附录 10.5

ARCADIA BIOSCIENCES, INC.

2015 年综合股权激励计划

(经修订)

1。该计划的目的。本计划的目的是(a)吸引和留住最优秀的人员,以确保公司的成功并实现公司的目标;(b)通过长期股权薪酬激励员工、董事和独立承包商,使他们的利益与公司股东保持一致;(c)促进公司业务的成功。

该计划允许授予激励性股票期权、非法定股票期权、限制性股票、限制性股票单位、股票增值权、绩效单位和绩效股票。

2。定义。如本文所用,以下定义将适用:

(a) “管理人” 是指根据本计划第 4 节将管理本计划的董事会或其任何委员会。

(b) “适用法律” 是指美国州公司法、美国联邦和州证券法、《守则》、普通股上市或上市的任何证券交易所或报价系统以及根据本计划授予奖励的任何外国或司法管辖区的适用法律,与股票奖励管理相关的要求。

(c) “奖励” 是指根据期权计划、股票增值权、限制性股票、限制性股票单位、绩效单位或绩效股票单独或集体授予的资助。

(d) “奖励协议” 是指书面或电子协议,其中规定了适用于根据本计划授予的每项奖励的条款和条款。奖励协议受本计划的条款和条件的约束。

(e) “董事会” 指本公司的董事会。

(f) 除非股票期权协议、限制性股票协议或其他适用协议中另有规定,否则 “控制权变更” 是指发生以下任何情况:

(i) 如果公司在合并、合并或重组前夕的股东在该合并、合并或重组后立即停止直接或间接拥有该持续实体或存续实体在合并、合并或其他重组后立即未偿还的证券的至少多数合并或合并权,则公司与另一实体或任何其他公司重组的合并或合并即告完成;

(ii) 完成对公司全部或基本全部资产(除 (x) 以外的公司或其他实体的出售、转让或以其他方式处置,其合并表决权至少由公司直接或间接拥有,(y) 向公司股东直接或间接拥有的公司或其他实体出售、转让或以其他方式处置,其比例与其拥有公司普通股的比例基本相同,或 (z) 向第 2 (f) (i) 节所述的与合并有关的持续存在或尚存的实体,未导致第 2 (f) (i) 条所述控制权变更的合并或公司重组;

(iii) 公司有效控制权的变化,发生在任何十二 (12) 个月期间,董事会大多数成员被任命或选举在任命或选举之日之前未得到董事会大多数成员认可的董事取代之日。就本条款而言,如果任何人(定义见下文第 2 (f) (iv) 节)被认为对公司拥有有效控制权,则同一人收购公司的额外控制权将不被视为控制权变更;


 

(iv) 任何交易的完成,其结果是任何人直接或间接成为占公司当时已发行有表决权的总投票权的百分之五十(50%)的公司证券 “受益所有人”(定义见交易法第13d-3条)。就本第 (iv) 款而言,“人” 一词的含义应与《交易法》第13(d)和14(d)条中使用的含义相同,但应不包括:

(1) 根据公司或公司关联公司的员工福利计划持有证券的受托人或其他信托人;

(2) 公司股东直接或间接拥有的公司或其他实体,其比例与他们对公司普通股的所有权比例基本相同;

(3) 公司;以及

(4) 公司或其他实体,其合并投票权的至少大部分直接或间接归公司所有;或

(v) 公司的全面清盘、清算或解散。

如果交易的唯一目的是改变公司的注册状况或创建控股公司,而该控股公司将由在交易前夕持有公司证券的人以基本相同的比例拥有,则该交易不构成控制权变更。

(g) “守则” 指经修订的1986年《美国国税法》。提及《守则》的特定部分或其下的条例应包括该章节或法规、根据该节颁布的任何有效法规,以及未来修订、补充或取代该章节或法规的任何类似条款。

(h) “委员会” 是指董事会根据本协议第 4 节任命的由董事或其他符合适用法律的个人组成的委员会。

(i) “普通股” 是指公司的普通股。

(j) “公司” 指亚利桑那州的一家公司阿卡迪亚生物科学公司或其任何继任者。

(k) “董事” 指董事会成员。

(l) “残疾” 是指《守则》第22 (e) (3) 条所定义的完全和永久的残疾,前提是对于激励性股票期权以外的奖励,管理员可以根据署长不时采用的统一和非歧视性标准自行决定是否存在永久和完全残疾。

(m) “员工” 是指公司或公司任何母公司或子公司雇用的任何人,包括高级职员和董事。无论是担任董事还是公司支付的董事费,都不足以构成公司的 “雇用”。

(n) “交易法” 是指经修订的1934年《证券交易法》。

(o) “交换计划” 是指委员会制定的计划,根据该计划,对未偿还的奖励进行修改,以规定较低的行使价或交出或取消,以换取(i)行使价较低的奖励,(ii)不同股权激励计划下的不同类型的奖励,(iii)现金或(iv)(i)、(ii)和/或(iii)的组合。尽管如此,“交换计划” 一词不包括(i)第13节中描述的任何(i)行动或与控制权变更交易有关的任何行动,也不包括(ii)第12节允许的转让或其他处置。为明确起见,未经公司股东批准,委员会可以自行决定采取(或授权)前一句中描述的每项行动,均不构成交换计划。

(p) “公允市场价值” 是指截至任何日期,普通股的价值确定如下:

(i) 如果普通股在任何成熟的证券交易所或国家市场体系上市,包括但不限于纽约证券交易所、纳斯达克全球精选市场、


 

纳斯达克全球市场或纳斯达克股票市场的纳斯达克资本市场,其公允市场价值将是《华尔街日报》或署长认为可靠的其他来源报道的该交易所或系统在决定当天在该交易所或系统上报的该股票的收盘销售价格(如果没有报告销售情况,则为收盘价);

(ii) 如果普通股定期由认可的证券交易商报价,但未报告卖出价格,则正如《华尔街日报》或署长认为可靠的其他来源所报道的那样,股票的公允市场价值将是截至确定当天市场收盘时普通股的高买入价和低要价之间的平均值;

(iii) 就注册日授予的任何奖励而言,公允市场价值将是向美国证券交易委员会提交的公司普通股首次公开募股的S-1表格注册声明中包含的最终招股说明书中规定的公众初始价格;或

(iv) 在普通股没有既定市场的情况下,公允市场价值将由署长真诚地确定。

(q) “财政年度” 是指公司的财政年度。

(r) “激励性股票期权” 是指《守则》第422条及其颁布的法规所指旨在获得激励性股票期权资格的期权。

(s) “独立承包商” 是指公司或母公司或子公司聘请的任何人士,包括为此类实体提供服务的顾问、顾问或代理人。

(t) “内部董事” 指身为雇员的董事。

(u) “非法定股票期权” 是指根据其条款不符合或不符合激励性股票期权资格的期权。

(v) “高管” 是指《交易法》第16条及其颁布的规章制度所指的公司高管人员。

(w) “期权” 是指根据本计划授予的股票期权。

(x) “外部董事” 指非雇员的董事。

(y) “母公司” 是指以公司结尾的不间断连锁公司中的任何公司(公司除外),前提是公司以外的每家公司都拥有该连锁中其他公司所有类别股票总投票权的百分之五十(50%)或以上的股票。在本计划通过后的某个日期获得母公司地位的公司自该日起应被视为母公司。

(z) “参与者” 是指杰出奖项的持有者。

(aa) “绩效目标” 是指委员会根据本计划第10(c)节设定的绩效目标。

(bb) “绩效份额” 是指以股份计价的奖励,该奖励可以在实现绩效目标或其他归属标准后获得,管理员可能根据第10条决定。

(cc) “绩效单位” 是指在达到管理人可能确定的绩效目标或其他归属标准后可以全部或部分获得的奖励,根据第10节,该奖励可以以现金、股票或其他证券或上述各项的组合进行结算。

(dd) “限制期” 是指限制性股票的转让受到限制的时期,因此,股份面临重大没收风险。此类限制可能基于时间的推移、目标业绩水平的实现或署长确定的其他事件的发生。

(ee) “计划” 是指该2015年综合股权激励计划。


 

(ff) “注册日期” 是指公司提交并根据《交易法》第12(g)条宣布对公司任何类别证券生效的第一份注册声明的生效日期。

(gg) “限制性股票” 是指根据本计划第7条规定的限制性股票奖励发行的股票。

(hh) “限制性股票单位” 是指代表奖励美元金额根据奖励当日市场收盘时的每股公允市场价值转换为的股票数量的簿记分录。在归属或限制失效后,每个限制性股票单位将以一对一的方式转换为股票。每个限制性股票单位代表公司的无资金和无担保债务。

(ii) “第160亿.3条” 是指《交易法》第160亿条或第160亿.3条的任何继任者,该规则在对本计划行使自由裁量权时生效。

(jj) “第16(b)条” 是指《交易法》第16(b)条。

(kk) “服务提供商” 指员工、董事或独立承包商。

(ll) “股份” 是指根据本计划第13节调整的普通股。

(mm) “股票增值权” 是指单独授予或与期权相关的奖励,根据第 9 条被指定为股票增值权。

(nn) “子公司” 是指以公司开头的不间断连锁公司中的任何公司(公司除外),前提是除不间断链中最后一家公司以外的每家公司都拥有该连锁链中其他公司所有类别股票总投票权的百分之五十(50%)或以上的股票。在本计划通过后的某个日期获得子公司地位的公司应被视为自该日起的子公司。

3.股票受计划约束。

(a) 受计划约束的股票。在不违反本计划第13节规定的前提下,本计划下可发行的最大股份总数为338,243股股票,外加(i)截至注册之日已保留但未根据公司2006年股票计划(经2012年5月4日修订和重述)(“现有计划”)授予的任何奖励发行且不受该计划授予的任何奖励约束的任何股份,以及 (ii)) 根据现有计划获得奖励的任何股份,本应在注册日期之后归还给现有计划根据该条款授予的奖励的到期、取消或没收的账户,根据第 (i) 和 (ii) 条向本计划增加的最大股份数等于5,329股。这些股票可以是授权的,但未发行的,也可以是重新收购的普通股。尽管如此,在根据第13节的规定进行调整的前提下,行使激励性股票期权时可发行的最大股票数量将等于75,000股,另外,在《守则》第422条和根据该法颁布的《财政条例》允许的范围内,根据本计划和第3(c)条可供发行的任何股票。

