U.S.C. 78o)注册的经纪人或交易商; | ||
(b) | ☐ | 该法(15 U.S.C. 78c)第3(a)(6)条定义的银行; | ||
(c) | ☐ | 该法(15 U.S.C. 78c)第3(a)(19)条定义的保险公司; | ||
(d) | ☐ | 根据1940年《投资公司法》(15 U.S.C 80a-8)第8条注册的投资公司; |
7 个中的 6 个
CUSIP 编号 390320109
(e) | ☒ | 根据第 240.13d-1 (b) (1) (ii) (E) 条的投资顾问;* | ||
(f) | ☐ | 符合 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (F) 的员工福利计划或捐赠基金; | ||
(g) | ☐ | 根据 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (G),母控股公司或控制人; | ||
(h) | ☐ | 《联邦存款保险法》(12 U.S.C. 1813)第3(b)条所定义的储蓄协会; | ||
(i) | ☐ | 根据1940年《投资公司法》(15 U.S.C. 80a-3)第3(c)(14)条,被排除在投资公司定义之外的教会计划; | ||
(j) | ☐ | 符合 § 240.13d-1 (b) (1) (ii) (J) 的非美国机构; | ||
(k) | ☐ | 群组,根据 § 240.13d-1 (b) (1) (ii) (K) |
* | 根据§,iCam是一名投资顾问 240.13d-1 (b) (1) (ii) (E)。 |
第 4 项。 | 所有权 |
(a)-(c) | 列出的与每位申报人对普通股的受益所有权有关的信息 本文封面第 5 行至第 9 行和第 11 行以引用方式纳入此处。 |
所有权 根据发行人于2024年8月1日向美国证券交易委员会提交的N-2表格注册声明中披露,本文封面第11行列出的每位申报人的百分比是根据截至2024年7月31日已发行的10,449,888股普通股计算得出的。
第 5 项。 | 对一个类别的百分之五或更少的所有权。 |
如果提交本声明是为了报告截至本声明发布之日申报人已不再是五份以上的受益所有人的事实 类别证券的百分比,请查看以下内容 ☒
第 6 项。 | 代表他人拥有超过 5% 的所有权。 |
不适用。
第 7 项。 | 收购证券的子公司的识别和分类 母控股公司或控制人。 |
不适用。
第 8 项。 | 小组成员的识别和分类。 |
不适用。
第 9 项。 | 集团解散通知。 |
不适用。
第 10 项。 | 认证 |
关于iCam,我通过在下方签名来证明,据我所知和所信,上述证券已收购 并且是在正常业务过程中持有的,不是收购的,也不是为了改变或影响证券发行人的控制权而持有,也不是为了改变或影响证券发行人的控制权而持有,也不是相关的 与或作为任何具有该目的或效果的交易的参与者,但仅与第 240.14a-11 条提名相关的活动除外。
对于除iCam以外的所有申报人,我据我所知和所信,通过在下方签名来证明证券 上述未被收购,也不是为了改变或影响证券发行人的控制权而持有,也不是为了改变或影响证券发行人的控制权而持有,也不是与任何证券发行人的控制权有关或作为参与者持有的 具有该目的或效果的交易,仅与根据第240.14a-11条提名相关的活动除外。
7 个中的 7 个
签名
经过合理的询问,尽我所知和所信,我保证本声明中提供的信息是真实、完整和正确的。
日期:2024 年 8 月 15 日
我帝国的 C资本 一个资本 M管理,有限责任公司 | ||
作者: | /s/ 杰森·里斯 | |
姓名:杰森·里斯 | ||
职位:董事长兼首席执行官 | ||
LONG B全部 P合作伙伴,有限责任公司 | ||
作者:帝国资本资产管理有限责任公司,其管理成员 | ||
作者: | /s/ 杰森·里斯 | |
姓名:杰森·里斯 | ||
职位:董事长兼首席执行官 | ||
IC L饮料 我收入 F和,有限责任公司 | ||
作者:帝国资本集团控股有限责任公司,其管理成员 | ||
作者: | /s/ 杰森·里斯 | |
姓名:杰森·里斯 | ||
标题:授权签字人 | ||
我帝国的 C资本 G小组 H控股 II, LLC | ||
作者:帝国资本集团控股有限责任公司,其管理成员 | ||
作者: | /s/ 杰森·里斯 | |
姓名:杰森·里斯 | ||
标题:授权签字人 | ||
JASON REESE | ||
/s/ 杰森·里斯 |