附件 4.3
B系列普通股认购权证表格
Syra Health Corp.
令状 股份:__ |
发行日期:2024年_ |
初步演习日期:2024年_ |
此 b系列常见库存采购不适用(“令状”)证明,对于收到的金额,__(“持有人”)有权根据下文规定的条款并遵守下文规定的行使限制和条件,在上述日期或之后的任何时间(“初始行使日期”)以及_下午5:00(纽约市时间)或之前1(“终止日期”)但非其后,认购及向Syra Health Corp.(特拉华州一家公司(“本公司”))购买最多_股本公司普通股(“认股权证股份”,须按本协议作出 调整)。根据本认股权证,1股普通股的收购价应等于第2(B)节规定的行使价。
第 节1.定义除本认股权证或购买协议中其他定义的术语外,下列术语 具有本节1中所示的含义。
“附属公司” 指直接或间接通过一个或多个中介机构控制或被控制或与某人处于共同控制之下的任何人,该等术语在证券法第405条中使用和解释。
“董事会”是指公司的董事会。
“委员会”指美国证券交易委员会。
“普通股”是指公司的A类普通股,每股票面价值0.001美元,以及此类证券此后可能被重新分类或变更的任何其他类别的证券。
“普通股等价物”指公司或附属公司的任何证券,使其持有人有权随时收购普通股,包括但不限于任何债务、优先股、权利、期权、认股权证或其他可在任何时间转换为普通股或可行使或交换,或以其他方式使持有人有权获得普通股的工具。
“证券交易法”是指修订后的1934年证券交易法及其颁布的规则和条例。
“个人”是指个人或公司、合伙企业、信托、注册或非注册协会、合资企业、有限责任公司、股份公司、政府(或其机构或分支机构)或任何种类的其他实体。
1 插入的日期是[] ([])初始行使日的周年纪念日,前提是,如果该日期不是交易日,请 插入紧接着的交易日。
1 |
“购买协议”是指证券购买协议,日期为[],2024年,由本公司与其每一签字人之间 。
《登记声明》系指有效的S-1表格(档号:333-[]向证监会提交),包括与该登记声明一同存档或以引用方式并入该等登记声明(经不时修订)的所有 资料、文件及证物,登记向买方出售认股权证及认股权证股份及其他事项,并包括任何规则462(B) 登记声明。
“证券法”系指修订后的1933年证券法及其颁布的规则和条例。
“交易日”是指普通股上市的交易市场开放交易的日子。
“交易市场”是指普通股于 当日上市或报价交易的下列任何市场或交易所:纽约证券交易所美国市场、纳斯达克资本市场、纳斯达克全球市场、纳斯达克全球精选市场或纽约证券交易所(或上述任何市场的任何继承者)。
“转让代理”指太平洋证券转让公司,本公司目前的转让代理,邮寄地址为6725,邮寄地址为:Austi Pkwy,Suite300,拉斯维加斯,内华达州89119,以及本公司的任何后续转让代理。
“认股权证”指本认股权证及本公司根据注册声明发行的其他普通股认购权证。
第二节:练习。
A) 行使认股权证。根据本协议第2(E)节的规定,本认股权证所代表的购买权的全部或部分行使可在初始行使日或之后以及在终止日营业时间或之前的任何时间或任何时间,以电子邮件(或电子邮件附件)形式向本公司提交正式签署的行使通知(br})(“行使通知”)。在(I)一个(1)交易日和 (Ii)标准结算期(如本文第2(D)(I)节所界定)的交易日(以较早者为准)内,持有人应在上述行使权证之日后,以电汇或向美国银行开出本票的方式,交付适用行使通知 所指定认股权证股份的总行权价,除非下文第2(C)节规定的无现金行使程序已在适用行使权证通知中列明。不需要墨水原件的行使通知,也不需要对任何行使通知进行任何徽章担保(或其他类型的担保或公证)。尽管本协议有任何相反规定,在持有人已购买本协议项下所有认股权证股份及已悉数行使认股权证前,持有人毋须将本认股权证交回本公司,在此情况下,持有人应于最终行使通知送交本公司后三(3)个交易日内,将本认股权证交回本公司注销。本认股权证的部分行使导致购买本协议项下可用认股权证股份总数的一部分 ,其效果是将本协议项下可购买的已发行认股权证股份数量减少至与适用的认股权证股份购买数量相等的数额。持有人和公司应保存记录,显示购买的认股权证股票数量和购买日期。公司应在收到行使通知后的一(1)个交易日内递交任何反对意见。持有人及任何受让人在接受本认股权证后,确认并同意,由于本段的 规定,在购买部分本认股权证股份后,在任何给定时间可供购买的认股权证股份数目可能少于本认股权证的面值。