(b) 自动增加股票储备。从2016财年开始,本计划下可供发行的股票数量将在每个财政年度的第一天增加,金额等于(i)前一财年最后一天已发行股票的百分之四(4%)或(ii)董事会确定的此类股票数量中的最小值。

(c) 失效的奖励。如果奖励到期、根据交易所计划交出或在未行使的情况下不可行使,或者就限制性股票、限制性股票单位、绩效单位或绩效股票而言,因未能归属给公司而被没收或回购的股份,则未购买的股份(或期权或股票增值权以外的奖励)将可供将来授予或根据本计划出售(除非本计划已终止)。尽管有上述规定(但被没收而不是归属的限制性股票除外),根据本计划根据任何奖励实际发行的股份将不会退还给本计划,也无法根据本计划进行未来分配;但是,前提是如果根据限制性奖励发行的股票


 

股票、限制性股票单位、绩效股票或绩效单位由公司回购或没收给公司,此类股份将可供未来根据本计划授予。根据本计划,用于支付奖励行使价或用于履行与奖励相关的预扣税义务的股票将可供未来授予或出售。如果本计划下的奖励以现金而不是股票支付,则此类现金支付不会减少本计划下可供发行的股票数量。

4。计划的管理。

(a) 程序。

(i) 多个行政机构。针对不同服务提供商群体的不同委员会可以管理本计划。

(ii) 第 162 (m) 条。如果署长认为有必要将下文发放的奖励列为《守则》第162(m)条所指的 “基于绩效的薪酬”,则本计划将由该守则第162(m)条所指的两(2)名或以上 “外部董事” 组成的委员会管理。

(iii) 规则 160亿.3。在根据细则160亿.3将本协议下的交易列为豁免的必要范围内,本文所述交易的结构将满足细则160亿.3的豁免要求。

(iv) 其他管理。除上述规定外,本计划将由(A)董事会或(B)委员会管理,该委员会将根据适用法律的要求而组成。

(b) 署长的权力。在不违反本计划规定的前提下,署长将有权自行决定:

(i) 根据本文第 2 (p) (i-iv) 节确定公允市场价值;

(ii) 选择可根据本协议授予奖励的服务提供商;

(iii) 确定根据本协议授予的每项奖励所涵盖的股份数量;

(iv) 批准在本计划下使用的奖励协议形式;

(v) 确定根据本协议授予的任何奖励的条款和条件,但不得与本计划条款相抵触。此类条款和条件包括但不限于行使价格、行使奖励的时间或时间(可能基于绩效标准)、任何归属加速或对没收限制的豁免,以及对任何奖励或与之相关的股份的任何限制或限制,视管理人将确定的因素而定;

(vi) 解释和解释本计划和根据本计划发放的奖励的条款;

(vii) 制定、修改和废除与本计划有关的规章制度,包括为满足适用的外国法律、有资格获得适用的外国法律规定的优惠税收待遇或促进遵守外国法律而制定的规章和条例;可以为任何这些目的制定子计划;

(viii) 修改或修改每项奖励(受本计划第18条的约束),包括但不限于延长奖励终止后行使期权和延长期权最长期限的自由裁量权(受本计划关于激励性股票期权的第6(b)条的约束);

(ix) 允许参与者以本计划第14节规定的方式履行预扣税义务;

(x) 授权任何人代表公司执行执行署长先前授予的奖励所需的任何文书;

(xi) 允许参与者推迟收到根据奖励应付给该参与者的现金付款或股份的交付;以及

(xii) 作出管理本计划所需或可取的所有其他决定。


 

(c) 署长决定的影响。署长的决定、决定和解释将是最终决定,对所有参与者和任何其他奖项持有者具有约束力。

(d) 交流计划。尽管本第4节有任何规定,未经亲自或通过代理人出席并有权在公司任何年度或特别股东会议上投票的多数股份持有人的批准,委员会不得实施交换计划。

(e) 委员会的代表团。委员会可自行决定并根据其可能提供的条款和条件,将其在本计划下的全部或部分权力和权力下放给公司的一名或多名董事或高级管理人员;但是,委员会不得将其权力和权力(a)下放给高级管理人员或(b)以任何会危及本计划根据守则第162(m)条或第160亿条的资格的方式下放。

5。奖励资格和限制。

(a) 奖励资格。可以向服务提供商授予非法定股票期权、股票增值权、限制性股票、限制性股票单位、绩效股票和绩效单位。激励性股票期权只能授予员工。

(b) 奖励限制。如果在授予任何奖励时,公司是《守则》第162(m)条所指的 “上市公司”,则以下限制应适用于授予任何奖励:

(i) 期权和股票增值权。根据第13节的规定进行调整,在公司的任何财政年度内,不得向任何员工授予一项或多项期权或股票增值权,这些期权或股票增值权总共涵盖根据本计划预留的50,000多股股票;但是,在员工首次担任员工期间,可以向员工授予期权或股票增值权,总共最多涵盖根据本计划预留的50,000股额外发行股票。

(ii) 限制性股票和限制性股票单位。在根据第13节的规定进行调整的前提下,在公司的任何财政年度内,不得向员工发放一项或多项限制性股票或限制性股票单位奖励,这些限制性股票或限制性股票单位总共涵盖根据本计划预留的50,000多股股票;但是,在员工首次担任员工期间,可以向员工授予限制性股票或限制性股票单位,这总共最多可涵盖根据本计划预留的50,000股额外发行股票。

(iii) 绩效单位和绩效份额。根据第 13 条的规定进行调整,任何员工都不得获得授予日价值(假设最高支付额)超过500万美元(500万美元)或涵盖范围超过50,000股的绩效单位或绩效股份,以较高者为准;但是,在员工首次担任员工期间,员工可以获得授予日价值(假设最高派息额)不超过额外金额的绩效单位或绩效股份至五百万美元(500万美元)或最多涵盖五百万美元50,000 股,以较大者为准。在同一绩效期内,任何参与者均不得获得超过一次绩效单位或绩效份额奖励。

6。股票期权。

(a) 限制。奖励协议中将每种期权指定为激励性股票期权或非法定股票期权。但是,尽管有这样的指定,只要参与者在任何日历年内(根据公司和任何母公司或子公司的所有计划)首次可行使激励性股票期权的股票的公允市场价值总额超过十万美元(合100,000美元),则此类期权将被视为非法定股票期权。就本第 6 (a) 节而言,激励性股票期权将按照授予顺序和第 2 (p) (i-iv) 节予以考虑。股票的公允市场价值将自授予此类股票的期权之日起确定。关于委员会在第4(b)(viii)条中的权力,如果在进行任何此类延期时,期权的每股行使价低于股票的公允市场价值,则除非委员会另有决定,否则延期应限于(1)期权原条款规定的最长期限,或(2)自授予之日起十(10)年中以较早者为准。除非委员会另有决定,否则根据本第 4 (b) (viii) 条延长期权期限的任何延长均应在避税所必需的范围内符合《守则》第 409A 条。


 

(b) 期权期限。每种期权的期限将在奖励协议中规定。就激励性股票期权而言,期限为自授予之日起十(10)年或奖励协议中可能规定的较短期限。此外,如果向在授予激励性股票期权时持有占公司或任何母公司或子公司所有类别股票总投票权百分之十(10%)以上的股票的参与者授予激励性股票期权,则激励性股票期权的期限为自授予之日起五(5)年或奖励协议中可能规定的较短期限。

(c) 期权行使价格和对价。

(i) 行使价。行使期权后发行的股票的每股行使价将由管理员确定,但须遵守以下条件:

(1) 就激励性股票期权而言

(A) 授予在授予激励性股票期权时拥有的股票占公司或任何母公司或子公司所有类别股票投票权百分之十(10%)以上的员工,每股行使价将不低于授予之日每股公允市场价值的百分之十(110%)。

(B) 授予除上文(A)段所述员工以外的任何员工,每股行使价将不低于授予之日每股公允市场价值的百分之百(100%)。

(2) 对于非法定股票期权,每股行使价将不低于授予之日每股公允市场价值的百分之百(100%)。

(3) 尽管如此,根据本守则第424(a)条所述的交易,授予期权的每股行使价低于授予之日每股公允市场价值的百分之百(100%)。

(ii) 等待期和锻炼日期。授予期权时,管理员将确定行使期权的期限,并将确定在行使期权之前必须满足的任何条件。

(iii) 考虑形式。管理员将确定行使期权的可接受对价形式,包括付款方式。对于激励性股票期权,管理人将在授予时确定可接受的对价形式。两种期权的对价可能完全包括:(1)现金;(2)支票;(3)在适用法律允许的范围内,(4)其他股票,前提是此类股票在交出之日的公允市场价值等于行使该期权的股票的总行使价,前提是接受此类股票不会对作为管理人的公司造成任何不利的会计后果自行决定;(5) 公司在经纪人名下收到的对价—本公司实施的与本计划相关的协助(或其他)无现金行使计划(无论是通过经纪人还是其他方式);(6)通过净行使实施;(7)在适用法律允许的范围内发行股票的其他对价和付款方式;或(8)上述付款方式的任意组合。

(d) 行使期权。

(i) 行使程序;作为股东的权利。根据本协议授予的任何期权均可根据本计划的条款,在管理员确定和奖励协议中规定的时间和条件下行使。不得以一小部分股份行使期权。

当公司收到以下情况时,期权将被视为已行使:(i)有权行使期权的人的行使通知(以管理员可能不时指定的形式),以及(ii)行使期权所涉股份的全额付款(以及适用的预扣税)。全额付款可能包括管理员授权并经奖励协议和本计划允许的任何对价和付款方式。行使期权时发行的股票将以参与者的名义发行,或应参与者的要求,以参与者及其配偶的名义发行。在股票发行之前(如公司账簿或公司正式授权的过户代理人的适当记账所证明),尽管行使了期权,但作为股东将不存在对受期权约束的股票进行投票或获得股息或任何其他权利的权利。


 

