美国
证券交易委员会
华盛顿特区20549
13D安排
根据1934年证券交易法
(修正案第二号)*
BIt Mining有限公司
(发行人名称)
A类普通股,每股面值$0.00005
B类普通股,每股面值$0.00005
A类优先股,每股面值$0.00005
(证券类别名称)
055474100(CUSIP编码)
罗文山文Vincent
南赛伯林街428号
俄亥俄州阿克伦44306
美利坚合众国
+852 2596-3028
(负责接收通知和通信的授权人的姓名、地址和电话号码)
2023年1月9日
(需要提交此声明的事件日期)
如果申报人以前已经提交了13G表格,报告了本次13D表格所涉及的收购事项,并且由于第240.13d-1(e)、240.13d-1(f)或240.13d- 1(g)而提交此表格,请勾选下面的框。 x
注:以纸质格式提交的附表应包括已签名原件和五份附表副本,包括所有展品。有关应发送副本的其他各方,请参见§240.13 D-7。
* 本封面页剩余部分将填写关于申报人对本表项类证券的首次提交以及任何包含将会改变披露的修订的信息。
本封面页上所要求的其他信息,并不被视为《证券交易法》1934年修订版(以下简称“证券交易法”)第18条的“提交”或其他受到该条款约束的内容,但要受到证券交易法的所有其他规定的约束(但要查看注释)。
CUSIP编号:055474100 13D/A |
1. |
报告人姓名 罗文山文Vincent | ||||||||
2. |
如属于一组成员,请勾选适用的框(见说明书) (a) ☐ (b) ☐
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3. |
资金来源(详见说明):
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4. |
如根据2(d)或2(e)项需要披露法律诉讼,请勾选框: PF、OO | ||||||||
5. |
如果根据2(d)或2(e)所需,披露法律程序,请选中。 ☐ | ||||||||
6. |
公民身份或组织地点: 中华人民共和国香港特别行政区 | ||||||||
数量 股份 实际控制权 每个受益人拥有 每一个 报告人 持有 5个以上的权益
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7. |
唯一表决权: 124,550,963股A类普通股 6股B类普通股 65,000份A类优先股 | |||||||
8. |
共同表决权: 0 | ||||||||
9. |
唯一处置权: 12,455,0963份A类普通股 6份B类普通股 65,000份A类优先股 | ||||||||
10. |
共同处置权: 0 | ||||||||
11. |
每个报告人持有的合计有益所有权数量: 12,455,0963份A类普通股 6份B类普通股 65,000份A类优先股 | ||
12. |
检查第11行的总数是否排除某些股份: ☐(见指示) | ||
13. |
第 11 行所代表的种类中所占类别的比例: A类普通股的11.5% B类普通股的6.1% 100%的A类优先股 *所持股份的表决权代表总未经流通表决权的44.7%。 | ||
14. |
报告人类型(见说明): 在 | ||
* | 表决权比例是通过将报告人所持表决权与所有发行人的A类普通股持有人(包括发行人2021年股权激励计划授予Mr. Law的股票分配权(RSU)的股票发行在本修正案2号之日起60天内的17,510,300 A类普通股股东),B类普通股和A类优先股作为单一类别计算得出的,截至2023年2月28日。每个A类普通股持有人有一票,每个B类普通股持有人有十票,每个A类优先股持有人有10,000票,在所有提交给它们投票的事项上,截至本修正案2号之日。 | ||
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CUSIP编号055474100 13D / A |
1. |
报告人姓名 Delite有限公司 | |||||||||
2. |
如属于一组成员,请勾选适用的框(见说明书) (a)☐(b)☐
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3. |
资金来源(详见说明):
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4. |
如根据2(d)或2(e)项需要披露法律诉讼,请勾选框: 未知 | |||||||||