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B) 行使价。根据本认股权证,普通股每股行使价为$[],可在本协议下进行调整 (“行使价”)。
C) 无现金锻炼。如果在行使时没有有效的登记说明书登记,或者其中包含的招股说明书 不能用于持有人发行认股权证股票,则本认股权证也可以在该时间以“无现金行使”的方式全部或部分行使,在该行使过程中,持有人有权获得数量等于除数的认股权证股份。[(A-B)(X)](A),其中:
(A) | = | 适用的:(I)在紧接适用的行使通知的日期之前的交易日的VWAP ,如果该行使通知是(1)在非交易日的交易日签立并根据本合同第2条(A)交付,或(2)在该交易日“正常交易时间”(根据联邦证券法颁布的NMS 条例第600(B)条的定义)开盘前的交易日根据本合同第2(A)条签立和交付的,(Ii)在持有人的选择下,(Y)在紧接适用的行使通知日期之前的交易日的VWAP,或(Z)彭博资讯(“彭博”)报告的在持有人签立适用的行使通知时在主要交易市场上的普通股买入价 ,如果行使通知是在交易日的“正常交易时间”内执行,并在之后两(2)小时内(包括至收盘后两(2)小时内交付)交易日“正常交易时间”)根据本协议第2(A)节,或(Iii)如果行使通知的日期是交易日,且该行使通知是在该交易日“正常交易时间”收盘后根据本协议第2(A)节签立和交付的,则在适用行使通知的日期为VWAP; | |
(B) | = | 本认股权证的行使价格,按下文调整后的价格 ;以及 | |
(X) | = | 根据本认股权证的条款行使本认股权证时可发行的认股权证股票数量(如果行使是以现金行使而非无现金行使的方式) 。 |
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“出价 价格”是指在任何日期,由下列条款中的第一项确定的价格,适用于:(A)如果普通股随后在交易市场上市或报价,则为彭博社报道的普通股随后在交易市场上市或报价的交易市场上的出价 (根据交易日上午9:30(纽约市时间)至下午4:02)。(纽约时间)),(B)如果OTCQB创业板(“OTCQB”)或OTCQX(“OTCQX”)不是交易市场,普通股在OTCQB或OTCQX(视情况而定)的成交量加权平均价,(C)如果普通股没有在OTCQB或OTCQX上市或报价,并且如果普通股的价格随后在场外交易市场运营的粉色公开市场报告, Inc.(“粉色市场”)(或接替其报告价格职能的类似组织或机构), 如此报告的普通股的最新每股出价,或(D)在所有其他情况下,由持有当时尚未发行并合理接受的证券的多数股权的独立评估师真诚地选择的普通股的公平市场价值,费用和支出应由公司支付。
“VWAP” 指在任何日期,由下列适用条款中的第一个 确定的价格:(A)如果普通股随后在交易市场上市或报价,则普通股在该日期(或最近的前一个日期)的交易市场上的日成交量加权平均价 根据彭博社报道的普通股上市或报价 (根据交易日上午9:30开始)。(纽约市时间)至下午4:02(纽约市时间)), (B)如果OTCQB或OTCQX不是交易市场,则为适用的该日期(或之前最近的日期)普通股在OTCQB或OTCQX的成交量加权平均价;(C)如果普通股当时没有在OTCQB或OTCQX上市或报价交易,则 如果普通股的价格随后在Pink Market(或接替其报告价格职能的类似组织或机构)报告,则为如此报告的普通股的最新每股投标价格,或(D)在所有其他情况下,由独立评估师真诚选择的普通股的公平市场价值,由当时未偿还且公司合理接受的证券的多数利息持有人诚意选择 ,费用和支出由公司支付.