行使期权后,公司将立即发行(或促成发行)此类股票。除非本计划第13节另有规定,否则不会对记录日期在股票发行之日之前的股息或其他权利进行调整。

(ii) 终止作为服务提供商的关系。如果参与者不再是服务提供商,除非参与者因参与者死亡或残疾而被解雇,否则参与者可以在奖励协议规定的期限内行使其期权,前提是期权在终止之日归属(但在任何情况下都不迟于奖励协议中规定的该期权的期限到期)。在奖励协议中没有规定时间的情况下,期权将在参与者终止后的三 (3) 个月内继续行使。除非署长另有规定,否则如果参与者在终止之日未归属其全部期权,则期权未归属部分所涵盖的股份将恢复到本计划。如果参与者在终止后未在管理员指定的时间内行使期权,则该期权将终止,该期权所涵盖的股份将恢复到本计划。

(iii) 参与者的残疾。如果参与者因参与者的残疾而停止成为服务提供商,则参与者可以在奖励协议规定的期限内行使其期权,前提是期权在终止之日归属(但在任何情况下都不迟于奖励协议中规定的该期权的期限到期)。在奖励协议中没有规定时间的情况下,期权将在参与者终止后的十二 (12) 个月内继续行使。除非署长另有规定,否则如果参与者在终止之日未归属其全部期权,则期权未归属部分所涵盖的股份将恢复到本计划。如果参与者在终止后未在本协议规定的时间内行使期权,则该期权将终止,该期权所涵盖的股份将恢复到本计划。

(iv) 参与者死亡。如果参与者在服务提供商期间死亡,则参与者的指定受益人可以在参与者去世后在奖励协议规定的期限内行使期权,前提是期权在参与者死亡之日归属(但在任何情况下,期权都不得在奖励协议中规定的该期权期限到期后行使),前提是该受益人在参与者去世之前以某种形式指定管理员可以接受。如果参与者未指定此类受益人,则该期权可以由参与者遗产的个人代表行使,也可以由根据参与者的遗嘱或血统和分配法律向其转让期权的人行使。在奖励协议中没有规定时间的情况下,期权将在参与者去世后的十二 (12) 个月内继续行使。除非管理人另有规定,否则如果参与者去世时未归属其全部期权,则期权未归属部分所涵盖的股份将立即恢复到本计划。如果未在此处规定的时间内如此行使期权,则该期权将终止,该期权所涵盖的股份将恢复到本计划中。

7。限制性股票。

(a) 授予限制性股票。在遵守本计划的条款和规定的前提下,管理员可以随时不时地向服务提供商授予限制性股票,金额由管理人自行决定。

(b) 限制性股票协议。每份限制性股票的奖励都将由一份奖励协议来证明,该协议将规定限制期限、授予的股份数量以及管理人自行决定的其他条款和条件。除非管理员另有决定,否则作为托管代理人的公司将持有限制性股票,直到对此类股票的限制失效。

(c) 可转让性。除非本第7节或奖励协议另有规定,否则在适用的限制期结束之前,不得出售、转让、质押、转让或以其他方式转让或抵押限制性股票。

(d) 其他限制。管理人可自行决定对限制性股票施加其认为可取或适当的其他限制。

(e) 取消限制。除非本第7节另有规定,否则根据本计划发放的每笔限制性股票补助所涵盖的限制性股票将尽快从托管中解除


 

在限制期的最后一天之后或管理员可能确定的其他时间是切实可行的。管理员可自行决定加快任何限制的失效或取消时间。

(f) 投票权。在限制期内,持有根据本协议授予的限制性股票的服务提供商可以对这些股份行使全部投票权,除非管理人另有决定。

(g) 股息和其他分配。在限制期内,持有限制性股票的服务提供商将有权获得与此类股票相关的所有股息和其他分配,除非管理人另有规定。如果任何此类股息或分配以股票支付,则这些股票在可转让性和可没收性方面将受到与支付它们的限制性股票相同的限制。

(h) 向公司归还限制性股票。在奖励协议规定的日期,限制尚未失效的限制性股票将被取消并作为未发行的股票退还给公司,并将再次根据本计划获得授予。

8。限制性股票单位。

(a) 补助金。根据管理员的决定,可以随时不时地授予限制性股票单位。在署长决定将根据本计划授予限制性股票单位后,它将向奖励协议中的参与者告知与补助相关的条款、条件和限制(如果有),包括补助金美元价值已转换为的限制性股票单位的数量。

(b) 归属标准和其他条款。管理员将自行设定授予标准。如果满足所有标准,则归属的限制性股票单位的数量将以一对一的方式转换为全额支付、不可评估的股票,并发放给参与者。管理员可以根据全公司、业务部门或个人目标(包括但不限于继续就业)的实现情况,或管理员自行决定的任何其他基础(包括时间的流逝)来设定归属标准。

(c) 赚取限制性股票单位。符合适用的归属标准后,参与者将有权获得管理员确定的补助金。尽管如此,在授予限制性股票单位后,管理人可以随时自行决定减少或放弃获得收益所必须满足的任何归属标准。每个限制性股票单位等于一股股票,或一股股票的现金等价物,由付款之日的公允市场价值确定。

(d) 股息等价物。管理人可自行决定授予限制性股票单位的股息等价物,这些股息可以以现金、等值股份或二者的某种组合方式结算。

(e) 付款的形式和时间。获得的限制性股票单位的付款将在管理员确定并在奖励协议中规定的日期支付。管理员可自行决定只能以现金、股票或两者的组合结算赚取的限制性股票单位。

(f) 取消。在奖励协议中规定的日期,任何未归属、未到期的限制性股票单位所依据的所有股份将被没收给公司,供将来发行。

9。股票增值权。

(a) 授予股票增值权。根据本计划的条款和条件,可以随时不时地向服务提供商授予股票增值权,具体由管理员自行决定。

(b) 股份数量。管理员将完全自由决定授予任何服务提供商的股票增值权的数量。

(c) 行使价和其他条款。根据行使股票增值权而发行的股票的每股行使价将由管理人确定,不低于授予之日每股公允市场价值的百分之百(100%)。否则,在遵守本计划规定的前提下,署长将完全有权决定本计划授予的股票增值权的条款和条件。


 

(d) 股票增值权协议。每项股票增值权的授予都将由一份奖励协议来证明,该协议将规定行使价格、股票增值权的期限、行使条件以及管理员自行决定的其他条款和条件。

(e) 股票增值权到期。根据本计划授予的股票增值权将在管理员自行决定并在奖励协议中规定的日期到期。尽管如此,第6(b)节中有关最长期限的规则和与行使有关的第6(d)节的规则也将适用于股票增值权。

(f) 支付股票增值权金额。行使股票增值权后,参与者将有权从公司获得款项,金额由乘以以下公式确定:

(i) 行使之日股票的公允市场价值与行使价之间的差额;乘以

(ii) 行使股票增值权的股票数量。

管理人自行决定,行使股票增值权时的付款可以是现金、等值股份或两者的某种组合。

10。绩效单位和绩效份额。

(a) 授予绩效单位/股份。绩效单位和绩效份额可以随时不时地授予服务提供商,具体由管理员自行决定。管理员将完全自由决定授予每位参与者的绩效单位和绩效份额的数量。

(b) 业绩单位/股票的价值。每个绩效单位的初始值将由署长在拨款之日或之前确定。每股绩效股票的初始价值将等于授予之日股票的公允市场价值。

(c) 绩效目标和其他条款。管理员将自行设定绩效目标或其他归属条款(包括但不限于继续作为服务提供商的地位),这些条款将根据其实现程度,决定向服务提供商支付的绩效单位/股份的数量或价值。必须实现绩效目标或其他归属条款的时间段将被称为 “绩效期”。每项绩效单位/股票的奖励都将由一份奖励协议来证明,该协议将规定绩效期限以及管理人自行决定的其他条款和条件。管理员可以根据全公司、部门或个人目标的实现情况、适用的联邦或州证券法或管理员自行决定的任何其他基础来设定绩效目标。

(d) 衡量业绩目标。绩效目标应由委员会根据一项或多项业务或财务业绩衡量标准(均为 “绩效衡量标准”)要实现的目标(“绩效目标”)设定,但须遵守以下条件:

(i) 业绩衡量标准。对于每个绩效期,委员会应制定并以书面形式列出适用于每位参与者的绩效衡量标准(如果有)以及与之相关的任何细节、组成部分和调整。业绩计量如果有的话,将是客观衡量的,并将以委员会预先确定的一个或多个客观界定的非自由裁量因素中达到规定的百分比或水平为基础。业绩衡量标准可以是委员会确定的以下一项或多项:(1)销售或非销售收入;(2)收入回报率;(3)营业收入;(4)收入或收益,包括营业收入;(5)税前、利息、折旧和/或摊销前的收入或收益;(6)持续经营的收入或收益;(7)净收益;(8)税前收入或税后收入;(8)税前收入或税后收入;(9) 净收益,不包括无形资产摊销、商誉和无形资产的折旧和减值和/或不包括费用归因于新的会计公告的通过;(10)筹集资金或筹款;(11)项目融资;(12)收入积压;(13)毛利率;(14)营业利润率或利润率;(15)资本支出、成本目标、削减以及储蓄和费用管理;(16)资产回报率(总额或净额)、投资回报率、资本回报率或股东权益回报率;(17)现金流、自由现金流、现金流投资回报率(折扣或其他方式)、运营提供的净现金或超过成本的现金流资本;(18) 履约担保和/或担保索赔;(19) 股价或总价


 

股东回报;(20)每股收益或账面价值(基本或摊薄);(21)创造的经济价值;(22)税前利润或税后利润;(23)战略业务标准,包括基于满足特定市场渗透率或市场份额的一个或多个目标、许可证、资助合作、合资企业、收购等战略协议的完成、地域业务扩张、客观的客户满意度或信息技术目标、智力目标、智力目标不动产资产指标;(24) 与以下内容相关的客观目标资产剥离、合资、合并、收购和类似交易;(25) 与员工管理相关的目标目标、员工态度和/或意见调查的结果、员工满意度得分、员工安全、员工事故和/或受伤率、合规性、员工人数、绩效管理、关键员工培训计划的完成;(26) 与项目相关的目标目标,包括项目完成、里程碑的时间和/或实现、项目预算、对照工作计划的技术进展;(27) 关键监管目标或里程碑;以及 (28) 企业资源规划.无论哪种情况,向不受《守则》第 162 (m) 条限制的参与者发放的奖励或向不符合《守则》第 162 (m) 条要求的参与者发放的奖励都可能考虑其他因素(包括主观因素)。绩效目标可能因参与者、绩效周期和不同奖项而异。适用的任何标准均可以(1)绝对值衡量,(2)相对衡量(包括但不限于随着时间的推移而出现的任何增加(或减少)和/或对其他公司或公司特有的财务或业务或股票指数指标的任何衡量标准),(3)以每股和/或人均股票为基础进行衡量,(4)对照公司整体或任何关联公司的业绩,或公司或个人项目公司的特定细分市场、业务部门或产品,(5)税前或税后-税收基础,和/或(6)使用实际外汇汇率或在外汇中立的基础上。