5. |
检查是否根据2(d)或2(e)需要披露法律诉讼: ☐ | |||||||||
6. |
公民身份或组织地点: 英属维京群岛 | |||||||||
数量 股份 实际控制权 每个受益人拥有 每一个 报告人 持有 5个以上的权益
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7. |
唯一表决权: 5,998,800份A类普通股 6份B类普通股 | ||||||||
8. |
共同表决权: 0 | |||||||||
9. |
唯一处置权: 5,998,800股A类普通股 6股B类普通股 | |||||||||
10. |
共同处置权: 0 | |||||||||
11. |
每个报告人持有的合计有益所有权数量: 5,998,800股A类普通股 6股B类普通股 | |||||||||
12. |
请检查第(11)行中总额是否不包括特定股份: ☐(请参见说明) | |||||||||
13. |
第 11 行所代表的种类中所占类别的比例: A类普通股的0.6% B类普通股的6.1% *拥有的股票的表决权仅占所有表决权的0.4%。 | |||||||||
14. |
报告人类型(见说明): CO | |||||||||
* | 拥有人所拥有的表决权比例是通过将报告人所持有的表决权除以所有持有A类普通股、B类普通股和A类优先股的发行人股东的表决权总和作为一个类别按2023年2月28日的情况来计算的。每个A类普通股的持有人有一票,每个B类普通股的持有人有十票,每个A类优先股的持有人在所有提交给他们进行投票的事项中都有1万票。 | |||||||||
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CUSIP编号055474100 13D / A |
1. |
报告人姓名 好运资本有限公司 | |||||||||
2. |
如属于一组成员,请勾选适用的框(见说明书) (a)☐(b)☐
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3. |
资金来源(详见说明):
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4. |
如根据2(d)或2(e)项需要披露法律诉讼,请勾选框: 未知 | |||||||||
5. |
请检查是否根据2(d)或2(e)需要披露法律诉讼: ☐ | |||||||||
6. |
公民身份或组织地点: 英属维京群岛 | |||||||||
数量 股份 实际控制权 每个受益人拥有 每一个 报告人 持有 5个以上的权益
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7. |
唯一表决权: 85,572,963股A类普通股 65,000股A类优先股 | ||||||||
8. |
共同表决权: 0 | |||||||||
9. |
唯一处置权: 85,572,963股A类普通股 65,000股A类优先股 | |||||||||
10. |
共同处置权: 0 | |||||||||
11. |
每个报告人持有的合计有益所有权数量: 85,572,963股A类普通股 65,000股A类优先股 | |||||||||
12. |
请确认第(11)行的综合金额是否不包括某些股份: ☐(请见说明) | |||||||||
13. |
第 11 行所代表的种类中所占类别的比例: A类普通股的8.0% A类优先股的100% * 股权比例为持股人所拥有的股权占所有发行人持有的A类普通股、B类普通股和A类优先股的股权总数的42.9%。截至2023年2月28日,每个A类普通股股东有一票,每个B类普通股股东有十票,每个A类优先股股东在提交投票表决的全部事项上有一万票。 | |||||||||
14. |
报告人类型(见说明): CO | |||||||||
* | 股权比例按照持有报告人股权的有关人士在2023年2月28日之前持有的发行人所有A类普通股、B类普通股和A类优先股作为一类股票的股权总和除以发行人所有股东持有的普通股A类股的股权总和计算。每个A类普通股股东有一票,每个B类普通股股东有十票,每个A类优先股股东在提交投票表决的全部事项上有一万票。 | |||||||||
附表13D/A
本修订案2同时由罗文新先生(“罗先生”),嘉创有限公司(“嘉创”)和鸿运资本有限公司(“鸿运资本”)提交。罗先生、嘉创和鸿运资本合称“报告人”