如果认股权证股票是以这种无现金方式发行的,双方确认并同意,根据证券法第3(A)(9)节,认股权证股票应具有正在行使的认股权证的登记特征。本公司不同意 采取任何与第2(C)款相反的立场。
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F) 通知持有人。
I. 行权价格调整。每当根据本条款第3款的任何规定调整行权价时,公司 应立即通过电子邮件向持有人发送通知,列出调整后的行使价和由此导致的对认股权证股份数量的任何调整 ,并简要说明需要进行调整的事实。Ii. 允许持证人行使的通知。如果(A)公司应宣布普通股的股息(或任何形式的其他分配),(B)公司应宣布普通股的特别非经常性现金股息或赎回普通股,(C)公司应授权普通股或认股权证的所有持有人认购或购买任何类别或任何权利的任何股本股份,(D)普通股的任何重新分类应获得公司任何股东的批准,本公司(或其任何附属公司)参与的任何合并或合并,任何 出售或转让其全部或几乎所有资产,或任何将普通股转换为 其他证券、现金或财产的强制股份交换,或(E)本公司应授权自愿或非自愿解散、清算或清盘本公司的事务,则在每种情况下,本公司应安排通过电子邮件将其在公司认股权证登记册上显示的最后电子邮件地址发送给持有人。至少在适用记录 或下文规定的生效日期前二十(20)个历日发出通知(除非该等信息已向委员会提交,在这种情况下不需要通知),该通知说明(X)为该等股息、分配、赎回、权利或认股权证而记录的日期,或如果不记录,则为普通股记录持有人有权获得该等股息、分配、赎回、权利或认股权证有待确定,或(Y)重新分类、合并、合并、出售、转让或换股预计生效或结束的日期,以及预计普通股持有人有权在重新分类、合并、合并、出售、转让或换股后有权将其普通股股份交换为证券、现金或其他财产交割的日期。但未能交付该通知或通知中或交付过程中的任何缺陷,不影响该通知中规定的公司行为的有效性。在本认股权证所提供的任何通知构成或包含有关本公司或任何附属公司的重要非公开资料的范围内,本公司应同时根据表格8-k的现行报告 向证监会提交该等通知。除非另有明文规定,否则持有人仍有权在自发出该通知之日起至触发该通知的事件的生效日期为止的期间内行使本认股权证。第 节4.转让授权书。
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A) 可转让。在遵守任何适用的证券法的前提下,本认股权证及本认股权证项下的所有权利(包括但不限于任何登记权)可在本公司或其指定代理人交回本认股权证时全部或部分转让,连同由持有人或其代理人或受托代表以本认股权证所附形式正式签署的本认股权证的书面转让,以及足以支付在进行该转让时应缴的任何转让税的资金。 交回后,如有需要,亦可支付该笔款项。公司应以受让人或受让人的名义(视情况而定)签署并交付一份或多份新的认股权证,并以转让文书中规定的面额或多个面额签署和交付一份或多份新的认股权证,并应 向转让人发行一份新的认股权证,证明本认股权证中未如此转让的部分,本认股权证应立即被取消。 尽管本协议有任何相反规定,持有人不应被要求实际向公司交出本认股权证 ,除非持有人已全部转让本认股权证,在这种情况下,持有人应在向转让本认股权证的公司递交转让表格之日起三(3)个交易日内将本认股权证交回本公司。认股权证, 如果按照本协议适当转让,可由新持有人行使以购买认股权证股份,而无需发行新的 认股权证。
B) 新认股权证。本认股权证可与其他认股权证分开或合并,于本公司上述办事处出示,连同由持有人或其代理人或受托代表签署并注明发行新认股权证的名称及面额的书面通知。在遵守第4(A)条的情况下,对于该等分拆或合并可能涉及的任何转让,本公司应签署及交付一份或多份新的认股权证,以换取根据该通知分拆或合并该份或多份认股权证。所有于转让或交易所发行的认股权证的日期应为本认股权证首次发行日期,并应与本认股权证相同,但根据本认股权证可发行的认股权证股份数目除外。
C) 授权书登记簿。公司应将本认股权证登记在本公司为此目的而保存的记录(“认股权证登记册”)上,并不时以本记录持有人的名义登记。就本认股权证的任何行使或向持有人的任何分派而言,本公司可将本认股权证的登记持有人视为并视其为本认股权证的绝对拥有者,而无需实际发出相反通知。
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第 节5.杂项。