(ii) 委员会对绩效衡量的自由裁量权。根据委员会的酌情决定,任何业绩期的绩效衡量标准可能(a)因参与者而异,因奖项而异,(b)基于公司的整体业绩或特定参与者或公司或个体项目公司的一个或多个子公司、部门、部门、地区、门店、细分市场、产品、职能或业务部门的业绩,(c)按人均每股衡量,每单位、每平方英尺、每位员工、每家门店和/或其他目标基础 (d) 在税前或税后基础上衡量,(e) 按绝对值或相对值来衡量(包括但不限于时间推移和/或与其他公司、财务指标和/或指数)进行衡量。在不限制上述规定的前提下,委员会应调整与公司任何股票的数量或价值有关或全部或部分基于公司任何股票的数量或价值的奖励的任何业绩标准、绩效衡量标准或其他特征,以反映此类股票的任何分红、分割、回购、资本重组、合并或交换或其他类似的变化。公司不打算按照《守则》第 162 (m) 条规定的基于绩效的薪酬例外情况的奖励可能会考虑其他因素(包括主观因素)。

(e) 绩效单位/股票的收益。在适用的业绩期结束后,绩效单位/股份的持有人将有权获得参与者在业绩期内获得的绩效单位/股票数量的支付,具体取决于相应绩效目标或其他归属条款的实现程度。授予绩效单位/股份后,管理员可自行决定减少或放弃该绩效单位/份额的任何绩效目标或其他归属条款。

(f) 业绩单位/股份的支付形式和时间。已赚取的绩效单位/股份将在适用的奖励协议规定的时间内支付。管理人可自行决定以现金、股票(总公允市场价值等于适用业绩期结束时所得业绩单位/股票的价值)或两者的组合形式支付已赚取的绩效单位/股份。

(g) 取消业绩单位/股份。在奖励协议中规定的日期,所有未赚取或未归属的绩效单位/股份将被没收给公司,并将再次根据本计划获得补助。

11。请假/在不同地点之间转移。除非管理员另有规定,否则在任何无薪休假期间,除非违反适用法律,否则将暂停根据本协议授予的奖励的归属。在以下情况下,参与者不会停止成为员工:(i)参与者的雇主批准的任何休假,或(ii)在公司不同地点之间或公司、其母公司或任何子公司之间调动。就激励性股票期权而言,此类休假不得超过三(3)个月,除非法规或合同保证此类休假到期后的再就业。如果到期后再就业


 

如果参与者雇主批准的休假不能得到保障,则在休假的第一天(第一天)之后的六(6)个月内,参与者持有的任何激励性股票期权将不再被视为激励性股票期权,出于税收目的,将被视为非法定股票期权。

12。奖励的可转让性。除非管理员另有决定,否则不得以遗嘱或血统法或分配法以外的任何方式出售、质押、转让、抵押、转让或处置奖励,并且只能在参与者的一生中由参与者行使。如果管理员将奖励设为可转让,则该奖励将包含管理员认为适当的附加条款和条件。

13。调整;解散或清算;合并或控制权变更。

(a) 调整。如果发生股票分割、反向股票分割、股票分红、合并、合并、资本重组(包括通过大规模非经常性现金分红进行资本重组)或股票重新分类、股份细分、供股、重组、合并、分割、拆分、回购或交换普通股或其他重大公司交易,或其他影响普通股的变动署长,发生这种情况是为了防止福利的削弱或扩大,或计划在本计划下提供的潜在福利将以其认为公平的方式调整本计划下可能交付的证券的数量、种类和类别和/或根据本计划、本计划第3节中的股份数量上限,调整每项未偿还奖励所涵盖的证券的数量、类别、种类和价格。尽管如此,本第13节下的所有调整均应以不导致法典第409A条征税的方式进行。

(b) 解散或清算。如果拟对公司进行清盘、解散或清算,管理人将在该拟议交易生效之日之前尽快通知每位参与者。如果此前未行使裁决,则裁决将在该拟议行动完成之前立即终止。

(c) 控制权的变化。如果发生合并或控制权变更,则每项未兑现的奖励将按管理人的决定处理,包括但不限于每项奖励应由继任公司或继任公司的母公司或子公司承担、取消或以等价期权或权利取代。管理员无需在交易中以相同方式对待所有奖励。

除非奖励协议中另有规定,否则如果继任公司不承担或替代奖励,则参与者将完全归属并有权行使所有未偿还的期权和股票增值权,包括本来无法授予或行使此类奖励的股票,对限制性股票和限制性股票单位的所有限制都将失效,对于基于绩效归属的奖励,所有绩效目标或其他归属标准将被视为已达到百分之百(100%)的目标等级和所有其他条款和条件都已满足。此外,如果控制权变更时未假定或替代期权或股票增值权,则管理员将以书面或电子方式通知参与者,期权或股票增值权将在管理员自行决定的一段时间内行使,期权或股票增值权将在该期限到期时终止。

就本 (c) 小节而言,如果控制权变更后,奖励授予在控制权变更前夕购买或获得每股受奖励限制的股份的权利,则将视为假定获得奖励(无论是股票、现金或其他证券或财产),则在交易生效之日持有的每股普通股的控制权变更中获得的对价(无论是股票、现金或其他证券或财产)对价,大多数持有人选择的对价类型已发行股份);但是,如果控制权变更中获得的此类对价不仅仅是继任公司或其母公司的普通股,则经继承公司同意,管理人可以规定在行使期权或股票增值权或支付限制性股票单位、绩效单位或绩效份额时收到的对价,仅为继任公司或普通股其母公司的公允市场价值等于控制权变更中普通股持有人收到的每股对价。


 

尽管本第13(c)节中有任何相反的规定,但如果公司或其继任者未经参与者同意修改任何此类绩效目标,则不认为在满足一个或多个绩效目标后授予、获得或支付的奖励;但是,仅为反映继任公司控制权变更后的公司结构而对此类绩效目标进行修改不应被视为使原本有效的奖励假设无效。

14。税。

(a) 预扣要求。在根据奖励(或行使奖励)交付任何股票或现金之前,或在奖励或股份纳税之前,公司和/或参与者的雇主将有权扣除或扣留足以支付所需的联邦、州、地方、外国或其他税款(包括参与者的FICA义务或社会保险缴款)的款项,或要求参与者向公司汇款因该裁决(或其行使)而被拒绝。

(b) 预扣安排。管理人可自行决定并根据其可能不时规定的程序,允许参与者通过(但不限于)(a)支付现金,(b)选择让公司扣留原本可交付的现金或公允市场价值等于所需扣缴的最低法定金额(在避免不利会计后果所需的范围内)来全部或部分履行此类预扣税义务,或 (c) 向公司交付公允市场价值等于本公司已拥有的股份在避免不利会计后果所需的范围内,必须扣留的最低法定金额,或公允市场价值超过为避免不利会计后果而为避免不利会计后果所必需的期限内持有的股票。除非管理人另有决定,否则预扣或交付的股票的公允市场价值将自要求预扣税款之日起确定。

(c) 遵守《守则》第 409A 条。奖励的设计和运作方式将使其免于适用或遵守《守则》第 409A 条的要求,这样,发放、支付、结算或延期将不受《守则》第 409A 条规定的额外税收或利息的约束。本计划和本计划下的每份奖励协议旨在满足《守则》第 409A 条(或其豁免)的要求,除非署长自行决定另有决定,否则将根据该意图进行解释和解释。如果奖励或付款或其结算或延期受《守则》第 409A 条的约束,则奖励的授予、支付、结算或延期将以符合《守则》第 409A 条(或其豁免)要求的方式发放、支付、结算或延期,因此补助、支付、结算或延期不受《守则》第 409A 条规定的额外税收或利息的约束。在任何情况下,公司均不负责或向参与者偿还因适用《守则》第 409A 条而产生的任何税款或其他罚款。

15。对就业或服务没有影响。本计划和任何奖励均不会赋予参与者以服务提供商身份继续与公司或(如果不同)参与者雇主保持关系的任何权利,也不会以任何方式干涉参与者或参与者的雇主在适用法律允许的范围内,无论有无理由地随时终止此类关系的权利。

16。拨款日期。无论如何,奖励的授予日期将是署长做出授予该奖励的决定的日期,或署长确定的其他日后日期。将在授予之日后的合理时间内将决定通知每位参与者。

17。计划期限。在遵守本计划第21条的前提下,本计划将在董事会或公司股东通过之日起生效。除非根据本计划第18条提前终止,否则它将自生效之日起十(10)年内继续有效。

18。本计划的修订和终止。

(a) 修改和终止。委员会可以随时修改、更改、暂停或终止本计划。


 

(b) 股东批准。在遵守适用法律所必需和理想的范围内,公司将获得股东对任何计划修正案的批准。

(c) 修订或终止的效力。除非参与者与管理人另有协议,否则本计划的任何修改、变更、暂停或终止都不会损害任何参与者的权利,该协议必须以书面形式由参与者和公司签署。本计划的终止不会影响署长在终止之日之前就本计划授予的奖励行使本协议赋予的权力的能力。

19。股票发行的条件。

(a) 法律合规。除非此类奖励的行使以及此类股票的发行和交付符合适用法律,并且在合规方面还需要得到公司法律顾问的批准,否则不得根据行使奖励发行股票。

(b) 投资陈述。作为行使奖励的条件,如果公司法律顾问认为需要此类陈述,则公司可以要求行使此类奖励的人在进行任何此类行使时作出陈述和保证,购买股票仅用于投资,目前没有任何出售或分发此类股票的意向。

20。无法获得授权。公司无法从任何具有管辖权的监管机构获得授权,公司的法律顾问认为这种授权是合法发行和出售本协议下任何股份所必需的,这将免除公司因未能发行或出售此类股票而承担的任何责任,而这些股票本来无法获得必要的授权。

21。股东批准。该计划将在董事会通过计划之日起十二(12)个月内获得公司股东的批准。此类股东批准将按照适用法律要求的方式和程度获得。

22。管辖法律。本计划及其下的所有奖励应根据特拉华州法律进行解释并受其管辖,但不考虑其法律冲突条款。

 


 

ARCADIA BIOSCIENCES, INC.