本修订案2修改并补充了于2021年4月14日由报告人联合向美国证券交易委员会(“SEC”)提交的13D表陈述文件(“Original Schedule 13D”),并根据2022年4月4日提交的13D附加修正(如此修改,本13D提供的信息保持不变)。在此未特别规定的情况下,本修订案2不会修改之前在原始13D陈述文件中报告的任何信息。在原始13D中使用但未在此处定义的大写词语应按原始13D中所定义的含义解释。
项目1.安全和发行人
原始13D表第1项全文修订如下:本《13D修订案2》涉及发行人的普通股和A类优先股。发行人的普通股包括每股面值为0.00005美元的A类普通股和B类普通股,每股面值为0.00005美元的A类优先股。
美国存托股份(“ADS”,每ADS代表100股A类普通股)已在纽交所上市,代码为“BTCM”。
发行人的总部位于美国俄亥俄州阿克伦市Sieberling街428号
项目2.身份和背景
在原版13D表的第2项中最后添加以下内容:
(a)-(c),(f)罗先生是发行人的主要创始人和执行董事,是中国香港特别行政区的公民。罗先生的主要办公地址是美国俄亥俄州阿克伦市Sieberling街428号。
项目3.资金来源和金额或其他对价
在原版13D表的第3项中最后添加以下内容:2023年1月3日,罗先生获授予一份涵盖1751.03万股A类普通股(“RSUs”)的限制性股票授予。RSUs是在发行人的2021年股票激励计划下授予,该计划作为发行人2020年度年报在2021年4月14日向SEC提交的附件。
RSUs将于2023年3月10日兑现。RSUs兑现后,将在本修订案2之日起60天内向罗先生发放1751.03万股A类普通股。
2023年1月3日,罗先生获授17510300股A类普通股的受限股份单位奖励(“RSUs”)。 RSUs是在发行人2021年股票激励计划下授予的,该计划作为附件提交给于2021年4月14日向美国证券交易委员会提交的2020财年年度报告(20-F表格)。
RSUs将在2023年3月10日解除限制。 RSUs解除限制后,17510300股A类普通股将在Amendment No. 2颁布之日起60天内发行给罗先生。
项目4. 交易目的
原13D表格的第4项被修改和补充,其末尾添加了以下内容:
第3项中的信息已被并入本第4项。
第5项.对于发行人证券的利益。
原13D表格的第5项被修改和完全重申如下:
(a)-(b)截至本第2号修正案的日期,每个报告人拥有发行人普通股和A类优先股的详细信息如下,此类报告人拥有获得发行人普通股的权利,在本第2号修正案的日期后60天内获得:
报告人 | 受益股份(1) | 所占类别的百分比(2) |
单独表决权
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共同投票权
|
唯一决策权
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共同管控权
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罗先生 | 1,2455,0963股A类普通股 | A类普通股的11.5% | 1,2455,0963股A类普通股 | 0 | 1,2455,0963股A类普通股 | 0 |
6股B类普通股 | B类普通股的6.1% | 6股B类普通股 | 0 | 6股B类普通股 | 0 | |
65,000股A类优先股 | A类优先股的100% | 65,000股A类优先股 | 0 | 65,000股A类优先股 | 0 | |
Delite | 5,998,800股A类普通股 | A类普通股的0.6% | 5,998,800股A类普通股 | 0 | 5,998,800股A类普通股 | 0 |
6股B类普通股 | B类普通股的6.1% | 6股B类普通股 | 0 | 6股B类普通股 | 0 | |
祝好运 | 85,572,963股A类普通股 | A类普通股的8.0% | 85,572,963股A类普通股 | 0 | 85,572,963股A类普通股 | 0 |
65,000股A类优先股 | A类优先股的100% | 65,000股A类优先股 | 0 | 65,000股A类优先股 | 0 |
注意:
(1) | 罗先生实际持有(i) 由以下描述的Delite拥有的59,988 ADS代表的5,998,800股A类普通股,(ii) 由以下描述的Good Luck拥有的85,572,963股A类普通股,(iii) 直接由罗先生持有的154,689 ADS代表的15,468,900股A类普通股,以及(iv) 根据本第2次修订日起60天内授予罗先生的2021年股票激励计划下的RSUs所授予的17,510,300股A类普通股;(ii) Delite拥有的6股B类普通股;(iii) Good Luck拥有的65,000股A类优先股。 |