A) 在行使权利之前,不得以股东身份行使权利;不得以现金结算。本认股权证不赋予持有人在第2(D)(I)节规定的行使之前作为公司股东的任何投票权、股息或其他权利,但第3节明确规定的除外。在不限制持有人根据第2(C)节在“无现金行使”时获得认股权证股票的权利或根据第2(D)(I)和第2(D)(Iv)节收取现金付款的权利的情况下,在任何情况下,包括如本公司 因任何原因未能按本条款要求于行使本认股权证时发行及交付认股权证股份,则本公司将被要求以现金净额结算行使本认股权证或以任何其他形式现金结算。
B) 保证书的丢失、被盗、破坏或损坏。本公司承诺,在本公司收到令其合理地 满意的证据后,本认股权证或与认股权证股票有关的任何股票的遗失、被盗、销毁或损坏, 以及在丢失、被盗或销毁的情况下,其合理满意的赔偿或担保(就认股权证而言, 不应包括任何保证金的寄存),并且在交出和注销该等认股权证或股票证书(如已损坏)后,公司将制作并交付新的相同期限的认股权证或股票证书,其日期为注销时的日期。以代替该认股权证或股票。
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C) 星期六、星期日、节假日等。如果采取任何行动或本协议规定或授予的任何权利到期的最后或指定日期不是交易日,则可在下一个交易 日采取该行动或行使该权利。[4.99%/9.99%]D) 授权股份。本公司承诺,在认股权证尚未发行期间,将从其授权及未发行的普通股中预留足够数量的股份,以供在行使本认股权证项下的任何购买权时发行认股权证股份。 本公司进一步承诺,本公司发行本认股权证将构成对其高级职员的完全授权,该等高级职员有责任在行使本认股权证下的购买权时发行所需的认股权证股份。本公司将采取一切必要的合理行动,以确保该等认股权证可按本文规定发行,而不会违反任何适用的法律或法规,或普通股可在其上市的交易市场的任何要求。本公司承诺,于行使本认股权证所代表的购买权而发行的所有认股权证股份,于行使本认股权证所代表的购买权及根据本协议就该等认股权证股份支付款项后,将获正式授权、有效发行、缴足股款及无须评估,且不受本公司就该等认股权证的发行而产生的所有税项、留置权及收费的影响 (与该等发行同时发生的任何转让所产生的税项除外)。除 以及持有人放弃或同意的范围外,公司不得通过任何行动,包括但不限于修改其公司注册证书,或通过任何重组、资产转移、合并、合并、解散、发行或出售证券或任何其他自愿行动,避免或试图避免遵守或履行本认股权证的任何条款, 但将始终本着善意协助执行本认股权证所载保护持有人权利不受损害所必需或适当的所有条款和行动。在不限制上述规定的一般性的情况下,本公司将(I)不会将任何认股权证股票的面值提高至超过在紧接该等面值增加之前因此而应支付的金额,(Ii)采取一切必要或适当的行动,以使本公司 可在行使本认股权证时有效及合法地发行已缴足及不可评估的认股权证股份,及(Iii)在商业上使用 合理的努力,以取得任何具有司法管辖权的公共监管机构的所有此类授权、豁免或同意, 使公司能够履行本认股权证项下的义务所必需的。
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在 采取任何行动以调整本认股权证可行使的认股权证股份数量或行使价之前,本公司应获得所有必要的授权或豁免,或获得具有司法管辖权的公共监管机构或机构的同意。
E) 适用法律。关于本授权书的解释、有效性、执行和解释的所有问题应由纽约州国内法律管辖,并根据纽约州国内法律进行解释和执行,而不考虑纽约州法律的冲突原则。本公司及在接受本认股权证后,持有人各自同意,所有与本认股权证拟进行的交易的解释、执行及辩护有关的法律程序(不论是针对本公司或持有人或其各自的联属公司、董事、高级管理人员、股东、合伙人、成员、雇员或代理人)应只在位于纽约市的 州及联邦法院展开。本公司及持有人接受本认股权证后,均不可撤销地 接受位于曼哈顿区纽约市的州法院和联邦法院的专属司法管辖权,以裁决本协议项下或与本协议项下或本协议中预期或讨论的任何交易有关的任何争议,并在此不可撤销地 放弃任何关于其本人不受任何此类法院管辖权管辖的主张,并同意不在任何诉讼、诉讼或法律程序中主张该等诉讼、诉讼或程序是不适当的或不方便进行此类诉讼的场所。本公司及通过接受本认股权证,各持有人在此不可撤销地放弃以面交方式送达法律程序文件,并同意在 任何该等诉讼、诉讼或法律程序中以挂号或挂号邮寄或隔夜递送(附有证据)的方式将法律程序文件副本邮寄至根据本认股权证向其发出通知的有效地址,并同意该等送达构成有效及 充分的法律程序文件及有关通知的送达。此处包含的任何内容均不得视为以任何方式限制以法律允许的任何其他方式送达进程 的任何权利。如果本公司或持有人为强制执行本认股权证的任何规定而展开诉讼、诉讼或诉讼,则该诉讼、诉讼或诉讼的胜诉一方应获另一方补偿其因调查、准备及起诉该诉讼或诉讼而产生的合理律师费及其他费用及开支。