2015 年综合股权激励计划

股票期权奖励协议

除非此处另有定义,否则Arcadia Biosciences, Inc.2015年综合股权激励计划(“计划”)中定义的术语在本股票期权奖励协议(“奖励协议”)中将具有相同的定义含义。

股票期权授予通知

您(“参与者”)已被授予购买Arcadia Biosciences, Inc.(“公司”)普通股的美国非法定股票期权,但须遵守本计划和本奖励协议的条款和条件。

您的aST股票计划解决方案(“AST”)在线账户中详细列出了奖励日期、归属时间表、每股行使价和授予的期权总数。

归属时间表:

在遵守本计划中包含或以下规定的任何加速条款的前提下,本期权可以根据以下时间表全部或部分行使:

[插入归属时间表]

终止期限/到期日期:

期权将在参与者停止成为服务提供商后的三 (3) 个月内行使,除非此类终止是由于参与者的死亡或残疾所致,在这种情况下,期权将在参与者停止成为服务提供商后的十二 (12) 个月内行使(统称为 “终止期”)。本协议的期限为自授予之日起十 (10) 年,届时协议将到期(“到期日”)。任何截至到期日仍未兑现的既得但未行使的期权将被没收。在任何情况下,期权都不得在上述终止期限或到期日之后行使,并且可以根据本计划第13节的规定提前终止。

 


 

 

 

股票期权授予的条款和条件

1。授予期权。公司特此向参与者(“参与者”)授予期权(“期权”),以其中规定的每股行使价(“行使价”)购买参与者aST在线账户中规定的相同数量的股份,但须遵守本奖励协议和本计划中的所有条款和条件,该协议和计划以引用方式纳入本奖励协议和本计划的所有条款和条件。在遵守本计划第13节的前提下,如果本计划的条款和条件与本奖励协议的条款和条件发生冲突,则以本计划的条款和条件为准。

如果在股票期权授予通知中指定为激励性股票期权(“ISO”),则根据经修订的1986年《美国国税法》(“《守则》”)第422条,该期权有资格成为ISO。但是,如果该期权旨在成为ISO,则如果它超过了代码第422(d)条的100,000美元规则,则将被视为非法定股票期权(“NSO”)。此外,如果由于任何原因本期权(或其一部分)不符合ISO资格,则在该不符合资格的范围内,该期权(或其一部分)应被视为根据本计划授予的国家统计局。在任何情况下,由于期权出于任何原因未能获得ISO资格,管理员、公司或任何母公司或子公司或其各自的任何员工或董事均不对参与者(或任何其他人)承担任何责任。

2。归属时间表。除第 3 节另有规定外,本奖励协议授予的期权将根据上文 “股票期权授予通知” 部分中规定的归属条款归属。根据本奖励协议的任何条款,计划在特定日期或出现特定条件时归属于参与者的股票将不归属于参与者,除非参与者从授予之日起一直是服务提供商,直到归属之日为止。服务提供商身份将在以口头或书面形式(无论是公司、母公司或子公司出于任何原因还是参与者辞职后)发出终止通知之日终止,并且不会延长合同或适用的当地法律可能要求的任何通知期限。尽管有上述规定,管理员(或任何代表)应拥有唯一和绝对的自由裁量权来决定参与者何时不再为服务提供商身份和参与本计划而提供主动服务。

3.管理员自由裁量权。署长可自行决定随时加快未归属期权余额或一小部分余额的归属,但须遵守本计划的条款。如果如此加速,则自管理员指定的日期起,该期权将被视为已归属。

4。行使期权。

(a) 行使权。本期权只能在授予通知中规定的期限内行使,并且只能在该期限内根据本计划和本奖励协议的条款行使。

(b) 运动方法。aST 在线平台允许您输入不同的交易,例如:

(i) “无现金行使”,即您行使和出售所有既得期权,并通过支票或直接存款(“无现金” 行使)获得扣除期权成本和适用税款后的收益;或

(ii) “卖出到保底”,即您只出售足够的既得期权来支付所有期权股份和适用税收的费用,并在您选择的账户中获得股份余额;或

(iii) “现金”,即通过汇款支付期权成本来行使既得期权,适用的税款和股票将存入您选择的账户。

 

5。付款方式。除非aST自行决定要求使用特定的付款方式,否则总行使价的支付将由参与者选择以下任何一种或两者的组合:


 

(a) 现金(美元);或

(b) 支票(以美元计价);或

(c) 电汇(请联系 aST 获取电汇指令)。

参与者理解并同意,为行使该期权或转移出售股票时收到的收益而进行的任何跨境汇款都必须通过当地授权的金融机构或注册的外汇机构进行,并可能要求参与者向该实体提供有关交易的某些信息。

6。纳税义务。

(a) 预扣税。无论公司或参与者的雇主(“雇主”)对任何或所有适用的国家、地方或其他税收或社会缴款、预扣税、所需扣除额或其他款项采取任何行动,如果在授予、归属或行使本期权、持有或随后出售股票以及收到股息(“税收相关项目”)时产生任何万亿美元时,参与者都承认并同意参与者依法应缴纳的所有税务相关物品的最终责任是并且仍然是参与者的责任可能超过公司、雇主或 aST 实际预扣的金额。参与者进一步承认,公司、雇主或aSt(a)对与期权任何方面相关的任何税收相关项目的处理不作任何陈述或承诺,包括期权的授予、归属或行使、随后出售根据本计划收购的股份以及获得股息(如果有);(b)不承诺也没有义务制定期权条款或期权的任何方面减少或取消参与者对税收相关物品的责任,或实现任何特定的税收结果。此外,如果参与者在补助之日和任何相关的应纳税事件发生之日之间在多个司法管辖区纳税,则参与者承认公司、雇主(或前雇主,如适用)或aST可能需要在多个司法管辖区预扣或说明与税收相关的项目。

(b) 除非参与者就公司、雇主或aST支付与期权有关的任何税收相关项目做出令人满意的安排(由公司决定),否则不会向参与者(或其遗产或受益人)支付期权的款项。在这方面,参与者授权公司、雇主或aST或其各自的代理人自行决定通过以下一种或多种方式履行与所有税收相关项目的义务:

(i) 扣留公司或雇主向参与者支付的参与者的工资或其他现金补偿;或

(ii) 通过自愿出售或公司(根据本授权代表参与者)安排的强制性出售,预扣行使期权时收购的股票的出售收益;或

(iii) 预扣行使期权时发行的股份;或

(iv) 交出公允市场价值等于在这段时间内持有的税收相关项目的已拥有股份,以避免不利的会计后果。

 

如果通过预扣股份来履行税收相关物品的义务,则参与者被视为已发行了出于纳税目的购买的全部股份,尽管部分股份的保留仅用于支付因参与者参与本计划而应付的税收相关项目。参与者应向公司、雇主或 aSt 支付任何金额的税收相关物品,如果参与者参与本计划无法通过本第 6 款前面描述的一种或多种方式满足这些金额,公司可能需要预扣这些物品。参与者承认并同意,如果参与者未能履行与税收相关项目有关的义务,公司可以拒绝兑现行使权,并拒绝发行或交付股份或出售股票的收益。

(b) 取消处置ISO股份资格的通知。如果此处授予参与者的期权是ISO,并且如果参与者在 (i) 授予之日后的两 (2) 年或 (ii) 行使之日后一 (1) 年之日当天或之前出售或以其他方式处置了根据ISO收购的任何股份,则参与者将立即以书面形式将此类处置通知公司。参与者同意


 

对于参与者确认的薪酬收入,公司可能需要预扣参与者的所得税。

(c)《守则》第 409A 条(仅适用于需缴纳美国税费的参与者)。根据《守则》第409A条,在2004年12月31日之后归属的期权(或在该日期或之前归属但在2004年10月3日之后进行了重大修改的期权),其授予的每股行使价由美国国税局(“国税局”)确定低于授予之日股票的公允市场价值(“折扣期权”),可以被视为 “递延薪酬”。折扣期权可能导致(i)参与者在行使期权之前确认收入,(ii)额外缴纳百分之二十(20%)的联邦所得税,以及(iii)潜在的罚款和利息费用。折扣期权还可能导致参与者获得额外的州收入、罚款和利息支出。参与者承认,公司不能也没有保证美国国税局将在以后的审查中同意本期权的每股行使价等于或超过授予之日股票的公允市场价值。参与者同意,如果美国国税局确定授予该期权的每股行使价低于授予之日股票的公允市场价值,则参与者将全权承担参与者与此类决定相关的费用。

7。作为股东的权利。在任何股票发行之前,参与者或通过参与者提出索赔的任何个人都不享有公司股东对任何股票的任何权利或特权(如公司账簿上的相应记账或公司正式授权的过户代理人所示)。此类发行后,参与者将拥有公司股东在对此类股票进行投票以及获得此类股票的股息和分配方面的所有权利,但是在此类发行之前,参与者将无权获得此类股票的分红和/或分配。

8。不保证持续服务。参与者承认并同意,只有按照雇主的意愿继续作为服务提供商,才能根据本协议的授予时间表获得股份归属,而不是通过受雇、获得期权或收购本协议下的股份的行为。参与者进一步承认并同意,本奖励协议、下文所考虑的交易以及此处规定的归属时间表不构成在归属期内、任何时期或根本上继续作为服务提供商的明示或暗示承诺,也不会以任何方式干涉参与者在任何时候,无论有无故终止参与者作为服务提供商的关系的权利或权利(受适用的当地法律约束)。

 

9。补助金的性质。在接受期权时,参与者承认:

(a) 本计划由公司自愿设立,本质上是自由裁量的,公司可以随时修改、修改、暂停或终止本计划;

(b) 期权的授予是自愿和偶然的,即使过去曾多次授予期权,也不会产生任何获得未来期权授予或代替期权的福利的合同或其他权利;