Delite直接持有6股B类普通股,拥有59,988 ADS代表的5,998,800股A类普通股。Delite完全归罗先生所有。罗先生间接持有Delite的所有投票权和投资权以及其资产,是Delite的唯一董事。根据证交所法第13(d)条及其制定的规则,罗先生可能被视为持有Delite持有的所有普通股(包括由ADS代表的A类普通股)。
Good Luck直接持有85,572,963股A类普通股和65,000股A类优先股。罗先生是Good Luck的唯一股东。罗先生间接持有Good Luck的所有投票权和投资权以及其资产,是Good Luck的唯一董事。根据证交所法第13(d)条及其制定的规则,罗先生可能被视为持有Good Luck持有的所有普通股和A类优先股。
自2022年12月23日起,1ADS代表10股A类普通股的ADS比率已更改为当前的1ADS代表100股A类普通股。
(2) | 截至本第二修正案日期,罗先生受益拥有的A类普通股百分比基于自2023年2月28日作为单一类别的10,638,132,100流通A类普通股加上本第二修正案日期起60天内他基于2021年股票激励计划获授予的限制性股票单位行权后发行的17,510,300股A类普通股。 |
Delite和Good Luck截至本第二修正案日期受益拥有的A类普通股百分比基于2023年2月28日作为单一类别的10,638,132,100流通A类普通股。
截至本第二修正案日期,罗先生和Delite受益拥有的B类普通股百分比基于2023年2月28日作为单一类别的99股B类普通股。
截至本第二修正案日期,罗先生和Good Luck受益拥有的A类优先股百分比基于2023年2月28日作为单一类别的65,000股A类优先股。
罗先生和袁萍女士为夫妻。袁萍女士于报告提交日拥有10,260,008股普通股,包括8股B类普通股和102,600股ADS,代表Smart Mega Holdings Limited(以下简称Smart Mega)拥有的10,260,000股A类普通股。罗先生和袁萍女士明确放弃对彼此持有的普通股(包括ADS所代表的A类普通股)和各自受益拥有的A类优先股的任何权益主张。
Smart Mega直接持有8股B类普通股和102,600股ADS,代表10,260,000股A类普通股。Smart Mega是英属维京群岛公司,其主要经营地址为英属维京群岛Tortola的Wickhams Cay II的Vistra Corporate Services Centre。Smart Mega完全由罗先生的妻子袁萍女士拥有。袁萍女士间接持有Smart Mega及其资产的所有投票权和投资权,并担任Smart Mega的唯一董事。根据证券交易法第13(d)条及其规则的规定,袁萍女士可被视为实际拥有Smart Mega持有的所有普通股。
除本第二修正案中披露外,报告人没有受益拥有任何普通股或A类优先股,也没有获得任何普通股或A类优先股的权利。
除本第二修正案中披露外,报告人目前没有权力投票或指示投票,也没有处置或指示处置其可能被视为实际拥有的任何普通股或A类优先股。
(c)不适用。
(d)除本第二修正案中披露外,据报告人所知,没有其他人享有任何报告人受益拥有的普通股或A类优先股的股息或售卖收益的权利。
(e) 不适用。
与发行人证券相关的合同、安排、理解或关系
附表13D第6项在本修正案2中增加以下内容:
第3项和第4项中的信息在本第二修正案中被纳入参考。
第3项所述的限制性股票单位奖励是根据发行人的2021年股票激励计划的标准限制性股票单位奖励协议进行的,该协议的副本已作为b展示文书纳入本修正案2中。
附表。
展品编号。 | 附件描述 | |
A | 报告人之间于2023年3月2日签署的联合申报协议。 | |
b | 2021年股票激励计划下的限制性股票单位奖励协议形式。 |
签名
经过合理查询和了解,报告人保证本声明中所述信息为真实、完整和正确的。
日期为2023年3月2日
罗文山 | ||
/s/ | 罗文山 | |
Delite有限公司 | ||
通过: |
姓名:罗文新 | |
姓名:罗文新 | ||
头衔:董事 | ||
Good Luck Capital有限公司 | ||
通过: |
姓名:罗文新 | |
姓名:罗文新 | ||
头衔:董事 |