F) 限制。持有人承认,在行使本认股权证时获得的认股权证股票,如果未登记,且持有人不利用无现金行使,将受到州和联邦证券法对转售的限制。
G) 免责声明和费用。即使行使本认股权证的权利于终止日期终止,持有人的交易过程或任何延误或未能行使本认股权证项下的任何权利,均不得 视为放弃该权利或以其他方式损害持有人的权利、权力或补救。在不限制本认股权证任何其他条款的情况下,如果公司 故意不遵守本认股权证的任何条款,导致持有人遭受任何实质性损害,公司应向持有人支付足以支付持有人因收取根据本认股权证应付的任何金额或以其他方式执行其在本认股权证项下的任何权利、权力或补救措施而产生的任何费用和开支的金额,包括但不限于合理的 律师费,包括上诉诉讼的律师费。
9 |
H) 通知。持有人在本协议项下提供的任何和所有通知或其他通信或交付,包括但不限于任何行使通知,应以书面形式亲自、通过电子邮件或通过全国公认的夜间快递服务发送给公司,地址为:公司地址:1119Keystone Way,N#201,Carmel,Indiana,46032,收件人:首席执行官迪皮卡·武帕兰奇,电子邮件地址:deepikav@syraHealth.com,或公司通过通知持有人指定的其他电子邮件地址或地址。本协议项下由本公司提供的任何和所有通知或其他通信或递送应以书面形式进行,并亲自、通过电子邮件或通过国家认可的夜间快递服务发送给 持有人,地址为公司账簿上显示的持有人的电子邮件地址或地址。本合同项下的任何通知或其他通信或交付应视为在(I)发送时间(如果该通知或通信是在下午5:30之前通过电子邮件发送到本节规定的电子邮件地址)时发出并生效。(纽约时间)在任何日期,(Ii)发送时间后的下一个交易日 ,如果该通知或通信是在非交易日或晚于下午5:30的一天通过电子邮件发送到本节中规定的电子邮件地址的 。(纽约时间)在任何交易日,(Iii)邮寄之日之后的第二个交易日(如果由美国国家认可的隔夜快递服务发送),或(Iv)被要求向其发出通知的一方实际收到通知。如本公司在本协议下提供的任何通知构成或包含有关本公司或任何附属公司的重要非公开资料,则本公司应同时根据表格8-k的现行报告向委员会提交该通知。
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I) 责任限制。在持有人未采取任何肯定行动以行使本认股权证以购买认股权证股份的情况下,本协议任何条文均不会导致 持有人或作为本公司股东就任何普通股的购买价承担任何责任,不论该等责任是由本公司或本公司的债权人主张的。
J) 补救措施。持有人除了有权行使法律授予的所有权利,包括追讨损害赔偿外, 还有权具体履行其在本认股权证项下的权利。本公司同意,对于因违反本认股权证规定而产生的任何损失,金钱赔偿将不足以 赔偿,并在此同意放弃且不在任何针对具体履约行为的诉讼中提出抗辩理由,即法律上的补救措施就足够了。
K) 继任者和受让人。在适用证券法的规限下,本认股权证及本认股权证所证明的权利及义务,对本公司的继承人及获准受让人及持有人的继承人及获准受让人 有利及具约束力。本认股权证的规定旨在使本认股权证的任何持有人不时受益,并可由认股权证股份的持有人或持有人执行。
L) 修正案。经本公司及本认股权证持有人的书面同意,本认股权证可予修改或修订,或放弃本认股权证的规定。
11 |
M) 可分割性。在可能的情况下,本保证书的每一条款均应解释为在适用法律下有效和有效,但如果本保证书的任何条款在适用法律下被禁止或无效,则该条款在该禁止或无效的范围内应 无效,但不会使该等条款的其余部分或本保证书的剩余条款无效。
N) 个标题。本认股权证中使用的标题仅供参考,在任何情况下均不得被视为本认股权证的一部分。
(签名 页如下)
自上述日期起,公司已由其正式授权的高级职员签署本认股权证,特此奉告。
12 |
SYRA HEALTH 公司
作者:
姓名:
标题:
运动通知
致: SYRA HEALTH COP.
13 |
(1) 下列签署人选择根据所附认股权证的条款购买_
(2) 付款形式为(勾选适用框):
美国的合法货币;或
14 |
如获许可,可根据第(br}2(C)款所载公式注销所需数目的认股权证股份,以根据第2(C)款所载的无现金行使程序 行使本认股权证股份的最高数目。