(c) 与未来期权授予有关的所有决定(如果有)将由公司自行决定;

(d) 参与者参与本计划是自愿的;

(e) 期权和受期权约束的股份是特殊项目,不构成对向公司或雇主提供的服务的定期补偿,也超出了参与者的雇佣合同(如果有)的范围;

(f) 期权和受期权约束的股份无意取代任何养老金权利或补偿;

(g) 出于任何目的,包括但不限于计算任何遣散费、辞职、解雇、裁员、解雇或终止服务补助金、奖金、长期服务奖励、养老金或退休金,期权和受期权约束的股份均不属于正常或预期薪酬或工资的一部分


 

或福利金或类似的款项,在任何情况下都不应被视为对公司或雇主过去服务的补偿,或以任何方式与之相关;

(h) 标的股票的未来价值未知,无法确定地预测;此外,如果参与者行使期权并获得股份,则行使时收购的股票的价值可能会增加或减少,甚至低于行使价;

(i) 参与者还明白,公司或任何关联公司均不对当地货币与美元之间的任何外汇波动负责,也不对公司或任何关联公司自行决定选择可能影响期权价值(或其下收入或税收相关项目的计算)的适用外币汇率负责;

(j) 作为授予期权的对价,雇主因终止雇佣关系(出于任何原因以及是否违反当地劳动法)而没收期权不得提出任何索赔或有权获得补偿或损害赔偿,并且参与者不可撤销地免除雇主可能提出的任何此类索赔;尽管如此,如果有管辖权的法院认定存在任何此类索赔,参与者应被视为不可撤销地放弃了追求此类权利的权利索赔;以及

(k) 在合并、收购或责任转让的情况下,期权和本计划下的权益(如果有)不会自动转让给另一家公司。

10。没有关于补助金的建议。公司没有提供任何税务、法律或财务建议,也没有就参与者参与本计划或参与者收购或出售标的股票提出任何建议。特此建议参与者在采取与本计划相关的任何行动之前,就参与者参与本计划事宜咨询自己的个人税务、法律和财务顾问。

11。数据隐私。参与者特此明确无误地同意本公司及其关联公司以电子或其他形式收集、使用和传输本奖励协议中所述的参与者的个人数据(如适用),仅用于实施、管理和管理参与者对本计划的参与。

 

参与者明白,公司及其关联公司可能持有有关参与者的某些个人信息,包括但不限于参与者的姓名、家庭住址和电话号码、出生日期、社会保险号码或其他身份证号码、薪水、国籍、职称、公司或任何关联公司持有的任何股票或董事职位、所有期权的详细信息或参与者授予、取消、行使、归属、未归属或已流通股票的任何其他权利的青睐,仅限于实施、管理和管理本计划(“个人数据”)。参与者明白,个人数据可能会传输给协助实施、管理和管理本计划的任何第三方,这些接收者可能位于美国、参与者所在的国家(如果与美国不同)或其他地方,并且接收者所在的国家/地区的数据隐私法律和保护措施可能与参与者所在的国家/地区不同。

对于位于欧盟的参与者,以下段落适用:参与者理解,他或她可以通过联系参与者的当地人力资源代表来索取包含任何潜在个人数据接收者的姓名和地址的名单。参与者授权接收者以电子或其他形式接收、拥有、使用、保留和传输个人数据,以实施、管理和管理参与者对本计划的参与,包括向经纪人或其他第三方进行任何必要的个人数据转移,参与者可以选择向其存入行使期权时收到的任何股份。参与者明白,只有在实施、管理和管理参与者参与本计划所需的时间内,才会保存个人数据。参与者明白,通过书面联系参与者的当地人力资源代表,他或她可以随时查看个人数据,索取有关个人数据存储和处理的更多信息,要求对个人数据进行任何必要的修改,或者拒绝或撤回此处的同意,而无需付费。参与者明白,拒绝或撤回同意可能会影响参与者参与本计划或从期权中获得收益的能力。有关以下内容的更多信息


 

参与者拒绝同意或撤回同意的后果,参与者知道他或她可以联系其当地的人力资源代表。

12。通知地址。根据本奖励协议条款向公司发出的任何通知都将发送给公司,由其位于亚利桑那州凤凰城东托马斯路4222号85018-7609套房320号的Arcadia Biosciences, Inc.的秘书或公司此后可能以书面形式指定的其他地址发出。

13。期权不可转让。除遗嘱或血统法或分配法外,不得以其他任何方式转让本期权,并且只能在参与者的一生中由参与者行使。

14。具有约束力的协议。本奖励协议将对双方的继承人、受遗赠人、法定代理人、继承人和受让人具有约束力,并受其利益,但须遵守此处包含的对本授予权的可转让性限制。

15。股票发行的附加条件。如果公司在任何时候自行决定将股票在任何证券交易所或根据任何州、联邦或外国法律的上市、注册或资格认定,或任何政府监管机构的同意或批准是必要或可取作为向参与者(或其遗产)发行股票的条件,则除非此类上市、注册、资格、同意或批准已生效或免费获得批准,否则不会进行此类发行本公司不接受的任何条件。公司将尽一切合理努力满足任何此类州、联邦或外国法律或证券交易所的要求,并获得任何此类政府机构的任何此类同意或批准。假设符合规定,出于所得税的目的,行使股份在行使该等行使股份的期权之日将被视为已转让给参与者。如果股票的发行或参与者行使期权违反或不符合美国或任何州或国家的任何法律、规章或法规,则公司没有义务在任何时候根据本期权发行任何股票。

 

16。计划管辖。本奖励协议受本计划的所有条款和规定的约束。如果本奖励协议的一项或多项条款与本计划的一项或多项条款发生冲突,则以本计划的条款为准。本奖励协议中使用但未定义的大写术语将具有本计划中规定的含义。

17。管理员权限。管理人将有权解释本计划和本奖励协议,并采用与本计划相一致的管理、解释和适用规则,并解释或撤销任何此类规则(包括但不限于确定是否有任何受期权约束的股份归属)。管理员本着诚意采取的所有行动以及作出的所有解释和决定均为最终决定,对参与者、公司和所有其他利益相关人员具有约束力。管理员的任何成员均不对本计划或本奖励协议本着诚意采取的任何行动、决定或解释承担个人责任。

18。电子交付。公司可自行决定通过电子方式交付与根据本计划授予的期权或根据本计划可能授予的未来期权相关的任何文件,或请求参与者同意通过电子方式参与本计划。参与者特此同意通过电子方式接收此类文件,并同意通过公司或公司指定的其他第三方建立和维护的任何在线或电子系统参与本计划。

19。语言。如果参与者收到了本奖励协议,包括附录,或任何其他与计划相关的文件,翻译成英语以外的其他语言,并且翻译版本的含义与英文版本的含义不同,则以英文版本为准。

20。施加其他要求。在公司认为遵守当地法律或促进本计划的管理所必要或可取的范围内,公司保留对参与者参与本计划、期权和根据本计划收购的任何股份施加其他要求的权利,并有权要求参与者签署实现上述内容可能需要的任何其他协议或承诺。此外,参与者了解他或她所在国家的法律


 

授予、归属和/或行使本期权或持有或处置股份(包括任何有关证券、外汇、税收、劳动力或其他事项的规章或条例)时的居民可能会限制或阻止本期权的行使,也可能要求参与者遵守其全权负责并必须独立履行与本期权或股份相关的其他程序或监管要求。无论此处有任何规定,本期权和任何股份均应遵守参与者所在国家/地区的任何附录(“特定国家/地区附录”,构成本奖励协议的一部分)中规定的任何特殊条款和条件或披露。

21。字幕。此处提供的标题仅为方便起见,不得作为解释或解释本奖励协议的依据。

22。协议可分割。如果本奖励协议中的任何条款被认定为无效或不可执行,则该条款将与本奖励协议的其余条款分开,此类无效或不可执行性将不被解释为对本奖励协议的其余条款产生任何影响。

23。对协议的修改。本奖励协议构成了双方对所涵盖主题的全部理解。参与者明确保证,他或她不会根据本协议中包含的任何承诺、陈述或诱惑接受本奖励协议。对本奖励协议或本计划的修改只能通过由公司正式授权的官员签订的明确书面合同进行。尽管本计划或本奖励协议有任何相反的规定,但公司保留在未经参与者同意的情况下自行决定在必要或可取的情况下修改本奖励协议的权利,以遵守《守则》第409A条或以其他方式避免根据《守则》第409A条对本期权征收任何额外税收或收入确认。

24。本计划的修改、暂停或终止。通过接受本奖励,参与者明确保证他或她已获得本计划下的期权,并已收到、阅读和理解本计划的描述。参与者明白,本计划本质上是自由裁量的,公司可以随时修改、暂停或终止本计划。

 

25。管辖法律。本奖励协议将受特拉华州法律管辖,但不影响其法律冲突原则。为了对根据本裁决协议产生的任何争议提起诉讼,双方特此服从并同意加利福尼亚州的司法管辖权,并同意此类诉讼将在加利福尼亚州约洛县法院或美国加利福尼亚东区联邦法院进行,不在其他法院进行。

参与者接受本协议,即表示参与者和公司同意,本期权的授予受本计划和本奖励协议的条款和条件的约束,包括此处规定的股票期权授予条款和条件(包括其任何国家/地区的附录)。参与者已经全面阅读了本计划和本奖励协议,在接受本奖励协议之前有机会征求了律师的建议,并且完全理解了计划和奖励协议的所有条款。参与者特此同意接受署长就与计划和奖励协议有关的任何问题做出的所有决定或解释具有约束力、决定性和最终性。参与者还同意在其居住地址发生任何变更时立即通知公司或其指定人员或aST。

 


 

ARCADIA BIOSCIENCES, INC.

