美国
证券交易所
华盛顿特区20549
表格
公司当前报告
根据1934年证券交易法第13或15(d)条款
报告日期(最早报告事项日期): |
(注册者的确切名称,如它的章程所规定的)
(注册地或其他司法管辖区) |
(委员会文件编号) |
(IRS雇主身份识别号码) |
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(主要领导机构的地址) |
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(邮政编码) |
登记人的电话号码,包括区号: |
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(如果自上次报告以来地址或名称有所更改的前名称或前地址)
如果8-K表格的提交旨在同时满足注册人根据以下任何规定的申报义务,请勾选适当的框:
根据1934年证券交易法第12(b)条规定注册的证券:
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交易 |
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纳斯达克全球精选市场 |
请勾选复选标记,以指示注册者是否符合联邦证券法规定的新兴成长型企业(见本章节§230.405)或证券交易法规定的规则12亿2。
新兴成长公司
如果是新兴成长型公司,在选中复选标记的同时,如果公司已选择不使用根据证券交易法第13(a)条提供的任何新的或修订后的财务会计准则的延长过渡期来符合新的或修订后的财务会计准则,则表明该公司已选择不使用根据证券交易法第13(a)条提供的任何新的或修订后的财务会计准则的延长过渡期来符合新的或修订后的财务会计准则。☐
项目3.1摘要:退出上市或未能满足继续上市规则或标准;转让上市。
2024年8月13日,Allakos Inc.(以下简称“公司”)收到了来自纳斯达克股票市场有限责任公司(“Nasdaq”)的上市资格工作人员(“工作人员”)的一封信,该信件指出,根据公司普通股股票连续30个营业日的收盘买盘价,在2024年7月1日至2024年8月12日期间,公司未达到每股1.00美元的最低买盘价格,该价格符合纳斯达克上市规则5450(a)(1)对于在纳斯达克全球精选市场继续上市的最低标准。该信件还指出,公司将获得180个日历天的遵守期限,或到2025年2月10日(“遵守期”)为止,以符合纳斯达克上市规则5810(c)(3)(A)的规定来恢复符合条件。
该信件不会立即影响该公司普通股的上市,该股票将继续在纳斯达克上市和交易,但将受到纳斯达克的其他上市要求限制。
为了恢复符合纳斯达克的最低买盘价格要求,在遵守期内,公司的普通股股票必须至少保持10个连续营业日的收盘买盘价不低于1.00美元。如果公司在遵守期结束时未能恢复符合条件,公司根据纳斯达克上市规则5810(c)(3)(A)可能有资格获得额外的180个日历天来恢复符合条件(“第二遵守期”),转到纳斯达克资本市场上市。为了符合第二次遵守期的要求,公司需要提交转让申请并支付申请费。此外,公司还需要满足其公开持有股份的市场价值及纳斯达克的所有其他初始上市标准的持续上市要求,但除去买盘价格要求,并需要书面通知其意图在第二遵守期内通过实施股票拆分等逆操作来纠正不足。但是,如果纳斯达克认为该公司无法纠正不足,或者如果该公司未能否符合其他治愈期的要求,纳斯达克将提供通知,表示该公司的普通股将可能被摘牌。不能保证公司有资格获得适用的第二遵守期,或者工作人员将会在任何摘牌通知后授予公司继续上市的请求。
该公司打算在遵守期内积极监控其普通股的收盘买盘价,并在适当时评估可用的选项来解决不足并恢复符合最低买盘价格要求。虽然该公司正在努力维护其普通股在纳斯达克全球精选市场的上市,但不能保证该公司将能够恢复或保持符合最低买盘价格要求或任何其他纳斯达克上市标准。
签名
按照《证券交易法》的规定要求,注册人已经授权下面的人在其名义下签署本报告。
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allakos公司 |
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日期: |
2024年8月16日 |
签字人: |
/s/ H. Baird Radford, III |
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H. Baird Radford, III |