SEC表格4
表格4 | 美国证券交易所和监管委员会 华盛顿特区20549 有关受益所有权的变动声明 根据1934年证券交易法第16(a)条或1940年投资公司法第30(h)条申报 或根据1940年投资公司法第30(h)条申报 |
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请参见指令1(b)。请参阅 1. 报告人的姓名和地址 | |||||||||||||||||
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勾选该框表示交易是根据购买或销售发行方权益证券的合同,指示或书面计划进行的,旨在满足10b5-1(c)规则的肯定防御条件。参见指令10。 |
报告人姓名和地址*
(街道)
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2. 发行人名称并逐笔明细或交易符号 roblox corp [ RBLX ] 分享 |
5. 公告人与发行人的关系
(勾选所有适用项)
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3. 最早交易日期(月/日/年) 08/13/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
4. 如果修正,则原文件提交日期(月/日/年) |
6. 个人或联合/集体提交(选择适用的行)
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表格I-已获取、已处置或有利益占有的非衍生证券 | ||||||||||
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1. 证券名称(说明书第3条) | 2. 交易日期(月/日/年) | 2A. 如有,则被视为执行日期(月/日/年) | 3. 交易代码(说明书第8条) | 4. 已获取的证券(A)或已处置的证券(D)(说明书第3、4和5条) | 5. 报告交易后拥有的证券数量(说明书第3和4条) | 6. 拥有形式:直接(D)或间接(I)(说明书第4条) | 7. 间接利益所有权的性质(说明书第4条) | |||
代码 | V | 数量 | (A)或(D) | 价格 | ||||||
A类普通股 | 08/13/2024 | M | 10,000 | A | $3.405 | 352,656(1) | D | |||
A类普通股 | 08/13/2024 | S(2) | 8,300 | D | $38.8598(3) | 344,356(1) | D | |||
A类普通股 | 08/13/2024 | S(2) | 1,700 | D | $39.3335(4) | 342,656(1) | D | |||
A类普通股 | 79,822(5) | I | 见脚注(6) | |||||||
A类普通股 | 18,482(5) | I | See Footnote(7) | |||||||
A类普通股 | 18,482(5) | I | 见脚注(8) | |||||||
A类普通股 | 40,000 | I | 见脚注-9 | |||||||
A类普通股 | 40,000 | I | 见脚注(10) |
表2 - 衍生证券的获取、处置或受益所有权 (例如,认股权证、认购权证、权证、期权、可转换证券) (包括认股权证、认购权证、权证、期权、可转换证券) | |||||||||||||||
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1. 衍生证券的名称(Instr. 3) | 2. 衍生证券的转换或行权价格 | 3. 交易日期(月/日/年) (Instr. 8) | 3A. 假定执行日期(如果适用) (月/日/年) | 4. 交易代码(Instr. 8) | 5. 获取(A)或处置(D)的衍生证券数量(Instr. 3、4和5) | 6. 行权日期和到期日期(月/日/年) | 7. 衍生证券所基于的证券名称和数量(Instr. 3和4) | 8. 衍生证券价格(Instr. 5) | 9. 报告交易后所拥有的衍生证券数量(Instr. 4) | 10. 持有形式:直接(D)或间接(I)(Instr. 4) | 11. 间接受益所有权的性质(Instr. 4) | ||||
代码 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日 | 标题 | 股份数量或股数 | ||||||||
认股权 | $3.405 | 08/13/2024 | M | 10,000 | (11) | 12/09/2030 | A类普通股 | 10,000 | $0 | 398,528 | D |
响应的说明: |
1. 这些证券的部分为限制性股票单位("RSUs")。每个RSU代表一种条件权利,即收到发行人的一份A类普通股。 |
2. 在该表格4中报告的交易是根据上报人于2024年5月14日采用的10b5-1条款计划进行的。 |
3. 列4中报告的价格是平均价格。这些股票以价格从38.16美元到39.15美元的多个交易进行的,其范围内的每种单独价格的出售股票的全面信息,上报人将向发行人、发行人的任何股权持有人或证券交易委员会的工作人员提供。 |
4. 列4中报告的价格是平均价格。这些股票以价格从39.16美元到39.58美元的多个交易进行的,其范围内的每种单独价格的出售股票的全面信息,上报人将向发行人、发行人的任何股权持有人或证券交易委员会的工作人员提供。 |
5. 2024年7月19日,上报人将Susan P. Reinstra Annuity Trust的3,882股A类普通股和Mark L. Reinstra Annuity Trust的3,882股A类普通股转让给San Domenico Trust。 |
6. 这些股票由1999年8月12日成立的San Domenico信托持有,上报人担任受托人。上报人可能被视为对信托持有的证券拥有有利权。 |
7. 这些股票由Mark L. Reinstra 2022年养老信托持有,上报人担任受托人。上报人可能被视为对养老保险信托所持有的证券拥有有利权。 |
8. 这些股份直接由Susan P. Reinstra 2022年年金信托持有,报告人是其托管人。报告人的配偶可能被视为对年金信托持有证券的有益所有者。 |
9. 这些股份直接由Mark L. Reinstra 2023年年金信托持有,报告人是其托管人。报告人可能被视为对年金信托持有证券的有益所有者。 |
10. 这些股份直接由Susan P. Reinstra 2023年年金信托持有,报告人是其托管人。报告人的配偶可能被视为对年金信托持有证券的有益所有者。 |
11. 股票期权的1/4在2020年12月4日可以行使,此后每个月股票期权的1/48可以行使,前提是报告人在每个日期继续作为服务提供者。 |
备注: |
/s/ Mark Reinstra | 08/15/2024 | |
** 申报人签字 | 日期 | |
提醒:每个被间接或直接持有的证券类别需单独列报。 | ||
* 如果表格由一个以上的申报人提交,请参阅4(b)(v)条说明。 | ||
** 故意的虚假陈述或事实遗漏构成联邦刑事违规行为。请参阅18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff(a)。 | ||
注意:请提交三份本表格的复印件,其中一份必须手动签名。如果空间不足, 请参阅第6项说明以获取程序。 | ||
填写此表格的人只有在该表格显示当前有效OMB号码时才需要回应。 |