2015 年综合股权激励计划

限制性股票单位奖励协议

除非此处另有定义,否则Arcadia Biosciences, Inc.2015年综合股权激励计划(“计划”)中定义的术语在本限制性股票单位奖励协议(“奖励协议”)中将具有相同的定义含义。

I. 限制性股票单位授予通知

参与者姓名:

地址:

根据本计划和本奖励协议的条款和条件,您有权获得限制性股票单位奖励,如下所示:

 

 

 

 

 

 

 

 

拨款编号

 

 

 

 

拨款日期

 

 

 

 

授予开始日期

 

 

 

 

限制性股票单位的数量

 

归属时间表:

在遵守奖励协议第3节以及本计划中或以下规定的任何加速条款的前提下,限制性股票单位将按照以下时间表归属:

[插入归属时间表]

如果参与者在参与者归属限制性股票单位之前出于任何原因或无原因停止成为服务提供商(或发出或收到此类终止的通知),则限制性股票单位和参与者收购本协议下任何股份的权利将立即终止。

根据参与者的签名和下文Arcadia Biosciences, Inc.(“公司”)代表的签名,参与者和公司同意,本限制性股票单位的奖励根据本计划和本奖励协议的条款和条件授予并受其管辖,包括作为附录A附录A附录A的限制性股票单位授予条款和条件(包括其任何国别附录),所有这些条款和条件均为本文件的一部分。参与者已完整阅读了本计划和本奖励协议,有机会在执行本奖励协议之前征求了律师的建议,并且完全理解了计划和奖励协议的所有条款。参与者特此同意接受署长就与计划和奖励协议有关的任何问题做出的所有决定或解释具有约束力、决定性和最终性。参与者还同意,在下述居住地址发生任何变更时,立即以书面形式通知公司。

 

 

 

 

 

参与者:

 

ARCADIA BIOSCIENCES, INC.


 

 

 

 

 

签名

 

 

 

 

 

打印姓名

 

标题

 

 

 

居住地址:

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 


 

附录 A

限制性股票单位授予的条款和条件

1。格兰特。公司特此向本奖励协议第一部分所附赠通知中提名的个人(“参与者”)授予本计划限制性股票单位奖励,但须遵守本奖励协议和本计划中的所有条款和条件,该计划以引用方式纳入此处。在遵守本计划第13节的前提下,如果本计划的条款和条件与本奖励协议的条款和条件发生冲突,则以本计划的条款和条件为准。

2。公司的付款义务。每个限制性股票单位代表在其归属之日获得股份的权利。除非按照第 3 节规定的方式归属限制性股票单位,否则参与者无权获得任何此类限制性股票单位的付款。在实际支付任何既得限制性股票单位之前,此类限制性股票单位将代表公司的无担保债务,(如果有的话)只能从公司的一般资产中支付。根据第 3 条或第 4 节归属的任何限制性股票单位将按此处规定的全股形式支付给参与者(如果参与者死亡,则归其遗产),前提是参与者履行第 7 节规定的任何适用的预扣税或其他义务。根据第4节的规定,此类既得限制性股票单位将在归属后尽快以股份形式支付,但在每种情况下,均应在不迟于公司纳税年度末(包括归属日期)起两个半(21⁄2)个月的期限内支付。

3.归属时间表。除第 4 节另有规定外,且受第 5 节的约束,本奖励协议授予的限制性股票单位将根据授予通知中规定的归属条款进行归属。根据本奖励协议的任何条款,计划在特定日期或出现特定条件时归属的限制性股票单位将不归属于参与者,除非参与者从授予之日起一直是服务提供商,直到此类归属发生之日为止。服务提供商身份将在以口头或书面形式(无论是公司、母公司或子公司出于任何原因还是参与者辞职后)发出终止通知之日终止,并且不会延长合同或适用的当地法律可能要求的任何通知期限。尽管有上述规定,管理员(或任何代表)应拥有唯一和绝对的自由裁量权来决定参与者何时不再为服务提供商身份和参与本计划而提供主动服务。

4。管理员自由裁量权。根据本计划的条款,署长可以随时自行决定加快未归属限制性股票单位余额或余额中一小部分的归属。如果如此加速,则自署长指定的日期起,此类限制性股票单位将被视为已归属。

尽管本计划或本奖励协议中有任何相反的规定,但如果参与者终止服务提供商身份而加速了限制性股票单位余额或余额中一小部分的归属(前提是此类终止是公司确定的第409A条所指的 “离职”),除非因死亡,以及 (x) 参与者是意义上的 “特定员工” 终止服务提供商身份时第 409A 条以及 (y)如果在参与者终止服务提供商身份后的六(6)个月内向参与者支付此类加速限制性股票单位,则将根据第409A条征收额外税款,则除非参与者在解雇服务提供商身份后死亡,否则此类加速限制性股票单位的付款要等到参与者被解雇为服务提供商之日后的六(6)个月零一(1)天才能支付,在这种情况下,将支付限制性股票单位在参与者去世后,在可行的情况下尽快将其股份归还给其财产。本奖励协议旨在遵守第409A条的要求,因此,本奖励协议中提供的限制性股票单位或根据该协议可发行的股票均无需缴纳根据第409A条征收的额外税,此处的任何含糊之处都将被解释为符合该条款。就本奖励协议而言,“第409A条” 是指《守则》第409A条,以及根据该条款提出的任何临时或最终的《财政部条例》和美国国税局指导方针,每项指导方针可能会不时修订。

5。终止服务提供商身份时没收。尽管本奖励协议中有任何相反的规定,但截至目前尚未归属的限制性股票单位的余额是口头或书面的


 

(无论是参与者还是公司、母公司或子公司)都会发出通知,告知参与者因任何原因或无理由终止服务提供商的身份,管理人没有放弃、减少或加快归属标准,参与者通过现金等值股份或其任何组合获得任何收益的权利将立即终止。

 

6。参与者死亡。如果参与者随后死亡,则根据本奖励协议向参与者进行的任何分配或交付将支付给参与者的指定受益人,或者如果没有受益人幸存,则向参与者遗产的管理人或执行人支付。任何此类受让人必须向公司提供 (a) 关于其受让人身份的书面通知,以及 (b) 公司满意的证据,以证实转让的有效性以及与上述转让有关的任何法律或法规的遵守情况。

7。预扣税款。无论公司或参与者的雇主(“雇主”)对任何或所有适用的国家、地方或其他税收或社会缴款、预扣税、所需扣除额或其他款项(如果有)采取任何行动,这些款项是由于限制性股票单位的授予或归属、持有或随后出售股票,以及收到股息(如果有)(“税收相关项目”)而产生的,参与者都承认并同意最终责任对于参与者合法应付的所有与税收相关的物品,现在和现在都是参与者的责任,并可能超过公司或雇主实际预扣的金额。参与者进一步承认,公司和雇主 (a) 不就与限制性股票单位的任何方面相关的任何税收相关项目的待遇做出任何陈述或承诺,包括授予或归属、随后出售根据本计划收购的股份以及获得股息(如果有);(b)不承诺也没有义务为减少或取消限制性股票单位的任何方面来制定限制性股票单位的条款或限制性股票单位的任何方面参与者对税收相关物品的责任,或实现任何特定的税收结果。此外,如果参与者在补助之日和任何相关的应纳税事件发生之日之间在多个司法管辖区纳税,则参与者承认公司和/或雇主(或前雇主,如适用)可能需要在多个司法管辖区预扣或说明与税收相关的项目。尽管本奖励协议中有任何相反的规定,但除非参与者就公司认为必须预扣与此类股票相关的任何税收相关项目的付款做出令人满意的安排(由管理人决定),否则不会向参与者颁发任何代表股票的证书。

管理人可自行决定并根据其可能不时规定的程序,允许参与者通过以下方式全部或部分(但不限于)满足此类税收相关项目:(a)支付现金;(b)选择让公司扣留公允市场价值等于最低预扣金额的其他可交付股份;(c)向公司交付已归属和拥有的具有公平市场的股份价值等于要求预扣的金额,或 (d) 出售足够数量的此类股票以其他方式可通过公司自行决定(无论是通过经纪人还是其他方式)向参与者交付,金额等于要求预扣的金额。在公司自行决定适当的范围内,它将有权(但没有义务)通过减少原本可交付给参与者的股票数量来满足任何与税收相关的项目。如果参与者在计划根据第 3 条或第 4 条归属的任何适用的限制性股票单位时未能就本协议下任何必需的税收相关物品的支付做出令人满意的安排,则参与者将永久丧失此类限制性股票单位以及根据该限制性股票获得的任何权利,限制性股票单位将不向公司收取任何费用。

8。作为股东的权利。除非代表此类股票的证书已发行,记录在公司或其过户代理人或登记机构的记录中,并交付给参与者,否则参与者或通过参与者提出索赔的任何个人均不享有本协议下可交付的任何股份的公司股东的任何权利或特权。在此类发行、记录和交付之后,参与者将拥有公司股东在对此类股票进行表决以及获得此类股票的股息和分配方面的所有权利,但在此类发行之前,参与者将无权获得此类股票的分红和/或分配。

9。不保证继续提供服务或补助。参与者承认并同意,只有按照公司(或雇用或留住参与者的母公司或子公司)的意愿,继续作为服务提供商才能根据本协议的归属时间表获得限制性股票单位的归属,而不是


 

通过受雇法、授予限制性股票单位奖励或根据本协议收购股份。参与者进一步承认并同意,本奖励协议、下文所考虑的交易以及此处规定的归属时间表不构成在归属期内、任何时期或根本上继续作为服务提供商的明示或暗示承诺,也不会以任何方式干涉参与者或公司(或雇用或留用参与者的母公司或子公司)随时终止参与者作为服务提供商的关系的权利,有无原因。

 

参与者还承认并同意:(a) 本计划由公司自愿设立,本质上是自由裁量的,公司可以随时修改、修改、暂停或终止该计划;(b) 限制性股票单位的授予是自愿和偶然的,即使过去曾多次授予限制性股票单位,也不会产生任何获得未来限制性股票单位补助或代替限制性股票单位的福利的合同或其他权利;(c) 有关未来限制性赔偿的所有决定股票单位(如果有)将由公司自行决定;(d)参与者参与本计划是自愿的;(e)限制性股票单位和受限制性股票单位约束的股票是特殊项目,不构成对向公司或雇主提供的服务的定期补偿,也超出了参与者的雇佣合同(如果有)的范围;(f)限制性股票单位和受限制性股票单位约束的股份是无意取代任何养老金权利或补偿;(g)限制性股票单位和受限制性股票单位约束的股份不属于任何目的的正常或预期薪酬或工资,包括但不限于计算任何遣散费、辞职、解雇、裁员、解雇或终止服务补助金、奖金、长期服务奖励、养老金、退休金或福利或类似的付款,在任何情况下都不应被视为对公司或雇主过去服务的补偿或与之相关的任何补偿。

