美国
证券及交易委员会

华盛顿特区20549

表 8-K

根据1934年证券交易法第13或15(d)条款

2024年8月14日

报告日期（最早报告事件日期）

COLLECTIVE AUDIENCE, INC.

（在其章程中指定的注册名称）

85 Broad Street 16-079

纽约, NY。 10004

总部地址及邮政编码

注册者的电话号码，包括区号:

(808) 829-1057

（如果自上次报告以来地址或名称有变更，请填写上次地址或名称）

如此收件人希望，检查以下适用的选框，指的是提交8-K表格的同时满足注册人根据以下任一规定的提交及报告责任:

根据法案第12(b)条注册的证券：

请勾选相应的选项，说明报告的申报者是否符合《1933年证券法规则405条》（17 CFR §230.405）或《1934年证券交易法规则120亿.2》（17 CFR §2401.2亿.2）中定义的新兴成长性公司的要求。

新兴成长公司 ☒

如果是新兴增长公司，在符合《证券交易法》第13(a)节规定的任何新的或修订的财务会计准则遵守方面，注册人选择不使用扩展转换期，请通过复选标记进行指示。 ☐

项目3.01摘牌或未达到持续上市规则或标准的通知；上市转移。

正如公司以前在提交给证券交易委员会（“委员会”）的2024年1月10日、2024年4月25日和2024年5月30日 文件的资料中所披露的，公司分别在2023年12月22日、2024年4月19日和2024年5月23日收到了来自纳斯达克 首席资格部门（“纳斯达克资格部门”）的通知信（“纳斯达克通知”），告知公司其不符合纳斯达克股票市场 股票持续上市的要求，包括 （i）纳斯达克上市规则5250(c)(1) （“报告规则”） 的规定，由于未能及时提交 公司截至2023年12月31日财年的年度报告（“10-K表格”）和其截至2024年3月31日的财季季度报告（“10-Q表格”， 连同“10-K表格”一起，称为“迟报表格”）。 （ii）纳斯达克上市规则5450(b)(2)(A) 要求上市证券的市值 保持在5000万美元以上，以便继续上市（“市值规则”）以及（iii）公共持股股数的市场价值已下滑至继续上市 的最低要求1500000000万美元以下 ，按照纳斯达克通知书的要求，公司获得了到2024年6月19日重新符合 市值规则和 MVPHS规则并向委员会提交迟报表格的时间。截至2024年8月14日，公司已提交了所有迟报表格 和在《证券交易法》修正案下提交的所有其他定期报告。

公司于2024年8月14日收到了来自纳斯达克工作人员的信（“纳斯达克退市通知”），其中提到纳斯达克听证会小组（“小组”）已决定退市公司的普通股，因此公司的证券交易将在2024年8月16日业务开市时中止。公司正在考虑所有可用的选择，包括向纳斯达克上市和听证审查委员会（“理事会”）提出上诉；但是上诉不会暂停纳斯达克听证会的决定

公司的普通股将于2024年8月16日交易日的市场开放，开始在OTC Markets系统上的OTC粉红市场上交易，使用其目前的交易符号“CAUD”。 公司打算申请其普通股在OTC Markets的OTCQb Venture Market上报价；但是，不能确保其普通股将获得批准或将继续在该市场上交易。

与纳斯达克退市通知有关，纳斯达克将在适用的上诉期限届满后向委员会提交一份《退市通知书》（表格25-NSE）。

公司收到小组决定通知之日起15天内，可要求理事会审查该决定，或者理事会（按照委员会通知公司决定之日起45个日历日内的行动）自行决定审查小组的决定。

公司计划继续进行所有必需的SEC申报，包括在10-k、10-Q和8-k表格中申报的申报，将继续遵守《1934年证券交易法》修正案下适用于报告公司的SEC规则和法规。尽管交易暂停并转移到OTC Markets集团平台，但公司计划继续遵守所有纳斯达克公司治理要求，并提供由公共公司会计监督委员会审计师审核的年度财务报表和按照GAAP准则编制的未经审计的中期财务报告。

项目7.01。监管FD披露。

2024年8月15日，公司发布了有关其收到纳斯达克退市通知的新闻稿。 本报告上附的99.1展览是该新闻稿的副本，并已引入此处。

本8-K表格中第7.01项中列出的信息（包括随附的附件99.1）仅用于参考，不作为证交换法案1934年，经修订（“交换法案”）第18条规定的“文件”，或者是这些部分的责任。不管任何文件中的引用语言，在任何提交的文件中都不包括第7.01项中的信息。本8-K表格不得视为认可本8-K表格中要求根据Regulation FD披露的任何信息的重要性的“承认”。

前瞻性声明。

公司提醒您，包括所附带的附件99.1在内，未描述历史事实的陈述是前瞻性陈述。 在某些情况下，您可以通过“可能”、“将”、“应该”、 “期望”、“计划”、“预计”、“可能”、“打算”、“目标”、“项目”、“思考”、“相信”、“估计”、“预测”、“潜力”或“继续”或这些词语的否定形式或其他类似表述来确定前瞻性陈述。 这些陈述基于公司目前的信念和预期。 这些前瞻性陈述包括有关公司能够成功上诉纳斯达克的退市决定，或如果确实如此，则公司能够恢复且维护在纳斯达克的上市标准的陈述。 包括前瞻性陈述并不意味着公司的任何计划都将实现。 由于公司业务中存在的风险和不确定性，实际结果可能与本报告中设定的结果不同。这些前瞻性陈述是基于公司当前可用的信息以及其当前的计划或预期，并且受到许多不确定因素和风险的影响，这些因素和风险可能会对公司在向委员会提交定期报告的计划产生重大影响。您被警告不要对这些前瞻性陈述抱有过度的依赖，这些陈述仅适用于本报告的日期，并且公司将不承担修订或更新本报告以反映本报告日期之后的事件或情况的义务。所有前瞻性陈述在其整体上受到本警告声明的约束和限制， 该声明根据1995年私人证券诉讼改革法案的安全港规定作出。

项目9.01.基本报表和展览。

(d) 附件

签名

根据《1934年证券交易法》的规定，申报人已授权下列人士代表其签署本报告。

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