(3) 请以以下签署人的名义或以下指定的其他名称发行上述认股权证股票:
应将 认股权证股票交付给以下DWAC帐号:
持有人签名
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投资主体名称:________________________________________________________________________
投资主体授权签字人签名
授权签字人姓名:___________________________________________________________________
授权签字人头衔:____________________________________________________________________
Date: ________________________________________________________________________________________
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附件 B
16 |
作业 表单
(要 转让前述认股权证,请执行此表格并提供所需信息。请勿使用此表格行使认股权证购买 股票。) | ||
对于收到的 价值,前述认股权证和由此证明的所有权利在此转让给 | ||
姓名: | ||
(请 打印) |
17 |
地址:
(请 打印)
电话 号码:
电子邮件地址:
[]日期: _
[]持有人的 签名:_
持有人的 地址:_
_______________________________
The Warrant Shares shall be delivered to the following DWAC Account Number:
_______________________________
_______________________________
_______________________________
[SIGNATURE OF HOLDER]
Name of Investing Entity: ________________________________________________________________________
Signature of Authorized Signatory of Investing Entity: _________________________________________________
Name of Authorized Signatory: ___________________________________________________________________
Title of Authorized Signatory: ____________________________________________________________________
Date: ________________________________________________________________________________________
EXHIBIT B
ASSIGNMENT FORM
(To assign the foregoing Warrant, execute this form and supply required information. Do not use this form to exercise the Warrant to purchase shares.)
FOR VALUE RECEIVED, the foregoing Warrant and all rights evidenced thereby are hereby assigned to
Name: | |
(Please Print) | |
Address: | |
|
(Please Print) |
Phone Number: | |
Email Address: | |
Dated: _______________ __, ______ | |
Holder’s Signature:____________________ | |
Holder’s Address:_______________________ |