10。通知地址。根据本奖励协议条款向公司发出的任何通知将发给公司,由其位于加利福尼亚州戴维斯95618号Cousteau Place 202 Cousteau Place, Suite 200 Suite 200的Arcadia Biosciences, Inc.的秘书或公司此后可能以书面形式指定的其他地址发送。

11。补助金不可转让。除第 6 节规定的有限范围外,本授予的权利和特权不得以任何方式(无论是通过法律实施还是其他方式)转让、转让、质押或抵押,也不得通过执行、扣押或类似程序进行出售。一旦有人试图转让、转让、质押、抵押或以其他方式处置本赠款或此授予的任何权利或特权,或试图通过任何执行、扣押或类似程序进行出售,本授予的权利和特权将立即失效。

12。具有约束力的协议。本奖励协议将对双方的继承人、受遗赠人、法定代理人、继承人和受让人具有约束力,并受其利益,但须遵守此处包含的对本授予权的可转让性限制。

13。股票发行的附加条件。如果公司在任何时候自行决定将股票在任何证券交易所或根据任何州或联邦法律的上市、注册或资格认定,或者任何政府监管机构的同意或批准是必要或可取的,作为向参与者(或其遗产)发行股票的条件,则除非此类上市、注册、资格、同意或批准是免费生效或获得的,否则不会进行此类发行公司无法接受的条件。如果公司确定任何股票的交付将违反联邦证券法或其他适用法律,则公司将推迟到公司合理预计股票交付不会再导致此类违规行为的最早日期。公司将尽一切合理努力满足任何此类州或联邦法律或证券交易所的要求,并获得任何此类政府机构的任何此类同意或批准。如果股票的发行违反或不符合美国或任何州或国家的任何法律、规章或法规,则公司在任何时候都没有义务根据限制性股票单位发行任何股票。

此外,公司保留对参与者参与本计划、限制性股票单位和根据本计划收购的任何股份施加其他要求的权利,但以公司为限


 

认为为了遵守当地法律或促进本计划的管理,以及要求参与者签署完成上述内容可能需要的任何其他协议或承诺,是必要或可取的。此外,参与者明白,在授予或归属限制性股票单位或持有或处置股份时,其居住国的法律(包括任何有关证券、外汇、税收、劳动力或其他事项的规章或条例)可能会限制或阻止股票的发行,或者可能要求参与者遵守他或她应单独负责并必须独立履行的与限制性股票单位相关的其他程序或监管要求股票。无论此处有任何规定,限制性股票单位和任何股票均应遵守参与者所在国家/地区的任何附录(“特定国家/地区附录”,构成本奖励协议的一部分)中规定的任何特殊条款和条件或披露。

 

14。封锁协议。关于公司证券的首次公开募股,参与者特此同意,未经公司和管理承销商事先书面同意,在此期间(不超过180天),不论何时收购(注册中包含的证券除外),均不发行、质押、出售、签订任何卖空协议、贷款、授予购买公司任何期权或以其他方式处置任何证券的期权可能要求的此类注册的生效日期公司或此类管理承销商,并根据承销商在公司首次公开募股时可能提出的要求执行反映上述内容的协议。此外,应公司或管理公司证券公开发行(首次公开募股除外)的承销商的要求,参与者特此同意受类似限制的约束,并签署一项类似的协议,该协议涉及在首次公开募股截止日期后的12个月内提交的最多一份额外注册声明,前提是此类额外注册的封锁期自生效之日起不得超过90天还有这么多注册声明。尽管如此,如果在限制期的最后17天内,公司发布财报或重大新闻或发生与公司有关的重大事件,或者在限制期到期之前,公司宣布将在限制期最后一天开始的16天内发布收益业绩,则应管理承销商的要求,在FINRA规则要求的范围内,施加本小节规定的限制应继续适用直到第三轮结束自财报发布或重大新闻或重大事件发生之日起的15天期限到期后的交易日。在任何情况下,限制期都不会超过注册声明生效之日后的216天。为了执行上述限制,在适用的僵持期结束之前,公司可以对根据本协议收购的股票发出停止转让指令。公司的承销商应是本节中规定的协议的受益人。

如果承销商解除或放弃与普通股转让有关的上述任何限制,则承销商应在任何此类解除或豁免的生效日期前至少三个工作日通知公司。此外,公司将在发布或豁免生效之日前至少两个工作日通过主要新闻服务通过新闻稿宣布即将发布或豁免的内容。承销商授予的任何新闻稿或豁免仅在该新闻稿发布之日后的两个工作日内生效。如果 (x) 解除或豁免的实施仅仅是为了允许不作为对价的转让,并且 (y) 受让人书面同意受一般适用的封锁条款的相同条款的约束,但该封锁条款在转让时仍然有效的范围和期限,则本段的规定将不适用。

15。计划管辖。本奖励协议受本计划的所有条款和规定的约束。如果本奖励协议的一项或多项条款与本计划的一项或多项条款发生冲突,则以本计划的条款为准。本奖励协议中使用但未定义的大写术语将具有本计划中规定的含义。

16。管理员权限。署长将有权解释本计划和本奖励协议,有权采用与本计划相一致的管理、解释和适用规则,并解释或撤销任何此类规则(包括但不限于确定是否有任何限制性股票单位已归属)。管理员本着诚意采取的所有行动以及作出的所有解释和决定均为最终决定,对参与者、公司和所有其他利益相关人员具有约束力。


 

管理员的任何成员均不对本计划或本奖励协议本着诚意采取的任何行动、决定或解释承担个人责任。

17。电子交付和语言。公司可自行决定通过电子方式交付与根据本计划授予的限制性股票单位或根据本计划可能授予的未来限制性股票单位相关的任何文件,或请求参与者同意通过电子方式参与本计划。参与者特此同意通过电子方式接收此类文件,并同意通过公司或公司指定的其他第三方建立和维护的任何在线或电子系统参与本计划。如果参与者收到了本奖励协议,包括附录,或任何其他与计划相关的文件,翻译成英语以外的其他语言,并且翻译版本的含义与英文版本的含义不同,则以英文版本为准。

18。字幕。此处提供的标题仅为方便起见,不得作为解释或解释本奖励协议的依据。

19。协议可分割。如果本奖励协议中的任何条款被认定为无效或不可执行,则该条款将与本奖励协议的其余条款分开,此类无效或不可执行性将不被解释为对本奖励协议的其余条款产生任何影响。

 

20。对协议的修改。本奖励协议构成了双方对所涵盖主题的全部理解。参与者明确保证,他或她不会根据本协议中包含的任何承诺、陈述或诱惑接受本奖励协议。对本奖励协议或本计划的修改只能通过由公司正式授权的官员签订的明确书面合同进行。尽管本计划或本奖励协议中有任何相反的规定,但公司保留在未经参与者同意的情况下自行决定在必要或可取的情况下修改本奖励协议的权利,以遵守第409A条或以其他方式避免根据第409A条对本限制性股票奖励征收任何额外税收或收入确认。

21。数据隐私。参与者特此明确和毫不含糊地同意本公司及其关联公司按照本奖励协议的规定以电子或其他形式收集、使用和传输参与者的个人数据(如适用),仅用于实施、管理和管理参与者对本计划的参与。参与者明白,公司及其关联公司可能持有有关参与者的某些个人信息,包括但不限于参与者的姓名、家庭住址和电话号码、出生日期、社会保险号码或其他身份证号码、薪水、国籍、职称、公司或任何关联公司持有的任何股份或董事职位、所有限制性股票单位的详细信息或任何其他授予、取消、行使、归属、未归属或已发行股票的权利对参与者有利,仅限于实施、管理和管理本计划(“个人数据”)的目的。参与者明白,个人数据可能会传输给协助实施、管理和管理本计划的任何第三方,这些接收者可能位于美国、参与者所在的国家(如果与美国不同)或其他地方,并且接收者所在的国家/地区的数据隐私法律和保护措施可能与参与者所在的国家/地区不同。

对于位于欧盟的参与者,以下段落适用:参与者理解,他或她可以通过联系参与者的当地人力资源代表来索取包含任何潜在个人数据接收者的姓名和地址的名单。参与者授权接收者以电子或其他形式接收、拥有、使用、保留和传输个人数据,以实施、管理和管理参与者对本计划的参与,包括向参与者可以选择存入所收到股份的经纪人或其他第三方进行任何必要的个人数据转移。参与者明白,只有在实施、管理和管理参与者参与本计划所需的时间内,才会保存个人数据。参与者明白,通过书面联系参与者的当地人力资源代表,他或她可以随时查看个人数据,索取有关个人数据存储和处理的更多信息,要求对个人数据进行任何必要的修改,或者拒绝或撤回此处的同意,而无需付费。参与者明白,拒绝或撤回同意可能会影响参与者参与本计划或从本计划中获得收益的能力。有关参与者拒绝同意的后果的更多信息,或


 

撤回同意,参与者知道他或她可以联系其当地的人力资源代表。

22。外汇波动和限制。参与者理解并同意,标的股票的未来价值未知,无法肯定地预测,可能会下降。参与者还明白,公司或任何关联公司均不对当地货币与美元之间的任何外汇波动负责,也不对公司或任何关联公司自行决定选择可能影响所收到的限制性股票单位或股票的价值(或其下的收入或税收相关项目的计算)的适用的外币汇率负责。参与者理解并同意,为转移出售股票所得收益而进行的任何跨境汇款都必须通过当地授权的金融机构或注册的外汇机构进行,并可能要求参与者向该实体提供有关交易的某些信息。

23。本计划的修改、暂停或终止。通过接受该奖励,参与者明确保证他或她已根据本计划获得限制性股票单位奖励,并已收到、阅读和理解本计划的描述。参与者明白,本计划本质上是自由裁量的,公司可以随时修改、暂停或终止本计划。

24。管辖法律。本奖励协议将受特拉华州法律管辖,但不影响其法律冲突原则。为了就根据本限制性股票单位奖励或本奖励协议引起的任何争议提起诉讼,双方特此服从并同意加利福尼亚州的司法管辖权,并同意此类诉讼将在加利福尼亚州约洛县法院或美国加利福尼亚东区联邦法院进行,不在其他法院进行。